作者：牧舟

來(lái)源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

2020年12月22日，深圳證監(jiān)局發(fā)布信息顯示，興業(yè)證券深圳分公司因變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未申請(qǐng)換領(lǐng)證券經(jīng)營(yíng)許可證被出具警示函。

(來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì))

處罰信息顯示，興業(yè)證券深圳分公司存在變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未申請(qǐng)換領(lǐng)證券經(jīng)營(yíng)許可證等問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條規(guī)定，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

相關(guān)法律規(guī)定：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣證券、建議他人買(mǎi)賣證券，或者泄露該信息。

（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條：

證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購(gòu)事項(xiàng)的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請(qǐng)延期一次。期限屆滿未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購(gòu)的，批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。