《金證研》南方資本中心 青石/作者 沐靈 映蔚/風(fēng)控

目前，國(guó)內(nèi)企業(yè)在通用電子測(cè)試測(cè)量領(lǐng)域起步晚，技術(shù)積累時(shí)間短，進(jìn)而中高端產(chǎn)品市場(chǎng)主要被國(guó)外優(yōu)勢(shì)企業(yè)占據(jù)。在此背景下，于2021年12月1日成功闖關(guān)科創(chuàng)板的深圳市鼎陽科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鼎陽科技”），透露出其加快進(jìn)軍行業(yè)中高端產(chǎn)品市場(chǎng)的“藍(lán)圖”。

觀其身后，2018-2020年，鼎陽科技研發(fā)投入占營(yíng)收的比重連年下降。同時(shí)，鼎陽科技一項(xiàng)核心技術(shù)專利專利屆滿終止失效，其歷史上還存在2項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)因創(chuàng)造性不足而被駁回。值得一提的是，鼎陽科技6名核心技術(shù)人員中，有5名核心技術(shù)人員的“老東家”均包含中興通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中興通訊”），且其余下一位核心技術(shù)人員與中興通訊的專利申請(qǐng)發(fā)明人“撞名”。疊加鼎陽科技存在2名專利申請(qǐng)發(fā)明人，又現(xiàn)與中興通訊專利申請(qǐng)發(fā)明人“同名”的“巧合”，鼎陽科技與中興通訊的關(guān)系或值得深究。

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一、1項(xiàng)核心技術(shù)專利屆滿終止失效，2項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)因不具創(chuàng)造性被駁回

實(shí)際上，鼎陽科技坦言其營(yíng)業(yè)收入主要來源于中低端產(chǎn)品。

據(jù)鼎陽科技簽署日為2021年11月26日的招股說明書（以下簡(jiǎn)稱“招股書”），鼎陽科技主營(yíng)業(yè)務(wù)為通用電子測(cè)試測(cè)量?jī)x器的開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，主要產(chǎn)品為數(shù)字示波器、波形和信號(hào)發(fā)生器、頻譜分析儀、矢量網(wǎng)絡(luò)分析儀以及電源類及其他。

據(jù)招股書，報(bào)告期內(nèi)，即2018-2020年及2021年1-6月，鼎陽科技數(shù)字示波器、信號(hào)發(fā)生器及頻譜和矢量網(wǎng)絡(luò)分析儀主要覆蓋行業(yè)內(nèi)中低端產(chǎn)品，其中低端產(chǎn)品的銷售占比分別為84.88%、82.36%、78.66%、72.5%，中端產(chǎn)品銷售占比分別為15.12%、17.64%、21.34%、27.41%。

且鼎陽科技指出其營(yíng)業(yè)收入主要來源于中低端產(chǎn)品，面臨高端產(chǎn)品推出或銷售不及預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

而在營(yíng)業(yè)收入主要由中低端產(chǎn)品貢獻(xiàn)的情況下，鼎陽科技報(bào)告期內(nèi)的研發(fā)投入占比逐年走低。

據(jù)招股書，2018-2020年及2021年1-6月，鼎陽科技的研發(fā)投入分別為2,345.65萬元、2,742.75萬元、2,886.97萬元、1,476.82萬元，占營(yíng)業(yè)收入的比重分別為15.22%、14.47%、13.08%、10.91%。

此外，報(bào)告期內(nèi)，鼎陽科技存在2項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)，因不具備創(chuàng)造性而被駁回。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，2019年12月20日，鼎陽科技提交了一項(xiàng)申請(qǐng)?zhí)枮?019113203632，名稱為“一種數(shù)字示波器校驗(yàn)裝置”的發(fā)明專利申請(qǐng)。截至查詢?nèi)?022年2月8日，該項(xiàng)專利申請(qǐng)的案件狀態(tài)為駁回失效。

同時(shí)，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2020年3月6日發(fā)布的第二次審查意見通知書，申請(qǐng)?zhí)枮?019113203632的發(fā)明專利申請(qǐng)“一種數(shù)字示波器校驗(yàn)裝置”審查的結(jié)論性意見為權(quán)利要求1-7不具備專利法第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。而后，2020年5月6日，該發(fā)明專利申請(qǐng)被駁回。

除此之外，據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，申請(qǐng)?zhí)枮?020101108837、發(fā)明名稱為“模擬信號(hào)的同步采集系統(tǒng)及相應(yīng)的方法和存儲(chǔ)介質(zhì)”的發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人為鼎陽科技，申請(qǐng)日為2020年2月24日，案件狀態(tài)為駁回失效。

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2020年5月12日發(fā)布的第二次審查意見通知書，申請(qǐng)?zhí)枮?020101108837的發(fā)明專利申請(qǐng)“模擬信號(hào)的同步采集系統(tǒng)及相應(yīng)的方法和存儲(chǔ)介質(zhì)”審查的結(jié)論性意見為權(quán)利要求1-8不具備專利法第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。而后，2020年6月1日，該發(fā)明專利申請(qǐng)被駁回。

不僅歷史的發(fā)明專利申請(qǐng)因不具創(chuàng)造性遭駁回，在已獲得授權(quán)的專利中，鼎陽科技一項(xiàng)核心技術(shù)涉及的實(shí)用新型專利，因?qū)脻M終止失效。

據(jù)招股書，鼎陽科技的核心技術(shù)包括“數(shù)字示波器軟件平臺(tái)技術(shù)”.該核心技術(shù)相關(guān)的專利共20項(xiàng)，其中包括“一種基于掃描時(shí)基的記錄儀”。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，發(fā)明名稱為“一種基于掃描時(shí)基的記錄儀”的專利共1項(xiàng)。該項(xiàng)實(shí)用新型專利的專利號(hào)為2010205792201，申請(qǐng)人為鼎陽科技，申請(qǐng)日為2010年10月27日，授權(quán)公告日為2011年5月25日，案件狀態(tài)為屆滿終止失效。

且國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2020年11月2日發(fā)布的專利權(quán)終止通知書顯示，根據(jù)專利法第42條規(guī)定，專利號(hào)為2010205792201的實(shí)用新型專利“一種基于掃描時(shí)基的記錄儀”的專利權(quán)于2020年10月27日終止。

由此可知，報(bào)告期內(nèi)，鼎陽科技研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例呈逐年下降趨勢(shì)。同時(shí)，鼎陽科技核心技術(shù)之一涉及的一項(xiàng)實(shí)用新型專利屆滿終止失效。除此之外，鼎陽科技?xì)v史上還有2項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)因創(chuàng)造性不足而被駁回，令人唏噓。

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二、6名核心技術(shù)人員5名曾在“中興系”任職，專利發(fā)明人上演同名異象

問題尚未結(jié)束。經(jīng)《金證研》南方資本中心研究發(fā)現(xiàn)，鼎陽科技董事兼副總經(jīng)理趙亞鋒以及董事宋民，均曾任職于中興通訊。

據(jù)招股書，趙亞鋒系鼎陽科技的董事、副總經(jīng)理，任期為2019年11月-2022年11月。宋民系鼎陽科技董事，任期為2019年11月-2022年11月。

招股書披露，趙亞鋒于2003年2月至2008年9月任中興通訊項(xiàng)目經(jīng)理；2008年10月至招股書簽署日2021年11月26日，任鼎陽科技董事、副總經(jīng)理。

同時(shí)，招股書顯示，宋民于2005年7月至2009年8月任中興通訊硬件工程師、科長(zhǎng)；2009年8月至招股書簽署日2021年11月26日，歷任鼎陽科技董事、研發(fā)部產(chǎn)品經(jīng)理。

也就是說，鼎陽科技的董事、副總經(jīng)理趙亞鋒以及董事宋民，均曾在中興通訊工作。

與此同時(shí)，鼎陽科技監(jiān)事會(huì)主席錢柏年，曾任中興通訊高級(jí)工程師。

據(jù)招股書，鼎陽科技共有3名監(jiān)事會(huì)成員，其中，錢柏年為監(jiān)事會(huì)主席。

招股書顯示，錢柏年2006年5月至2012年3月任中興通訊高級(jí)工程師；2012年3月至招股書簽署日2021年11月26日，歷任鼎陽科技研發(fā)部產(chǎn)品經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席。

不止于此，鼎陽科技包含趙亞鋒、宋民、錢柏年在內(nèi)的5名核心技術(shù)人員，履歷上均現(xiàn)“中興系”的“身影”。

據(jù)招股書，鼎陽科技共有6名核心技術(shù)人員，分別為趙亞鋒、宋民、陳鋒、梁杰、鄭翠翠、錢柏年。

其中除了趙亞鋒、宋民、錢柏年曾在中興通訊任職外，招股書顯示，梁杰于2007年7月至2012年12月任深圳市中興軟件有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中興軟件”）工程師；2013年1月截至招股書簽署日2021年11月26日，任鼎陽科技研發(fā)部產(chǎn)品經(jīng)理、核心技術(shù)人員。

鄭翠翠于2008年7月至2013年9月任中興軟件工程師；2013年9月截至招股書簽署日2021年11月26日，任鼎陽科技研發(fā)部產(chǎn)品經(jīng)理、核心技術(shù)人員。

需要指出的是，據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理局?jǐn)?shù)據(jù)，中興軟件成立于2003年7月9日。截至查詢?nèi)?022年2月8日，中興軟件的股東及出資信息顯示，中興通訊系其唯一的股東。即中興軟件系中興通訊的全資子公司。

并且據(jù)公開信息，截至查詢?nèi)?022年2月8日，中興軟件存在5次投資人變更記錄，變更日期分別為2003年12月29日、2005年12月27日、2011年1月26日、2012年8月24日、2012年9月28日。上述變更后，中興軟件的控股股東均為中興通訊。

基于上述情形，鼎陽科技董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員中，共有5名人員曾任職于中興通訊或中興通訊子公司中興軟件，分別為趙亞鋒、宋民、錢柏年、梁杰、鄭翠翠。

值得注意的是，鼎陽科技因董監(jiān)高及核心技術(shù)人員中存在曾在中興通訊任職的情形，遭到上交所問詢。

據(jù)《關(guān)于鼎陽科技首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的審核問詢函的回復(fù)》，鼎陽科技因其董監(jiān)高及核心技術(shù)人員中存在較多曾在中興通訊任職的情形遭問詢，上交所要求鼎陽科技說明董監(jiān)高及核心技術(shù)人員是否存在違反保密協(xié)議或利用原任職單位技術(shù)成果的情形，鼎陽科技是否與中興通訊或其它公司存在技術(shù)糾紛或其它潛在糾紛。

對(duì)此，鼎陽科技作出回復(fù)，根據(jù)《專利法》以及《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，從原單位離職后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明。鼎陽科技目前有效的專利中發(fā)明人為鼎陽科技董監(jiān)高、核心技術(shù)人員且申請(qǐng)時(shí)間在該董監(jiān)高或核心技術(shù)人員從原任職單位離職后1年內(nèi)的專利共7項(xiàng)。前述專利涉及的申請(qǐng)人為鼎陽科技董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員趙亞鋒。根據(jù)趙亞鋒出具的說明，其入職鼎陽科技之前在原任職單位從事的工作為4G無線通信基站、WCDMA相關(guān)技術(shù)研發(fā)，未參與過任何與測(cè)試測(cè)量設(shè)備研發(fā)相關(guān)的工作或任務(wù)。前述7項(xiàng)專利與趙亞鋒在原單位承擔(dān)的本職工作或原單位分配的任務(wù)無關(guān)。

根據(jù)鼎陽科技董監(jiān)高及核心技術(shù)人員出具的確認(rèn)函、調(diào)查表，鼎陽科技董監(jiān)高及核心技術(shù)人員不存在違反保密協(xié)議或利用原任職單位技術(shù)成果的情形。

簡(jiǎn)而言之，鼎陽科技表示，其目前有效的專利中，發(fā)明人為其董監(jiān)高、核心技術(shù)人員，且申請(qǐng)時(shí)間在該董監(jiān)高或核心技術(shù)人員從原任職單位離職后1年內(nèi)的專利，共有7項(xiàng)。且該7項(xiàng)專利涉及的申請(qǐng)人為鼎陽科技董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員趙亞鋒。

需要指出的是，除前述5人外，鼎陽科技核心技術(shù)人員陳鋒，與中興通訊專利申請(qǐng)發(fā)明人“撞名”。

據(jù)招股書，陳鋒為鼎陽科技的核心技術(shù)人員、研發(fā)部產(chǎn)品經(jīng)理。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，申請(qǐng)?zhí)枮?012103627294、發(fā)明名稱為“一種移動(dòng)終端及其通信方法”的發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人為中興通訊，申請(qǐng)日為2012年9月26日，發(fā)明人為“陳鋒”，案件狀態(tài)為駁回失效。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，專利號(hào)為2015200172370的、發(fā)明名稱為“一種終端”的實(shí)用新型專利，申請(qǐng)人為中興通訊，申請(qǐng)日為2015年1月9日，發(fā)明人為“陳鋒”，案件狀態(tài)為專利權(quán)維持。

然而，據(jù)招股書，陳鋒于2011年8月至招股書簽署日2021年11月26日，歷任鼎陽科技研發(fā)部產(chǎn)品經(jīng)理、監(jiān)事、核心技術(shù)人員。且招股書對(duì)其任職履歷的披露信息中，未提及中興通訊。

那么，陳鋒與中興通訊專利發(fā)明人“陳鋒”是同名，亦或?yàn)椤巴蝗恕保咳粝低蝗?，陳鋒在鼎陽科技任職期間，是否參與中興通訊專利的發(fā)明？其是否同時(shí)在中興通訊任職？

且值得細(xì)究的是，招股書披露的鼎陽科技的董監(jiān)高、核心技術(shù)人員中，有5名曾任職于“中興系”。進(jìn)而中興通訊的專利發(fā)明人中出現(xiàn)“陳鋒”，與鼎陽科技核心技術(shù)人員陳鋒或非系同名的巧合。

問題并未結(jié)束。鼎陽科技核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的一項(xiàng)專利發(fā)明人，與中興通訊專利申請(qǐng)發(fā)明人“同名”。

據(jù)招股書，鼎陽科技主要產(chǎn)品中的頻譜分析儀和矢量網(wǎng)絡(luò)分析儀，涉及的核心技術(shù)包括“寬帶矢量信號(hào)分析技術(shù)”，與該項(xiàng)核心技術(shù)相關(guān)的專利共6項(xiàng)，其中包括“一種具有溫度補(bǔ)償功能的頻譜分析儀”。

據(jù)招股書，專利名稱為“一種具有溫度補(bǔ)償功能的頻譜分析儀”的發(fā)明專利，專利號(hào)為ZL201911242109.5。專利名稱為“一種具有溫度補(bǔ)償功能的頻譜分析儀”的實(shí)用新型專利，專利號(hào)為ZL201922171422.6。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，專利號(hào)為2019112421095的發(fā)明專利“一種具有溫度補(bǔ)償功能的頻譜分析儀”，申請(qǐng)人為鼎陽科技，申請(qǐng)日為2019年12月6日，授權(quán)公告日為2020年3月31日，案件狀態(tài)為專利權(quán)維持，發(fā)明人分別為劉源、馬興望、鄭翠翠。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，專利號(hào)為2019221714226的實(shí)用新型專利“一種具有溫度補(bǔ)償功能的頻譜分析儀”，申請(qǐng)人為鼎陽科技，申請(qǐng)日為2019年12月6日，授權(quán)公告日為2020年9月1日，案件狀態(tài)為專利權(quán)維持，發(fā)明人分別為劉源、馬興望、鄭翠翠。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，申請(qǐng)?zhí)枮?019102039530、發(fā)明名稱為“一種幅度和相位調(diào)節(jié)的方法和裝置”的發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人為鼎陽科技，申請(qǐng)日為2019年3月18日，案件狀態(tài)為撤回專利申請(qǐng)，發(fā)明人分別為劉源、馬興望、鄭翠翠。

且招股書顯示，劉源在鼎陽科技任職研發(fā)工程師。

也就是說，劉源系鼎陽科技的研發(fā)人員。

然而，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開信息顯示，中興通訊專利申請(qǐng)涉及的發(fā)明人中，出現(xiàn)了“劉源”。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，申請(qǐng)?zhí)枮?018116437083、發(fā)明名稱為“多普勒頻移的確定方法及裝置”的發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人為中興通訊，申請(qǐng)日為2018年12月29日，案件狀態(tài)為一通出案待答復(fù)，發(fā)明人分別為張浩源、黃俊、“劉源”、艾星星。

同時(shí)，申請(qǐng)?zhí)枮?019109071768、發(fā)明名稱為“BP均衡方法、裝置、通信設(shè)備及存儲(chǔ)介質(zhì)”的發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人為中興通訊，申請(qǐng)日為2019年9月24日，案件狀態(tài)為等待實(shí)審請(qǐng)求，發(fā)明人分別為張浩源、艾星星、“劉源”、李軍。

至此，鼎陽科技專利發(fā)明人劉源與中興通訊專利發(fā)明人“劉源”，只是同名，還是為“同一人”？若均為同一人，劉源是否存在同時(shí)為鼎陽科技與中興通訊任職，且參與雙方發(fā)明創(chuàng)造的情形？不得而知。

然而，鼎陽科技專利發(fā)明人與中興通訊專利申請(qǐng)發(fā)明人“撞名”的情形，仍在上演。

據(jù)招股書，深圳市鼎力向陽投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“鼎力向陽”），系鼎陽科技實(shí)控人之一秦軻控制的其他企業(yè)。

據(jù)招股書，截至招股書簽署日2021年11月26日，鄭文明系鼎力向陽的有限合伙人，其在鼎陽科技的職務(wù)為研發(fā)工程師。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，申請(qǐng)?zhí)枮?016102013700、發(fā)明名稱為“一種表情識(shí)別方法及裝置”的發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人為中興通訊，申請(qǐng)日為2016年4月1日，案件狀態(tài)為撤回專利申請(qǐng)，發(fā)明人分別為陸平、楊帆、賈霞、“鄭文明”。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?022年2月8日，專利號(hào)為2015102639936、發(fā)明名稱為“一種示波器信號(hào)顯示處理方法及裝置”的發(fā)明專利，申請(qǐng)人為鼎陽科技，申請(qǐng)日為2015年5月21日，授權(quán)公告日為2018年10月26日，案件狀態(tài)為專利權(quán)維持，發(fā)明人為鄭文明。

即是說，鄭文明現(xiàn)系鼎陽科技研發(fā)工程師，其參與發(fā)明的一項(xiàng)鼎陽科技的發(fā)明，于2015年5月21日進(jìn)行專利申請(qǐng)?！扒珊稀钡氖?，“鄭文明”在中興通訊名下一項(xiàng)申請(qǐng)日為2016年4月1日發(fā)明專利申請(qǐng)的發(fā)明人中出現(xiàn)。由此，鄭文明是否至少自2015年5月起便任職于鼎陽科技？若如此，鄭文明是否在鼎陽科技任職期間，同時(shí)為中興通訊提供發(fā)明創(chuàng)造？尚待解答。

綜合上述情形，鼎陽科技6名核心技術(shù)人員中，有5名核心技術(shù)人員的“老東家”均包含中興通訊。此外，鼎陽科技余下1位核心技術(shù)人員與中興通訊專利申請(qǐng)發(fā)明人“同名”。以及鼎陽科技存在2名專利申請(qǐng)發(fā)明人，也上演與中興通訊專利申請(qǐng)發(fā)明人“撞名”的“巧合”。重重“巧合”之下，鼎陽科技與中興通訊的關(guān)系幾何？或該打個(gè)“問號(hào)”。

闖進(jìn)科創(chuàng)板的鼎陽科技，能贏得多少投資者的“掌聲”？有待檢驗(yàn)。