2023年初，券商迎來了“監(jiān)管風(fēng)暴”，券商員工違規(guī)炒股屢禁不止，一直是各大券商合規(guī)上的“頑疾”，相關(guān)罰單數(shù)量也不在少數(shù)。

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而在近期經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單中，券商員工違規(guī)炒股的比例正不斷攀升，廣東證監(jiān)局12月7日連發(fā)兩張證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單。

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其中，對招商證券員工的一張罰單顯示，2018年6月至2022年7月，馮某偉在招商證券中山坦洲營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗位工作期間，控制其父、其母的證券賬戶，非法買賣股票、可轉(zhuǎn)債，交易金額共計5059.84萬元，四年累計獲利10.61萬元。最終，馮某偉被廣東證監(jiān)局沒收，罰款10萬元，也就是“沒一罰一”的處罰。

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另一張罰單顯示，中信建投證券員工劉某枝被廣東證監(jiān)局罰款3萬元，同樣是因為違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債。五年來累計成交近641.07萬元，卻以虧損3.59萬元告終。

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經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成了違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”，券商員工違規(guī)炒股、代客理財、服務(wù)費騙局、違規(guī)銷售金融產(chǎn)品等紅線問題仍是監(jiān)管重點。

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越聲理財警示：有效防止這種行為，一方面，除了在監(jiān)管層面加強，提高違法成本、加大違法違規(guī)行為查處力度等；另一方面，券商營業(yè)部還需要加強員工教育以及引導(dǎo)，通過心靈引導(dǎo)，減輕“資本、利益”等世俗層面的腐蝕與綁架。