第一節(jié) 考古學(xué)基礎(chǔ)概念

一、考古學(xué)基本理論

1、考古學(xué)定義

根據(jù)我國著名考古學(xué)家夏鼐在《中國大百科全書.考古學(xué)》中的定義：考古學(xué)主要是根據(jù)古代人類通過各種活動所遺留下來的實(shí)物遺存研究當(dāng)時人們的生活社會的狀況，并進(jìn)而解析人類文化與社會發(fā)展的歷史過程，探索其發(fā)展變化的背景、原因和規(guī)律的一門科學(xué)。

考古學(xué)屬于廣義歷史學(xué)的一部分,與文獻(xiàn)歷史學(xué)共同承擔(dān)著研究人類歷史的任務(wù)。

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2、考古學(xué)的研究對象

（1）研究對象：

實(shí)物資料，即古代人類活動遺留下來的遺跡遺物。考古學(xué)只研究和古代人類相關(guān)的文化遺存，近現(xiàn)代的不包括在考古學(xué)范圍內(nèi)。

（2）實(shí)物資料包括：

①遺跡: 古人類遺留下來的不可移動的生產(chǎn)生活遺存。

a. 居住遺跡：房屋、村落、洞穴等

b.?農(nóng)牧業(yè)遺存：糧窖、田地、牧場、水利設(shè)施等

c.?手工業(yè)遺存：陶窯、礦坑等

d.?文化和體育活動遺存：劇場、戲院、角斗場等

e.?交通設(shè)施遺存：人工運(yùn)河、橋梁、道路等

f.?戰(zhàn)爭遺存：城墻、護(hù)城河、烽火臺等

g.?祭祀和宗教活動遺存：祭壇、神廟、石窟等

h.?墓葬和墓地

②遺物: 古人類遺留下來的可移動的生產(chǎn)生活遺存。

a.?按照用途可以分為：生產(chǎn)工具、生活用品、武器、樂器、禮器等。 ???

b.?按照質(zhì)地可以分為：石器、銅器、鐵器、金銀器等；

c.?其他有藝術(shù)品（雕像、壁畫、畫像石）、車馬器、貨幣等。

③遺址和區(qū)域:

遺址是指古代某一社群居民日常居住、生活范圍內(nèi)遺留的連續(xù)分布的遺跡、遺物集合體。遺跡是構(gòu)成聚落的基本考古單位，具有空間上的連續(xù)性、功能上的互補(bǔ)性、時間上的共時性。考古單位在聚落內(nèi)聚集到最高一級就是遺址。遺址的空間范圍大、遺存更加豐富，結(jié)構(gòu)和內(nèi)部關(guān)系也更加復(fù)雜。

④實(shí)驗(yàn)室提供的信息:

隨著自然科學(xué)在考古中的廣泛應(yīng)用，通過科技考古手段提取出的新的研究資料。

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3、考古學(xué)的研究范疇

考古學(xué)研究的主要范疇可分為兩個大的方面。一是研究的年代范疇，一個是研究的內(nèi)容范疇。

（1）年代范疇

考古學(xué)從一般意義上來講，主要的研究重心在于從史前社會到明朝的這段歷史，年代下限是明末，隨著考古學(xué)研究范圍的不斷擴(kuò)大，年代也有逐步后移的趨勢。

（2）內(nèi)容范疇

內(nèi)容范疇可分為研究對象和研究的主要內(nèi)容兩方面。

①考古學(xué)的研究對象主要是實(shí)物資料，包括遺跡、遺物、遺址以及實(shí)驗(yàn)室提供的信息等。

②研究的主要內(nèi)容分為物質(zhì)文化和精神文化的研究。前者主要是對遺跡、遺物的初步分析，對其進(jìn)行描述和分類，對遺物的年代、制作技術(shù)、功能用途、性能、原料等進(jìn)行分析和研究，以及對遺跡的規(guī)模、范圍、年代、平面布局、組合關(guān)系等的研究。

后者是對考古遺存的更深層次的研究，在掌握了遺存基本信息的基礎(chǔ)上，通過其研究過去人類的精神世界，社會歷史演變的進(jìn)程以及各文化之間的互動關(guān)系等，主要包括宗教信仰、社會組織、社會結(jié)構(gòu)、喪葬制度等。

總的來說，考古學(xué)在長期發(fā)展的過程中，已經(jīng)成長為一門具有特定研究對象、方法和理論體系的學(xué)科，小到一件器物的紋飾特征，大到人類、農(nóng)業(yè)、文明的起源和發(fā)展，都依賴于考古學(xué)來獲取資料和信息并加以闡釋。

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4、考古學(xué)研究的目的和作用

（1）目的：既要論證人類社會歷史發(fā)展的一般規(guī)律，也要探索各個地區(qū)、各個民族在歷史發(fā)展過程中所表現(xiàn)出來的差異和造成這種差異的原因。

（2）作用（功能）：

①補(bǔ)史，即用考古材料來補(bǔ)充文獻(xiàn)歷史的缺失。

研究歷史，主要依靠兩種材料：文獻(xiàn)材料和考古材料。其中文獻(xiàn)材料面臨著一些問題，如史前時期沒有文獻(xiàn)材料，歷史時期文獻(xiàn)材料記載的片面性，還有文獻(xiàn)材料并不能真實(shí)還原歷史原貌等。因此考古材料的出現(xiàn)就彌補(bǔ)了上述文獻(xiàn)材料的問題，對我們研究歷史起到了非常好的補(bǔ)充作用。 如史前時代社會的研究、夏商周研究等，再如曾侯乙墓發(fā)掘，彌補(bǔ)了史書記載曾國（隨國）歷史的不足等等。

①證史:即用考古材料證實(shí)史實(shí)。

封建史學(xué)：主要依據(jù)文獻(xiàn)材料；近代史學(xué)：講求實(shí)證，即用實(shí)物資料來驗(yàn)證文獻(xiàn)記載。王國維創(chuàng)造“二重證據(jù)法”，即文獻(xiàn)材料與考古材料相結(jié)合，互相驗(yàn)證，這樣才有說服力。

“二重證據(jù)法”成為近現(xiàn)代史學(xué)研究的重要方法論。如西周早期青銅器利簋的出土，證實(shí)了武王伐紂的歷史真實(shí)性。又如山東臨沂銀雀山漢墓同時出土了《孫子兵法》和失傳的《孫臏兵法》，從考古學(xué)上首次驗(yàn)證了孫臏兵法的存在。

③糾史:即用考古材料糾正歷史文獻(xiàn)記載的錯誤。

文獻(xiàn)材料是由史學(xué)家寫作而成的，難免添加夾雜個人喜好，還有就是在后世流傳過程中，可能會出現(xiàn)誤傳現(xiàn)象，因此文獻(xiàn)資料可能出現(xiàn)錯誤。而考古材料是經(jīng)當(dāng)時人之手歷劫而不變的，因此比文獻(xiàn)材料更加可靠，當(dāng)二者出現(xiàn)矛盾時，也應(yīng)當(dāng)以考古材料為準(zhǔn)。比如王國維研究甲骨文糾正了《史記》的錯誤，商王世系應(yīng)為上甲一報乙一報丙一報丁的順序。

5、考古學(xué)的研究年代范圍和考古時代劃分

（1）年代上限：產(chǎn)生人類以降，距今300萬年左右。

（2）年代下限：不同國家存在差異。

???????????英國－諾曼人的入侵，公元1066年。

???????????法國－加洛林王朝的覆滅，公元987年。

???????????美洲－哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸，公元1492年。

???????????中國－明朝滅亡，公元1644年。

（3）考古時代劃分

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6、考古學(xué)獲取資料的基本方法

（1）田野調(diào)查。

（2）考古發(fā)掘。

①我國考古發(fā)掘方針：“保護(hù)為主、搶救第一、合理利用、加強(qiáng)管理”。

②考古發(fā)掘的主要方法：

a.探方發(fā)掘法：

是把發(fā)掘區(qū)域劃分為若干相等的正方格，這些正方格叫“方”，然后依方格為單位，分工發(fā)掘的方法。 探方的大小主要依據(jù)遺址文化堆積的厚度來定。一般來說文化堆積厚度在3米以上的，探方邊長一般多選5米。不論探方大小，發(fā)掘過程中兩探方之間都要保留0.5-1米左右的隔梁，到發(fā)掘工作末尾再依據(jù)發(fā)掘的情況決定是否需要挖掉。探方法優(yōu)點(diǎn)較多，適合于發(fā)掘整片遺址，是最常用的發(fā)掘遺址的方法。

b.探溝發(fā)掘法：

是一種一般用于短時間小面積試掘，通常開2x5或者2x10米的探溝，為了了解遺址的地層結(jié)構(gòu)狀況或

城墻結(jié)構(gòu)和筑造情況的一種發(fā)掘方法。無論探方還是探溝都要統(tǒng)一編號，以求將發(fā)掘出來的遺跡遺物會合起來，可以有條不紊地歸納整理記錄。

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7、考古學(xué)的兩大支柱（方法論）

（1）考古地層學(xué)

①地層學(xué)的含義及基本原理：

考古地層學(xué)又稱層位學(xué)，起源于十九世紀(jì)初的“地質(zhì)均變說”，是借用地質(zhì)地層學(xué)對地層的研究原理，在田野考古發(fā)掘中科學(xué)地取得研究資料的方法，是考古學(xué)的基本研究方法之一。

②地層學(xué)的研究對象：

研究對象主要是因人類活動而形成的各種文化堆積，目的在于究明人類文化堆積形成的過程和原因。

③地層學(xué)的主要作用（任務(wù)）：

考古地層學(xué)的主要任務(wù)就是根據(jù)土質(zhì)、土色區(qū)分不同堆積，再根據(jù)地層之間的平行、打破、疊壓關(guān)系，確定堆積形成的先后次序。因此地層學(xué)的根本問題就是劃分層次，確定層位關(guān)系。所謂地層關(guān)系，是指不同時期因?yàn)槿祟惢顒佣纬傻牡貙又g的相對年代關(guān)系，包括先后關(guān)系和共存關(guān)系。

先后關(guān)系有疊壓關(guān)系和打破關(guān)系兩種。疊壓關(guān)系，即兩個或兩個以上文化層相互重疊?？偟膩碚f，晚期堆積疊壓早期堆積，晚期堆積打破早期堆積。 打破關(guān)系，即晚期遺存向深處打破了早期遺存。一般認(rèn)為，打破其他單位的單位相對年代較晚，被打破的單位相對年代較早。疊壓關(guān)系和打破關(guān)系是考古地層學(xué)的基本原則，可以幫助我們判定地層間的相對年代早晚。

共存關(guān)系，是指在疊壓或打破的地層關(guān)系中，每一地層或遺跡單位中包含的各種遺物，這些遺物構(gòu)成了共存關(guān)系。凡是具有共存關(guān)系的遺物，從地層學(xué)上來說，可以看成同一時代的。

④地層學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展：

a.19世紀(jì)初期

1823年，牛津大學(xué)的地質(zhì)學(xué)家巴克蘭考察了英國威爾士一個峭壁洞穴(“山羊洞”)，在洞內(nèi)的堆積中發(fā)現(xiàn)副年輕男子的骨骼，骨架附近還找到一些絕滅的動物化石和燧石工具、骨器及裝飾品。大約與此同時，比利時的施梅林( Schmerlung)和英國的麥克內(nèi)里(Mac Ener)，分別在比利時列日省的恩基洞穴和英國托爾奎的肯特洞穴開展工作，發(fā)現(xiàn)了人類化石或燧石工具和猛犸象、犀牛等絕滅動物化石共存的證據(jù)。這些重要的舊石器時代考古遺存，多半是由地質(zhì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)并確定年代的，其與地質(zhì)學(xué)的結(jié)合，孕育了考古地層學(xué)的產(chǎn)生，也是史前考古學(xué)誕生的標(biāo)志。

b.19世紀(jì)中期

1860年，意大利考古學(xué)家G.菲奧雷利主持著名的龐培古城的發(fā)掘工作。他改進(jìn)了發(fā)掘方法，提出考古發(fā)掘必須注意觀察和研究地層堆積規(guī)律，被譽(yù)為地層分析的開創(chuàng)者之一。

1870年，德國考古學(xué)家H.謝里曼找到并發(fā)掘出荷馬史詩中記載的特洛伊古城。謝里曼在希沙立克的發(fā)掘，是第一次在沒有古跡古物線索的情況下大規(guī)模發(fā)掘一座旱地土墩遺址。他在考古發(fā)掘中運(yùn)用地層學(xué)原理, 把土墩遺址分為七層人類活動的層位。

c.19世紀(jì)末

1882年，被譽(yù)為“科學(xué)發(fā)掘之父”的英國考古學(xué)家皮特.里弗斯，開始對營地、聚落、壕溝等類型的遺址進(jìn)行考古發(fā)掘。他采用科學(xué)的發(fā)掘方法，對聚落和墓地做完整的揭露，并且一直挖到基巖為止。他強(qiáng)調(diào)全面綜合觀察地層的重要性和逐件記錄器物發(fā)現(xiàn)位置的必要性。在所有的發(fā)掘中都要求做出準(zhǔn)確的平面圖和剖面圖有詳細(xì)的繪圖和文字說明，并且把所有的主要遺址都復(fù)制成模型。皮特里弗斯在考古學(xué)研究中十分看重普通器物的價值。

1881年，英國考古學(xué)家F.皮特里到埃及從事考古發(fā)掘和研究工作，是第一個采用嚴(yán)格的科學(xué)方法在埃及進(jìn)行發(fā)掘的考古學(xué)家。1885年，他總結(jié)出以下發(fā)掘原則：a.照顧到被發(fā)掘的古跡，尊重未來的考察者和發(fā)掘者的方便; b.細(xì)心發(fā)掘，收集所有的出土物并做出說明; c.一切遺址古跡和發(fā)掘過程都要繪制準(zhǔn)確的圖紙; d.盡快地完整發(fā)表發(fā)掘報告。 皮特里根據(jù)在埃及和希臘的考古實(shí)踐，將地層學(xué)和類型學(xué)結(jié)合起來，建立了交叉斷代法，推廣了比較考古學(xué)的方法，創(chuàng)立了順序年代法。

綜上所述，19世紀(jì)是考古地層學(xué)產(chǎn)生并逐漸走向成熟的時期。在這一過程中，幾代考古學(xué)家為之付出了艱辛的努力。而地層學(xué)原理在考古學(xué)上得到普遍推廣和應(yīng)用，則是進(jìn)入20世紀(jì)以后的事情，中國近代考古學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展就是最好的說明。

d.20世紀(jì)20—30年代

安特生與中國地質(zhì)調(diào)查所合作，對河南澠池仰韶村進(jìn)行考古發(fā)掘，開了中國考古地層學(xué)的先河。

e.1931年

梁思永、吳金鼎在安陽后崗遺址的發(fā)掘過程中，結(jié)束了自李濟(jì)、安特生以來的，在田野考古工作中采用地質(zhì)學(xué)的水平層劃分層位的方法，開啟了按照文化堆積的實(shí)際情況劃分文化層的新方法。梁思永第一次從地層學(xué)上判定了仰韶文化、龍山文化（后崗二期）和商代文化遺存，依次自下而上堆積的三疊層時代先后關(guān)系。第一次明確了中原地區(qū)兩種新石器時代文化遺存與歷史時期遺存的相對年代，并據(jù)此進(jìn)一步提出了后崗一類文化與商文化之間的承襲關(guān)系。從而標(biāo)志著中國考古學(xué)度過了其誕生期，開始步入一個新的階段，這也標(biāo)志著中國考古地層學(xué)的誕生。

f.進(jìn)入21世紀(jì)之后

隨著聚落考古學(xué)方法的引人和發(fā)展，地層學(xué)分析也面臨著不斷改進(jìn)和變革的問題。因?yàn)楫?dāng)今中國考古資料極其豐富，地層學(xué)分析是開展其他研究的基礎(chǔ)，所以地層學(xué)仍是考古學(xué)研究的主要方法之一。

⑤地層堆積與包含物的年代判斷?：

如果根據(jù)堆積的年代推斷其包含遺物的年代，那么只能推定遺物年代的下限; 如果根據(jù)包含遺物的年代推斷堆積的年代，那么只能根據(jù)年代最晚的遺物，推定堆積年代的上限。

⑥地層學(xué)的局限性

首先，對于層位相同的堆積單位，地層學(xué)只能判斷它們形成的先后關(guān)系，不能確定堆積單位之間有多大時間間隔。而且層位上連續(xù)的地層，時間上也不一定是連續(xù)的。

其次，從地層學(xué)上只能判斷堆積單位中遺物被埋藏的先后關(guān)系，而遺物的制作和使用年代得不到直接的反映。

再次，不能根據(jù)地層厚度推測地層跨越的時間長度。

然后，地層與歷史發(fā)展的各時代并不都是一一對應(yīng)。社會政治制度變革，不一定導(dǎo)致地層成份的變化。

最后，由于不同地點(diǎn)形成的地層堆積成份不一致，因而不能像地質(zhì)學(xué)那樣，把地層在較大地區(qū)范圍內(nèi)作統(tǒng)一對比，因此也就不能判定兩個以上遺址堆積的先后關(guān)系。

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（2）考古類型學(xué)

①類型學(xué)的含義及基本原理：

考古類型學(xué)又稱標(biāo)型學(xué)或器物形態(tài)學(xué)，十九世紀(jì)初的瑞典的蒙特柳斯創(chuàng)立，是借用生物進(jìn)化論和生物分類的原理，對考古發(fā)掘出土的遺跡遺物，進(jìn)行科學(xué)地整理、分類、分析、比較研究的方法，是考古學(xué)的基本研究方法之一。

考古類型學(xué)的理論基礎(chǔ)是不同時代、不同地點(diǎn)的遺存特征有別，且各器物的形態(tài)風(fēng)格的變化往往是有固定規(guī)律的，一般是從簡單到復(fù)雜、低級到高級漸變演化的（進(jìn)化的原理）。比如某些人工制品的形態(tài)是逐漸變化的，而這些差異和變化是能夠認(rèn)識和鑒別的。

②類型學(xué)的研究對象：實(shí)物資料

③類型學(xué)的主要作用（任務(wù)）：

它的主要任務(wù)就是根據(jù)遺跡遺物的形態(tài)變化過程，排列出發(fā)展序列，找出發(fā)展變化的規(guī)律（相似性原理），從而再依據(jù)地層學(xué)判斷年代，確定文化遺存的性質(zhì)，分析生產(chǎn)生活狀況和社會關(guān)系及精神活動等。之后就可以對器物進(jìn)行形態(tài)、質(zhì)地、紋飾等方面的全面考察，從而進(jìn)行類、型、式的劃分與典型器物演變序列的研究。

類是最大的分類單位，主要依據(jù)器物的質(zhì)料、用途進(jìn)行劃分。型是類之下次一級分類單位，主要依據(jù)器物形態(tài)進(jìn)行劃分。不同形態(tài)的器物，可能各有各的源流，各有各的形態(tài)演變過程。故型是對一類有演變序列的器物總的特征的概括。式是型之下的次一級分類單位，每一型器物依其形態(tài)演變過程中階段性的變化，選出從早到晚各個階段的標(biāo)準(zhǔn)器形，分為若干式，代表這一型器物各個演化階段的特征。

④類型學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展：

a.19世紀(jì)初

考古類型學(xué)最初是受到生物進(jìn)化論和生物分類的原理而產(chǎn)生。湯姆森在《北歐古物指南》一書中強(qiáng)調(diào)，必須按照器物的形制分類，并探討器形學(xué)和裝飾風(fēng)格在史前器物斷代上的重要性。這就是類型學(xué)的開端。

b.19世紀(jì)后期至20世紀(jì)初期

類型學(xué)得到了進(jìn)一步的發(fā)展，劃分器物類型更為細(xì)密和準(zhǔn)確。除了按照形態(tài)的變化把器物排成“系列"外，還根據(jù)出土物的地層關(guān)系來確定系列中各器物類型的年代先后。

瑞典的蒙特柳斯大量使用比較考古學(xué)和類型學(xué)的方法進(jìn)行考古研究，并將類型學(xué)的方法加以理論化。

c.20世紀(jì)20—30年代

安特生、李濟(jì)和梁思永運(yùn)用類型學(xué)的方法，分別分析了仰韶文化和甘青地區(qū)史前文化、西陰村、城子崖和殷墟的出土器物，雖然在方法上還不成熟，標(biāo)準(zhǔn)也不統(tǒng)一，但是開中國類型學(xué)研究之先河。

d.1948年

蘇秉琦發(fā)表了《斗雞臺溝東區(qū)墓葬》和《瓦鬲的研究》報告中，對所出土的陶器做了深入研究，把斗雞臺出土的40件陶鬲分為袋足類、折足類和矮腳類三大類，然后在每一類內(nèi)依據(jù)鬲在形態(tài)、附飾和制作等方面的特征進(jìn)行分組研究，這標(biāo)志著中國考古類型學(xué)的誕生。

e.進(jìn)入21世紀(jì)之后

隨著聚落考古學(xué)方法的引人和發(fā)展，類型學(xué)分析也面臨著不斷改進(jìn)和變革的問題。因?yàn)楫?dāng)今中國考古資料極其豐富，分類和分期是開展其他研究的基礎(chǔ)，所以類型學(xué)仍是考古學(xué)研究的主要方法之一。

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⑤類型學(xué)的局限性

首先，只能確定出早晚的邏輯序列，不能判定每式具體存在的年代。

其次，只能確定相對年代早晚，不能判定每式之間的時間間隔長短。

再次，只能對一部分遺存進(jìn)行排序，發(fā)生突變或形態(tài)特異的遺存不能用類型學(xué)方法研究。

最后，類型學(xué)分析屬于不完全歸納法，排出的序列和總結(jié)出的規(guī)律都有一些假定的成分，隨著新資料的積累，需要作補(bǔ)充或修改，在資料不足的情況下，存在無法反映實(shí)際情況的可能。

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