“偽金交所”是未經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)依法許可，違反國(guó)家金融管理規(guī)定，為非標(biāo)債務(wù)融資活動(dòng)提供登記備案等服務(wù)，涉嫌從事非法金融活動(dòng)，損害投資者合法權(quán)益，其金融風(fēng)險(xiǎn)和涉眾風(fēng)險(xiǎn)不容忽視,通過(guò)“偽金交所”掛牌備案發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，往往以高息為誘餌，在營(yíng)銷人員精心設(shè)計(jì)的話術(shù)下，不具辨識(shí)能力的投資者很容易被哄騙，甚至掏空積蓄買入此類風(fēng)險(xiǎn)難測(cè)的不合規(guī)產(chǎn)品

2011年國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)【2011】38號(hào)），正式組建清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議：建立由證監(jiān)會(huì)牽頭，有關(guān)部門(mén)參加的“清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議”制度。時(shí)至今日，經(jīng)歷了《清整聯(lián)辦【2018】2號(hào)文》、《清整辦函[2019]35號(hào)文等重大通知的發(fā)布，中國(guó)金融市場(chǎng)經(jīng)歷了一系列強(qiáng)監(jiān)管和整頓措施，風(fēng)險(xiǎn)事件的頻發(fā)使投資者不得不重新樹(shù)立對(duì)類固收產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。【2022.4】啟動(dòng)“偽金交所”專項(xiàng)整治工作，會(huì)議指出，要進(jìn)一步壓降金交所數(shù)量，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn)，啟動(dòng)“偽金交所”專項(xiàng)整治工作，以優(yōu)異成績(jī)迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。

然而為何力度如此之大，但市場(chǎng)上依然時(shí)時(shí)冒出偽金交所公司，明明是未經(jīng)政府審批的“冒牌貨”，為何能堂而皇之活躍于市場(chǎng)之中？其中一項(xiàng)是因?yàn)槭袌?chǎng)有融資需求。近幾年，為進(jìn)一步防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)金交所的清理整頓，嚴(yán)管之下，部分違規(guī)、非法財(cái)富管理機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w企業(yè)轉(zhuǎn)而將一些“資產(chǎn)登記備案”公司作為融資通道，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行所謂經(jīng)過(guò)備案的理財(cái)產(chǎn)品，一個(gè)個(gè)“偽金交所”應(yīng)需而生，這些公司，多半披著偽裝，名稱帶有交易，金融，產(chǎn)權(quán)，資產(chǎn)，登記等字眼，范圍中帶一些登記、備案字眼，持有政府部門(mén)的一紙批文，更有甚者，偽造批文，違規(guī)進(jìn)行金交所業(yè)務(wù)，向市場(chǎng)持續(xù)輸出非標(biāo)產(chǎn)品，為整個(gè)市場(chǎng)埋雷，非常容易引發(fā)群體性事件，與中央和地方的文件相違背，是非標(biāo)債務(wù)融資活動(dòng)轉(zhuǎn)道“偽金交所”和產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所。很多看似資質(zhì)合法、回報(bào)誘人的投資產(chǎn)品，其實(shí)由“偽金交所”備案發(fā)行，早已觸及監(jiān)管紅線！

附一些疑似偽金交所名單：

序號(hào)

公司名稱

1甘肅產(chǎn)金信息服務(wù)有限公司

2甘肅省產(chǎn)登信息咨詢服務(wù)有限公司

3甘肅省爾訊信息咨詢服務(wù)有限公司

4甘肅壹產(chǎn)登信息咨詢服務(wù)有限公司

5廣西產(chǎn)登捷算財(cái)務(wù)管理有限公司

6廣西廣績(jī)企業(yè)清算服務(wù)有限公司

7廣西國(guó)合資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

8廣西國(guó)茂產(chǎn)登信用服務(wù)有限公司

9廣西金宏產(chǎn)登信用服務(wù)有限公司

10安順市產(chǎn)登資產(chǎn)服務(wù)有限公司

11貴陽(yáng)產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

12貴州甘隴資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

13貴州國(guó)數(shù)資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

14貴州義龍信用資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

15貴州政豐贏資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

16貴州中桓資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

17貴州中泰資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

18黔東南產(chǎn)金服務(wù)有限公司

19海南產(chǎn)登結(jié)算科技有限公司

20海南場(chǎng)登產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司

21邯鄲鑫信產(chǎn)交信息服務(wù)有限公司

22河北省產(chǎn)登信息咨詢服務(wù)有限公司

23河北燕盛產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

24張家口產(chǎn)登信息咨詢服務(wù)有限公司

25張家口市聯(lián)信信息登記備案服務(wù)有限公司

26云南產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

27杭州產(chǎn)登企業(yè)管理咨詢有限公司

28黑龍江產(chǎn)登服務(wù)中心有限公司

29黑龍江京齊產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

30牡丹江產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

31湖北省產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

32湖北省中登產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司

33孝感市產(chǎn)登結(jié)算信息服務(wù)有限公司

34湖南產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

35湖南隆域產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司

36淮安產(chǎn)交信息服務(wù)有限公司

37江蘇融海產(chǎn)權(quán)交易有限公司

38江蘇瑞文產(chǎn)登市場(chǎng)管理有限公司

39徐州市產(chǎn)登信息咨詢服務(wù)有限公司

40吉安市井開(kāi)區(qū)中鼎國(guó)中金融服務(wù)中心有限公司

41江西四月金萍信息咨詢服務(wù)有限公司

42靖安產(chǎn)交信息服務(wù)有限公司

43新疆堇楠產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

44萍鄉(xiāng)產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

45萍鄉(xiāng)市國(guó)信匯融結(jié)算服務(wù)有限公司

46萍鄉(xiāng)中之鼎財(cái)務(wù)管理有限公司

47上饒市產(chǎn)登信息咨詢服務(wù)有限公司

48宜春浩博資產(chǎn)服務(wù)有限公司

49宜春弘鑫匯資產(chǎn)服務(wù)有限公司

50宜春聯(lián)合資產(chǎn)服務(wù)中心有限公司

51宜春時(shí)海資產(chǎn)服務(wù)有限公司

52新疆昆侖登記結(jié)算有限公司

53內(nèi)蒙古聯(lián)信產(chǎn)登信息咨詢服務(wù)有限公司

54寧夏產(chǎn)登產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)服務(wù)有限公司

55寧夏信登清算服務(wù)有限公司

56濟(jì)南產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

57青島產(chǎn)登資產(chǎn)管理有限公司

58山東產(chǎn)登托管服務(wù)集團(tuán)有限公司

59山東凱佳產(chǎn)權(quán)交易有限公司

60山東融信產(chǎn)登管理服務(wù)有限公司

61山東融域產(chǎn)登管理服務(wù)有限公司

62山東省產(chǎn)登資本經(jīng)營(yíng)集團(tuán)有限公司

63山東天露產(chǎn)登管理服務(wù)有限公司

64山東銀豐產(chǎn)權(quán)交易有限公司

65壽光市產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

66濰坊產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

67棗莊產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司

68諾業(yè) (山西) 資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

69山西場(chǎng)外資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

70山西結(jié)算資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司

71山西晉登產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司

72陜西富隆金本產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司

73天津市產(chǎn)登信息咨詢服務(wù)有限公司

74新疆產(chǎn)信登信息技術(shù)咨詢服務(wù)有限公司

拿江西省舉例，早在2020年8月14日，江西省地方監(jiān)督管理局，已經(jīng)發(fā)布了贛金函【2020】15號(hào)文件，關(guān)于商請(qǐng)停止注冊(cè)名稱或經(jīng)營(yíng)范圍中含：“資產(chǎn)備案登記”等字樣機(jī)構(gòu)的函，贛金字【2020】97號(hào)關(guān)于排查整治違規(guī)交易場(chǎng)所，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知，經(jīng)過(guò)江西省各個(gè)部門(mén)的嚴(yán)厲整治，幾十家涉及此類偽金交所公司，均變更了行業(yè)和經(jīng)營(yíng)范圍，但是仍有漏網(wǎng)之魚(yú)，比如一家名為吉安市井開(kāi)區(qū)中鼎國(guó)中金融服務(wù)中心有限公司，無(wú)視管理規(guī)定及國(guó)家政策，一直從事偽金交所業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模高達(dá)20億，隱患巨大!同樣萍鄉(xiāng)中之鼎財(cái)務(wù)管理有限公司也同樣從事著偽金交所業(yè)務(wù)。

由于沒(méi)有從事合規(guī)金交所所具備的條件及人員，隨著產(chǎn)品的發(fā)行，產(chǎn)品兌付期限到期后，勢(shì)必?zé)o法兌現(xiàn)，到時(shí)候，惡性群體事件在所難免。另外投資者也需多加小心，擦亮雙眼，對(duì)投資產(chǎn)品的備案方、發(fā)行方身份等仔細(xì)核查，警惕“偽交易場(chǎng)所”騙局，不為虛幻的暴利所誘惑。即便是遇到真的金交所，也應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的質(zhì)量，不能因?yàn)榻灰灼脚_(tái)背景的真實(shí)而忽略產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)。