為深入貫徹落實(shí)國務(wù)院促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)的《為“專精特新”中小企業(yè)辦實(shí)事清單》（工信部企業(yè)〔2021〕170號）和《廣東省進(jìn)一步支持中小企業(yè)和個(gè)體工商戶紓困發(fā)展的若干政策措施》（粵府辦〔2022〕6號）等文件精神，推進(jìn)《支持“專精特新”中小企業(yè)掛牌上市融資服務(wù)》，更好地滿足“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資需求，加快我省“專精特新”中小企業(yè)上市融資步伐，廣東省工業(yè)和信息化廳、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱：省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局）聯(lián)合組織開展“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資對接專項(xiàng)行動(以下簡稱“專項(xiàng)行動”)，制訂本方案。

一、工作目標(biāo)

“專項(xiàng)行動”是落實(shí)支持“專精特新”中小企業(yè)掛牌上市融資服務(wù)的重要抓手。從2022年起連續(xù)五年為我省“專精特新”中小企業(yè)的股權(quán)融資需求提供對接服務(wù)，建立股權(quán)投融資長效機(jī)制，快速響應(yīng)和充分滿足優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)融資需求。通過“專項(xiàng)行動”，拓寬“專精特新”中小企業(yè)的股權(quán)融資渠道，形成聚焦“專精特新”企業(yè)股權(quán)投融資共生共長共贏態(tài)勢。

二、主要內(nèi)容

（一）定期摸查，及時(shí)了解企業(yè)融資需求

省工業(yè)和信息化廳每年組織各地工信部門，以企業(yè)自愿為原則，對現(xiàn)有省級以上“專精特新”中小企業(yè)股權(quán)融資需求開展全摸查，匯總形成股權(quán)融資需求企業(yè)庫。各相關(guān)企業(yè)可在省統(tǒng)一組織摸查時(shí)提出股權(quán)融資需求，也可根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，隨時(shí)向當(dāng)?shù)毓ば挪块T提出股權(quán)融資訴求，由各市工信部門匯總后定期報(bào)省工業(yè)和信息化廳。庫內(nèi)企業(yè)實(shí)行動態(tài)管理。

（二）匹配需求，遴選優(yōu)質(zhì)投資機(jī)構(gòu)

廣東證監(jiān)局根據(jù)庫內(nèi)企業(yè)行業(yè)分布、發(fā)展階段、融資需求等不同屬性，適時(shí)遴選優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，充分滿足對接需求。優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)主要從聚焦我省制造業(yè)、“投早投小”股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)、資金規(guī)模、成立年限、實(shí)現(xiàn)IPO數(shù)量和信用等方面綜合評估中產(chǎn)生，并實(shí)行動態(tài)管理。

（三）注重實(shí)效，靈活多樣開展對接活動

“專項(xiàng)行動”遵循高效、靈活原則，股權(quán)投融資對接服務(wù)針對不同企業(yè)和行業(yè)特點(diǎn)、結(jié)合不同投資機(jī)構(gòu)的偏好進(jìn)行多樣化安排，以股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實(shí)地考察和企業(yè)集中路演為主，同時(shí)不定期組織股權(quán)投融資雙方，通過聯(lián)合調(diào)研、沙龍、一對一輔導(dǎo)、答疑解惑等多種形式，點(diǎn)對點(diǎn)、點(diǎn)對面開展股權(quán)對接活動。

（四）穩(wěn)步推進(jìn)，逐步擴(kuò)大對接活動覆蓋面

先行遴選部分優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，在適度范圍內(nèi)開展對接活動。通過前期對接，及時(shí)總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)做法，發(fā)現(xiàn)解決存在問題，優(yōu)化完善對接機(jī)制。適時(shí)遴選出能覆蓋股權(quán)融資需求的更多批次優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，深入開展對接活動。

（五）注重對接效率，提高對接質(zhì)量

參與“專項(xiàng)行動”的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，要本著“投早投小”原則，選派在內(nèi)部投資決策程序中有項(xiàng)目推薦權(quán)和投資決策權(quán)的資深人員參加對接活動，進(jìn)一步優(yōu)化投資流程，不斷提高投資效率。參加“專項(xiàng)行動”的“專精特新”中小企業(yè)，要注意做好包括闡述企業(yè)投資價(jià)值、準(zhǔn)備相關(guān)證明文件和選派有關(guān)負(fù)責(zé)人出席對接服務(wù)現(xiàn)場活動等，積極與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)互動交流，爭取盡快達(dá)成股權(quán)融資合作。

（六）適時(shí)開展評估，強(qiáng)化動態(tài)管理

省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局將根據(jù)活動推進(jìn)情況，適時(shí)開展調(diào)研評估，及時(shí)了解企業(yè)和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)訴求，不斷優(yōu)化“專項(xiàng)行動”各項(xiàng)機(jī)制，推動活動取得更大成效。同時(shí)，對庫內(nèi)企業(yè)和遴選機(jī)構(gòu)實(shí)行動態(tài)管理，對無正當(dāng)理由拒不配合、經(jīng)提醒無明顯改善的企業(yè)和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，進(jìn)行退庫處理。

三、保障措施

（一）建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局統(tǒng)籌推進(jìn)“專項(xiàng)行動”，共同協(xié)調(diào)解決方案實(shí)施過程中遇到的相關(guān)問題?！皩ｍ?xiàng)行動”日常工作由省工業(yè)和信息化廳融資促進(jìn)處、廣東證監(jiān)局私募基金監(jiān)管處負(fù)責(zé)，具體工作由廣東省中小企業(yè)服務(wù)中心、廣東基金業(yè)協(xié)會協(xié)助完成。

（二）建立信息共享機(jī)制

參與“專項(xiàng)行動”的企業(yè)和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)定期反饋對接情況信息；省工業(yè)和信息化廳、廣東證監(jiān)局指派專人負(fù)責(zé)，建立工作臺賬，定期收集、匯總和分析“專項(xiàng)行動”相關(guān)信息，適時(shí)通報(bào)工作進(jìn)展情況；對股權(quán)融資效果良好、上市掛牌進(jìn)展順利的企業(yè)，及時(shí)反饋上交所、深交所、北交所等相關(guān)單位，加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)。

（三）加大宣傳力度

組織“專項(xiàng)行動”的各相關(guān)單位、各地工業(yè)和信息化主管部門要加大宣傳力度，適時(shí)總結(jié)企業(yè)股權(quán)融資成功案例、掛牌上市公司利用資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，切實(shí)發(fā)揮典型示范引領(lǐng)作用，深入營造聚焦“專精特新”企業(yè)股權(quán)投融資“多贏”發(fā)展良好氛圍。