2022年9月19日，上交所上市中證500ETF期權(quán)，深交所上市創(chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)、中證500ETF期權(quán)。

為幫助投資者了解期權(quán)產(chǎn)品特征、認(rèn)識(shí)深市期權(quán)新品種特色，根據(jù)深交所“深市期權(quán)上新了！”系列圖文推出投“知”MP3期權(quán)欄目，本期帶您了解深市創(chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)開(kāi)戶的最新條件有哪些？

ETF期權(quán)新品種上市了耶，你知道創(chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)開(kāi)戶的最新條件有哪些？

創(chuàng)業(yè)板ETF期權(quán)和中證500ETF期權(quán)，都是咱們期權(quán)投資者期盼已久的產(chǎn)品。個(gè)人投資者要開(kāi)戶，需要滿足“五有一無(wú)”的適當(dāng)性要求哦。期權(quán)開(kāi)戶流程包括以下六個(gè)步驟：

第一步：“五有一無(wú)”——有經(jīng)驗(yàn)

在證券公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷，或者在期貨公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷。

第二步：“五有一無(wú)”——有期權(quán)模擬交易經(jīng)歷

具有深交所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。

第三步：“五有一無(wú)”——有知識(shí)

具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)深交所認(rèn)可的相關(guān)知識(shí)測(cè)試。

第四步：

①“五有一無(wú)”——有資產(chǎn)

申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)。

②“五有一無(wú)”——有風(fēng)險(xiǎn)承受能力

具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

③“五有一無(wú)”——無(wú)不良記錄

無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及深交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形。

第五步：申請(qǐng)開(kāi)戶

普通投資者備齊開(kāi)戶所需材料，到期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部臨柜辦理開(kāi)戶。

已開(kāi)立滬市賬戶的投資者可進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，通過(guò)見(jiàn)證開(kāi)戶、網(wǎng)上開(kāi)戶等方式開(kāi)立深市賬戶，無(wú)需重復(fù)臨柜辦理。

第六步：期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核查

申請(qǐng)開(kāi)戶后，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將對(duì)投資者的資料進(jìn)行核查，確認(rèn)是否符合“五有一無(wú)”條件。

對(duì)于已開(kāi)立滬市衍生品合約賬戶的投資者，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將免除核查“五有”條件，僅核查 “五有一無(wú)”中“無(wú)”的條件。

開(kāi)好了權(quán)限有區(qū)別嗎？我之前好像看到過(guò)一級(jí)權(quán)限，這是啥呀？

是這樣的，深市期權(quán)對(duì)個(gè)人投資者參與期權(quán)交易的權(quán)限進(jìn)行了分級(jí)管理。個(gè)人投資者申請(qǐng)各級(jí)別交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)在對(duì)應(yīng)級(jí)別的知識(shí)測(cè)試中達(dá)到規(guī)定的合格分?jǐn)?shù)，并具備相應(yīng)的股票期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。我來(lái)給你講講各級(jí)交易權(quán)限的具體內(nèi)容吧：

一級(jí)交易權(quán)限有三個(gè)：

1.持有標(biāo)的，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開(kāi)倉(cāng);

2.持有標(biāo)的，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng);

3.對(duì)所持有的合約進(jìn)行平倉(cāng)或者行權(quán)。

二級(jí)交易權(quán)限有兩個(gè)：

1.一級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易;

2.買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)。

三級(jí)交易權(quán)限有兩個(gè)：

1.二級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易;

2.保證金賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)。

還有，已開(kāi)立滬市衍生品合約賬戶的個(gè)人投資者，可以在深市申請(qǐng)與滬市相同級(jí)別的交易權(quán)限哦。

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