證券公司高級管理人員水平評價測試題庫！
證券公司高級管理人員水平評價測試題庫！
目錄：
第一部分 綜合類
第一章 法 律
第一節(jié) 《中華人民共和國公司法》
第二節(jié) 《中華人民共和國證券法》
第三節(jié) 《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定
第四節(jié) 《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定
第五節(jié) 《中華人民共和國證券投資基金法》
第六節(jié) 《中華人民共和國期貨和衍生品法》
第七節(jié) 《中華人民共和國信托法》
第八節(jié) 《中華人民共和國反洗錢法》
注：本文為多資料匯編，資料每年更新，各資料完整版查找使用方法見文末！
第二章 行政法規(guī)
第一節(jié) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
第二節(jié) 《證券公司風(fēng)險處置條例》
第二部分 經(jīng)營管理類
第一章 公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理
第一節(jié) 《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》
第二節(jié) 《外商投資證券公司管理辦法》
第三節(jié) 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
第四節(jié) 《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
第五節(jié) 《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》
第六節(jié) 《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》
第七節(jié) 《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》
第八節(jié) 《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》
第二章 公司治理、內(nèi)部控制與信息披露
第一節(jié) 《證券公司治理準(zhǔn)則》
第二節(jié) 《證券公司內(nèi)部控制指引》
第三節(jié) 《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
第四節(jié) 《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》
第三章 合規(guī)管理與風(fēng)險控制
第一節(jié) 《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》
第二節(jié) 《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》
第三節(jié) 《證券公司信息隔離墻制度指引》及《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》
第四節(jié) 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
第五節(jié) 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》
第六節(jié) 《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》
第七節(jié) 《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》
第八節(jié) 《證券公司信用風(fēng)險管理指引》
第九節(jié) 《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》
第十節(jié) 《證券公司壓力測試指引》
第四章 信息技術(shù)保障
第一節(jié) 《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》
第二節(jié) 《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》
第五章 投資者保護(hù)
第一節(jié) 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》
第二節(jié) 《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》
第三節(jié) 《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引》
第四節(jié) 《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》
第五節(jié) 《證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》
第三部分 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類
第一章 行業(yè)文化建設(shè)
第一節(jié) 《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要（節(jié)選）》
第二節(jié) 《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》
第三節(jié) 《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估辦法（試行）》
第二章 從業(yè)人員管理與職業(yè)道德
第一節(jié) 《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》
第二節(jié) 《證券市場禁入規(guī)定》
第三節(jié) 《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》
第三章 廉潔從業(yè)與誠信管理
第一節(jié) 《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》
第二節(jié) 《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》
第三節(jié) 《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》
第四節(jié) 《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》
第五節(jié) 《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》
內(nèi)容簡介：
本題庫是2023年證券公司高級管理人員水平評價測試的配套題庫。本題庫嚴(yán)格根據(jù)2022年《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》的內(nèi)容和要求編寫而成，共分為綜合類、經(jīng)營管理類和行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類三大部分10章，基本涵蓋了考試的所有命題點(diǎn)，并根據(jù)考試大綱和最新法律法規(guī)對題庫中的試題進(jìn)行了詳細(xì)解析。通過章節(jié)習(xí)題的練習(xí)，學(xué)員既可以檢測學(xué)習(xí)該考試科目的效果，又可以評估自己的應(yīng)試能力。
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