軸心文明與現(xiàn)代社會 軸心文明性質(zhì)：形形色色的有機(jī)體3
第二講 傳統(tǒng)社會及其形態(tài)
金觀濤 劉青峰?
三 軸心文明性質(zhì)之二：形形色色的有機(jī)體?
古希臘羅馬文明:從“城邦”到“共和國”
????????古希臘超越視野是認(rèn)知理性，它可以被歸結(jié)為“在此世尋找外部世界的法則”。這種超越視野對應(yīng)然社會的想象是“城邦”。古希臘城邦作為社會有機(jī)體的基本細(xì)胞，可以進(jìn)一步聚合成更大的有機(jī)體，這就是“共和國”。
????????與印度文明不同的是，古希臘超越視野并不禁止國家這一社會有機(jī)體基本細(xì)胞的聚合體進(jìn)入，但其進(jìn)入的過程卻不像在中國那么容易。從古希臘城邦的出現(xiàn)到羅馬共和國對各城邦的整合，其間長達(dá)五六百年，由此可見這一過程的復(fù)雜性。
????????為什么古希臘超越視野對應(yīng)然社會的想象是城邦呢？我在第一講中指出，古希臘超越突破的發(fā)生，源于邁錫尼文明的解體。城邦是由移民所建立，它和用理性認(rèn)知外部的法則是同步起源的，原因在于城邦是古希臘超越視野對應(yīng)然社會的想象。歷史學(xué)家公認(rèn)，古希臘城邦起源于移民村落的“設(shè)防”共同體。為什么要設(shè)防？目的是將自己和城邦外的野人區(qū)別開來，或者說，這是在保衛(wèi)理性。
????????肖厚國:眾所周知，古希臘雕塑多是L體人像；古運(yùn)動員在競賽和練時大多不穿衣服，按照修昔底德（Thucydides）的觀點，正是隨著古希臘人脫掉衣服，他們才真正將自已和城外的野蠻人（Barbarians）區(qū)分開來。運(yùn)動員L體訓(xùn)練表明他能夠控制自己的欲望，而在古希臘人看來，當(dāng)野蠻人L露身體時，他們根本無法控制身體的欲望和羞愧的情緒。
????????理性在古希臘表現(xiàn)出兩個基本特征:一是用“言說”表明自己的觀點；二是用數(shù)的“比例”來認(rèn)識自然法則。將自然法則轉(zhuǎn)化為組織行動，這就是把“言說”作為人與人之間的凝聚力，并用法律（自然規(guī)律之延伸）來進(jìn)行統(tǒng)治。這正是古希臘哲人對城邦的界定。
????????亞里土多德將城邦視為自然規(guī)律的產(chǎn)物?；校℉.D.F.Kitto）一針見血地指出:“希臘人普遍接受這樣的假定:城邦源于對正義的需要。個人是無法無天的，但城邦必須使錯誤得到改正。”希臘人將法律和言說作為理性的標(biāo)志，將城邦作為理性和野蠻的分界，而城邦則是立法和執(zhí)法（希臘稱之為自治）的基本單位?！白灾巍保ˋutonomia）的希臘文是由“自己”（Autos）和“法律”（Nomos）兩個詞組成的，意思是一個城邦能夠頒布、施行自己的法律。
????????傳統(tǒng)研究住往將“自治”（autonomia）等同于“獨立”（independence），并認(rèn)定希臘城邦（polis）消亡于馬其頓人的入侵。這是不正確的。正如丹麥歷史學(xué)者漢森（Mogens Hansen）指出的，如果將獨立視作存在的首要條件，那么古典時期的希臘城邦大多不符合條件，很多小城邦依附于大城邦；城邦“自治”更多指的是自我治理（self-governing），故而從古典時期、希臘化時期到羅馬帝國時期，城邦一直存在。正因如此，我把城邦視為古希臘羅馬文明社會有機(jī)體的基本細(xì)胞。
????????從當(dāng)前存留的城邦遺址可以看出，城邦的規(guī)模不大，每個城邦大概由幾萬人組成，內(nèi)部包含一個類似今天體育場的集會場所、公共浴室、圖書館和公廁等。為什么一個幾萬人規(guī)模的小社會內(nèi)存在這么多公共設(shè)施？因為公共言說是理性的表現(xiàn)，理性需要通過言說的呈現(xiàn)來維系，這些公共設(shè)施就是“言說”呈現(xiàn)的場所。
????????實際上，所謂的希臘名人、英雄就是一些講過壯麗言辭、做過與眾不同事情的人。發(fā)表演說在前，做事在后。不管是什么類型的城邦，其領(lǐng)導(dǎo)者都要用“言說”來表明自己的能力。古希臘城邦不僅是一個法律自治的共同體，還是一個“言說”的場所。“言說”界定了公民的理性身份。
????????“言說”包含兩種類型:目的型和思考型。目的型注重言說的最后結(jié)果；思考型強(qiáng)調(diào)言說呈現(xiàn)的過程，其主張目標(biāo)的形成應(yīng)服從于理性。由此產(chǎn)生出兩種城邦類型:目的型的代表是斯巴達(dá)；思考型的代表是雅典。雅典注重言說對理性的呈現(xiàn)，這很容易理解，但為什么斯巴達(dá)尚武精神亦是言說的結(jié)果呢？
????????斯巴達(dá)將公民視為戰(zhàn)士，城邦存在的意義是培養(yǎng)戰(zhàn)士。請注意，該意義是由斯巴達(dá)所有公民共同決定的，其形成和保持仍取決于公共言說，無非是言說指向的目標(biāo)是確定不變的而已。由此可見，在希臘人的理性和法律付之實現(xiàn)時，城邦是必需的基本單位，正如“家”是中國人實行儒家倫理（道德價值）的基本單位，種姓是印度人達(dá)到解脫的基本單位。
????????縱觀古希臘社會的發(fā)展史，一切都是以城邦為中心展開的。最早的城邦是由移民所建，隨著城邦人口的增加和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不斷有人從母邦分離出來，到外面建立殖民地，這些新建的希臘人共同體仍是城邦。這表明城邦是古希臘超越視野最早的社會組織藍(lán)圖，它對現(xiàn)實社會結(jié)構(gòu)的塑造結(jié)果就是各種類型城邦的出現(xiàn)和城邦的自我復(fù)制。
????????事實上，從公元前9世紀(jì)（即黑暗時代的結(jié)束，希臘型超越突破正發(fā)生在這段時間內(nèi)）到公元前4世紀(jì)，希臘社會演化的主線就是城邦的建立和城邦數(shù)量的不斷增加。希臘城邦不斷復(fù)制的結(jié)果是，整個地中海地區(qū)的希臘人能夠持續(xù)和頻繁交流，這使得身處外地的希臘人能保持自己的族群認(rèn)同，堅信希臘文化要優(yōu)越于周邊的蠻族文化。
????????部分殖民地的希臘人全都是男性，他們會與當(dāng)?shù)氐呐?/strong>結(jié)婚，并孕育子女。但他們并不會去學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)氐姆窖?/strong>，反而是其妻子和奴隸要學(xué)習(xí)希臘語言，并與自已丈夫或主人的文化習(xí)慣保持一致。
????????當(dāng)星羅棋布的城邦遍布地中海沿岸之際，古希臘開始面臨新的問題，這就是能否建立由城邦組成的更大Z治共同體。公元前5世紀(jì)后，整個希臘世界開始面臨城邦整合的格局。因為社會組織藍(lán)圖不承認(rèn)由城邦組成的更大Z治共同體，依靠城邦之間戰(zhàn)爭而形成的國家是不穩(wěn)定的。換言之，如果一個個社會有機(jī)體的基本細(xì)胞要聚合成大的有機(jī)體，超越視野對該有機(jī)體的想象是必不可少的。如果沒有，古希臘世界將面臨動蕩局面。跨越城邦的社會組織藍(lán)圖難以在古希臘社會中形成。
????????城邦是用“言說”將人凝結(jié)起來的有機(jī)體，其范圍不可能太大，參與者的身份亦是固定的。城邦的集合并不是一個城邦。這一難題在晚期希臘哲學(xué)中反映得尤為明顯。比如伊壁鳩魯（Epicurus）的“反城邦”（A- politisme）論述，犬儒主義用“自然”（Physis）來對抗“法律”，斯多葛學(xué)派（Stoic）開始想象世界共同體，他們都想要突破城邦的限制。
????????但這一切不能解決如何保持理性、如何在理性與野蠻之間劃清界限的難題。由于城邦的整合不能進(jìn)入社會組織藍(lán)圖，古希臘歷史上的統(tǒng)一國家不可能穩(wěn)定地存在。無論是雅典和斯巴達(dá)統(tǒng)一希臘努力的失敗，還是馬其頓帝國的最終解體，都證明了這一點。
????????以雅典為例，它雖試圖統(tǒng)一希臘，還建立了許多殖民地，但雅典僅將這些殖民地視作獨立的城市組織，并未賦子當(dāng)?shù)厝斯駲?quán)。有學(xué)者認(rèn)為原因在于要雅典人與其他所有人分享他們付出巨大犧牲而得到的利益，完全與他們的自豪感不兼容；當(dāng)時，幾乎沒有把利益分解給其他城邦的可能性，而那些城邦肯定會期望獲得雅典公民權(quán)，以補(bǔ)償他們至少部分喪失的認(rèn)同感。
????????地中海城邦世界的不穩(wěn)定狀態(tài)終結(jié)于公元前146年，象征性事件是古希臘被并入羅馬共和國。為什么羅馬人可以依靠武力將希臘各城邦整合進(jìn)一個統(tǒng)一的國家中？羅馬和雅典、馬其頓帝國間存在明顯不同，它有不同于城邦的社會組織藍(lán)圖。該社會組織藍(lán)圖不是城邦，而是城市（邦）集合體。
????????從邏輯上講，一個個城邦如何被整合成一個大社會？作為理性的實現(xiàn)，城邦只能是一個規(guī)模不大的公共“言說”共同體，參與該共同體的條件就是公民身份。城邦具有天然的封閉性，A城邦的公民不是B城邦的公民，聚集在城邦內(nèi)的外國人再多，他們也不能成為城邦的公民。一個個城邦如何集合成一個大的“言說”和“法律”共同體呢？羅馬人發(fā)明了一系列重要制度，從而解決了這個難題，其中最重要的是虛擬公民權(quán)。
????????什么是虛擬公民權(quán)？羅馬是國家首都，首都實際上也是一個城邦，即一個言說和法律的自治共同體。言說規(guī)定了公民身份和公民權(quán)，例如參與公民大會、選舉元首等。照例說，羅馬城邦和其他城邦一樣，亦是封閉的，不能代表所有城邦的集合。但羅馬人做了一個驚人的創(chuàng)造——把羅馬的公民權(quán)授予各個希臘城邦的居民，進(jìn)而形成所謂的虛擬公民社群（Fictitious a Community of Citizens）。
????????換言之，其他城邦的居民在原則上不僅可以在自己的城邦內(nèi)“言說”，還可以加入羅馬這一言說共同體，到羅馬去投票。至于這一權(quán)利在實際上能否兌現(xiàn)，就看他們?nèi)ゲ蝗チ_馬了，這是一項非常了不起的發(fā)明。
????????我將虛擬公民社群的權(quán)利稱為“虛擬公民權(quán)”。一方面，城邦“作為理性的實現(xiàn)”這一特性被保存了下來；另一方面，城邦的封閉性被打破，虛擬公民權(quán)將一個個城邦組成個想象的“大城邦”。
????????如前所述，城邦作為理性的實現(xiàn)，建基于“言說”和“法律”這兩點。法律規(guī)定了城邦公民應(yīng)得之物，保證他們參與Z治的權(quán)利。對于擁有虛擬公民權(quán)的其他城邦居民而言，他們在實際上并不參與羅馬Z治。這時必須要有一種不同于城邦自治規(guī)則的法律，以表明擁有公民權(quán)的人對本邦之外事務(wù)的參與。羅馬在建立虛擬公民權(quán)的同時，還對其法律作出相應(yīng)調(diào)整。
????????希臘法律（Nomos）的原意為分配，指的是讓城邦中的人各得其所（即符合自然法的正義原則）。羅馬法律是由兩個詞來表達(dá)的:一個是Ius，另一個是Lex。lus代表自然法則，即正義之實現(xiàn)，它和希臘Nomos的含義類似。Iex的含義則不同，西塞羅（Marcus Tullius?Cicero）明確指出，羅馬法律Lex與強(qiáng)調(diào)分配正義的希臘法Nomos不同，其意義為公正、公平地選擇。該觀念是古希臘Z治思想所缺乏的，羅馬從中發(fā)展出了古希臘城邦中不存在的私（契約）法。
????????為什么羅馬共和國能夠從正義原則中發(fā)展出私法？羅馬法繼承希臘法律，把正義視為“讓人各得其所”理念的同時，將其細(xì)化為“正義是賦予公民應(yīng)有權(quán)利穩(wěn)定而永恒的意志”。當(dāng)權(quán)利成為公民應(yīng)得之物時，擁有權(quán)利的公民通過雙邊協(xié)議而訂立的契約亦成為法律的一部分，Lex也就有了公民自主選擇的含義，它構(gòu)成了羅馬法中民決法律（Lex Rogada）的基礎(chǔ)。
????????這種不同于希臘法律的私法的制定極為重要。古希臘城邦Z治以外所有事物，原本被放在私領(lǐng)域中，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、家庭奴隸管理、技藝等。換言之，只有城邦Z治才是“公”，是法律的作用對象，私領(lǐng)域事務(wù)在城邦社會中未能得到重視。
????????正因為古希臘城邦所有公共事務(wù)都是Z治性的，今日西方“Z治”（Politics）一詞來源于“城邦”（polis）。
????????古羅馬建立私法的目的，就是把與城邦Z治無關(guān)的事務(wù)（如經(jīng)濟(jì)）納入管理范圍，城邦之外的公共領(lǐng)城首次出現(xiàn)，羅馬人用其來命名城邦集合體，這就是共和國。
????????“共和國”的拉丁文是Res Publica，意思正是“公共事務(wù)”。自此以后，認(rèn)知理性的超越視野終于有了把一個個城邦整合成大有機(jī)體的藍(lán)圖，這就是由一個個城市（邦）組成的“共和國”。
????????請注意，共和國是法律正義的化身，這點和城邦相同。作為想象的言說共同體，共和國一方面包含了原來作為言說共同體的城邦，另一方面包含作為公民利益伙伴共同體的“共和國”，后者在古希臘Z治思想中不存在，它可以被視為古希臘超越視野中原有社會組織藍(lán)圖的發(fā)展。
????????由此可見，羅馬的重要性不在于它用武力征服了希臘，而是它建立了超越視野對城邦集合體的想象。既然“共和國”是古希臘社會組織藍(lán)圖的發(fā)展，那么從古希臘城邦到羅馬共和國的演化，就代表古希臘超越視野中社會組織藍(lán)圖和相應(yīng)維系網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)態(tài)的形成。
????????該過程亦反映在古希臘哲人有關(guān)應(yīng)然社會的著作中。古希臘最早系統(tǒng)描繪應(yīng)然社會的著作是柏拉圖的《理想國》和亞里土多德的《Z治學(xué)》。柏拉圖認(rèn)為理想國的規(guī)模應(yīng)是5000人，亞里士多德則反復(fù)論證城邦的人數(shù)不能太少。“理想國”的希臘文是 Politeia，其意為“理想的城邦”，由此可見，古希臘社會組織藍(lán)圖一直沒有超過城邦的范圍。
????????但在公元前1世紀(jì)，羅馬哲學(xué)家西塞羅將《理想國》譯成拉丁文，他將書名定為《共和國》（Res Publica）。他在《論國家》中指出:“共和國”（Res?Publica）是人民的財產(chǎn)，它是許多人依據(jù)正義協(xié)議、為了共同利益聯(lián)合而成一個共同體。今天英文學(xué)界把柏拉圖的《理想國》翻譯成“共和國”，實際上是采用了西塞羅的譯名。西塞羅是用羅馬共和國來指涉應(yīng)然社會，這一點和柏拉圖完全不同，其差別正反映出社會組織藍(lán)圖的變化。
????????亞里士多德把城邦Z體劃分成君主制、貴族制和民主制，他認(rèn)為介于其間的混合Z體才是最優(yōu)的，這在城邦的社會組織藍(lán)圖中根本不可能實現(xiàn)。羅馬共和國卻實現(xiàn)了這一點，其執(zhí)Z官代表君主制，元老院代表貴族制，公民大會代表民主制，三者互相均衡。無論是波利比烏斯（Polybius），還是西塞羅，都高度強(qiáng)調(diào)這一點。從此以后，動蕩不已的古希臘羅馬世界穩(wěn)定下來，進(jìn)入一個新時代。
????????羅馬史上有一怪現(xiàn)象，即羅馬共和國這一名稱一直被保存到公元3世紀(jì)。在一些歷史學(xué)家看來，羅馬Z體早已是帝國，但當(dāng)時的人一直沒更改“共和國”這個名字，羅馬皇帝亦不敢自稱皇帝。原因正是“共和國”作為社會組織藍(lán)圖，它是現(xiàn)實Z治的正當(dāng)性來源。作為超越視野對應(yīng)然社會的想象，它不可能被輕易改變。
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