01-分析案件材料的方法

• 通覽全部案件材料

• 提示客戶(hù)準(zhǔn)備資料

• 律師一般應(yīng)在與客戶(hù)第一次聯(lián)系時(shí)，通過(guò)書(shū)面方式提示客戶(hù)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備哪些資料，并讓客戶(hù)在初次見(jiàn)面時(shí)將全部資料一并提供給律師分析研究

• 基于特定類(lèi)型的案件有特定資料，律師可以根據(jù)客戶(hù)在電話中陳述的案件概況，向客戶(hù)發(fā)送《需要提供的資料清單》，以列舉方式提示客戶(hù)需要準(zhǔn)備的案件材料

• 傾聽(tīng)客戶(hù)陳述

• 律師與客戶(hù)初次溝通的主要工作，是傾聽(tīng)客戶(hù)對(duì)案件背景、案件事實(shí)、爭(zhēng)議問(wèn)題以及爭(zhēng)議進(jìn)展情況的陳述，并適時(shí)就案件相關(guān)問(wèn)題詢(xún)問(wèn)客戶(hù)，獲取與案件處理相關(guān)的必要信息

• 律師會(huì)通過(guò)瀏覽案件材料和傾聽(tīng)客戶(hù)陳述，根據(jù)法律規(guī)定和玉堡經(jīng)驗(yàn)，先對(duì)案件可能的處理結(jié)果作出初步判斷，并說(shuō)明影響訴訟結(jié)果的因素主要有哪些，詳細(xì)的意見(jiàn)需要在全面分析案件材料后才能確定

• 如果是重大疑難復(fù)雜的案件，還將根據(jù)工作習(xí)慣，編制相應(yīng)的案件事實(shí)明細(xì)表、法律關(guān)系圖、關(guān)鍵事實(shí)時(shí)間軸圖，并起草《案件要點(diǎn)及處理方法》，在此基礎(chǔ)上確定律師收費(fèi)方案

• 整理案件材料的方法

• 整理案件材料的要點(diǎn)

• 在獲得客戶(hù)提供的案件材料、聽(tīng)取客戶(hù)的陳述后，可以由法律秘書(shū)復(fù)印或者掃描一套客戶(hù)提供的資料存檔，另一套由主辦律師分析案件使

• 主辦律師應(yīng)根據(jù)客戶(hù)陳述的案件背景、基本事實(shí)以及爭(zhēng)議問(wèn)題，帶著問(wèn)題通覽客戶(hù)提供的全部材料，對(duì)案件材料中有價(jià)值的信息進(jìn)行必要的標(biāo)記，或者添加相應(yīng)的眉批，同時(shí)將與案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)無(wú)關(guān)的材料剔除（放置在不同位置，但不應(yīng)丟棄）

• 剔除無(wú)關(guān)資料后，再根據(jù)案件性質(zhì)，將與案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)相關(guān)的文件資料，按照時(shí)間順序排序，整理出案件主要事實(shí)材料

• 律師應(yīng)當(dāng)對(duì)每一份文件上的每一個(gè)字，甚至每一個(gè)符號(hào)（如某份文件中的傳真號(hào)碼），都應(yīng)當(dāng)考慮其與案件的關(guān)聯(lián)性

• ☆律師需要關(guān)注每一份文件資料的內(nèi)容與案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)之間的關(guān)系，以及這些文件材料有什么意義

• 通過(guò)整理材料發(fā)現(xiàn)突破口實(shí)例

• 《深圳融發(fā)投資有限公司訴雅豪園公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案》二審階段、再審階段以及另案起訴

• 進(jìn)一步核實(shí)案件材料

• 在閱讀客戶(hù)提供的材料期間，律師可以通過(guò)到政府網(wǎng)站查詢(xún)等方法，自行核實(shí)與案件有關(guān)的材料

• 除了自行查詢(xún)政府公開(kāi)信息之外，在通覽客戶(hù)提供的案件材料的過(guò)程中，還需要根據(jù)案件類(lèi)型和案件材料記載的內(nèi)容，核實(shí)客戶(hù)否遺漏了重要的材料

• 根據(jù)案件類(lèi)型核實(shí)客戶(hù)是否遺漏了重要材料 ? ? ? ? = 特定案件一般會(huì)有特定材料

• 根據(jù)案件材料記載的內(nèi)容核實(shí)客戶(hù)是否遺漏了重要材料 ? ? ? ? = 某一份文件已經(jīng)明確記載了另一份文件

• 比如：客戶(hù)提供的補(bǔ)充協(xié)議，提到了某次會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要（以下簡(jiǎn)稱(chēng)待查文件）存在，但客戶(hù)提供的文件中并沒(méi)有該份待查文件，那么代理律師就應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶(hù)是否遺漏了該份待查文件，還是因?yàn)槠渌驅(qū)е略摲荽槲募o(wú)法獲得。

• 律師一般在通覽案件材料后，會(huì)就需要向客戶(hù)進(jìn)一步核實(shí)的問(wèn)題，或需要客戶(hù)進(jìn)一步補(bǔ)充的資料，以《需進(jìn)一步補(bǔ)充核實(shí)資料清單》的方式逐一列明，并發(fā)給客戶(hù)核實(shí)

• 注意：如果是電話溝通就可以核實(shí)的問(wèn)題無(wú)須列入清單

• 編寫(xiě)案件事實(shí)明細(xì)表

• 編寫(xiě)案件事實(shí)明細(xì)表的方法

• 案件事實(shí)明細(xì)表是按時(shí)間順序，記載與案件爭(zhēng)議有關(guān)資料的關(guān)鍵信息的輔助文件

• “與案件相關(guān)的資料”包括客戶(hù)提供的資料和對(duì)方當(dāng)事人提供的證據(jù)材料，以及律師通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或者到政府部門(mén)查詢(xún)的案件相關(guān)信息

• 目的：使律師清楚案件事實(shí)，尤其是各事項(xiàng)之間的時(shí)間關(guān)系、因果關(guān)系。

• 編寫(xiě)案件事實(shí)明細(xì)表實(shí)例

• 案件事實(shí)明細(xì)表的第一部分，填寫(xiě)案件當(dāng)事人的具體稱(chēng)及其簡(jiǎn)稱(chēng)，使用簡(jiǎn)稱(chēng)是為了簡(jiǎn)化表述內(nèi)容

• 案件事實(shí)明細(xì)表的主要部分是按照案件事實(shí)發(fā)生的時(shí)間順序，分別填寫(xiě)相關(guān)案件事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、事項(xiàng)、核心內(nèi)容

• 錄入案件事實(shí)明細(xì)表的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)是與案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)直接相關(guān)的、可能影響案件處理結(jié)果的信息，或者是對(duì)證明客戶(hù)主張確有幫助的內(nèi)容

• 與案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)或者基本事實(shí)無(wú)關(guān)的信息，不需要錄入案件事實(shí)明細(xì)表

• 如果律師在編制案件事實(shí)明細(xì)表時(shí)，認(rèn)為某些內(nèi)容將會(huì)對(duì)解決各方爭(zhēng)議具有重大影響，可以用加粗或者加下劃線的方式，突出顯示該等內(nèi)容

• 如果律師在編制案件事實(shí)明細(xì)表時(shí)，對(duì)部分案件材料的真實(shí)性存在疑問(wèn)，可以用文字標(biāo)明相應(yīng)的問(wèn)題，以便在案件后續(xù)處理過(guò)程中進(jìn)一步核實(shí)，避免因其他工作干擾而遺忘曾經(jīng)懷疑的事實(shí)

• 編制好案件事實(shí)明細(xì)表后，將其打印出來(lái)，放置在核心案件材料前面，這樣案件事實(shí)明細(xì)表就可以在日后準(zhǔn)備案件材料以及庭審時(shí)，作為重要的參考資料使用

• 編寫(xiě)案件事實(shí)明細(xì)表的意義

• 發(fā)現(xiàn)對(duì)方破綻

• 深入了解案件事實(shí)

• 運(yùn)用Excel表格分析材料

• 利用Excel表格排序功能

• 當(dāng)事人提供的收款收據(jù)的編號(hào)、時(shí)間、數(shù)量、收款單位，以及送貨單的編號(hào)、時(shí)間、送貨數(shù)量、收貨人等信息，都可作為與案件有關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

• 綜合運(yùn)用Excel表格各功能

• 繪制法律關(guān)系圖

• 法律關(guān)系圖 = 用曲線、箭頭和簡(jiǎn)要文字，演示同一案件中各當(dāng)事人或者與案件有關(guān)的其他主體之間的法律關(guān)系的組合圖

• 目的：以更為形象生動(dòng)的方式，讓閱讀者（法官、客戶(hù)等人員）準(zhǔn)確、高效地掌握各方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系和案件關(guān)鍵事實(shí)

• 律師在工作過(guò)程中繪制的法律關(guān)系圖，主要作為相關(guān)法律文書(shū)如起訴狀、答辯狀、代理詞等的附件，或者作為向客戶(hù)介紹訴訟方案時(shí)的輔助文件使用

• 繪制法律關(guān)系圖的工具

• Visio

• Process On

• 繪制法律關(guān)系圖的方法

• Step One：確定各方當(dāng)事人在法律關(guān)系圖中的位置

• 將同一交易項(xiàng)下的各方當(dāng)事人并列排成一行

• 優(yōu)先確定同時(shí)與幾個(gè)當(dāng)事人均存在法律關(guān)系的當(dāng)事人的位置

• Step Two：添加帶箭頭的直線或者曲線，表示各方的法律關(guān)系

• 用單箭頭直線表示當(dāng)事之間的控股關(guān)系、交易關(guān)系、權(quán)屬關(guān)系

• 用雙箭頭的直線表示存在合作關(guān)系，用帶箭頭的曲線表示法律關(guān)系圖中放置的位置距離較遠(yuǎn)的當(dāng)事人之間的關(guān)系

• 用實(shí)線表示與案件所涉交易相關(guān)的法律關(guān)系，用虛線表示案件交易之外的但對(duì)案件爭(zhēng)議有重要影響的法律關(guān)系

• 為了區(qū)分或者讓閱讀者容易辨識(shí)不同的法律關(guān)系，還可以用不同顏色標(biāo)示當(dāng)事人或者相關(guān)線條、文字

• Step Three：根據(jù)律師對(duì)案件事實(shí)和爭(zhēng)議要點(diǎn)的理解，在直線或者曲線之中，添加簡(jiǎn)要文字標(biāo)注各方當(dāng)事人之間的關(guān)系，或者標(biāo)明當(dāng)事人對(duì)某個(gè)事項(xiàng)、某個(gè)當(dāng)事人負(fù)有的核心義務(wù)

• 繪制法律關(guān)系圖的意義

• 對(duì)于疑難復(fù)雜的民商事案件，應(yīng)當(dāng)先對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行全面而透徹的分析，準(zhǔn)確確定各方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系，并及時(shí)繪制法律關(guān)系圖，將法律關(guān)系圖提供給法庭或者仲裁庭作為參考，這樣可以幫助法官更準(zhǔn)確地理解各方法律關(guān)系，并使自己的主張更為容易獲得法庭或者仲裁庭支持

• 繪制關(guān)鍵事實(shí)時(shí)間軸圖

• 關(guān)鍵事實(shí)時(shí)間軸圖 ? ? ? = 以案件關(guān)鍵事實(shí)的發(fā)生時(shí)間為軸，按案件關(guān)鍵事實(shí)的發(fā)生順序在時(shí)間軸兩側(cè)排列，從而突出各關(guān)鍵事實(shí)之間的時(shí)間關(guān)系和因果關(guān)系的輔助文件

• 時(shí)間軸以中間軸線為界，將一個(gè)平面分為左右兩邊，通常分別在時(shí)間軸的左邊和右邊填寫(xiě)性質(zhì)不同的案件關(guān)鍵事實(shí)

• 比如：可以在左邊填入客戶(hù)的核心義務(wù)以及在交易過(guò)程中為履行合同所采取的具體行為，右邊則填人對(duì)方當(dāng)事人的核心義務(wù)以及在交易過(guò)程中的具體行為

• → ? ? ? ? ?可以方便地對(duì)雙方當(dāng)事人的具體行為進(jìn)行時(shí)間先后順序的比對(duì)，凸顯案件關(guān)鍵事實(shí)之間的時(shí)間順序，閱讀者也可以迅速掌握時(shí)間軸的關(guān)鍵信息

• 比對(duì)時(shí)間關(guān)系

• 突出因果關(guān)系