“牛散”方某今日被浙江金華公安執(zhí)行逮捕。

　　第一財(cái)經(jīng)記者從警方獨(dú)家獲悉，方某在2019年11月以來多次聯(lián)合“黑嘴”，涉嫌以“搶帽子”方式操縱證券市場(chǎng)，非法獲利金額巨大。7月22日被專案組在廣州抓獲，并于8月27日被批準(zhǔn)逮捕。

　　此前有大批散戶投資者遭遇某“殺豬盤”，曝光后轟動(dòng)市場(chǎng)。在證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)介入之后，幕后最大受益者終于浮出水面。原來，數(shù)萬名自以為跟隨“炒股老師”即將致富的投資者，實(shí)際上卻是在為“黑嘴團(tuán)伙”的幕后黑手接盤。

　　而此人，正是炒股圈里赫赫有名的“牛散”方某。

　　“牛散”實(shí)為操縱慣犯

　　在A股1.8億投資者當(dāng)中，絕大多數(shù)為散戶投資者。他們當(dāng)中只有少數(shù)人，能夠連續(xù)穿越牛熊，在股市三十年跌宕起伏中幸存下來，并能常常出現(xiàn)在上市公司股東名單前列。

　　正因如此，投資者常常熱衷于追捧某些“牛散”，崇拜之余，也跟隨其交易步伐，學(xué)習(xí)其操作手法。

　　方某1968年出生，高中學(xué)歷，90年代就開始炒股。然而，方某這位“牛散”的成名之路，卻是由連續(xù)不斷的違法操作鋪就而成。

　　7月22日，方某在自己位于廣州市天河區(qū)的300平米大平層“豪宅”中被抓走。警方突然到場(chǎng)，讓當(dāng)時(shí)正在睡覺的方某頗感意外。

　　對(duì)于被監(jiān)管調(diào)查及采取措施，方某其實(shí)早有預(yù)期。但他沒有預(yù)料到的是，這次上門的是警方。

　　早在2007年12月至2009年11月間，方某就曾提前建倉(cāng)，然后冒用“分析師”名義公開薦股，之后反向賣出獲利。該行為引發(fā)監(jiān)管關(guān)注，很快被行政立案調(diào)查。但根據(jù)當(dāng)時(shí)法律規(guī)定，“搶帽子”主體是有特殊身份限制的，須為“證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員”，方某不屬于上述主體，所以他未及時(shí)得到應(yīng)有懲罰。

　　之后他不但沒有收手，反而變本加厲。

　　近年來，他多次因交易異常被交易所采取自律監(jiān)管措施，甚至2次被盤中暫停交易。盤中直接暫停交易的措施并不常見，兩次被暫停，可見方某在交易過程中對(duì)規(guī)則的漠視。

　　而最近兩年多時(shí)間里，他還連續(xù)與多個(gè)“黑嘴”團(tuán)伙合作，在“微信群”、“抖音直播間”等社交媒體薦股，然后反向交易，出貨獲利。僅2019年11月至2021年6月份，他就通過上述方式，涉嫌“搶帽子”操縱70余只股票，非法獲利2億多元。

　　第一財(cái)經(jīng)記者了解到，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)線索后，很快移交給了公安機(jī)關(guān)。2021年5月，金華市公安局被指定偵辦該案，隨后公安聯(lián)合深圳證監(jiān)局成立研判專班，迅速鎖定了方某涉嫌違法犯罪的網(wǎng)絡(luò)，并查清了其聯(lián)合黑嘴以“殺豬盤”配合實(shí)施“搶帽子”的操縱模式。

　　7月14日，公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?月22日，專案組在各地統(tǒng)一收網(wǎng)，抓獲犯罪嫌疑人14人。8月27日，包括方某在內(nèi)的7名嫌疑人被批準(zhǔn)逮捕。

　　“殺豬盤”接貨

　　方某的股票交易主要由自己完成，其團(tuán)伙還有一位操盤手和一位幫助其聯(lián)系“黑嘴”的中介。

　　他的操作鏈條看上去似乎比較簡(jiǎn)單，即選好股票，以自有資金買入建倉(cāng)，通知已經(jīng)提前聯(lián)系好的“黑嘴”，按照指定時(shí)間、指定價(jià)格薦股，然后他完成出貨。

　　不過，他找來配合出貨的“黑嘴”，運(yùn)作方式卻相當(dāng)嚴(yán)密。

　　跟之前簡(jiǎn)單通過“股吧”、“微博”推票不同，近兩年，有的“黑嘴”團(tuán)伙已經(jīng)開始以微信群及直播間作為薦股平臺(tái)，在微信群內(nèi)分享直播間鏈接，并在直播間集中鼓動(dòng)投資者交易。

　　“微信群‘養(yǎng)豬’，直播間‘殺豬’，是該案中一個(gè)比較典型的模式。”該案辦案民警告訴記者，以“殺豬盤”配合操縱者出貨，大概包括“吸粉-篩粉-導(dǎo)流-收割”四個(gè)步驟。

　　首先是吸粉?！昂谧臁眻F(tuán)伙員工會(huì)根據(jù)老板下發(fā)的聯(lián)系方式，打電話或發(fā)微信給潛在投資者，以券商從業(yè)人員等身份，勸誘其加入微信群或QQ群。

　　然后是篩粉。一方面，違法分子會(huì)以虛構(gòu)的專業(yè)人士身份，將公開的一些市場(chǎng)分析或股票資料，貼到群里。同時(shí)，以專業(yè)化的造假手法，對(duì)“專業(yè)人士”進(jìn)行身份包裝和影響力打造。對(duì)于一些有經(jīng)驗(yàn)、提出質(zhì)疑的投資者，以及長(zhǎng)期不發(fā)言的無效投資者，黑嘴團(tuán)伙會(huì)進(jìn)行清除，只保留“聽話”的投資者。

　　“有個(gè)團(tuán)伙，他們就往群里發(fā)一些假新聞，內(nèi)容是要舉行某個(gè)比賽，第一名會(huì)獲得6個(gè)億的操盤資金。然后會(huì)在群里發(fā)投票鏈接，號(hào)召群友為他們的‘老師’投票。群里還有水軍，經(jīng)常發(fā)一些‘666’、‘XXX老師好棒’、‘相信老師’、‘跟著老師沒錯(cuò)’這樣的信息，誤導(dǎo)普通投資者?！鼻笆鲛k案民警對(duì)記者稱。

　　另一方面，群里會(huì)不斷地推薦股票，跟隨買入的投資者可能盈也可能虧，虧損后提出異議的，就會(huì)被清出群，買入后獲利認(rèn)可“炒股老師”的投資者，就逐漸在群里積累下來。

　　同時(shí)，黑嘴團(tuán)伙在跟群內(nèi)投資者交流的過程中，也會(huì)有意了解投資者的關(guān)鍵信息，比如資金量有多大、倉(cāng)位如何?！叭绻銢]有空余的錢，持有很多其他的股票，他們還會(huì)讓投資者清掉一些，把倉(cāng)位空出來?！鼻笆鲛k案民警稱。

　　第三步就是導(dǎo)流。黑嘴團(tuán)伙會(huì)在群里發(fā)布直播鏈接，誘導(dǎo)投資者進(jìn)入直播間觀看薦股。在這一過程中，會(huì)進(jìn)一步篩選目標(biāo)投資者。

　　直播會(huì)進(jìn)行一段時(shí)間。期間會(huì)推薦很多其他的股票，總有觀看直播的粉絲會(huì)買入。薦股者并不能確定股票是否上漲，只不過賭一個(gè)總有部分人會(huì)買到上漲股票的概率。而多次跟隨買到上漲股票的粉絲，就會(huì)轉(zhuǎn)化為“鐵粉”。

　　“投資者觀看直播很容易被迷惑。在直播間提出質(zhì)疑、說他們是騙子的評(píng)論，都會(huì)被直播團(tuán)伙屏蔽掉?！鼻笆鲛k案民警稱，多次直播之后，黑嘴團(tuán)伙在后臺(tái)就可以看到有多少相對(duì)穩(wěn)定的“鐵粉”，“鐵粉”達(dá)到一定規(guī)模之后，就意味著“殺豬盤”成熟，只待宰割。

　　比如，有的單個(gè)直播間就可以固定下大概2000個(gè)投資者，按照1個(gè)投資者可以買入5萬股票計(jì)算，這一個(gè)直播間就可以消化掉1個(gè)億的持倉(cāng)。

　　“粉絲穩(wěn)定之后，黑嘴團(tuán)伙就會(huì)根據(jù)那個(gè)投資者數(shù)量，去和方某確定建倉(cāng)規(guī)模?！鼻笆雒窬嬖V記者，建倉(cāng)完成后，方某會(huì)確定“殺豬”出貨的時(shí)間。

　　最后一步，收割。當(dāng)日，黑嘴團(tuán)伙會(huì)在微信群反復(fù)發(fā)出類似“緊急通知：緊急通知：緊急通知：股票代碼：600XXX，買入價(jià)格必掛XX，買入時(shí)間9:25-9:30全倉(cāng)掛單。切記！你只有5分鐘時(shí)間，開盤你就買不到了！全倉(cāng)掛單，干！”這樣的消息，同時(shí)發(fā)到群里的還有直播間鏈接。

　　于是，群內(nèi)投資者進(jìn)入直播間并跟隨買入，方某“搶帽子”操縱完成。

　　而此時(shí)的投資者，想要再去找“炒股老師”要個(gè)說法，已是不可能。前期殷勤無比的“老師”，只不過是個(gè)虛擬的網(wǎng)絡(luò)身份，“殺豬”完成后，它早已被恢復(fù)出廠設(shè)置。

　　這邊投資者索賠無門，那邊“黑嘴”團(tuán)伙卻可以收到高昂的薦股費(fèi)。

　　被“抓現(xiàn)形”

　　證券市場(chǎng)違法犯罪被公安機(jī)關(guān)“抓現(xiàn)行”的案件，此前并不多見。而這一次，方某涉嫌操縱證券市場(chǎng)案，從浙江金華公安接到線索，到對(duì)犯罪嫌疑人統(tǒng)一收網(wǎng)抓捕，前后僅用了兩個(gè)多月的時(shí)間。而如果不是疫情，時(shí)間還將更短。

　　“交易所及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常，深圳證監(jiān)局及時(shí)移交線索，公安及時(shí)指定辦案機(jī)關(guān)，使得辦案周期大大縮短?！痹摪?jìng)赊k負(fù)責(zé)人對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示，這背后是證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)在證券違法犯罪領(lǐng)域合作模式的轉(zhuǎn)變。

　　去年7月11日，國(guó)務(wù)院金融委第三十六次會(huì)議專門研究全面落實(shí)“零容忍”要求，要求多措并舉加強(qiáng)和改進(jìn)證券執(zhí)法工作。此后，多部門支持形成了一份意見草案，并于去年11月2日經(jīng)中央深改委第十六次會(huì)議審議通過。

　　今年7月6日，中辦、國(guó)辦公布了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》。該文件對(duì)加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加大重大違法案件查處懲治力度，加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，夯實(shí)資本市場(chǎng)法治和誠(chéng)信基礎(chǔ)，推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)都作出具體部署。

　　“證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合研判、聯(lián)合辦案，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，使得辦案周期大大縮短，打擊能力得到極大提升。”前述負(fù)責(zé)人稱，從方某案件來看，深圳證監(jiān)局與金華公安密切配合，僅半個(gè)月左右時(shí)間，警方就鎖定了案件犯罪鏈條。

　　該負(fù)責(zé)人同時(shí)提醒，投資者對(duì)于市場(chǎng)上的“股神”要提高警惕，加強(qiáng)防范意識(shí)，避免誤入“殺豬盤”。

　　“打電話、加微信，拉你加入炒股群的，都不可能是股神。假設(shè)真如他門所稱，能夠連續(xù)獲利，即使1天只獲利3%，一年按200個(gè)交易日計(jì)算也得翻370倍?！鼻笆鲐?fù)責(zé)人說：“如果真有那么高的獲利，他還用得著打電話給你？這是一個(gè)很簡(jiǎn)單的道理?！?/p>