社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)

（一）社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)是一種以市場經(jīng)濟(jì)為主、國家調(diào)節(jié)為輔的經(jīng)濟(jì)政策，是由原聯(lián)邦德國新自由主義者提出的，其提倡者認(rèn)為：（1）市場經(jīng)濟(jì)在價(jià)格機(jī)制作用下能增進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。（2）國家在不妨礙企業(yè)自主經(jīng)營的條件下對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行某些干預(yù)和控制，會(huì)更充分地發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，如在反壟斷、反國有化方面國家可以做一些積極的工作。（3）政府通過發(fā)展社會(huì)福利，在一定程度上克服由于市場經(jīng)濟(jì)無節(jié)制發(fā)展所存在的貧富懸殊、失業(yè)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、通貨膨脹等社會(huì)弊病，這一套政策措施被稱為既非資本主義又非社會(huì)主義的“第三條道路”或“經(jīng)濟(jì)人道主義”道路。1949年原聯(lián)邦德國執(zhí)政黨基本上接受新自由主義者的建議和政策主張，1967年在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的威脅下政府又部分地接受一些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的主張?，F(xiàn)代社會(huì)階級(jí)組織分為兩個(gè)階層：一個(gè)是人數(shù)很少的什么都買得起的上層社會(huì)，另一個(gè)是占人口大多數(shù)的購買力不足的下層社會(huì)。社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是要打破阻礙社會(huì)向前發(fā)展的階級(jí)界限，消除窮人和富人之間的敵對情緒，而欲達(dá)到這一基本目標(biāo)則必須實(shí)現(xiàn)一組三位一體的具體目標(biāo)，即生產(chǎn)率和生產(chǎn)量的大幅度提高、名義工資的大幅度增長、低廉而穩(wěn)定的物價(jià)水平。為了實(shí)現(xiàn)上述基本目標(biāo)，必須依靠自由競爭的市場機(jī)制的作用，但這種自由競爭的市場機(jī)制不同于十九世紀(jì)以前的漫無控制的自由放任，而是一種輔之以必要的國家調(diào)節(jié)的市場機(jī)制。自由競爭是實(shí)現(xiàn)基本經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的最好手段，也是社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)制度的主要支柱。在社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)中政府的責(zé)任就是制訂和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)政策，在精神上和物質(zhì)上給私人企業(yè)家以指導(dǎo)和支援，而不在于直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)事務(wù)。但這并不等于說私人企業(yè)家可以為所欲為，政府可以不聞不問，放棄一切干涉。政府的責(zé)任在于運(yùn)用必要的手段，為市場經(jīng)濟(jì)的順利運(yùn)行創(chuàng)造必要的條件和適宜的環(huán)境。社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)政策的基本要義是要處理好經(jīng)濟(jì)自由和政府干預(yù)之間的關(guān)系，亦即克服漫無限制的自由放任和嚴(yán)酷無情的政府管制之間的矛盾，在絕對自由和集權(quán)主義之間尋找一條中間道路。這種經(jīng)濟(jì)制度意味著既背離過去曼徹斯特自由主義的你斗我、我斗你的原則，又?jǐn)P棄國家在經(jīng)營與投資決定方面說了算的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制，保證個(gè)人首創(chuàng)性的自由發(fā)揮及私有財(cái)產(chǎn)的基本法使這些基本權(quán)利服從于社會(huì)責(zé)任。國家在市場經(jīng)濟(jì)中主要負(fù)有調(diào)節(jié)的任務(wù)，它規(guī)定市場活動(dòng)的框架條件，在這個(gè)框架內(nèi)由千百萬家庭和企業(yè)自由和獨(dú)立地對他們想生產(chǎn)和消費(fèi)什么作出決定，而生產(chǎn)什么貨物、生產(chǎn)多少以及誰從中得到多少，這個(gè)問題主要由市場決定。，家盡可能地放棄對價(jià)格和工資形成的直接干預(yù)。

（二）對于社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)理論，艾哈德強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)最基本的原則：一是自由原則：他說：“自由是一個(gè)不可分割的整體，依我看來政治自由、經(jīng)濟(jì)自由和人的自由構(gòu)成一個(gè)完美的統(tǒng)一體。抽出其中的一部分，而不沖垮整體是不可能的?！彼J(rèn)為自由是考慮一切問題的出發(fā)點(diǎn)和基礎(chǔ)，沒有自由便沒有一切。當(dāng)然這個(gè)自由不是無邊無際的，是必須在法律限定的范圍之內(nèi)的。政治自由是指要有不受壓迫和剝削、自由表達(dá)自己的意志的權(quán)利，經(jīng)濟(jì)自由是指有自由經(jīng)營、自由擇業(yè)、自由進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、自由遷徙和自由競爭的權(quán)利。沒有自由競爭便沒有經(jīng)濟(jì)繁榮，便沒有把國民生產(chǎn)總值這塊“蛋糕”做大的物質(zhì)基礎(chǔ)。人的自由是指人有權(quán)按照自己的意志表達(dá)自己的愿望，并在國家憲法和法律允許的范圍內(nèi)采取一切自己認(rèn)為必要和可行的手段和方法實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值，只有當(dāng)人們擁有自己決定權(quán)的時(shí)候他才能在善與惡之間、真與假之間、正確與謬誤之間、光明與黑暗之間按照自己的判斷作出抉擇。二是社會(huì)平衡原則：在優(yōu)勝劣汰、適者生存的市場經(jīng)濟(jì)下必然會(huì)出現(xiàn)落伍者、失敗者和貧弱者，為了避免兩極分化，貧富過于懸殊，一定要考慮到社會(huì)的弱者，必須要按照社會(huì)公正的原則對社會(huì)財(cái)富進(jìn)行合理分配，必須實(shí)行社會(huì)保障，必須實(shí)行人道主義精神。但應(yīng)當(dāng)指出的是這里必須首先強(qiáng)調(diào)要實(shí)行自力更生的原則，就是說必須主要依靠自己的力量去謀求生存的條件，只有在自己做了最大努力仍不能維持生存的情況下才能指望國家和社會(huì)的救援，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的積極的平衡。三是指每個(gè)社會(huì)成員必須要提高自身素質(zhì)、道德修養(yǎng)，向社會(huì)負(fù)責(zé)的原則：每個(gè)社會(huì)成員必須孜孜不倦、自強(qiáng)不息，通過自己誠實(shí)的有創(chuàng)造性的勤奮勞動(dòng)不斷創(chuàng)造財(cái)富，對社會(huì)作出貢獻(xiàn)，并要對社會(huì)、對他人和對家庭負(fù)責(zé)。必須關(guān)心他人，關(guān)心弱者，決不能惟利是圖，不能自私自利，不能崇尚拜金主義，不能“人不為己，天誅地滅”。就是說作為社會(huì)成員首先要講道德、講責(zé)任、講奉獻(xiàn)，然后才是索取。只有每個(gè)社會(huì)成員都去這樣做，經(jīng)濟(jì)才能長期持續(xù)健康發(fā)展，政治局面才能穩(wěn)定，道德情操才能高尚，世間才能充滿友愛，社會(huì)才能長治久安，民族才能屹立于世界，這些是艾哈德社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)理論的深刻含義和核心所在。四是中庸的原則：他既厭惡帶來兩極分化、貧富懸殊的漫無邊際的傳統(tǒng)資本主義社會(huì)中的“自由主義”，也明確反對實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和導(dǎo)致“平均主義”的蘇聯(lián)式的僵化的社會(huì)主義。他認(rèn)為只有充分吸納兩者的長處，擯棄兩者的弊端，才能找到一條新的不偏不倚的道路。

（三）市場上的自由原則、社會(huì)平衡、個(gè)人對社會(huì)負(fù)責(zé)和中庸原則不是簡單的相加和堆砌，而是一個(gè)不可分割的整體，是缺一不可的，抽掉其中任何一點(diǎn)都不符合艾哈德社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)的本意。卡特爾（又稱壟斷利益集團(tuán)、壟斷聯(lián)盟、企業(yè)聯(lián)合、同業(yè)聯(lián)盟）是壟斷組織形式之一 ，是為了壟斷市場從而獲取高額利潤，生產(chǎn)或銷售某一同類商品的廠商通過在商品價(jià)格、產(chǎn)量和市場份額分配等方面達(dá)成協(xié)定從而形成的壟斷性組織和關(guān)系?？ㄌ貭柾ǔ３霈F(xiàn)在寡頭壟斷市場中，其設(shè)立的目的是避免寡頭廠商之間的激烈沖突。然而卡特爾的穩(wěn)定性和有效性是相對的，其成員往往具有突破同盟組織以獲取短期利益的傾向，參加卡特爾的成員在生產(chǎn)、商業(yè)和法律上仍然保持獨(dú)立性。正式的勾結(jié)在一起共同運(yùn)作的一群企業(yè)被稱為卡特爾，它謀取利益的通常做法是限制其成員的產(chǎn)量以抬高價(jià)格，迄今為止世界上最著名的卡特爾當(dāng)屬歐佩克（石油輸出國組織）卡特爾?？ㄌ貭栆詳U(kuò)大整體利益作為它的主要目標(biāo)，為了達(dá)到這一目的，在卡特爾內(nèi)部將訂立一系列的協(xié)議，來確定整個(gè)卡特爾的產(chǎn)量、產(chǎn)品價(jià)格，指定各企業(yè)的銷售額及銷售區(qū)域等。由一系列生產(chǎn)類似產(chǎn)品的獨(dú)立企業(yè)所構(gòu)成的組織，集體行動(dòng)的生產(chǎn)者，目的是提高該類產(chǎn)品價(jià)格和控制其產(chǎn)量，根據(jù)美國反托拉斯法時(shí)卡特爾屬于非法?？ㄌ貭枮榉ㄕZcartel的音譯，原意為協(xié)定或同盟。生產(chǎn)同類商品的企業(yè)為了壟斷市場，獲取高額利潤而達(dá)成有關(guān)劃分銷售市場、規(guī)定產(chǎn)品產(chǎn)量、確定商品價(jià)格等方面的協(xié)議所形成的壟斷性企業(yè)聯(lián)合，它是資本主義壟斷組織的一種重要形式。1865年最早產(chǎn)生于德國，第一次世界大戰(zhàn)后在各資本主義國家迅速發(fā)展，隨著壟斷資本的國際化產(chǎn)生國際卡特爾。按協(xié)議內(nèi)容時(shí)卡特爾可以分成規(guī)定銷售條件的卡特爾、規(guī)定銷售價(jià)格的卡特爾、規(guī)定產(chǎn)品產(chǎn)量的卡特爾、規(guī)定利潤分配的卡特爾、規(guī)定原料產(chǎn)地分配的卡特爾等，生產(chǎn)同類商品的企業(yè)作為卡特爾成員，各自在法律上保持其法人資格，獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，但必須遵守協(xié)議所規(guī)定的內(nèi)容。卡特爾成立時(shí)一般簽訂書面協(xié)議，有的采取口頭協(xié)議形式。成員企業(yè)共同選出卡特爾委員會(huì)，其職責(zé)是監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行，保管和使用卡特爾基金等。由于成員企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對比會(huì)因經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化，卡特爾的壟斷聯(lián)合缺乏穩(wěn)定性和持久性，經(jīng)常需要重新簽訂協(xié)議，甚至?xí)虺蓡T企業(yè)在爭取銷售市場和擴(kuò)大產(chǎn)銷限額的競爭中違反協(xié)議而瓦解?？ㄌ貭柺且环N正式的串謀行為，它能使一個(gè)競爭性市場變成一個(gè)壟斷市場，屬于寡頭市場的一個(gè)特例?？ㄌ貭栆詳U(kuò)大整體利益作為它的主要目標(biāo)，為了達(dá)到這一目的，在卡特爾內(nèi)部將訂立一系列的協(xié)議，來確定整個(gè)卡特爾的產(chǎn)量、產(chǎn)品價(jià)格，指定各企業(yè)的銷售額及銷售區(qū)域等。

（四）卡特爾常常是國際性的，例如歐佩克卡特爾就是產(chǎn)油國政府間的一個(gè)國際協(xié)定，它在十多年間成功地將世界石油價(jià)格提高到遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于本來會(huì)有的水平。其他成功的提高價(jià)格的國際卡特爾還有：在70年代中期國際鋁礬土聯(lián)合會(huì)將鋁礬土價(jià)格提高到4倍；一個(gè)秘密的國際鈾卡特爾提高鈾的價(jià)格；一個(gè)被稱為水銀歐洲的卡特爾將水銀價(jià)格保持在接近于壟斷水平；另一個(gè)國際卡特爾一直都?jí)艛嘀馐袌??？墒谴蠖鄶?shù)卡特爾都沒能提高價(jià)格，一個(gè)國際銅卡特爾一直運(yùn)作到今天，但它從未對銅價(jià)有過顯著的影響，還有試圖抬高錫、咖啡、茶和可可的價(jià)格的卡特爾也都失敗了。類型：價(jià)格卡特爾：這是最常見和最基本的卡特爾形式，卡特爾維持某一特定價(jià)格，壟斷高價(jià)、在不景氣時(shí)的穩(wěn)定價(jià)格或者降價(jià)以排擠非卡特爾企業(yè)，比如超市里的差價(jià)雙倍賠償制度。數(shù)量卡特爾：卡特爾對生產(chǎn)量和銷售量進(jìn)行控制，以降低市場供給，最終使價(jià)格上升。銷售條件卡特爾：對銷售條件如回扣、支付條件、售后服務(wù)等在協(xié)定中進(jìn)行規(guī)定的卡特爾。技術(shù)卡特爾：典型形式是專利聯(lián)營，即成員企業(yè)相互提供專利、相互自由使用專利，但不允許非成員企業(yè)使用這些專利的卡特爾。辛迪加：一種特殊的統(tǒng)一銷售卡特爾，指成員企業(yè)共同出資設(shè)立銷售公司，實(shí)行統(tǒng)一銷售，或者卡特爾將所有成員企業(yè)的產(chǎn)品都買下，然后統(tǒng)一銷售，比如德貝爾鉆石卡特爾。要在某個(gè)市場上形成卡特爾，至少需要以下三個(gè)條件：（1）卡特爾必須具有提高行業(yè)價(jià)格的能力，只有在預(yù)計(jì)卡特爾會(huì)提高價(jià)格并將其維持在高水平的情況下企業(yè)才會(huì)有加入的積極性。這種能力的大小與卡特爾面臨的需求價(jià)格彈性有關(guān)，彈性越小，卡特爾提價(jià)的能力越強(qiáng)。（2）卡特爾成員被政府懲罰的預(yù)期較低，只有當(dāng)成員預(yù)期不會(huì)被政府抓住并遭到嚴(yán)厲懲罰時(shí)卡特爾才會(huì)形成，因?yàn)榫揞~預(yù)期罰金將使得卡特爾的預(yù)期價(jià)值下降。（3）設(shè)定和執(zhí)行卡特爾協(xié)定的組織成本必須較低，使組織成本保持在低水平的因素有：a.涉及的廠商數(shù)目較少；b.行業(yè)高度集中；c.所有的廠商生產(chǎn)幾乎完全相同的產(chǎn)品；d.行業(yè)協(xié)會(huì)的存在。a、b兩因素降低卡特爾的談判和協(xié)調(diào)成本，同時(shí)高度集中使少數(shù)幾家廠商就能控制整個(gè)市場，從而才能使價(jià)格保持較高水平，d因素行業(yè)協(xié)會(huì)的作用主要是為市場上主要廠商的會(huì)面、協(xié)調(diào)、談判提供更多的合法機(jī)會(huì)。為什么需要有c因素即產(chǎn)品同質(zhì)呢？如果卡特爾成員產(chǎn)品之間差異較大，那么為了反映這種差異，價(jià)格必然會(huì)有所差異，這樣使成員之間為達(dá)成統(tǒng)一價(jià)格增加障礙。

（五）而且即使達(dá)成協(xié)定，成員廠商的欺騙行為也不易察覺，因?yàn)槌蓡T廠商可以把自己的降價(jià)歸因于自己的產(chǎn)品與其它產(chǎn)品的差異上，或者提高產(chǎn)品差別，雖仍保持價(jià)格不變，但實(shí)際上吸引更多顧客是一種變相降價(jià)。反之如果產(chǎn)品幾乎同質(zhì)，廠商之間就很容易形成一個(gè)單一價(jià)格，而且成員的欺騙行為也較容易察覺?？ㄌ貭栐跊Q策時(shí)就象一個(gè)壟斷企業(yè)一樣，根據(jù)整個(gè)卡特爾所面臨的需求曲線和總成本曲線，確定出最優(yōu)的總產(chǎn)量和相應(yīng)的價(jià)格，然后在成員企業(yè)之間分配這個(gè)總產(chǎn)量，同時(shí)指令成員企業(yè)執(zhí)行卡特爾制定的價(jià)格。而分配產(chǎn)量的原則與多工廠生產(chǎn)時(shí)企業(yè)分配產(chǎn)量的原則一樣，使得每個(gè)成員企業(yè)的邊際成本相等。主要有兩個(gè)因素導(dǎo)致卡特爾具有天然的不穩(wěn)定性：潛在進(jìn)入者的威脅：一旦卡特爾把價(jià)格維持得較高水平，那么就會(huì)吸引新企業(yè)進(jìn)入這個(gè)市場，而新企業(yè)進(jìn)入后可以通過降價(jià)擴(kuò)大市場份額，此時(shí)卡特爾要想繼續(xù)維持原來的高價(jià)就很不容易了。卡特爾內(nèi)部成員所具有的欺騙動(dòng)機(jī)：這是一個(gè)典型的“囚徒困境”，給定其他企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)量和價(jià)格都不變，那么一個(gè)成員企業(yè)偷偷地增加產(chǎn)量將會(huì)獲得額外的巨大好處，這會(huì)激勵(lì)成員企業(yè)偷偷增加產(chǎn)量。如果每個(gè)成員企業(yè)都偷偷增加產(chǎn)量，顯然市場總供給大量增加，市場價(jià)格必然下降，卡特爾限產(chǎn)提價(jià)的努力將瓦解。如果卡特爾不能有效解決這個(gè)問題，最終將導(dǎo)致卡特爾的解體。事實(shí)上經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究得出世界上卡特爾的平均存續(xù)期間約為6.6年，最短的兩年就瓦解了。此外隨著各國政府反壟斷法的實(shí)施，卡特爾也可能因?yàn)檫`反政府法律而被迫解體，也正因?yàn)槿绱嗽S多卡特爾都是國際性卡特爾，以規(guī)避國內(nèi)的反壟斷法。也可從博弈論角度分析這種不穩(wěn)定性，因?yàn)椋ㄆ垓_，欺騙）是一個(gè)納什均衡。廠商之間的分配：各廠商的利潤是不同的，各廠商從自身利益出發(fā)，或?qū)@種分配結(jié)果不滿，或期望更多的利潤等原因的驅(qū)使下卡特爾的協(xié)議及相應(yīng)的分配結(jié)果是不穩(wěn)定的。各廠商在最大利潤的驅(qū)使下很容易走上“背叛”之路，而一旦有某個(gè)成員違反協(xié)議，因?yàn)槭袌鲋袕S商個(gè)數(shù)較少，其行動(dòng)很容易被其他廠商察覺，從而引起“連鎖反應(yīng)”，最終導(dǎo)致卡特爾的崩潰。兩個(gè)條件：（1）一個(gè)穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對價(jià)格和生產(chǎn)水平達(dá)成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎(chǔ)上形成。（2）壟斷勢力的潛在可能，這是卡特爾成功的最重要的條件。如果合作的潛在利益是大的，卡特爾成員將有更大的解決他們組織上的問題的意愿。

（六）一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為壟斷者提供的只是平淡的生活、低劣的質(zhì)量以及不文明的服務(wù)，關(guān)于壟斷的一種普遍的抱怨是壟斷者很少注意產(chǎn)品的質(zhì)量。當(dāng)美國電話電報(bào)公司壟斷電話設(shè)備時(shí)許多年以來消費(fèi)者不得不滿足于不甚清晰的通話質(zhì)量，一旦競爭者進(jìn)入該行業(yè)，電話的顏色、式樣和輔助設(shè)備的種類就有了急劇的增加。汽車業(yè)也是如此，來自國外的競爭壓力使得美國的汽車制造商不得不生產(chǎn)更為可靠、安全的產(chǎn)品。很明顯寡頭壟斷會(huì)抬高價(jià)格，損害消費(fèi)者利益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利。但寡頭壟斷有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是有積極作用的。集權(quán)主義（authoritarianism）由authority（權(quán)力）一字而來，簡言之即為集中權(quán)力于某一群人（通常為政黨），一切決策、政治權(quán)力、經(jīng)濟(jì)政策皆由執(zhí)政黨“一黨專政”，個(gè)人不得壟斷國家的政治權(quán)利，更沒有其他政黨可以分享其權(quán)力。而極權(quán)主義（Totalitarianism）則由totality（總計(jì)、總和）一字而來，具有集中權(quán)力的意涵，其指的是“權(quán)力主義”，通常意旨：某一人以獨(dú)裁的方式壟斷政權(quán)。一切決策、政治權(quán)力、經(jīng)濟(jì)政策皆由獨(dú)裁者所掌控，沒有第二人或是政黨可以分享其權(quán)力（例如法西斯極權(quán)）。墨索里尼通常將集權(quán)主義（authoritarianism）與極權(quán)主義（Totalitarianism）兩種觀念極易混淆，前者指的是某壟斷政權(quán)的“團(tuán)體”，而后者則是某壟斷政權(quán)的“個(gè)人”。極端的左派政治通常容易形成“一黨專政”的集權(quán)政治，如前蘇聯(lián)、朝鮮勞動(dòng)黨；而極端的右派政治常轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙蝗霜?dú)裁”的極權(quán)政治，如二次大戰(zhàn)前間意大利以墨索里尼為中心的法西斯政權(quán)與以希特勒為中心的納粹政權(quán)。一般來說集權(quán)主義包括以下三點(diǎn)：一黨專政（除了執(zhí)政黨之外不允許其他政黨參與制定國家大政方針） ；施政方向與經(jīng)濟(jì)方向以黨的意志為優(yōu)先考量；安全考量重于自由，于是人民相對于民主國家為不自由。影響力最大的幾位集權(quán)主義學(xué)者例如卡爾·波普爾、漢娜·阿倫特、卡爾·弗里德里希、茲比格涅夫·布熱津斯基與胡安·林茲對集權(quán)主義的定義有些許不同，共同的認(rèn)知是權(quán)主義動(dòng)員全民支持政府與唯一的政治或宗教意識(shí)形態(tài)，排除與國家目標(biāo)相左的工會(huì)、教會(huì)與政黨等異己。集權(quán)國家通常以一黨執(zhí)政、秘密警察（例如德國的“蓋世太保”）、透過政府控制的大眾媒體進(jìn)行宣傳、個(gè)人崇拜、對言論自由的限制、大眾監(jiān)控以及國家恐怖主義等手段來維持權(quán)力，政治學(xué)者卡爾·弗雷德里克和茲比格涅夫·布熱津斯基最早在大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科和專業(yè)調(diào)查中廣泛使用這一術(shù)語，他們將約瑟夫·斯大林統(tǒng)治下的蘇聯(lián)和法西斯統(tǒng)治作為極權(quán)主義的范例。

（七）對弗雷德里克與布熱津斯基來說定義極權(quán)主義需要以下幾個(gè)彼此關(guān)聯(lián)、有機(jī)結(jié)合的要素：精心制造的理想主義理論導(dǎo)向；一黨專政（尤其是獨(dú)裁者領(lǐng)導(dǎo)下的一黨專政）；一個(gè)系統(tǒng)從事恐怖活動(dòng)的特務(wù)機(jī)構(gòu)；對通信、交通和暴力手段的壟斷以及通過國家計(jì)劃對經(jīng)濟(jì)實(shí)施的中央指導(dǎo)和控制。這種統(tǒng)治最初起源于第一次世界大戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的混亂時(shí)期，因?yàn)樵谶@一時(shí)期現(xiàn)代武器及交通通信的進(jìn)步為極權(quán)主義在意大利、德國和俄羅斯的泛濫創(chuàng)造充分的條件。一黨執(zhí)政或指一個(gè)國家的政權(quán)由一個(gè)政黨所把握，在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)只存在唯一的執(zhí)政黨，俗稱“黨國體制”或“一黨獨(dú)裁”。一黨專政的術(shù)語比一黨執(zhí)政外延要小，通常通過法律的形式對一黨執(zhí)政加以確立，也可能通過現(xiàn)實(shí)力量如軍政府達(dá)成，不允許有反對黨，或者法律上只有參政議政但不能執(zhí)政的合法政黨。一黨專政的國家是專制國家，一黨獨(dú)大是形容一個(gè)國家由某政黨透過民主之選舉制度下，勝出而得以達(dá)到穩(wěn)固且長期執(zhí)政情況下的政局情境。通常以共和制的發(fā)展中國家發(fā)生的情形居多，這樣的政黨通常在立法機(jī)關(guān)（國會(huì)）中連續(xù)數(shù)次取得大多數(shù)議席，又或贏得總統(tǒng)選舉。雖然一黨獨(dú)大與一黨專政有著某些相同的特征，但是兩者不應(yīng)混淆。一般而言一黨獨(dú)大制是較具競爭性的，因?yàn)樵谶x舉中會(huì)有數(shù)個(gè)政黨角逐權(quán)力及議席，但實(shí)際卻是由一個(gè)政黨長期壟斷執(zhí)政權(quán)。在一黨獨(dú)大的情況下國內(nèi)的政治局勢相當(dāng)穩(wěn)定，而政策的落實(shí)亦較長久，因?yàn)閲艺卟皇苷h更替而經(jīng)常改變。亦由于政黨在國會(huì)中取得多數(shù)議席，政府提出的法案較易得到立法機(jī)關(guān)通過，行政效率較高。其次執(zhí)政黨推出的政策會(huì)相對溫和，這是因?yàn)閳?zhí)政黨需要向中間派靠攏，以圖在選舉贏取多數(shù)議席。相反在野黨為了區(qū)別與現(xiàn)時(shí)執(zhí)政黨的不同，可能會(huì)提出一些較激進(jìn)的主張，以爭取公眾注意。隨著一黨獨(dú)大長期于國家體制運(yùn)作，會(huì)較容易導(dǎo)致黨國制的出現(xiàn)。除此之外由于執(zhí)政黨長期把持權(quán)力，會(huì)造成自滿、自大甚至腐化的現(xiàn)象。再者此制是以弱小而無作為的在野黨為特征，如果執(zhí)政黨不再視反對黨為有實(shí)力的權(quán)力競爭對手時(shí)則對反對黨的批評與抗議不再重視，導(dǎo)致腐化。最后由于某政黨長期掌握執(zhí)政地位，將侵蝕民主精神，因?yàn)檫x民會(huì)變得害怕改變，而支持理所當(dāng)然的執(zhí)政黨，最后導(dǎo)致各黨之間缺乏競爭，加深執(zhí)政黨的腐化和自滿的問題。日本的自由民主黨可說是一黨獨(dú)大的典型例子，自二戰(zhàn)以后在1955年大選以后除了少數(shù)時(shí)候（分別為1976年、1979、1983）未能取得眾議院大多數(shù)席位外大部份時(shí)候均由自民黨執(zhí)政。

（八）自民黨永遠(yuǎn)為萬年執(zhí)政黨，而社會(huì)黨則為萬年在野第一黨，這被稱為五五年體制。這是由于日本在二戰(zhàn)之后經(jīng)濟(jì)起飛促使自民黨長期處于優(yōu)勢的地位，同時(shí)自民黨之所以獨(dú)大是因?yàn)榕c商界及企業(yè)界有密切的關(guān)系。直至1993年自民黨分裂以后自民黨首次成為在野黨，五五年體制才宣告結(jié)束。印度自1947年獨(dú)立以來印度國大黨持續(xù)一段38年的執(zhí)政地位，在1989年前只有三年淪為在野黨，即1975年至1978年期間意大利的基督教民主黨主導(dǎo)該國二戰(zhàn)后的政府組成，直到1993年因貪污丑聞而下臺(tái)。新加坡自1965年獨(dú)立建國以來人民行動(dòng)黨即成為新加坡唯一的執(zhí)政黨（迄今），該黨在國會(huì)中擁有95%以上之席次，四十多年來未曾交出政權(quán)。古代帝王獨(dú)裁是古典意義上由一個(gè)人享有絕對權(quán)力的政治制度，具有這種制度的政治實(shí)體一般稱為獨(dú)裁政權(quán)或者獨(dú)裁政府。獨(dú)裁政府的統(tǒng)治者稱為獨(dú)裁者，一般是皇帝、國王、總統(tǒng)，現(xiàn)代也擴(kuò)展為一個(gè)執(zhí)政黨、軍事或者宗教領(lǐng)袖等。獨(dú)裁政權(quán)可以指具有獨(dú)裁制度的國家，與此相對照的是寡頭統(tǒng)治。在獨(dú)裁制度下全體人民必須絕對接受獨(dú)裁者或獨(dú)裁統(tǒng)治集團(tuán)的行政司法管理，獨(dú)裁者或獨(dú)裁統(tǒng)治集團(tuán)同樣擁有無可置疑的立法權(quán)。人民無權(quán)利游行、示威，也無權(quán)利公開發(fā)表反對獨(dú)裁者或獨(dú)裁統(tǒng)治集團(tuán)的言論，更無權(quán)質(zhì)疑獨(dú)裁者或獨(dú)裁統(tǒng)治集團(tuán)的合法性，獨(dú)裁者或獨(dú)裁統(tǒng)治集團(tuán)可以不受約束地對人民的反抗實(shí)行暴力鎮(zhèn)壓。古代奴隸社會(huì)、封建社會(huì)的絕大多數(shù)國家或政體被現(xiàn)代人認(rèn)為是獨(dú)裁政體，因?yàn)閲趸蚧实垡蝗苏莆战^對的權(quán)力。當(dāng)然也有不同意見，認(rèn)為當(dāng)時(shí)也存在權(quán)力的制衡，國王或皇帝并沒有絕對權(quán)力，例如中國漢朝漢高祖劉邦的權(quán)力受到其夫人呂雉的限制；明朝皇帝的權(quán)力受到整個(gè)文官集團(tuán)的限制；英國自從大憲章頒布之后國王權(quán)力就一直受到程度不同的制衡。當(dāng)今對于獨(dú)裁者和獨(dú)裁政體的判斷極具爭議，部分西方資本主義國家認(rèn)為推行共產(chǎn)主義的國家實(shí)行的是獨(dú)裁統(tǒng)治，因?yàn)樗麄冏哉J(rèn)為其統(tǒng)治階級(jí)甚至單一統(tǒng)治者擁有絕對權(quán)力，被認(rèn)為是獨(dú)裁政體的推行共產(chǎn)主義的國家有中國、古巴、朝鮮、越南、老撾五國以及已經(jīng)不復(fù)存在的前蘇聯(lián)、前南斯拉夫、前蒙古人民共和國等，這種說法遭到當(dāng)事國的否認(rèn)。例如多數(shù)中國民眾認(rèn)為現(xiàn)今中共的總書記并不具有絕對權(quán)力，從而不是獨(dú)裁政體。他們認(rèn)為即使以階級(jí)專政的標(biāo)準(zhǔn)來衡量來認(rèn)為中國共產(chǎn)黨作為少數(shù)統(tǒng)治階級(jí)掌握權(quán)力，但所掌握的權(quán)力也并非絕對權(quán)力，還有民主黨派和無黨派人士的監(jiān)督和制衡，所以中國不是獨(dú)裁政體。中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政權(quán)力來源于人民的合法賦予，人民游行示威的權(quán)利受憲法保護(hù)，并不存在共產(chǎn)黨剝奪人民權(quán)利的情形，因此不能稱作獨(dú)裁。

（九）奉行政教合一的國家往往被認(rèn)為是獨(dú)裁國家，這一類政體有印度、伊朗、沙特阿拉伯、梵蒂岡等。頗具有代表的是印度，作為一個(gè)現(xiàn)代化的國家居然實(shí)行人的等級(jí)分類。絕對君主制的國家一般被認(rèn)為是獨(dú)裁政體，例如文萊、沙特阿拉伯等。君主立憲制國家一般實(shí)行虛君共和，例如英國、日本、荷蘭等。有些君主制國家介于上兩種情形之間，君主與其它國家機(jī)構(gòu)分享權(quán)力，但是仍然保留最后否決權(quán)，例如約旦、摩洛哥。法西斯主義如第二次世界大戰(zhàn)中的德國、日本、意大利以及佛朗哥統(tǒng)治下的西班牙等，國家元首擁有絕對權(quán)力，以統(tǒng)治者的個(gè)人意志為國家民族意志。法西斯主義法西斯主義是一種獨(dú)裁主義的政治運(yùn)動(dòng)，是在1922年至1943年間的墨索里尼政權(quán)下統(tǒng)治意大利。類似的政治運(yùn)動(dòng)包含納粹主義，在第二次世界大戰(zhàn)期間蔓延整個(gè)歐洲。法西斯主義通常結(jié)合社團(tuán)主義、工團(tuán)主義、獨(dú)裁主義、極端民族主義、中央集權(quán)形式的社會(huì)主義、軍國主義、反無政府主義、反自由放任的資本主義、反共產(chǎn)主義和反自由主義的政治哲學(xué)。法西斯主義可以視為是極端形式的集體主義，反對個(gè)人主義，《大英百科》對法西斯主義一詞的定義則是：“個(gè)人的地位被壓制于集體—例如某個(gè)國家、民族、種族、或社會(huì)階級(jí)之下的社會(huì)組織?！?919年出現(xiàn)最初的法西斯組織：德國工人黨、意大利“戰(zhàn)斗法西斯”和日本的猶存社。1920年4月德國工人黨改稱德國國家社會(huì)主義工人黨，1921年11月意大利國家法西斯黨成立，1922年10月發(fā)動(dòng)進(jìn)軍羅馬的政變，在意大利建立法西斯專政，1926年意大利的法西斯體制開始形成。在日本繼猶存社之后出現(xiàn)民間法西斯團(tuán)體和軍隊(duì)中的法西斯運(yùn)動(dòng)，此外匈牙利以霍爾蒂為首的軍事獨(dú)裁逐步走向法西斯化，1923年～1926年在保加利亞建立?？煞虻姆ㄎ魉菇y(tǒng)治，1926年畢蘇斯基在波蘭建立稱為“薩納奇”的法西斯體制。20世紀(jì)1920年代末西方國家大蕭條所帶來的動(dòng)亂使法西斯主義惡性發(fā)展，納粹黨迅速膨脹為德國第一大黨。1933年1月阿道夫·希特勒在德國上臺(tái)，2月制造國會(huì)縱火案，3月通過《授權(quán)法》，繼之一系列法西斯法案出籠。至次年8月頒布《國家元首法》，對國家生活進(jìn)行全面改組，建立起極權(quán)統(tǒng)治的法西斯體制，并且加緊擴(kuò)軍備戰(zhàn)。從1931年九一八事變起日本走上戰(zhàn)爭和法西斯化的道路，在日本以就軍部為中心，從首先發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭著手，然后通過天皇制機(jī)構(gòu)，自上而下的逐步法西斯化，以適應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大侵略戰(zhàn)爭。1926年日本基本上建立起法西斯統(tǒng)治，1940年大政翼贊會(huì)的成立，標(biāo)志著法西斯主義體制的形成。

（十）在世界上，1933年10月法西斯運(yùn)動(dòng)遍及23個(gè)國家，半年后增至30個(gè)國家，法國的火十字團(tuán)、英國的法西斯聯(lián)盟、美國的自由聯(lián)盟和黑色軍團(tuán)等法西斯團(tuán)體也興盛一時(shí)。法西斯主義是一種在特定歷史條件下形成的國際現(xiàn)象，它反對民主主義和自由主義，主張建立以超階級(jí)相標(biāo)榜的極權(quán)主義統(tǒng)治，實(shí)行全面統(tǒng)制和恐怖鎮(zhèn)壓。進(jìn)行由政府全盤計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和人民生活的宣傳，鼓吹民族沙文主義、奉行重分世界的戰(zhàn)爭政策。法西斯主義代表的是社會(huì)在經(jīng)歷一連串經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，各種民主政府挽救經(jīng)濟(jì)的手段都告無效，在經(jīng)歷中央集權(quán)和政府過度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的惡性循環(huán)后人民訴諸絕對獨(dú)裁者的聲浪所必然造成的。辛迪加原指企業(yè)中的工會(huì)，大都是同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)通過簽訂統(tǒng)一銷售商品和采購原料的協(xié)定而建立的組織。辛迪加內(nèi)各企業(yè)不能獨(dú)立地進(jìn)行商品銷售和采購原料，須由總辦事處統(tǒng)一辦理，從而在爭奪產(chǎn)品銷售和原料分配份額上進(jìn)行激烈競爭。它們在生產(chǎn)上和法律上雖保持獨(dú)立性，而在商業(yè)上喪失獨(dú)立性。辛迪加是法語syndicat的音譯，原意是“組合”，是壟斷組織的重要形式之一。由同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)，通過簽訂統(tǒng)一銷售商品和采購原料的協(xié)定以獲取壟斷利潤而建立的壟斷組織。同卡特爾相比時(shí)辛迪加較為穩(wěn)定，存在的時(shí)間也較持久。辛迪加的參加者雖然在生產(chǎn)上和法律上還保持著獨(dú)立性，但在商業(yè)上則已完全受制于總辦事處，不能獨(dú)立行動(dòng)。在各參加者不能與市場發(fā)生直接聯(lián)系的情況下它們要想隨意脫離辛迪加，事實(shí)上也很困難。如果某一成員想要退出，必須花一筆資本去重新建立購銷機(jī)構(gòu)和重新安排與市場的聯(lián)系，而且每每受到辛迪加的阻撓和排擠。參加辛迪加的企業(yè)，推選出它們的代表，組成辛迪加總辦事處。辛迪加參加者的商品銷售和原料采購都得通過這個(gè)總辦事處統(tǒng)一進(jìn)行，這種統(tǒng)一的、集中的購銷意味著辛迪加在流通領(lǐng)域中占有一定的壟斷地位，使它有可能抬高商品的銷售價(jià)格和壓低原料的采購價(jià)格，從而獲取高額壟斷利潤。在辛迪加內(nèi)部的各個(gè)資本家之間存在著矛盾和斗爭，他們?yōu)榱藸帄Z商品銷售份額和原料分配比例而經(jīng)常展開激烈的競爭，當(dāng)參加者的實(shí)力對比或市場條件發(fā)生重大變化時(shí)往往要調(diào)整分配的份額或?qū)π恋霞涌傓k事處進(jìn)行改組。辛迪加是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初產(chǎn)生的，當(dāng)時(shí)在歐洲一些國家都出現(xiàn)辛迪加。德國的許多辛迪加是由卡特爾發(fā)展而來的，在1905年的 385個(gè)工業(yè)卡特爾，約有200個(gè)已具有辛迪加性質(zhì)，辛迪加在德國經(jīng)濟(jì)中的壟斷地位也是明顯的。

（十一）1893年成立的萊茵-威斯特法倫采煤辛迪加，1909年在多特蒙德地區(qū)生產(chǎn)8500萬噸煤，而其他所有局外企業(yè)的生產(chǎn)量不過420萬噸（只等于采煤辛迪加產(chǎn)量的4.9%）。1913年1月采煤辛迪加的產(chǎn)量占魯爾地區(qū)全部產(chǎn)量的92.6%，占全德煤炭總產(chǎn)量的54%。在當(dāng)時(shí)鋼鐵辛迪加的生產(chǎn)在全國鋼鐵總產(chǎn)量中所占比重已上升到43～44%，在法國的冶金、制糖、玻璃、造紙、石油、化學(xué)、紡織、采煤等工業(yè)部門中也有很多辛迪加，其中特別重要的有：隆維商行，它生產(chǎn)法國幾乎全部的鑄鐵；制糖辛迪加幾乎完全控制法國的制糖市場；圣戈班玻璃總公司也居于絕對的壟斷地位。在奧地利中一些著名辛迪加占有重要地位，例如：波希米亞的采煤辛迪加占奧地利全部煤產(chǎn)量的90%；制磚辛迪加年產(chǎn)值達(dá)4億克朗（未參加辛迪加的企業(yè)產(chǎn)值不過4000萬克朗）；石油辛迪加占全國產(chǎn)量的40%。在俄國中辛迪加是壟斷組織的一種主要形式。俄國的重要工業(yè)企業(yè)大多掌握在不同國家的資本家手中，在生產(chǎn)上不易聯(lián)合起來、但是由于政府大批訂貨和實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，國內(nèi)工業(yè)品價(jià)格大大提高，資本家在爭奪訂貨數(shù)額和瓜分國內(nèi)市場方面展開激烈的競爭，而辛迪加正是分配訂貨和瓜分市場的有利形式。這樣在商業(yè)上聯(lián)合起來的辛迪加便得到較大的發(fā)展，1886年俄國出現(xiàn)鐵釘、鐵絲工業(yè)的辛迪加，20世紀(jì)初在鋼鐵、采煤、采礦、機(jī)器制造部門中相當(dāng)大一部分企業(yè)都為辛迪加所控制。1904年建立的“煤炭公司”辛迪加控制頓巴斯煤區(qū)產(chǎn)量的75%。橡膠辛迪加幾乎控制全部橡膠的銷售，制糖辛迪加壟斷全國90%以上的食糖生產(chǎn)，1912年建立的煙草辛迪加控制全國75%的煙草生產(chǎn)。俄國的辛迪加和其他國家的辛迪加相比時(shí)帶有某些半封建的特征，例如糖業(yè)辛迪加就是由制糖工業(yè)資本家和種植甜菜的大地主共同組成的，烏拉爾“克羅夫羅”辛迪加的成員即是一些擁有幾十萬俄畝土地的大領(lǐng)主，這樣的壟斷組織往往采用一些帶有封建性的剝削形式和管理方法。托拉斯是壟斷組織的高級(jí)形式之一，由許多生產(chǎn)同類商品的企業(yè)或產(chǎn)品有密切關(guān)系的企業(yè)合并組成。旨在壟斷銷售市場，爭奪原料產(chǎn)地和投資范圍，加強(qiáng)競爭力量，以獲取高額壟斷利潤，參加的企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上都喪失獨(dú)立性。托拉斯的董事會(huì)統(tǒng)一經(jīng)營全部的生產(chǎn)，銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在最大的資本家手中，原企業(yè)主成為股東，按其股份取得紅利，參加的資本家為分配利潤和爭奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)進(jìn)行劇烈的競爭。

（十二）生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的壟斷企業(yè)，為了獲取高額利潤而從生產(chǎn)到銷售全面合作組成的壟斷聯(lián)合。十九世紀(jì)末以來美國的托拉斯迅速發(fā)展，西歐國家托拉斯出現(xiàn)稍晚，但在第一次世界大戰(zhàn)后也有了迅速發(fā)展，托拉斯在美國最發(fā)達(dá)。托拉斯本身是法人，由托拉斯董事會(huì)集中掌握全部業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)，原來的企業(yè)成為托拉斯的股東，按股權(quán)分配利潤，參加者在法律上和產(chǎn)銷上失去獨(dú)立性。托拉斯原指一種委托管理協(xié)定，我把我的資產(chǎn)交給你保管，你可以實(shí)際的支配它們，類似這樣的協(xié)定就被稱為托拉斯。參加托拉斯的企業(yè)既失去商業(yè)上的獨(dú)立性，也失去生產(chǎn)上和法律上的獨(dú)立性。所有托拉斯內(nèi)部的一切業(yè)務(wù)如生產(chǎn)、銷售及利潤分配等全由托拉斯的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)董事會(huì)及其所屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)完全由原來加入托拉斯的一些最大企業(yè)的資本家所操縱。獨(dú)立企業(yè)的所有者或股份公司在加入托拉斯后即喪失其原有的獨(dú)立地位，而成為托拉斯的股東，可以按自己所持有的股份取得紅利。參加者只有通過擁有大量股票來取得對托拉斯的控制權(quán)，也只有通過出售股票來退出托拉斯。而卡特爾和辛迪加則是屬于不同所有主的許多獨(dú)立企業(yè)的聯(lián)合體，參加者在生產(chǎn)上、法律上都保持其獨(dú)立性，所以同卡特爾和辛迪加相比時(shí)托拉斯是較為穩(wěn)定的，但是在托拉斯內(nèi)部各個(gè)參加聯(lián)合的資本家之間經(jīng)常為爭奪企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和股份控制額而進(jìn)行激烈的斗爭。托拉斯歸根到底是力圖到處抬高價(jià)格，只要這符合于聯(lián)合起來的資本家的利益，并且極力防止價(jià)格下降，而價(jià)格下降是改善生產(chǎn)的必然結(jié)果。此外資本家相互勾結(jié)，用他們的聯(lián)合力量來反對工人聯(lián)合會(huì)及其要求，以加強(qiáng)對勞動(dòng)者的壓迫，這即使不是托拉斯的目的，往往也是托拉斯的結(jié)果。“贏利同盟”與托拉斯和卡特爾不同，它完全不是一個(gè)全能的組織，它的唯一目的是抬高生活必需品的價(jià)格。它對于居民的公益有特別大的危害性，應(yīng)當(dāng)給以最嚴(yán)厲的制裁。國際社會(huì)黨代表大會(huì)向勞動(dòng)者指出托拉斯的壓力，但無意于阻止這種聯(lián)盟的形成，因?yàn)檫@種聯(lián)盟是現(xiàn)存生產(chǎn)制度的合乎邏輯的結(jié)果。采用鎮(zhèn)壓性的立法措施，至多只能使托拉斯改變它的形式，而不能阻止它的實(shí)際發(fā)展。在任何情況下社會(huì)黨都不應(yīng)當(dāng)反對根據(jù)法律責(zé)成托拉斯公布其經(jīng)營方法和財(cái)務(wù)活動(dòng)成果，擺脫苦痛處境的唯一實(shí)際出路應(yīng)當(dāng)是國有化，而在今后的階段上則是在國際托拉斯已經(jīng)極度發(fā)達(dá)的各該部門中實(shí)行生產(chǎn)的國際調(diào)節(jié)。

（十三）無產(chǎn)階級(jí)的實(shí)際活動(dòng)應(yīng)當(dāng)是改善各種階級(jí)組織、政治組織以及得到合作社運(yùn)動(dòng)支持的經(jīng)濟(jì)組織，以便迎接和加快由社會(huì)剝奪各大生產(chǎn)部門的時(shí)代的到來。由于這些大生產(chǎn)部門已經(jīng)完全由托拉斯組織起來，因而有可能對它們實(shí)行剝奪，這樣以利潤為目的的私人生產(chǎn)就將逐步改造成為以制造產(chǎn)品為目的的生產(chǎn)。1879年首先在美國出現(xiàn)，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯、美國國際電話電報(bào)托拉斯等。托拉斯本身就是一個(gè)獨(dú)立的企業(yè)組織，參加者在法律上和業(yè)務(wù)上完全喪失其獨(dú)立性，而由托拉斯的董事會(huì)掌握所屬全部企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)。原來的企業(yè)主成為托拉斯的股東，按照股權(quán)的多少分得利潤。托拉斯一方面可以保障投資者的優(yōu)厚利潤，提高投資者興趣，刺激投資，促進(jìn)業(yè)務(wù)擴(kuò)充，有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展；另一方面會(huì)減少競爭，阻礙企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和新興企業(yè)的發(fā)展，影響中小企業(yè)的生存，增加消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)。在社會(huì)主義國家中托拉斯也是企業(yè)的組織形式之一，中國在1963年至1964年中央工業(yè)交通部門先后試辦1煙草、2鹽業(yè)、3煤炭、4汽車、5醫(yī)藥、6橡膠、7鋁業(yè)、8汽車、9紡織機(jī)械、10地質(zhì)機(jī)械儀器、11電力、12航運(yùn)共十二個(gè)托拉斯企業(yè)。緊接著受到“文化大革命沖擊”，醫(yī)藥、橡膠等企業(yè)出現(xiàn)各種問題被批判，隨之解體。為經(jīng)濟(jì)行為的托拉斯并未完全禁止，一些被認(rèn)定為并未過度龐大的托拉斯的存在還屬于法律允許范圍之內(nèi)。關(guān)于判斷其是否過度龐大，各國各個(gè)時(shí)期的判別標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。由于一些托拉斯形態(tài)在發(fā)達(dá)國家已被宣布為違法，因此一般上對于托拉斯的介紹基本上都使用企業(yè)壟斷市場的形態(tài)之一的說法。另外由于發(fā)達(dá)國家在法規(guī)上對于各種托拉斯都進(jìn)行各種各樣的限制，對于一些以成立托拉斯為目的的企業(yè)合并行為在成立時(shí)并不會(huì)公開發(fā)表其成立托拉斯的目的。對于一些同行業(yè)企業(yè)合并以及同行業(yè)企業(yè)收購等行為，很多國家也在探討其是否屬于變相的托拉斯而觸犯反壟斷法。然而與代表公眾利益的反壟斷法相反，現(xiàn)代的企業(yè)由于受到19世紀(jì)末以及20世紀(jì)初美國托拉斯企業(yè)繁榮的影響，把托拉斯化作為企業(yè)經(jīng)營方向的企業(yè)也并不在少數(shù)。與托拉斯相對的是對于不同行業(yè)不同市場間的企業(yè)合并，由于基本上不會(huì)造成市場壟斷，因此并未被反壟斷法所禁止。壟斷組織的出現(xiàn)能夠減少單個(gè)資本家生產(chǎn)的無計(jì)劃性，推進(jìn)大工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程，在一定程度上促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。但是壟斷資本家控制著國家的政治和經(jīng)濟(jì)命脈，容易造成大范圍的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及一系列連鎖反應(yīng)。隨著壟斷組織的形成，主要資本主義國家進(jìn)入帝國主義階段，列強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力上升到一個(gè)新的水平，進(jìn)一步拉大與亞非拉落后國家和地區(qū)的差距。

（十四）壟斷加劇對市場的爭奪，西方大國的壟斷資本集團(tuán)大規(guī)模向海外擴(kuò)張，尋求和擴(kuò)大投資場所，掀起瓜分世界的狂潮，引發(fā)列強(qiáng)重新瓜分殖民地的激烈斗爭。主要類型：以金融控制為基礎(chǔ)而組成的：其參加者在形式上是獨(dú)立的，實(shí)際上卻完全從屬于總公司。這種總公司實(shí)質(zhì)上是一種持股公司，它通過持有其他公司的股票控制額，對它們進(jìn)行金融上的控制。1899年美國洛克菲勒建立的新澤西美孚石油公司是這類托拉斯的一個(gè)典型，通過這一持股公司控制所屬的各個(gè)石油公司，從而形成一個(gè)石油大托拉斯。1972年該公司改名為埃克森公司，1984年?？松竟蛡蚵毠?5萬人，其銷售額和資產(chǎn)額分別為908.5億美元和632.7億美元，不但是美國而且也是世界上最大的一家工業(yè)公司。以企業(yè)完全合并為基礎(chǔ)而組成的：這種合并或是由規(guī)模相近的同類企業(yè)合并，或是由強(qiáng)大企業(yè)吞并實(shí)力較小的其他同類企業(yè)，這種托拉斯的總公司是直接掌握產(chǎn)銷的業(yè)務(wù)公司。1916年建立的美國通用汽車公司是這類托拉斯的一個(gè)典型，它除了把新澤西通用汽車公司（成立于1908年，先后合并數(shù)家汽車公司）的股票接收過來外又于1918年和1919年相繼合并“雪佛萊汽車公司”和“費(fèi)休車身公司”，從而成為一個(gè)汽車大托拉斯。1984年通用汽車公司雇傭職工74.8萬人，銷售額和資產(chǎn)額分別為838.8億美元和521.1億美元，在美國500家最大工礦業(yè)公司中僅次于?？松径拥诙?。在各國的發(fā)展托拉斯是資本積聚和生產(chǎn)高度集中的產(chǎn)物，它在其他國家中占有一定地位，在美國得到廣泛的發(fā)展，美國被稱為“托拉斯帝國”。19世紀(jì)末20世紀(jì)初美國工業(yè)生產(chǎn)的集中十分迅猛，在鋼鐵、石油、鐵路、汽車、采煤、制糖、火柴、煙草等各個(gè)部門都先后形成規(guī)模巨大的托拉斯。1904年美國各經(jīng)濟(jì)部門的托拉斯有440個(gè)，資本達(dá)204億美元，其中1/3的資本掌握在7家大托拉斯的手中。1910年托拉斯在美國一些工業(yè)部門的生產(chǎn)中所占比重是：紡織工業(yè)為50%，玻璃制造業(yè)為54%，棉布印染業(yè)為60%，食品制造業(yè)為60%，釀酒業(yè)為72%，金屬工業(yè)（不包括鋼鐵）為77%，化學(xué)工業(yè)為81%，鋼鐵工業(yè)為84%。托拉斯之所以盛行于美國主要是由于在生產(chǎn)高度集中的基礎(chǔ)上，少數(shù)幾個(gè)大企業(yè)在其剛建立時(shí)就采用先進(jìn)的新技術(shù)，并在各該部門中迅速取得統(tǒng)治地位。在其他主要資本主義國家中托拉斯也得到廣泛的發(fā)展，19世紀(jì)末20世紀(jì)初德國電力托拉斯控制全國電力生產(chǎn)的40%。在英國中帝國煙草公司占全國煙草生產(chǎn)的一半，電線托拉斯、制鹽托拉斯、漂染業(yè)托拉斯分別占各該行業(yè)生產(chǎn)的90%，精梳棉紡業(yè)托拉斯實(shí)際上控制英國該行業(yè)的全部生產(chǎn)。

（十五）主要風(fēng)險(xiǎn)：托拉斯中存在的風(fēng)險(xiǎn)：所謂風(fēng)險(xiǎn)是指未來結(jié)果的不確定性，這種結(jié)果包括盈利和虧損，在這里則是指虧損的風(fēng)險(xiǎn)。廣義的信托風(fēng)險(xiǎn)包括信托業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和信托公司經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，也包括影響信托公司和信托業(yè)發(fā)展的各種風(fēng)險(xiǎn)。信托風(fēng)險(xiǎn)依照承擔(dān)者的不同可以分為兩個(gè)部分：信托公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和委托人、受益人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。委托人、受益人可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：在托拉斯中委托人、受益人可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要的有以下幾種：（1）在信托公司經(jīng)營過程中由于經(jīng)營管理水平所限，或者客觀環(huán)境因素的影響導(dǎo)致信托資金本金遭受損失所承擔(dān)的財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。（2）在信托公司經(jīng)營過程中由于經(jīng)營管理水平所限，或者客觀環(huán)境因素的影響導(dǎo)致信托資金收益率低于銀行存款利率，或者其他投資收益率的機(jī)會(huì)成本而承擔(dān)的收益風(fēng)險(xiǎn)。（3）由于建立一個(gè)完善的信托產(chǎn)品流通市場尚存在政策障礙，使得信托產(chǎn)品難以流通，這就使信托產(chǎn)品的投資人或者擁有信托受益權(quán)的受益人無法及時(shí)、合理地轉(zhuǎn)讓信托產(chǎn)品。（4）當(dāng)信托公司未盡善良管理人的義務(wù)的時(shí)候托人和受益人有權(quán)要求其負(fù)責(zé)賠償?shù)呢?zé)任，但是他們將面對訴訟和舉證等責(zé)任，這是需要花費(fèi)時(shí)間和金錢的。受托人可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：在托拉斯中受托人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)重要的包括以下幾種：（1）就某一信托業(yè)務(wù)而言如果無法取得預(yù)期收益，信托公司就可能面臨難以收取手續(xù)費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)，這將使信托公司無法支付信托業(yè)務(wù)的管理成本。（2）就某一信托公司而言如果所管理的信托業(yè)務(wù)業(yè)績普遍不好，在市場信息充分的情況下將面臨喪失客戶、喪失市場份額的風(fēng)險(xiǎn)。（3）信托公司在營運(yùn)過程中如果出現(xiàn)管理不當(dāng)和過失的情況，信托公司將承擔(dān)賠償責(zé)任。康采恩是德語Konzern的音譯，原意為多種企業(yè)集團(tuán)，這是一種規(guī)模龐大而復(fù)雜的資本主義壟斷組織形式。它以實(shí)力最雄厚的大壟斷企業(yè)或銀行為核心，由不同經(jīng)濟(jì)部門的許多企業(yè)聯(lián)合組成，范圍包括十個(gè)以至數(shù)百個(gè)礦業(yè)、工業(yè)、貿(mào)易、銀行、保險(xiǎn)、運(yùn)輸?shù)绕髽I(yè)，是金融寡頭實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)治的最高組織形式。金融寡頭通過大銀行或大工業(yè)企業(yè)，采用參與制掌握股票控制額，使其他參與者從屬于自己，從而得以控制比其本身資本大幾倍甚至幾十倍的資本，在經(jīng)濟(jì)上占據(jù)更有力的地位，攫取高額壟斷利潤?？挡啥魇怯蒏onzern音譯而來，有“相關(guān)利益共同體”的意思，是壟斷組織的高級(jí)形式之一。由不同經(jīng)濟(jì)部門的許多企業(yè)聯(lián)合組成，包括工業(yè)企業(yè)、貿(mào)易公司、銀行、運(yùn)輸公司和保險(xiǎn)公司等。旨在壟斷銷售市場、爭奪原料產(chǎn)地和投資場所，以獲取高額壟斷利潤。參加康采恩的企業(yè)形式上保持獨(dú)立，實(shí)際上受其中占統(tǒng)治地位的資本家集團(tuán)（一般是大銀行資本家）通過參與制加以控制，它明顯地表現(xiàn)出帝國主義時(shí)期銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合的特點(diǎn)，其產(chǎn)生的時(shí)間晚于卡特爾、辛迪加和托拉斯。

（十六）康采恩中的各個(gè)成員企業(yè)仍保持法律上的獨(dú)立性，不失其法人資格，處于核心地位的大企業(yè)或大銀行作為持股公司通過收買股票、參加董事會(huì)和控制各成員企業(yè)的財(cái)務(wù)將參加康采恩的其他成員企業(yè)置于其控制之下。其目的在于增強(qiáng)其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，壟斷銷售市場，爭奪原料產(chǎn)地和投資場所，獲取高額壟斷利潤。在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上康采恩到19世紀(jì)末、20世紀(jì)初才在主要資本主義國家先后形成，它的產(chǎn)生和發(fā)展，控制著經(jīng)濟(jì)、政治、文化以及社會(huì)生活的各個(gè)方面充分體現(xiàn)壟斷資本主義時(shí)期銀行資本與工業(yè)資本融合為金融資本的重要特點(diǎn)。第二次世界大戰(zhàn)以后在主要資本主義國家中壟斷組織日益向綜合多樣化發(fā)展，康采恩也有了諸如實(shí)力增強(qiáng)、對國家的控制和利用加強(qiáng)、家族色彩淡化等一系列的變化，它已成為最突出、最典型和占優(yōu)勢地位的壟斷組織形式。日本在第二次世界大戰(zhàn)之前存在的各大康采恩集團(tuán)也被稱為財(cái)閥，比較有名的有三井、三菱、住友、安田等等。康采恩法（企業(yè)聯(lián)合法）德國股份法的重要組成部分，嚴(yán)格地講康采恩只是德國股份法規(guī)定的企業(yè)聯(lián)合形式之一，但人們通常將康采恩與企業(yè)聯(lián)合相提并論。根據(jù)聯(lián)邦德國1965年《股份法》的規(guī)定康采恩是在一個(gè)支配企業(yè)統(tǒng)一管理下的二個(gè)以上的從屬企業(yè)的聯(lián)合，除了該法在總則部分對康采恩作了一般規(guī)定之外（第15～19條）有關(guān)康采恩的具體內(nèi)容規(guī)定在第3篇“企業(yè)聯(lián)合法”中。該篇分5章，依次為：合同聯(lián)合企業(yè)（291～307條）、從屬企業(yè)的管理和責(zé)任（308～318條）、加入公司（319～327條）、交叉參股企業(yè)（328條）、康采恩中的帳目提出（(329～338條）。19世紀(jì)末以來形成并不斷發(fā)展的種種企業(yè)聯(lián)合形式，首次在其中得到體現(xiàn)和確認(rèn)，是西方國家有關(guān)康采恩的一部系統(tǒng)、完備的法律。根據(jù)德國股份公司法的規(guī)定，從康采恩集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系來看其康采恩存在著兩種類型：一是合同型康采恩；二是事實(shí)型康采恩。前者是指通過合同手段建立起來的康采恩組織，在德國中涉及企業(yè)之間組織關(guān)系的企業(yè)合同有很多種，與康采恩企業(yè)集團(tuán)有關(guān)的企業(yè)合同主要有“控制合同”和“利潤移轉(zhuǎn)合同”。這種類型的康采恩的特點(diǎn)是所有企業(yè)必須置于一個(gè)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下，這意味著從屬企業(yè)將喪失經(jīng)營自主權(quán)。同時(shí)締結(jié)控制合同需要履行一定的手續(xù) ，如合同應(yīng)以書面形式為之必須有關(guān)企業(yè)股東大會(huì)至少3/ 4以上的多數(shù)同意，最后還需要商業(yè)登記確認(rèn)才能生效。后者則是指某一企業(yè)的多數(shù)股權(quán)為另一企業(yè)所控制而形成的母公司-子公司-孫公司形態(tài)的康采恩企業(yè)集團(tuán)，這種事實(shí)型康采恩是指母公司通過控制所屬企業(yè)的多數(shù)股權(quán)，借助股東大會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)對從屬企業(yè)的經(jīng)營政策施加決定性影響，因而對事實(shí)型康采恩來說其法律后果可能包括由控制企業(yè)對從屬公司的損害予以補(bǔ)償、制定關(guān)聯(lián)報(bào)告和審計(jì)等問題 。

（十七）除上述二種重要類型的康采恩之外 如果不是一個(gè)企業(yè)從屬于另一個(gè)企業(yè) ，而是法律上獨(dú)立的企業(yè)合并到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下，那么 它們也構(gòu)成一個(gè)康采恩，顯然康采恩屬于一種典型的關(guān)聯(lián)企業(yè)形態(tài)。在資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中康采恩同以金融控制為基礎(chǔ)的那一類托拉斯之間不易劃出明確界限，一般說來二者的區(qū)別主要是：①從結(jié)合形式看參加托拉斯的各個(gè)企業(yè)事實(shí)上已融合為一體，完全喪失各自的獨(dú)立性。而加入康采恩的各個(gè)企業(yè)在形式上是獨(dú)立的，盡管其中的大多數(shù)要受居于核心地位的大銀行或大工業(yè)企業(yè)的直接控制。②從參加的主體看加入托拉斯的都是單個(gè)資本家的企業(yè)，而加入康采恩的既有單個(gè)資本家的企業(yè)，又有集團(tuán)資本家的壟斷企業(yè)如辛迪加、托拉斯。③從參加者從事的業(yè)務(wù)看加入托拉斯的一般多是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)，而參加康采恩的企業(yè)既有工業(yè)、礦業(yè)和交通運(yùn)輸?shù)壬a(chǎn)性企業(yè)，又有銀行、保險(xiǎn)公司、商業(yè)公司及其他服務(wù)性公司等非生產(chǎn)性企業(yè)?？挡啥魇怯纱筘?cái)團(tuán)控制的壟斷組織的高級(jí)形式，它出現(xiàn)的歷史比卡特爾、辛迪加、托拉斯稍晚，到19世紀(jì)末20世紀(jì)初才先后在各主要資本主義國家形成。美國的第一批財(cái)團(tuán)是以家庭為中心組成的，由于它們位于東部地區(qū)，通常被稱為東部財(cái)團(tuán)，其中除實(shí)力最大、以鋼鐵起家的摩根財(cái)團(tuán)和以石油起家的洛克菲勒財(cái)團(tuán)外還有梅隆以及杜邦等財(cái)團(tuán)。第二次世界大戰(zhàn)前日本約有20個(gè)大財(cái)團(tuán)，其中實(shí)力最雄厚的金融資本集團(tuán)是以家庭為中心的三井、三菱、住友、安田四大財(cái)閥，這些大財(cái)團(tuán)的勢力控制著經(jīng)濟(jì)、政治、文化以及社會(huì)生活的各個(gè)方面，集中地體現(xiàn)金融寡頭的全面統(tǒng)治。第二次世界大戰(zhàn)后康采恩繼續(xù)有所發(fā)展和變化，主要是：①各國金融資本集團(tuán)的實(shí)力迅猛膨脹，如美國八大財(cái)團(tuán)1974年控制的資產(chǎn)總額高達(dá)11860億美元，比戰(zhàn)前1935年當(dāng)時(shí)八大財(cái)團(tuán)所控制的資產(chǎn)額增加18倍多。由于財(cái)團(tuán)實(shí)力的膨脹，它們對國民經(jīng)濟(jì)的控制程度進(jìn)一步加強(qiáng)，在國民經(jīng)濟(jì)生活中處于舉足輕重的地位。②財(cái)團(tuán)組成的成員發(fā)生變化，戰(zhàn)前的財(cái)團(tuán)家族色彩濃厚，有許多財(cái)團(tuán)由單一的家族成員組成。戰(zhàn)，這種情況已經(jīng)發(fā)生變化，在美國中有的財(cái)團(tuán)已由單個(gè)家族的控制變?yōu)槎嗉易蹇刂?，有的?cái)團(tuán)原來的家族名稱只是一個(gè)象征，實(shí)際上早已成為以大銀行為中心的財(cái)團(tuán)。③財(cái)團(tuán)之間相互滲透，其方式多種多樣，主要是相互購買對方股票、相互在對方企業(yè)中投資、相互發(fā)生信貸關(guān)系，因而現(xiàn)在的財(cái)團(tuán)勢力范圍已很難劃分得那么清楚。④財(cái)團(tuán)同國家政權(quán)的結(jié)合更加密切，金融寡頭親自出馬，或者派遣代理人到政府中擔(dān)任要職，直接掌握國家機(jī)器來為壟斷資本的利益服務(wù)，已成為一種普遍現(xiàn)象。此外財(cái)團(tuán)通過自己設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)對政府施加影響，左右政府的內(nèi)外政策，也比戰(zhàn)前大大加強(qiáng)。⑤財(cái)團(tuán)的多樣化經(jīng)營和國際化進(jìn)一步發(fā)展，現(xiàn)在的許多財(cái)團(tuán)，其經(jīng)營包括各行各業(yè)，可以說是“應(yīng)有盡有”。財(cái)團(tuán)通過對外直接投資，把它們的勢力不斷伸向國外。各國財(cái)團(tuán)還互相滲透，或者聯(lián)合起來共同對第三者進(jìn)行控制。

社團(tuán)主義

（一）社團(tuán)主義在歷史上是一種政治體制，在這樣的體制里立法的權(quán)力交給由產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)和職業(yè)團(tuán)體所派遣的代表。與多元論相較時(shí)多元制度里眾多團(tuán)體必須經(jīng)過民主競爭的過程才能取得權(quán)力，但在社團(tuán)主義制度里許多未經(jīng)過選舉的組織實(shí)體掌控決策的過程。這些社團(tuán)主義的代表團(tuán)與一般的商業(yè)公司或法人組織并不相同，社團(tuán)主義也被稱為經(jīng)濟(jì)法西斯主義?！吧鐖F(tuán)主義”一詞來自拉丁語的corpus（軀體），這一詞的意思原本與特定的商業(yè)公司概念無關(guān)，而是用作稱呼任何經(jīng)聚集而成的組織。原本這一詞的用法代表中世紀(jì)歐洲對于整個(gè)社會(huì)的概念，認(rèn)為社會(huì)是由各種不同的部分所組成，就如同人體是由各種不同功能的器官組成一般。依據(jù)許多理論家的說法時(shí)社團(tuán)主義是一種封建主義的“現(xiàn)代”版本，結(jié)合“社團(tuán)”與“國家”的利益，形成相輔作用。政治學(xué)家也會(huì)用社團(tuán)主義一詞來描述獨(dú)裁主義的國家，藉由管理許可執(zhí)照、由官方法人控制社會(huì)、信仰、經(jīng)濟(jì)、或群眾組織等過程，由于國家成為這些組織唯一的合法性來源，國家將能有效地指派這些組織的領(lǐng)導(dǎo)人，或限制其挑戰(zhàn)國家權(quán)威的能力。這種用法尤其在東亞的研究領(lǐng)域上相當(dāng)常見，有時(shí)候也被稱為“國家社團(tuán)主義”。在意大利法西斯主義里透過這種未經(jīng)選舉就由國家將所有利益“官方化”由國家管制的形式，宣稱能比民主投票的決策過程更能避免忽略單方利益的情況，這可以視為是“合并”每種不同的利益由國家管理的制度，也因此而被他們稱為極權(quán)主義，以描述他們并非一種運(yùn)用強(qiáng)迫力量的制度。如同1932年法西斯學(xué)者秦梯利·金蒂勒所寫的法西斯主義的教條所言：“國家并非只是一種界定和保護(hù)個(gè)人自由的簡單機(jī)制，法西斯主義對于權(quán)力的概念也不是一個(gè)警察國家，而是更清楚的表示了。法西斯主義并非壓迫個(gè)人，而是擴(kuò)展了個(gè)人的能量，如同軍團(tuán)里的士兵一般，他的力量并沒有被削弱，相反的他的力量與其他同僚結(jié)合而得以擴(kuò)展?！币獯罄ㄎ魉怪髁x的這種理論還宣稱他們是喬治·索列爾的無政府工團(tuán)主義的正統(tǒng)繼承人，每個(gè)利益都各自依據(jù)他們的標(biāo)準(zhǔn)形成一個(gè)自己的實(shí)體—唯一的限制就是必須依附于意大利法西斯主義的社團(tuán)框架內(nèi)，而每個(gè)利益實(shí)體都能經(jīng)由中央集權(quán)架構(gòu)的組織和援助能力加以結(jié)合。這是他們認(rèn)為達(dá)成某些目標(biāo)的唯一可能方式，例如解決某個(gè)國家的無能政府。當(dāng)代對于這一詞的用法則較為貶抑，尤其是縮寫的Corporatism（corporativism通常指的只是意大利的架構(gòu)—公共的而不是私人的組織）突顯商業(yè)公司控制政府決策過程而犧牲公共利益的情況。

（二）商業(yè)公司對于政府的影響力通常是透過游說和其他管道來提升他們的利益，而這些行徑通常被視為是對公眾有害的，從這個(gè)角度來看社團(tuán)主義也常被稱為公司政治。如果社團(tuán)主義還與軍事企業(yè)有所牽連，也常會(huì)被稱為軍國主義或軍工企業(yè)復(fù)合體。一些當(dāng)代的政治學(xué)家和社會(huì)學(xué)家會(huì)使用新社團(tuán)主義一詞來描述一些處于勞工、資本、和政府之間的協(xié)議過程（尤其是在歐洲），以區(qū)別他們的研究與一般貶抑用法的差異，并突顯社團(tuán)主義一詞原先的理論。社團(tuán)主義提出一種階級(jí)合作的形式來取代階級(jí)斗爭，最先是由羅馬教皇良十三世在1891年所發(fā)布的新通諭所提出，這也影響天主教工會(huì)在20世紀(jì)初期的成立，以對抗傳統(tǒng)以社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)為主的工會(huì)，這個(gè)理論的基礎(chǔ)是來自于中世紀(jì)傳統(tǒng)的同業(yè)公會(huì)和以行會(huì)為主的經(jīng)濟(jì)以及后來的工團(tuán)主義，庇護(hù)十一世在1931年發(fā)布的四十年通諭也促長社團(tuán)主義。社團(tuán)主義早期的重要理論家一之亞當(dāng)·穆勒，他是奧地利貴族梅特涅的顧問。他提出一個(gè)宣稱能同時(shí)矯正兩種“危險(xiǎn)”的意識(shí)形態(tài)，即法國大革命的平等主義和亞當(dāng)·斯密的自由放任解決路線。在德國和其他國家中統(tǒng)治者通常都不會(huì)允許無限制的資本主義，而是會(huì)延續(xù)封建制度和貴族政治的傳統(tǒng)，由國家授與富裕階級(jí)和貴族階級(jí)經(jīng)濟(jì)的特權(quán)。意大利在法西斯主義的統(tǒng)治下公司所有人、員工、貿(mào)易人士、職業(yè)人士和其他經(jīng)濟(jì)的階級(jí)都被組織為22個(gè)行會(huì)（或稱協(xié)會(huì)）稱之為“社團(tuán)”，而這些社團(tuán)會(huì)分配到一些在立法機(jī)構(gòu)的代表權(quán)，類似的理論也在歐洲其他國家散布，舉例而言奧地利在恩格爾伯特·多爾夫斯的統(tǒng)治下便建立一套彷照意大利的憲法制度。某些保守主義的哲學(xué)家或經(jīng)濟(jì)學(xué)家也曾支持社團(tuán)國家，在葡萄牙也發(fā)展出類似的理論，不過是根基于徹底的個(gè)人倫理復(fù)興，在薩拉查的領(lǐng)導(dǎo)下開始轉(zhuǎn)向社團(tuán)主義。薩拉查在1933年寫下葡萄牙的新憲法，這被認(rèn)為是世界上第一份根基于社團(tuán)主義的憲法。近年來在政治學(xué)和社會(huì)學(xué)的出版品上對于社團(tuán)主義（或新社團(tuán)主義）一詞的使用則開始減少負(fù)面的涵義，在一些學(xué)者的著作里“新社團(tuán)主義”指的是一種社會(huì)機(jī)制，由工會(huì)、私營部分（資本）和政府所進(jìn)行的三方的協(xié)議所主導(dǎo)。這樣的協(xié)議是為了更“公平的”劃分經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的利潤給予社會(huì)上的成員，并且在經(jīng)濟(jì)的衰退期或通貨膨脹的時(shí)期施加工資的限制。多數(shù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為這樣的新社團(tuán)主義機(jī)制只有在勞工們被高度組織，同時(shí)各種工會(huì)都依照等級(jí)制度被合并為單一的工會(huì)聯(lián)盟時(shí)才有可能實(shí)現(xiàn)。

（三）由這樣統(tǒng)一的工會(huì)來代表所有的勞工與資方談判，并抱持強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)替勞工爭取更高的工資，以免工資過低的情況出現(xiàn)，許多小規(guī)模而開放的歐洲經(jīng)濟(jì)體系如瑞典、奧地利、挪威、愛爾蘭和荷蘭都可以被分類到這個(gè)范疇內(nèi)。在一些學(xué)者如彼得·卡贊斯坦的著作里新社團(tuán)主義的機(jī)制使得小規(guī)模的開放經(jīng)濟(jì)能有效地應(yīng)對他們與全球的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，這種調(diào)整透過談判的過程對貿(mào)易產(chǎn)生沖擊，藉此更為“公平的”分配貿(mào)易的結(jié)果給每個(gè)社會(huì)參與者?，F(xiàn)代的新社團(tuán)主義的例子包括國際勞工組織的會(huì)議或是歐盟的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)委員會(huì)以及斯堪的納維亞國家的集體協(xié)議機(jī)制“荷蘭所建立的波德模式”的共識(shí)制度，或者是愛爾蘭的社群伙伴關(guān)系制度。在澳大利亞中1983年至1996年間的工黨政府設(shè)立一連串被稱為The Accord的政策，在這個(gè)政策下澳大利亞工會(huì)理事會(huì)同意不再要求增加工資，而補(bǔ)償則是由基廷政府展開廣泛的社會(huì)福利計(jì)劃。在新加坡中國家工資委員會(huì)和其他由國家建立的組織實(shí)體建立一個(gè)三邊的協(xié)議機(jī)制，由主要的工會(huì)（全國職工總會(huì)）、雇主和協(xié)調(diào)國家經(jīng)濟(jì)的政府三者所組成。在意大利中1993年上臺(tái)的卡洛·阿澤利奧·錢皮政府建立一個(gè)名為concertazione的和平協(xié)議政策，透過政府、三個(gè)主要的工會(huì)和雇主的聯(lián)盟進(jìn)行三方的薪資談判，在這之前有關(guān)薪資的爭議往往是由罷工行動(dòng)取得勝利而調(diào)高薪資告終，在2001年西爾維奧·貝盧斯科尼政府終結(jié)concertazione政策。大多數(shù)理論家都同意傳統(tǒng)的新社團(tuán)主義正面臨危機(jī)，在許多典型的社團(tuán)主義國家中傳統(tǒng)的協(xié)議機(jī)制都遭受威脅。這些危機(jī)時(shí)常被認(rèn)為是由全球化所造成的，因?yàn)槿蚧l(fā)勞工的流動(dòng)性，并帶來其他已開發(fā)國家的競爭威脅。不過這種主張也存在爭議，因?yàn)橐恍﹪胰缧录悠乱廊痪S持大量的新社團(tuán)主義架構(gòu)。原始的社團(tuán)主義和其理論繼承者新社團(tuán)主義（以及它們的批評者）都強(qiáng)調(diào)社團(tuán)組織在影響政府決策上扮演的角色，不過社團(tuán)主義一詞也常用于對獨(dú)裁國家的研究上，尤其是在東亞的研究上。社團(tuán)主義一詞被用以稱呼那些由國家授與官方特權(quán)的組織，以此來限制政治過程上的公共參與，并限制公民社會(huì)的力量。在這樣的制度下如同Jonathan Unger和Anita Chan在他們的論文量所述及的：“在全國性的層次上國家會(huì)承認(rèn)一個(gè)、也是唯一一個(gè)的特定組織（比如一個(gè)全國性勞工工會(huì)、一個(gè)商業(yè)聯(lián)合會(huì)、一個(gè)農(nóng)夫協(xié)會(huì)）單獨(dú)作為某個(gè)利益如個(gè)人、企業(yè)或機(jī)構(gòu)的代表，國家決定哪個(gè)組織會(huì)被承認(rèn)為合法的，并以這樣的組織來組成一種不平等的合作關(guān)系。這樣的組織有時(shí)甚至?xí)M(jìn)入政策決策的階段，并時(shí)常代表政府進(jìn)行國家政策?！?/p>

（四）藉由設(shè)立自身為判定合法標(biāo)準(zhǔn)的唯一裁判者，并分派單獨(dú)一個(gè)組織以負(fù)責(zé)一個(gè)特定的選舉區(qū)，國家便能大幅縮小他們在政策上所面臨的挑戰(zhàn)者數(shù)量，而且甚至能藉由這些管制來指派挑戰(zhàn)者（如上述的工會(huì)）的領(lǐng)導(dǎo)人。這些機(jī)制并非只限于如公司和工會(huì)的經(jīng)濟(jì)組織，也包含社會(huì)或信仰的團(tuán)體。這樣的例子非常多，例如中華人民共和國的中國伊斯蘭教協(xié)會(huì)，國家能藉此主動(dòng)地干預(yù)阿訇的指派，并控制其神學(xué)院的教育內(nèi)容，因?yàn)檫@些都必須經(jīng)由國家的認(rèn)可才能運(yùn)作，而且還包含所謂的“愛國再教育”課程。另一個(gè)例子則是日本，主要的產(chǎn)業(yè)和其企業(yè)集團(tuán)以及他們的附屬產(chǎn)業(yè)都被日本政府的通商產(chǎn)業(yè)省所操縱，宣稱將以此最大化戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)成長。一些人認(rèn)為法西斯主義里也有等同的社團(tuán)權(quán)力和影響，通常他們會(huì)引述一句據(jù)稱是墨索里尼說過的話：“法西斯主義應(yīng)該被稱為社團(tuán)主義更為正確，因?yàn)樗Y(jié)合國家和社團(tuán)的權(quán)力?！比欢@句話卻無法追溯其來源，而且非?？赡苤皇且粋€(gè)網(wǎng)路騙局。不過這句話已經(jīng)廣為流傳進(jìn)入現(xiàn)代的論述，而且還在上千個(gè)網(wǎng)站和書籍出現(xiàn)，甚至還在一個(gè)刊登于華盛頓郵報(bào)的陰謀論廣告上出現(xiàn)，這些謠傳中的墨索里尼引言實(shí)際上卻與墨索里尼在有關(guān)社團(tuán)主義和法西斯國家上的著作理論完全矛盾。在一篇1935年墨索里尼的著作的翻譯里他使用“社團(tuán)國家”一詞，但他所要表達(dá)的卻與現(xiàn)代所指的商業(yè)公司并不相同，“法西斯主義的社團(tuán)國家”指的是工團(tuán)主義的社團(tuán)主義。有些人主張謠傳中的引言實(shí)際上是概述墨索里尼的行徑，而非他說過的話，不過許多法西斯主義的學(xué)者則反對這種主張。在意大利和德國等法西斯國家有關(guān)的議題上對于法西斯體制內(nèi)究竟“是誰控制誰”一直是長期爭論的話題，一般都同意軍隊(duì)、富裕階級(jí)和大公司在社團(tuán)國家的決策上擁有比其他階層更多的權(quán)力，但在法西斯政黨/領(lǐng)導(dǎo)人與軍隊(duì)、富裕階級(jí)和大公司之間也存在權(quán)力斗爭，學(xué)者們也常使用“墨索里尼的社團(tuán)國家”一詞。在美國中代表許多不同領(lǐng)域的公司都采取試圖影響立法的游說行為，不過這種游說行為在許多非商業(yè)的團(tuán)體如工會(huì)、成員組織和非營利組織等也相當(dāng)常見，即使這些團(tuán)體在立法機(jī)構(gòu)里并沒有任何的議席，他們?nèi)匀粚τ诹⒎ù碛兄喈?dāng)大的影響力。社團(tuán)主義或新社團(tuán)主義時(shí)常被用作貶抑的稱呼，以形容它們在政治上以公司企業(yè)的利益來影響立法和行政的主張。其他形式的社團(tuán)（如工會(huì)）影響則比較少被提及，在這個(gè)觀點(diǎn)上社團(tuán)主義政府的決策通常被視為是會(huì)增長商業(yè)公司的利益。

（五）社團(tuán)主義也被某些人用作稱呼由公司支配的全球化，這些人認(rèn)為這一詞也包含大規(guī)模的、跨國的公司，能夠自由地在全世界運(yùn)作生意，只需應(yīng)對各地公司的狀況，而無須注意公共的需求。這些跨國公司也提倡一些將會(huì)阻止個(gè)別國家干預(yù)公司行動(dòng)的法令和條約，并使公司能控訴那些實(shí)行過度管制政策的國家—例如環(huán)境保護(hù)管制等。資本主義的批評者經(jīng)常主張資本主義的形式最終會(huì)轉(zhuǎn)化為社團(tuán)主義，因?yàn)樨?cái)富最終將逐漸集中于少數(shù)人手上。自由市場的理論家如路德維?！ゑT·米塞斯認(rèn)為社團(tuán)主義是與他們所主張的資本主義形式完全不容的，在自由市場的資本主義里國家只能扮演守夜人的角色，政府在經(jīng)濟(jì)里所扮演的角色僅限于保衛(wèi)自由市場能夠自由的運(yùn)作。在這樣的觀點(diǎn)下社團(tuán)主義就如同社會(huì)主義和共產(chǎn)主義一般，是和資本主義完全相反的意識(shí)形態(tài)。其他一些批評者則認(rèn)為這種社團(tuán)主義的機(jī)制排除某些群體，尤其是失業(yè)者，也因此應(yīng)該替高失業(yè)率負(fù)責(zé)。在美國中一些人認(rèn)為富蘭克林·德拉諾·羅斯福的新政是朝向社團(tuán)主義國家的政策，這些批評者尤其是自由意志主義者認(rèn)為新政代表的是一種新的而廣泛的社團(tuán)主義試驗(yàn)，好幾個(gè)新政的政策被美國最高法院判定違憲。一些人認(rèn)為后來美國政府的計(jì)劃也代表國家進(jìn)一步的社團(tuán)主義行動(dòng)，也因此社團(tuán)主義有時(shí)也被稱為經(jīng)濟(jì)法西斯主義，社團(tuán)主義為國家的發(fā)展與進(jìn)步起過一定的作用。無政府工團(tuán)主義亦稱革命工團(tuán)主義，簡稱工團(tuán)主義，國際工人運(yùn)動(dòng)中的無政府主義思潮。20世紀(jì)初流行于歐洲和拉丁美洲，主要代表有法國索雷爾、拉加德爾等。工團(tuán)主義將工會(huì)（即工團(tuán)）與政黨對立起來，認(rèn)為工會(huì)才是團(tuán)結(jié)和領(lǐng)導(dǎo)工人的唯一組織形式，否認(rèn)無產(chǎn)階級(jí)專政的必要性，因其最早的組織名稱法國工團(tuán)聯(lián)合會(huì)（后改稱總工會(huì)）而得名。無政府工團(tuán)主義是無政府主義中著重在勞工運(yùn)動(dòng)的一門學(xué)說，19世紀(jì)末起源于法國，后傳播到西班牙、意大利、瑞士、美國等地。工團(tuán)主義是一種非主流的經(jīng)濟(jì)制度，無政府工團(tuán)主義視它為一股能帶來革命性社會(huì)變革的潛在力量，將成為由工人民主自治，取代資本主義與國家的新社會(huì)。無政府工團(tuán)主義者將薪資制度視為“薪資奴役”，企圖廢除，另外他們認(rèn)為國家或私人對于生產(chǎn)工具的擁有權(quán)將導(dǎo)致階級(jí)差異。無政府工團(tuán)主義得名于法國左翼組織法國工團(tuán)聯(lián)合會(huì)，代表人物有法國的索列爾、拉加德爾等。

（六）雖然無政府工團(tuán)主義的起步接近二十世紀(jì)初，但在今日依舊是無政府主義中受歡迎及活躍的學(xué)派，并有許多支持者及活動(dòng)中的組織。歷史上多數(shù)無政府工團(tuán)主義被認(rèn)為是無政府共產(chǎn)主義者（如露西·帕森斯），或是被認(rèn)為是無政府集體主義者（如布維那文士·杜魯提無政府工團(tuán)主義的基本原則是工人團(tuán)結(jié)、直接行動(dòng)和工人自治）。工人團(tuán)結(jié)意指無政府工團(tuán)主義認(rèn)為所有工人，無論性別或族群，對于上司、老板是站在相似的立場（階級(jí)意識(shí)）。此外這表示在資本主義制度中工人為老板所造成的任何利潤或損失最終將會(huì)影響到所有員工，因此為了解放自己，所有工人在階級(jí)沖突中必須相互支持。無政府工團(tuán)主義者認(rèn)為只有直接行動(dòng)能讓工人解放自己，而且無政府工團(tuán)主義者認(rèn)為工人組織（對抗薪資制度的組織在無政府工團(tuán)主義理論里將成為新社會(huì)的基礎(chǔ)）必須自我管理。工人不應(yīng)有老板或“企業(yè)經(jīng)紀(jì)人”的存在，所有會(huì)影響到他們的決策應(yīng)由他們自己制定。魯?shù)婪颉だ耸菬o政府工團(tuán)主義運(yùn)動(dòng)中最知名的人物之一，他致力于英國東區(qū)的猶太移民勞工組織，并發(fā)起1912年服裝工人罷工，他在1938年的《無政府工團(tuán)主義》中概述運(yùn)動(dòng)的起源、所追求的以及為什么對勞工未來是重要的。拉克在《無政府與無政府工團(tuán)主義》這篇文章中指出無政府工團(tuán)主義工會(huì)有兩個(gè)目的：一、堅(jiān)持要求生產(chǎn)者維護(hù)和提升他們的生活水準(zhǔn)；二、讓工人熟悉生產(chǎn)的技術(shù) 管理和一般的經(jīng)濟(jì)生活，并讓他們掌握且依照社會(huì)主義原則去塑造社經(jīng)組織?？傊褪恰霸诶吓f的殼內(nèi)”制定新社會(huì)的基礎(chǔ)，一直到第一次世界大戰(zhàn)和1917年俄國革命，無政府工團(tuán)主義工會(huì)和組織在革命左派扮演著支配性的角色。休伯特·拉加戴爾認(rèn)為皮埃爾-約瑟夫·普魯東闡述無政府工團(tuán)主義的基本理論，包括對于資本主義和國家的拒絕、對于政治性政府的藐視、自由的思想、自治的經(jīng)濟(jì)團(tuán)體和對于斗爭的觀點(diǎn)與非和平主義等等。最早表達(dá)無政府工團(tuán)主義的架構(gòu)和方法的是國際工人聯(lián)合會(huì)（或稱第一國際），特別是侏羅聯(lián)盟，然而第一國際內(nèi)部在政治、議會(huì)的行動(dòng)問題上分裂成兩大潮流：以米哈依爾·巴枯寧為代表的自由意志派和以卡爾·馬克思為首的國家集權(quán)派。前者的追隨者繼續(xù)影響西班牙、法國、意大利、比利時(shí)、荷蘭和拉丁美洲（巴西無政府主義、墨西哥無政府主義）的勞工運(yùn)動(dòng)發(fā)展，而正統(tǒng)馬克思主義者則在全歐洲成立有著廣大民眾為基礎(chǔ)的勞工和社會(huì)民主政黨（最初是聚集在第二國際），以德國和英國為大本營。

（七）部分馬克思主義者特別是安東·潘涅庫克，其議會(huì)共產(chǎn)主義的立場十分接近無政府工團(tuán)主義。1895年法國總工會(huì)的成立表現(xiàn)完整的組織架構(gòu)和方法，影響全世界的勞工運(yùn)動(dòng)。法國總工會(huì)是以“勞工交易所”（一個(gè)鼓勵(lì)自學(xué)、互助，促進(jìn)本土工人聯(lián)合會(huì)互相交流的工人中央組織）的發(fā)展為藍(lán)圖，借由總罷工，工人可以控制產(chǎn)業(yè)與行政部門，自我管理社會(huì)并借由職業(yè)介紹所促進(jìn)生產(chǎn)與消費(fèi)。法國總工會(huì)在1906年通過亞眠憲章，成為革命性工團(tuán)主義的重要文件，贊成革命性的階級(jí)斗爭，反對議會(huì)制政府。瑞典工人中央組織成立于1910年，是受到法國總工會(huì)影響的無政府工團(tuán)主義工會(huì)。今日若依人口比例計(jì)算，瑞典工人中央組織是世界上最大的無政府工團(tuán)主義工會(huì)之一，并且在公部門擁有一些據(jù)點(diǎn)。大約在同一時(shí)間內(nèi)美國的丹尼爾·德萊昂制定社會(huì)主義產(chǎn)業(yè)工會(huì)方案，并由他所屬的社會(huì)主義勞工黨所支持，雖然德萊昂和勞工黨認(rèn)為這項(xiàng)方案是社會(huì)主義，但在本質(zhì)上明顯是屬于無政府工團(tuán)主義。1922年成立的國際勞工協(xié)會(huì)是個(gè)由各國工會(huì)所組成的國際無政府工團(tuán)主義聯(lián)盟，國際勞工協(xié)會(huì)在巔峰時(shí)期代表數(shù)百萬的勞工，與社會(huì)民主主義工會(huì)和政黨競爭工人階級(jí)的信任。西班牙全國勞工聯(lián)盟一直在西班牙勞工運(yùn)動(dòng)中扮演重要角色，也是西班牙內(nèi)戰(zhàn)中的重要力量，他們在內(nèi)戰(zhàn)時(shí)組織工人民兵，促進(jìn)廣大工業(yè)、后勤和通訊基礎(chǔ)建設(shè)的集體化（主要在加泰隆尼亞）。另一個(gè)西班牙無政府工團(tuán)主義工會(huì)西班牙總工會(huì)擁有數(shù)萬名成員，是西班牙第三大工會(huì)，也是西班牙最大的無政府主義工會(huì)。世界產(chǎn)業(yè)工人聯(lián)盟雖然不是明確的無政府工團(tuán)主義組織，但受到進(jìn)入20世紀(jì)時(shí)革命工團(tuán)主義發(fā)展環(huán)境的影響。在1905年的成立大會(huì)中贊成無政府或無政府工團(tuán)主義的重要人士如湯瑪斯·哈格提、威廉·特勞特曼和露西·帕森斯促成聯(lián)盟的革命性工團(tuán)主義傾向，尤其是芝加哥的資深無政府工會(huì)組織干部露西·帕森斯參加1886年芝加哥的八小時(shí)工作制斗爭以及之后的一連串事件，也就是之后所稱的干草市場暴亂。雖然無政府工團(tuán)主義和革命工團(tuán)主義時(shí)常交替使用，但無政府工團(tuán)主義這個(gè)稱呼在1920年代初期之前并未廣泛的使用（部分人認(rèn)為是山姆·曼瓦林創(chuàng)造這個(gè)名詞）。無政府工團(tuán)主義在1921年到1922年開始被廣泛的運(yùn)用，成為共產(chǎn)主義者所使用的輕蔑稱呼，用來稱呼任何反對共產(chǎn)政黨增加對工團(tuán)主義掌控的工團(tuán)主義者。事實(shí)上根據(jù)翻譯時(shí)國際勞工協(xié)會(huì)最初在有關(guān)其目的和原則的聲明中（起草于1922年）并未提到無政府工團(tuán)主義，而是革命工團(tuán)主義或革命工會(huì)主義。“無政府工團(tuán)主義”的使用意味著正統(tǒng)、政治上的馬克思主義，與在俄國革命之后支持自政黨獲得完全獨(dú)立的工會(huì)主義者之間日益擴(kuò)大的分歧，并顯現(xiàn)工團(tuán)主義在政治上更為空論的轉(zhuǎn)變。

（八）許多美國早期的勞工工會(huì)，其無政府工團(tuán)主義的傾向在美國政治光譜的構(gòu)成中扮演著重要的角色，最明顯的就是世界產(chǎn)業(yè)工人聯(lián)盟。美國是唯一一個(gè)沒有以勞工為基礎(chǔ)之政黨的工業(yè)化國家，但并非總是如此，例如在1912年世界產(chǎn)業(yè)工人聯(lián)盟的創(chuàng)始成員尤金·德布斯以美國社會(huì)黨總統(tǒng)候選人的身份拿下百分之六的票數(shù)?？紤]到美國在八年后才采取普選權(quán)，這是十分顯著的得票率。一些政治學(xué)者在某種程度上認(rèn)為美國勞工政黨的缺乏是由于迪韋爾熱定律，即單一選區(qū)相對多數(shù)制有利于兩黨制。而且之后尤金·德布斯因?yàn)楸徊度氇z，因此社會(huì)黨也受到嚴(yán)重的打擊。有爭議的是全國勞工聯(lián)盟同伊比利亞無政府主義聯(lián)盟一起組成CNT-FAI，參加西班牙內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期的人民陣線政府。1936年11月四位無政府主義部長賈西亞·奧利佛、費(fèi)德麗卡·蒙特瑟尼、霍安·佩洛和胡安·洛佩茲接受政府職位，這個(gè)舉動(dòng)遭到一般大眾團(tuán)體如杜魯提之友的批評，20世紀(jì)初無政府主義改頭換面在工會(huì)運(yùn)動(dòng)中復(fù)活。法國是無政府工團(tuán)主義的策源地，主要代表人是索列爾、拉加德爾等。1906年法國總工會(huì)制訂的《亞眠憲章》最典型地表達(dá)無政府工團(tuán)主義的理論原則，主張由工會(huì)代替政黨；只要經(jīng)濟(jì)斗爭，把經(jīng)濟(jì)總罷工視為最高斗爭形式，反對無產(chǎn)階級(jí)革命；認(rèn)為把資本家的生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)歸工會(huì)掌握是一切工人運(yùn)動(dòng)的最終目的。由工會(huì)組織和領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)，建立各種生產(chǎn)團(tuán)體的自愿聯(lián)盟以代替國家，反對無產(chǎn)階級(jí)專政的國家經(jīng)濟(jì)制度和政府制度，除法國外無政府工團(tuán)主義還曾廣泛流傳于西班牙、意大利、瑞士、美國和拉丁美洲等地。列寧在反對第二國際修正主義斗爭的同時(shí)注意揭露批判無政府工團(tuán)主義的本質(zhì)和危險(xiǎn)性，指出無政府工團(tuán)主義是來自左面的修正主義，是機(jī)會(huì)主義的同胞兄弟。第一次世界大戰(zhàn)中無政府工團(tuán)主義與機(jī)會(huì)主義都投入本國資產(chǎn)階級(jí)政府的懷抱，成為社會(huì)沙文主義者，戰(zhàn)后無政府工團(tuán)主義影響愈益縮小。十月革命后在俄共（布）黨內(nèi)出現(xiàn)過無政府工團(tuán)主義的反黨派別——工人反對派，他們否認(rèn)黨的領(lǐng)導(dǎo)作用和無產(chǎn)階級(jí)專政在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的意義，把工會(huì)同黨和蘇維埃國家對立起來，認(rèn)為工人階級(jí)的最高組織不是黨而是工會(huì)，提出把全部國民經(jīng)濟(jì)的管理權(quán)交給全俄生產(chǎn)者代表大會(huì)，俄共（布）第10次代表大會(huì)斥責(zé)這種傾向。世界產(chǎn)業(yè)工人聯(lián)盟簡稱“世界產(chǎn)聯(lián)”，是美國的工會(huì)組織。1905年建立，領(lǐng)導(dǎo)者有德布茲、德萊昂、海烏德等，會(huì)員主要為非熟練和低工資工人。1908年發(fā)生分裂，形成海烏德領(lǐng)導(dǎo)的芝加哥集團(tuán)和德萊昂領(lǐng)導(dǎo)的底特律集團(tuán)。芝加哥的產(chǎn)聯(lián)曾反對美國參加第一次世界大戰(zhàn),領(lǐng)導(dǎo)過一百五十余次大罷工，但其綱領(lǐng)有無政府工團(tuán)主義傾向，1918年海烏德等被捕后影響日衰。

（九）自由放任主義或無干涉主義源自法語的“l(fā)aissez-faire”（“讓他做、讓他去、讓他走”），意思就是政府放手讓商人自由進(jìn)行貿(mào)易。這一詞首先在18世紀(jì)由重農(nóng)主義在字典里使用，以反對政府對貿(mào)易的干涉，這一詞到19世紀(jì)早期和中期成為自由市場經(jīng)濟(jì)學(xué)的同義詞。自由放任主義反對政府對經(jīng)濟(jì)的干涉，并且反對政府征收除了足以維持和平、治安和財(cái)產(chǎn)權(quán)以外的稅賦。在歐洲和美國早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中自由放任的經(jīng)濟(jì)政策通常與反面的重商主義經(jīng)濟(jì)政策做比較，重商主義的經(jīng)濟(jì)政策在英國、美國、德國、意大利、西班牙、法國和其他西歐國家崛起時(shí)都擔(dān)當(dāng)支配的角色。自由放任的經(jīng)濟(jì)理論被認(rèn)為是純粹的、經(jīng)濟(jì)上的自由意志主義的市場觀點(diǎn)，主張讓自由市場自行其道是更適當(dāng)而更迅速的方法，將能省去任何由政府運(yùn)作所造成的效率不彰。主張政府對于民間經(jīng)濟(jì)如價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)、產(chǎn)品分發(fā)和服務(wù)等的干預(yù)越少，將能使經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的更好（更有效率）。經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在他的《國富論》一書中主張市場里看不見的手將能指引人們借著爭取各自的利益來達(dá)成公共的利益，由于賺錢的唯一方法是自愿的交易行為，因此獲取他人金錢的唯一方法便是給人們他們想要的東西。一個(gè)人不可能借著向農(nóng)夫和肉販訴諸兄弟之情而獲得一頓免費(fèi)晚餐，相反的一個(gè)人必須借著訴諸他人的利益，支付他們勞動(dòng)的代價(jià)才能從他們身上得到東西。亞當(dāng)·斯密在自由放任學(xué)說的宣傳上擔(dān)當(dāng)重要的角色（不過他的一部分觀點(diǎn)仍被現(xiàn)代的自由放任支持者所批評），自由放任哲學(xué)支配19世紀(jì)和20世紀(jì)初的大英帝國，但沒有在德國或是美國有太大影響。許多歷史學(xué)家也視從谷物法的廢除開始的這段時(shí)期為自由放任的高峰。不過批評者認(rèn)為這些被形容是自由放任的政策只不過是一些鼓勵(lì)商業(yè)的政策，認(rèn)為在實(shí)際上自由放任政策和鼓勵(lì)商業(yè)的政策并無差別，因此批評自由放任只不過是商人為了否定對窮人和勞工的補(bǔ)貼而使用的詞匯。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和歷史學(xué)家認(rèn)為自由放任政策是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)大恐慌的主因，但也有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家如諾貝爾獎(jiǎng)得主米爾頓·佛利民主張?jiān)诮?jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)政府對經(jīng)濟(jì)有著相當(dāng)可觀的干預(yù)，加上赫伯特·胡佛所實(shí)行的聯(lián)邦儲(chǔ)備政策以及其他政府干涉的政策（如提升所得稅率，最高收入的稅率從25%提升至63%，以及引發(fā)國際貿(mào)易戰(zhàn)的史慕特-郝雷關(guān)稅法案）造成一種市場依賴著政府行動(dòng)的環(huán)境才是導(dǎo)致大蕭條的主因。同時(shí)在蕭條產(chǎn)生后又以更多的干預(yù)試圖補(bǔ)救，造成原本的蕭條進(jìn)一步的惡化，因此佛利民和其他支持自由放任的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為羅斯福的新政事實(shí)上是進(jìn)一步延長且惡化大蕭條。

（十）在冷戰(zhàn)時(shí)期（1945-1989）國家對經(jīng)濟(jì)的干涉和管制在許多國家都達(dá)到高峰，這樣的“干涉主義”被大多數(shù)國家采用，無論是在鐵幕的哪一邊。英國和瑞典采用最偏向社會(huì)主義的路線，對許多領(lǐng)域的民間企業(yè)實(shí)行國有化，并對他們的人民建立“從搖籃直到棺材”的福利制度。法國、美國、德國和日本則采取中庸的路線，既不是自由放任，也不是徹底的社會(huì)主義。法國在戴高樂領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)行被稱為統(tǒng)制政策的制度，德國則在基督教民主聯(lián)盟和社會(huì)民主黨的支持下實(shí)行社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)來重建戰(zhàn)后的德國經(jīng)濟(jì)。日本則在通商產(chǎn)業(yè)省的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃下開始被稱為“高度經(jīng)濟(jì)成長”的時(shí)期，使其成為美國之外最成功的經(jīng)濟(jì)國家。美國經(jīng)濟(jì)則繼續(xù)依循著富蘭克林·德拉諾·羅斯福的“新政”，配合二戰(zhàn)后龐大的軍工企業(yè)復(fù)合體以及艾森豪總統(tǒng)任內(nèi)由聯(lián)邦政府投資如州際高速公路等的公共建設(shè)工程，同時(shí)1960年代肯尼迪總統(tǒng)也大幅投資NASA的登月計(jì)劃和其他太空計(jì)劃，加上大量的軍事開支經(jīng)由政府的干預(yù)和支出，維持為世界上中產(chǎn)階級(jí)最多國家。在這種環(huán)境下自由放任的經(jīng)濟(jì)學(xué)說開始增強(qiáng)，尤其奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派（和芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派）以及其他自由意志主義思想家如弗里德里克·哈耶克和路德維希·馮·米塞斯，他們主張如果西方國家自稱的自由世界真的是自由的話，那他們應(yīng)該讓人們擁有完全的經(jīng)濟(jì)自由。香港成為第一個(gè)擁抱積極自由放任經(jīng)濟(jì)政策的地區(qū)，從1960年代的郭伯偉至之后的夏鼎基以及接任的各位財(cái)金管員普遍都奉行這個(gè)策略。1970年代由于石油禁運(yùn)，西方國家遭受許多經(jīng)濟(jì)困境。在美國從肯尼迪開始的經(jīng)濟(jì)會(huì)談降低美國對產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅保護(hù)，并打破美元兌換黃金的控制，造成浮動(dòng)匯率。長期奉行“自由貿(mào)易”和“帝國主義”的英國則在1960年代失去許多原為財(cái)富來源的殖民地，而“從搖籃直到棺材”的社會(huì)福利制度則導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)陷入停滯。社會(huì)福利是一個(gè)多元、模糊而又復(fù)雜的概念，理論界往往回避給出一個(gè)定義。原因之一是社會(huì)福利的產(chǎn)品、對象、功能或目標(biāo)等屬性往往不確定、不清晰，并且經(jīng)常處于變化之中，對其進(jìn)行定義既可以從廣義、也可以從狹義的角度出發(fā)，但無論是廣義的還是狹義的解釋似乎都有一定的局限性。例如Titmuss將社會(huì)的全部活動(dòng)分為兩大類：以贏利為目的的市場活動(dòng)和以提供福利為目的的、集體性的對市場進(jìn)行干預(yù)的活動(dòng)，根據(jù)這一定義時(shí)所有非市場性活動(dòng)都屬于社會(huì)福利活動(dòng)。

（十一）澳大利亞政府所運(yùn)作的福利多數(shù)都是以津貼的形式來發(fā)放，政府的津貼品種繁多，有家庭津貼、青年津貼、新開始津貼（失業(yè)者的福利）、生育津貼、免疫津貼、家長補(bǔ)助、子女補(bǔ)助、托兒津貼、住房補(bǔ)助、殘疾兒童津貼、護(hù)理人補(bǔ)助、土著青年助學(xué)金、偏遠(yuǎn)地區(qū)兒童補(bǔ)助、健康護(hù)理卡、老年津貼、鰥寡津貼、殘疾人津貼、老年優(yōu)惠卡、老年健康卡、電話補(bǔ)助、退伍軍人津貼、孤兒養(yǎng)育津貼、領(lǐng)津貼者的教育補(bǔ)助等等。這樣看來這些津貼雖然還沒有詳細(xì)到理發(fā)或買秋菜的程度，但是基本上各種困難的情況都已經(jīng)能覆蓋得到了。加拿大國民福利的內(nèi)容大致包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、就業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、殘疾撫恤金等，加拿大社會(huì)保險(xiǎn)體制總體結(jié)構(gòu)分三層，有五種主要類型，內(nèi)容為：老年收入保障計(jì)劃：這一層保險(xiǎn)的來源是國家稅收，它又包括老年保障金、保障收入補(bǔ)貼、配偶補(bǔ)助三個(gè)方面的內(nèi)容。老年保障金的受益者是全體國民，但要滿足兩個(gè)條件：一是年齡達(dá)65歲；二是年滿18歲以后在加拿大居住滿10年以上。這項(xiàng)保險(xiǎn)的金額標(biāo)準(zhǔn)因人而異，保障收入補(bǔ)貼顧名思義是一種有針對性的保險(xiǎn)，對象為一部分低收入的老年人。根據(jù)1997年12月的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)單身者為每月482加元，有配偶的為每人每月314加元，配偶補(bǔ)助的對象為60至64歲之間、未享受老年保障金的人和60至64歲之間、喪偶的孤寡老人。約有10萬人受益于這項(xiàng)補(bǔ)助，而且受益人多為婦女。養(yǎng)老金計(jì)劃：這層保險(xiǎn)來源是雇主和雇員的繳費(fèi)，政府規(guī)定凡年滿18歲已參加工作的雇員必須繳納工資的2.95%來作為將來退休后的福利，雇主出同樣比例，自謀職業(yè)者全部個(gè)人繳納。養(yǎng)老金也稱退休金，加拿大政府允許每個(gè)人工作到自己想退休的年齡，但養(yǎng)老金數(shù)量有區(qū)別。個(gè)人登記退休儲(chǔ)蓄計(jì)劃：這是一個(gè)自愿性的保障項(xiàng)目，這項(xiàng)資金來自本人的投資儲(chǔ)蓄，一般不得超過本人工資的18%，如此可予以免稅。私營企業(yè)也有養(yǎng)老金，稱為私營養(yǎng)老金。它是由雇主選擇一個(gè)保險(xiǎn)公司和雇員雙方簽定投保協(xié)議，也是雙方繳費(fèi)，這項(xiàng)儲(chǔ)蓄積累保證喪偶生存的一方至少可得到余額的60%，所以很受雙方歡迎。公務(wù)員養(yǎng)老金計(jì)劃是政府為雇員提供的附加性退休收入，金額頗高，僅此一項(xiàng)便為個(gè)人工資的75%，公務(wù)員享受的此項(xiàng)福利要比私營企業(yè)的雇員優(yōu)厚得多。就業(yè)保險(xiǎn)：就業(yè)保險(xiǎn)在1998年以前被稱為“失業(yè)保險(xiǎn)”，也是社會(huì)保險(xiǎn)的重要組成部分。就業(yè)保險(xiǎn)旨在通過一些具體形式來幫助那些失業(yè)而暫時(shí)還沒找到工作的人，主要有收入福利補(bǔ)貼、培訓(xùn)協(xié)助、流動(dòng)付款等。它的積累是雇主、雇員共同繳費(fèi)，費(fèi)率為個(gè)人繳納工資的2.7%，雇主繳納雇員費(fèi)率的1.4倍。

（十二）可以在失業(yè)后兩周開始領(lǐng)取保險(xiǎn)金，每次申請最多可領(lǐng)45周，基本能得到本人工資的55%。由于這項(xiàng)保險(xiǎn)針對個(gè)人不同的情況，所以補(bǔ)貼會(huì)因人因地因時(shí)而異。國民基本醫(yī)療保險(xiǎn)：加拿大的國民基本醫(yī)療保險(xiǎn)制度不僅使加拿大在西方資本主義各國中尤顯優(yōu)越，而且使加拿大人民為之自豪。醫(yī)療保險(xiǎn)的費(fèi)用由加拿大聯(lián)邦政府和各省政府負(fù)擔(dān)，主要來源為聯(lián)邦政府和省政府所得稅。在不同省份中醫(yī)療保險(xiǎn)制度有不同的名稱，例如在安大略省中此保險(xiǎn)項(xiàng)目被稱為安大略健康保險(xiǎn)計(jì)劃，政府醫(yī)療保險(xiǎn)的對象為加拿大公民、永久居民、難民和在加拿大有工作許可證的外國人等。1968年聯(lián)邦政府曾推廣學(xué)生醫(yī)療保險(xiǎn)計(jì)劃，制定醫(yī)療保健法，1984年在以前的有關(guān)法案基礎(chǔ)上又公布健康法案。國家衛(wèi)生和福利部門負(fù)責(zé)制定法案，建立保險(xiǎn)的基本標(biāo)準(zhǔn)和條件，具體事宜由各省自行制定，比如撥給各醫(yī)院的經(jīng)費(fèi)等，國家下?lián)艿慕?jīng)費(fèi)主要用于醫(yī)院的各項(xiàng)基本支出。加拿大的醫(yī)療保險(xiǎn)是非盈利性的，此醫(yī)療保險(xiǎn)體系的實(shí)施在于保證低收入家庭與個(gè)人也能得到較好的醫(yī)療。為了解決面臨的困境，英國、美國、新西蘭和智利的政府開始朝向自由放任的政策。英國首相瑪格利特·撒切爾開始改革，她相信減低政府在經(jīng)濟(jì)上的干預(yù)將能改善情況，因此在她的領(lǐng)導(dǎo)下英國政府開始民營化國有的企業(yè)和服務(wù)，讓一般的公共服務(wù)事業(yè)民營化，并減少社會(huì)福利事業(yè)的支出。1980年當(dāng)選的美國總統(tǒng)里根也跟隨著撒切爾的政策，新西蘭的經(jīng)濟(jì)部長羅杰·道格拉斯和智利的總統(tǒng)奧古斯托·皮諾切特也實(shí)行與自由放任相近的政策，也就是在美國被稱為“自由市場”的經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策。道格拉斯和皮諾切特采取最直接的“自由放任”形式，對社會(huì)福利和郵政服務(wù)實(shí)行私有化，對此產(chǎn)生的結(jié)果好壞也有不同的解讀。自由意志主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家如佛利民對此寫道：“智利的經(jīng)濟(jì)做的很好，自由市場以他們的方式形成一個(gè)自由的社會(huì)。”他進(jìn)一步主張：“自由市場的改革促成接下來的經(jīng)濟(jì)繁榮，并使得智利成為“今天拉丁美洲里經(jīng)濟(jì)最成功的國家?！逼渌磳Φ慕?jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為智利在皮諾切特的時(shí)期是一個(gè)軍事獨(dú)裁的國家，嚴(yán)厲地鎮(zhèn)壓異己，而且原本存在的少數(shù)中產(chǎn)階級(jí)也在自由市場改革時(shí)的嚴(yán)重衰退中消失了。不過當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)衰退并不限于智利，其他拉丁美洲國家也遭受衰退的嚴(yán)重影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Arnold C. Harberger認(rèn)為：“智利領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)南美洲脫離這次衰退，它是唯一一個(gè)處于債務(wù)危機(jī)的南美國家中，能于80年代結(jié)束前回復(fù)至危機(jī)前的國內(nèi)生產(chǎn)總額的國家。”在美國中里根總統(tǒng)稱他的計(jì)劃為“新聯(lián)邦主義”，減少社會(huì)福利計(jì)劃的支出，減少對產(chǎn)業(yè)的管制，對公共服務(wù)事業(yè)實(shí)行民營化。

（十三）不過里根并沒有完全遵從“自由放任”的政策，特別是在貿(mào)易上有好幾年里他實(shí)行限制日本汽車進(jìn)口的限額，以保護(hù)美國的汽車產(chǎn)業(yè)和員工，并以關(guān)稅來保護(hù)一些產(chǎn)業(yè)如模具制造和摩托車產(chǎn) 業(yè)，不過里根任內(nèi)確實(shí)大幅減少各種社會(huì)福利的支出。其他包括法國在內(nèi)的西方國家也采用自由放任的政策，只不過沒有如美國、英國和智利三國如此廣泛。今天大多數(shù)的現(xiàn)代工業(yè)國家都沒有徹底采用自由放任的原則，通常在經(jīng)濟(jì)上都仍有著一定的政府干預(yù)，這些干預(yù)包括最低工資、公司福利政策以協(xié)助國內(nèi)的部份產(chǎn)業(yè)、反托拉斯法、國有化產(chǎn)業(yè)、累進(jìn)稅制、社會(huì)福利政策以協(xié)助那些沒有能力尋找工作或是殘障的人士和對于農(nóng)業(yè)及商業(yè)產(chǎn)品的補(bǔ)貼；一些產(chǎn)業(yè)的國有化（通常是自然資源產(chǎn)業(yè)）；對市場競爭的管制；經(jīng)濟(jì)上由關(guān)稅和進(jìn)口限額組成的的貿(mào)易壁壘；其他對國內(nèi)企業(yè)的補(bǔ)助。不過仍有一些被視為是徹底自由放任的地區(qū)，最常被舉出的例子是香港所采取的積極不干預(yù)政策，香港已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)上連續(xù)15年排名第一，米爾頓·佛利民贊揚(yáng)香港的自由放任政策使得香港能在50年內(nèi)從貧窮轉(zhuǎn)為繁榮。如同純粹的共產(chǎn)主義，純粹的資本主義也從來沒有發(fā)生過，或許除了索馬里例外，不過索馬里的狀況較類似于無政府資本主義，而不是自由放任的資本主義體制，因此最接近自由放任的例子也就是之前提起的香港以及1800年代晚期美國的國內(nèi)政策。由于自由放任和自由市場兩者都是相當(dāng)理想化的觀念，批評者也是對此作出批評，批評這些理想化的市場經(jīng)濟(jì)學(xué)說在現(xiàn)實(shí)世界是無法適用的。一些批評者也批評自由放任的財(cái)產(chǎn)權(quán)理論，批評它有著對私人利益高于公共利益的不恰當(dāng)偏見。批評者認(rèn)為市場的調(diào)整機(jī)制是無法妥善處里市場失靈的狀況的，也因此需要一個(gè)中央政府或機(jī)制來進(jìn)行管理。批評者認(rèn)為自由放任只是一種意識(shí)形態(tài)的裝飾，掩蓋其背后地區(qū)性的貿(mào)易保護(hù)主義以及典型的保守派政治，并批評自由放任將會(huì)導(dǎo)致由精英所控制的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張主義（或經(jīng)濟(jì)帝國主義）。一些針對市場失靈的批評是：（1）不受政府介入的市場將會(huì)導(dǎo)致壟斷，最常被舉出的例子是標(biāo)準(zhǔn)石油，不過應(yīng)該注意的是被標(biāo)準(zhǔn)石油控壟斷時(shí)市場上有超過100個(gè)與之競爭的石油精練業(yè)者，而在1911年審判結(jié)果出爐導(dǎo)致政府介入時(shí)標(biāo)準(zhǔn)石油的市場占有率已經(jīng)從1890年被控時(shí)的88%下跌至64%。（2）不受監(jiān)督的市場將會(huì)產(chǎn)生如安然一般的詐騙行為，不過自由放任并非主張“沒有監(jiān)督”，在自由放任的制度下詐騙是非法的行為，而政府應(yīng)該介入阻止詐騙行為。自由放任不意味著就沒有管制，而是意味著管制應(yīng)該以保護(hù)個(gè)人免受詐騙和暴力行為為限。

列支敦士登公國（上期）

（一）列支敦士登公國簡稱“列支敦士登”，位于阿爾卑斯山中部和萊茵河谷的內(nèi)陸國。西鄰瑞士，東接奧地利，國土面積為160平方千米。氣候溫和，平均氣溫1月為1.1℃，7月為19.9℃。全國劃分為11個(gè)區(qū)（均為一級(jí)行政區(qū)），首都為瓦杜茲，人口總數(shù)為39315人。列支敦士登的領(lǐng)土曾經(jīng)是羅馬帝國瑞提亞行省的一部分，后來列支敦士登曾是連續(xù)幾位霍恩埃姆斯伯爵的封地。列支敦士登人為阿勒曼尼人的后裔，500多年前到該地區(qū)定居。列支敦士登的國名起源于18世紀(jì)初來自奧地利維也納的列支敦士登大公約翰·亞當(dāng)買下兩塊采邑——許內(nèi)勒貝格莊園（1699年）與瓦杜茨郡（1713年），并且成為神圣羅馬帝國的加盟成員之一。1719年1月23日當(dāng)時(shí)神圣羅馬帝國皇帝查理六世將許內(nèi)勒貝格莊園與瓦杜茨郡合并成立一個(gè)獨(dú)立的小型大公國，賜名為列支敦士登。1800年—1815年拿破侖戰(zhàn)爭時(shí)期列支敦士登遭到法蘭西第一帝國和俄羅斯帝國侵略，1805年—1814年為拿破侖控制的“萊茵聯(lián)盟”成員。1806年列支敦士登成為一個(gè)主權(quán)國家，1815年加入“德意志邦聯(lián)”。1866年列支敦士登宣告獨(dú)立，此后一直保持中立。1852年列支敦士登與奧匈帝國簽訂關(guān)稅條約，1919年隨奧匈帝國崩潰而終止。1919年列支敦士登將國家的對外關(guān)系（國防、外交）完全委由瑞士代理，組成一個(gè)中立聯(lián)盟。1923年列支敦士登與瑞士簽訂關(guān)稅條約，兩國邊界開放，建立共同經(jīng)濟(jì)區(qū)，使用統(tǒng)一貨幣——瑞士法郎。1988年9月中國與列支敦士登建立直接外交關(guān)系，1993年列支敦士登通過對新任首相的不信任投票表決，議會(huì)被解散，重新進(jìn)行選舉，產(chǎn)生新一屆政府。1990年列支敦士登加入聯(lián)合國，1991年加入歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟，1995年加入歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)和世界貿(mào)易組織。1995年8月起公爵與議會(huì)就公爵、政府及議會(huì)間權(quán)力分配問題進(jìn)行修憲談判，2003年3月列公民投票通過公爵漢斯-亞當(dāng)二世提出的修憲案，同年8月14日新憲法正式生效。1994年1月1日由歐洲共同體12國和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟7國中的奧地利、芬蘭、冰島、挪威和瑞典5國組成的當(dāng)今世界最大的自由貿(mào)易區(qū)“歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)”正式成立，歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的誕生不僅改變歐共體與歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟的關(guān)系，同時(shí)也對西歐聯(lián)合及世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響。歐共體和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟關(guān)于建立歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的設(shè)想始于1984年，但直到1990年6月雙方才開始正式談判。在共同決策捕魚區(qū)、貨車過境和共同發(fā)展基金等問題上雙方曾一度分歧甚大，談判幾次出現(xiàn)僵局。但出于共同的利益考慮，雙方最終還是達(dá)成妥協(xié)，并于1992年5月2日在葡萄牙的波爾圖正式簽署建立歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的協(xié)定。該協(xié)定本應(yīng)在1993年1月1日生效，但在批準(zhǔn)過程中又出現(xiàn)波折。

（二）1992年12月6日瑞士就條約的批準(zhǔn)舉行公民投票，結(jié)果由于50.3%的居民反對而否決瑞士加入歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)。鑒于列支敦士登和瑞士在司法和行政上的特殊關(guān)系，瑞士的否決使列支敦士登也無法加入歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)，導(dǎo)致歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的范圍由原來的19國縮小到17國。瑞士的否決不僅使得歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)協(xié)定推遲生效，同時(shí)也帶來一系列具體問題，其中最重要的是如何填補(bǔ)因瑞士退出而造成的共同發(fā)展基金的短缺。原協(xié)議規(guī)定歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟國家應(yīng)向歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)南方欠發(fā)達(dá)國家提供20億歐洲貨幣單位的發(fā)展基金，其中瑞士應(yīng)承擔(dān)總金額的27%。經(jīng)過幾個(gè)月的協(xié)商后歐共體和歐貿(mào)聯(lián)雙方于1993年3月17日再次簽署《歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)補(bǔ)充協(xié)定》，對原條約進(jìn)行補(bǔ)充和部分修改，通過采取減少基金貸款利息補(bǔ)貼的辦法為歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的建立掃清障礙。由于這些細(xì)節(jié)問題，歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的成立被推遲整整1年。歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)根據(jù)歐盟倡導(dǎo)的四大自由而建立，貨物、人員、服務(wù)及資金可在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)自由流動(dòng)。歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)成員與歐盟成員國之間可以自由貿(mào)易，但必須遵守大部分歐盟法律，歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)在歐盟的決策過程中影響力不大。歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)成員無需承擔(dān)歐盟相關(guān)的開支，但實(shí)際上會(huì)為歐洲的融合作出開支。歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的非歐盟成員同意制定與歐盟相似的法律，包括社會(huì)政策、消費(fèi)者保障、環(huán)境、公司法和統(tǒng)計(jì)，歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的三個(gè)成員在歐洲議會(huì)、歐洲委員會(huì)等歐盟機(jī)構(gòu)中并無代表。歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)成員國與歐洲委員會(huì)組成聯(lián)合委員會(huì)，功能是討論如何將相關(guān)歐盟法律伸延至非歐盟成員國。而歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)議會(huì)每年開會(huì)兩次，檢討歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)成員間的整體關(guān)系。歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)并無涵蓋所有成員的常設(shè)機(jī)構(gòu)，歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的活動(dòng)主要由歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟監(jiān)察委員會(huì)及歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟法院管理，兩者相類于歐盟的歐洲委員會(huì)和歐洲法院。列支敦士登是歐洲少數(shù)幾個(gè)袖珍小國之一，國土總面積僅160.5平方千米，是位于阿爾卑斯山中部和中歐萊茵河上游東岸的內(nèi)陸國。西鄰瑞士，以萊茵河為界東接奧地利。首都為瓦杜茲，國土面積為160平方千米。列支敦士登西部為狹長的沖積平原，約占總面積40%，其余是山地。南部雷蒂亞山脈的格勞斯皮茨峰為全國最高點(diǎn)，海拔為2599米。列支敦士登境內(nèi)海拔最低處是汝格拉利特，海拔為430米。列支敦士登屬溫帶大陸性氣候，氣候溫和。平均氣溫為1月1.1℃，7月為19.9℃，部分地區(qū)一月可達(dá)-2.2℃。列支敦士登氣候溫和濕潤，年降水量約1000毫米。2月降水量是一年中最少的時(shí)候，約95毫米。7月可達(dá)181毫米，是全年降水最多的時(shí)候。列支敦士登主要河流為萊茵河，唯一的天然湖是由于1927年水浸的萊茵河侵蝕造成的GamprinerSeele湖。該湖海拔435米，湖面面積為2.6公頃，均深為3米，最深處為6米。列支敦士登礦產(chǎn)資源缺乏，境內(nèi)有一定數(shù)量的大理石礦。列支敦士登森林面積為70平方千米，森林覆蓋率43.8%。