法律盡職調(diào)查?

??是指律師事務(wù)所或法律服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶提供的有關(guān)文件、資料等所進(jìn)行的調(diào)查工作，目的是律師能夠準(zhǔn)確理解客戶的意圖和真實(shí)想法

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1、法律盡職調(diào)查的內(nèi)容

（1）了解客戶的基本情況

包括企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模大小、經(jīng)營(yíng)范圍以及經(jīng)營(yíng)狀況等；了解企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況（如：產(chǎn)品類(lèi)別、價(jià)格水平）；了解企業(yè)的業(yè)務(wù)模式及經(jīng)營(yíng)方式（如：銷(xiāo)售渠道）等情況；了解企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)；關(guān)注企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施等等。

（2）分析客戶面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)上述基本情況，分析其可能存在的各種法律風(fēng)險(xiǎn)及其程度，并確定相應(yīng)的防范措施。比如：是否涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛？是否涉及到合同違約問(wèn)題？是否存在商業(yè)秘密保護(hù)方面的隱患？是否存在勞動(dòng)用工方面的問(wèn)題？等等。同時(shí)還要結(jié)合具體項(xiàng)目進(jìn)行具體分析。

（3）評(píng)估客戶的資信狀況

包括但不限于注冊(cè)資本金多少、有無(wú)抵押物或質(zhì)押物以及對(duì)外擔(dān)保的數(shù)額和種類(lèi)等。（注意要充分考慮融資方是否有能力支付本息）。另外還要考察其信譽(yù)度如何，有沒(méi)有受到過(guò)司法部門(mén)的處罰或其他不良記錄等。（注意要注意避免陷入“老賴(lài)”的陷阱。）

2、法律盡職調(diào)查的方式

（1）面談

通過(guò)與客戶面談的方式收集信息是最直接有效的途徑之一，因?yàn)槊鎸?duì)面的交流可以使雙方更加直觀地看到彼此的真實(shí)情況。因此對(duì)于那些重要的文件材料一定要親自閱讀并加以核實(shí)后再提交給客戶審核確認(rèn)簽字確認(rèn)后生效使用。（注意要盡量避免在未得到對(duì)方授權(quán)的情況下私自復(fù)印或者拍照。）

（2）函證

通過(guò)向第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送詢(xún)證函的形式相關(guān)數(shù)據(jù)和信息也是比較有效的方法之一。但是函證的難度較大且費(fèi)用較高。（建議盡量選擇機(jī)構(gòu)進(jìn)行函證）如果確實(shí)需要的話可以考慮委托的來(lái)進(jìn)行操作。（建議盡量選擇進(jìn)行操作）此外還可以采用詢(xún)問(wèn)等方式來(lái)相關(guān)信息和數(shù)據(jù)資料

（3）網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)

現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)十分發(fā)達(dá)可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)到大量的信息資源而且成本較低效率高效果好是不錯(cuò)的選擇方式之一。