作者：文思特咨詢師杜建生

開篇語

大家好！天氣轉(zhuǎn)寒，來自微信群學(xué)友們對(duì)知識(shí)探求的心依然火熱。

給大家?guī)硪黄凇皩徍朔桨赣行浴钡脑掝}分享?？紤]內(nèi)審工作的范圍更大，審核方案沒有特指下，僅指“內(nèi)審的方案”。諸多管理體系標(biāo)準(zhǔn)中均有內(nèi)審的要求。因本人工作經(jīng)歷的限制，本文對(duì)質(zhì)量領(lǐng)域的朋友更有直觀感受，請(qǐng)其他領(lǐng)域的從業(yè)朋友斧正。

“審核方案有效性評(píng)審”來自IATF 16949的補(bǔ)充要求。（見下面）

一、QMS標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核方案的要求

下述條款要求摘自 ISO 9001 & IATF 16949標(biāo)準(zhǔn)要求。

ISO 9001:2015中條款9.2.2 內(nèi)審方案（ISO 9001并未設(shè)定標(biāo)題）

IATF 16949:2016中條款9.2.2.1 內(nèi)審方案 – 補(bǔ)充

【提示】：基于上述標(biāo)準(zhǔn)條款要求的描述，至少應(yīng)當(dāng)從兩個(gè)關(guān)鍵方面進(jìn)行理解：審核方案所包含內(nèi)容、方案有效性（關(guān)鍵詞：方案、有效性）。前者屬于策劃Plan的范疇，后者屬于執(zhí)行審核后的Check范疇。

?

二、審核方案是什么，包括哪些信息？

ISO 19011:2018中的術(shù)語解釋是：“針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核安排。”

【提示】ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)中的提及的審核方案所包含的信息內(nèi)容并不完整，見 ISO 19011，其5.1章節(jié)的信息作為參考（節(jié)選）：

?審核方案的參考示例（結(jié)合IATF 16949 9.2.2.1的要求）

【提示】

內(nèi)審方案可以是任何企業(yè)自行定義的格式，信息盡可能策劃完整。審核優(yōu)先級(jí)（針對(duì)增加的審核）建議采用矩陣格式，如：

【提示】?jī)?nèi)審方案的優(yōu)先級(jí)原則基于績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果以及任何特定情況下得出的觸發(fā)場(chǎng)景。（審核方案也可以按照特定的審核類型單獨(dú)制定，拆解到多個(gè)文件是可以的，這些文件的總體構(gòu)成完整審核方案）。

?

三、再說說有效性

ISO 9000中給出的有效性定義是：“完成策劃的活動(dòng)并得到策劃結(jié)果的程度?！?/p>

不妨借助這樣一張圖示來理解：

【提示】理想化的，一件事想取得意料中的結(jié)果，需要完成全部活動(dòng)（包括時(shí)間和完成質(zhì)量）。本人認(rèn)為，此時(shí)的有效性是群體協(xié)作有效性，而不是歸屬于任何一個(gè)人。

?

四、有效性評(píng)審的方式和方法

有了上面對(duì)“審核方案”和有效性的知識(shí)鋪墊了，略去審核等中間環(huán)節(jié)，直接進(jìn)入“審核方案有效性評(píng)審”。

【提示】采用“檢查表”并結(jié)合 ISO 19011標(biāo)準(zhǔn)5.7條款的要求一并實(shí)施是可取的：

【提示】審核方案有效性評(píng)審應(yīng)當(dāng)是階段性審核工作的決策分析。

“內(nèi)審方案有效性”檢查表示例：

結(jié)束語

因篇幅有限，本文不擬對(duì)ISO 19011進(jìn)行完整的解釋，所談及內(nèi)容和參考示例，僅為您開展“內(nèi)審方案有效性”評(píng)審的方式和方法做一些借鑒。