第一部分　合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)

　第一章　合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

　　第一節(jié)　基本概念

　　第二節(jié)　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　第二章　合規(guī)管理體系建設(shè)

　　第一節(jié)　合規(guī)管理責(zé)任主體

　　第二節(jié)　合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門設(shè)立

　　第三節(jié)　合規(guī)管理制度建設(shè)

　　第四節(jié)　合規(guī)文化建設(shè)

　第三章　合規(guī)管理職能履行

　　第一節(jié)　基本職能

　　第二節(jié)　專項(xiàng)職能

　　第三節(jié)　保障職能

第二部分　法律法規(guī)

　第一章　綜合性法規(guī)

　　第一節(jié)　公司法

　　第二節(jié)　證券法

　　第三節(jié)　民法典

　　第四節(jié)　證券投資基金法

　　第五節(jié)　期貨和衍生品法

　　第六節(jié)　信托法

　　第七節(jié)　合伙企業(yè)法

　　第八節(jié)　刑　法

　　第九節(jié)　行政法

　　第十節(jié)　企業(yè)破產(chǎn)法

　　第十一節(jié)　反不正當(dāng)競爭法與反壟斷法

　　第十二節(jié)　會(huì)計(jì)法與審計(jì)法

　　第十三節(jié)　勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法

　　第十四節(jié)　民事訴訟法

　　第十五節(jié)　仲裁法

　　第十六節(jié)　個(gè)人信息保護(hù)法

　第二章　證券公司管理規(guī)則

　　第一節(jié)　公司治理

　　第二節(jié)　內(nèi)部控制

　　第三節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第四節(jié)　任職管理與執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　第五節(jié)　信息披露與報(bào)送

　　第六節(jié)　信息技術(shù)管理

　　第七節(jié)　投資者教育與適當(dāng)性管理

　第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)

　　第二節(jié)　證券投資咨詢

　　第三節(jié)　與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　第四節(jié)　證券承銷與保薦

　　第五節(jié)　證券融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

　　第六節(jié)　證券自營

　　第七節(jié)　證券資產(chǎn)管理

　　第八節(jié)　其他業(yè)務(wù)

內(nèi)容簡介

本書是2023年證券公司合規(guī)管理人員水平評價(jià)測試的專用教材。本書遵循《證券公司合規(guī)管理人員水平評價(jià)測試大綱》的章目編排，包括兩個(gè)部分，共分為6章。每章中的每一節(jié)均由“大綱要求”和“要點(diǎn)詳解”兩部分組成：大綱要求部分標(biāo)明了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，要點(diǎn)詳解部分根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對考試大綱的考點(diǎn)進(jìn)行了講解，特別對一些難點(diǎn)和重點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。