一分鐘帶你了解澳洲AR牌照

在過(guò)去數(shù)年，為迎合國(guó)內(nèi)投資者的喜好，很多新興投資公司熱衷于英國(guó)FCA或澳洲ASIC的AR牌照，因在復(fù)雜多變的寰球監(jiān)管及行業(yè)混亂發(fā)展背景下，他們急于需要FCA或ASIC做背書(shū)，以獲取投資者的信任，以此期望在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的環(huán)境下，迅速開(kāi)疆拓土。

下面就為大家簡(jiǎn)單介紹一下澳洲ASIC監(jiān)管下的AR牌照。

ASIC是一個(gè)獨(dú)立的政府機(jī)構(gòu)，并依法對(duì)全澳金融體系、金融機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員行使金融監(jiān)管的職能。ASIC于2001年根據(jù)議會(huì)審核通過(guò)的澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》成立。澳洲ASIC牌照作為一個(gè)含金量很高的牌照，是許多大平臺(tái)和交易所的必備牌照之一，能證明平臺(tái)的實(shí)力并更好地獲得客戶(hù)的任何。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司（這里我們稱(chēng)之為委托主體）授權(quán)行事的公司或個(gè)人，該公司或個(gè)人并不直接受ASIC監(jiān)管。澳洲ASIC牌外滙照受澳大利亞證券和交易委員會(huì)監(jiān)管，在行業(yè)內(nèi)認(rèn)可度很高。由于嚴(yán)格的監(jiān)管力度和高申請(qǐng)門(mén)檻，決定了它的高含金量。澳洲ASIC牌照，需要繳納高昂的保證金，需要在當(dāng)?shù)貙?shí)際運(yùn)營(yíng)。屬于全監(jiān)管類(lèi)牌照，不屬于離岸監(jiān)管。

通常來(lái)說(shuō)，成為AR的個(gè)人不需要獲得A S I C的授權(quán)。不過(guò)，成為AR的公司則按照運(yùn)營(yíng)模式的不同，可能需要獲得授權(quán)。這取決于這個(gè)AR是否有自己獨(dú)L立的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)、如何處理客戶(hù)交易、以及從主體經(jīng)紀(jì)商獲得多少權(quán)限。

ASIC監(jiān)管下AR的運(yùn)營(yíng)

AR大致上可以分為兩種，一種是介紹型AR（introducer appointed representative/IAR），它僅將客戶(hù)介紹到主體經(jīng)紀(jì)商。還有一種是獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的AR。獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的AR使用自己的品牌開(kāi)展業(yè)務(wù)，它需要獲得FCA的授權(quán)，即拿到AR牌照，必須在英國(guó)有注冊(cè)合法的公司，有運(yùn)營(yíng)辦公室。

由于主體經(jīng)紀(jì)商對(duì)AR的所有活動(dòng)負(fù)責(zé)，AR的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)需要通過(guò)主體經(jīng)紀(jì)商的合規(guī)審核?？蛻?hù)的交易訂單通常也是由主體經(jīng)紀(jì)商處理。也因?yàn)榇?，只要主體經(jīng)紀(jì)商受到澳大利亞ASIC的監(jiān)管，那么AR的客戶(hù)也可以享受到ASIC的保護(hù)。

ASIC有關(guān)AR的制度：

澳大利亞的監(jiān)管框架很大程度上模仿了英國(guó)，AR的定義幾乎一致，即代表澳大利亞金瀜服務(wù)牌照（AFSL）持有方提供特定金瀜服務(wù)的授權(quán)代表。

誰(shuí)可以成為AR？

ASIC監(jiān)管下的AR可以是個(gè)人，可以是公司，也可以是合作伙伴和受托人。信托基J金無(wú)法成為AR，不過(guò)基J金的受托人可以獲得AR授權(quán)。ASIC監(jiān)管下的AFSL持有方無(wú)法稱(chēng)為另一家公司的AR。

分授權(quán)：

在ASIC制度下，AR為提供金瀜服務(wù)，還會(huì)對(duì)其內(nèi)部主管和員工進(jìn)行分授權(quán)，這種授權(quán)需要獲得AFSL持有方的同意。在這種情況下，進(jìn)行“分授權(quán)”的AR被稱(chēng)為“授權(quán)人”。

一個(gè)人可以獲得2個(gè)及以上的AFSL持有方的AR授權(quán)，但是他必須向這些AFSL持有方公開(kāi)其它主體經(jīng)紀(jì)商，并征得它們互相之間的同意。

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