導(dǎo)語：還有人還記得孫小波嗎？

他是原證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員、北京天圓全會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行合伙人，仗著手中的權(quán)利，大肆攬財(cái)。在10年前收受賄賂700多萬，而且是讓45家上市公司董事長排隊(duì)給他送禮，可謂是小官大貪的典型。

2019年最后一天，又一位前發(fā)審委成員受賄案判決書下發(fā)。

據(jù)裁判文書網(wǎng)信息，原證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員、北京天圓全會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行合伙人孫小波受賄案二審判決書下發(fā)。二審維持原判，孫小波犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元，受賄所得贓款共折合人民幣7781380元依法予以沒收。

2017年，受樂視網(wǎng)IPO風(fēng)波影響，多名前創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員被采取強(qiáng)制措施，包括時(shí)任亞太集團(tuán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任謝忠平，北京天圓全會(huì)計(jì)師事務(wù)所副總經(jīng)理孫小波。而孫小波受賄案更是持續(xù)發(fā)酵，合計(jì)45家上市公司牽扯其中。

2017年8月10日，孫小波被銀川市公安局興慶分局鳳凰北街派出所民警在興慶九洲國際酒店抓獲歸案，同年9月28日被依法執(zhí)行逮捕。2019年8月23日孫小波受賄案由法院作出一審判決。

審理查明，孫小波在2009年8月至2012年8月受聘擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)第一、二、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會(huì)專職委員期間，利用其職務(wù)便利，為多家擬上市企業(yè)IPO申請通過發(fā)審委會(huì)議審核提供幫助、謀取利益，或利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件，為擬上市企業(yè)引薦、聯(lián)絡(luò)發(fā)審委委員及相關(guān)人員為企業(yè)過會(huì)提供幫助，多次非法收受相關(guān)企業(yè)和保薦機(jī)構(gòu)人員送的錢物，共計(jì)人民幣330.5萬元（含價(jià)值人民幣10.5萬元的購物卡）、29萬美元（約合人民幣1886575元）、25.5萬歐元（約合人民幣2137059元）、55萬港幣（約合人民幣452746元），共計(jì)折合人民幣7781380元。

從孫小波受賄案情來看，從2010年春節(jié)到2012年6月，孫小波合計(jì)接受了45家上市公司賄賂，收受的錢款中，以外幣為主。

這45家上市公司包括：鼎龍股份、數(shù)字政通、華平股份、長盈精密、先河環(huán)保、福星曉程、科泰電源、天瑞儀器、先鋒新材、迪威視訊、力源信息、美亞柏科、神農(nóng)大豐、恒順電氣、欣旺達(dá)、福瑞特裝、上海鋼聯(lián)、方直科技、冠昊生物、金信諾、仟源制藥、旋極信息、榮科科技、東方網(wǎng)力、贏時(shí)勝、新大地、道恩股份等等。

從孫小波的受賄事實(shí)來看，多數(shù)行賄人均為擬上市公司董秘，但同樣有9起受賄案由擬上市公司中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行行賄，且多數(shù)為券商投行部相關(guān)負(fù)責(zé)人。其中，國泰君安證券投行部陳某和平安證券投行部曾某，曾就不同公司上市項(xiàng)目分別兩次向?qū)O小波行賄。

其余牽涉案情的證券公司還包括，第一創(chuàng)業(yè)、民族證券、西南證券、中航證券。而西南證券的行賄人則為時(shí)任公司副總裁徐鳴鏑。這位前中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主任科員，在擔(dān)任西南證券副總裁兼董事會(huì)秘書后，一直分管公司投行業(yè)務(wù)，并將西南證券的投行、并購業(yè)務(wù)帶入高峰。2018年11月徐鳴鏑出任松發(fā)股份董事長，但由于孫小波一案，這位業(yè)界公認(rèn)的“老投行”也“晚節(jié)不?！薄?/p>

更值得一提的是，孫小波牽扯到的行賄上市公司中，新大地已因欺詐發(fā)行被強(qiáng)制退市。該案件還被證監(jiān)會(huì)列為IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案件典型案例。

2019年8月，孫小波被法院宣判犯受賄罪，處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元。其受賄所得贓款共折合人民幣7781380元依法予以沒收，其中已退繳的受賄贓款人民幣593萬元和扣押贓款共折合人民幣1225063元，由錦屏縣人民檢察院上繳國庫；其余贓款人民幣626317元繼續(xù)予以追繳。

一審宣判后，孫小波不服，認(rèn)定其有自首情節(jié)，且積極退贓，繳納罰金，為此向法院提起上訴。

然而法院仍舊認(rèn)定，孫小波身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，收受他人賄賂，或利用其職務(wù)便利，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為為請托人謀取不正當(dāng)利益，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。同時(shí)，孫小波系經(jīng)網(wǎng)上追逃后被抓獲歸案，不屬于主動(dòng)到案。原判罰金刑的判處也在法律規(guī)定幅度范圍之內(nèi)。孫小波所交納的贓款與罰金系主動(dòng)履行判決，不構(gòu)成新的量刑情節(jié)。最終孫小平受賄案二審判決：駁回上訴，維持原判。（文 | 陳力）