第一篇 總論

第一章 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論

第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)

1.產(chǎn)業(yè)的含義：（1）社會(huì)分工和社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的產(chǎn)物；

（2）具有某種同類屬性的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集合；

①需求角度，具有同類或相互密切競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)

②供求角度，具有類似生產(chǎn)技術(shù)、工藝、過(guò)程等特征的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)

或類似經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的服務(wù)活動(dòng)

（3）介于宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)之間的中觀經(jīng)濟(jì)。

2.產(chǎn)業(yè)的一般分類方法→目的：制定產(chǎn)業(yè)政策，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

（1）關(guān)聯(lián)方式分類法

①技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法：制造業(yè)、建筑業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等；

②原料關(guān)聯(lián)分類法

③用途關(guān)聯(lián)分類法

④方向關(guān)聯(lián)分類法：?jiǎn)蜗颉㈦p向、環(huán)向關(guān)聯(lián)；（縱向關(guān)聯(lián)的前向、后向關(guān)聯(lián)）

⑤戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法：主導(dǎo)、先導(dǎo)、支柱、重點(diǎn)、先行產(chǎn)業(yè)。

（2）三次產(chǎn)業(yè)分類法

第一階段（初級(jí)生產(chǎn)階段）：農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)；

第二階段（18C60.英國(guó)工業(yè)革命(第一次產(chǎn)業(yè)革命)）：機(jī)器大工業(yè)為標(biāo)志，紡織、鋼鐵；

第三階段（20c）大量資本和勞動(dòng)力流入非物質(zhì)生產(chǎn)部門，商業(yè)、旅游、娛樂、文化等。

（3）生產(chǎn)要素分類法

①勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過(guò)程中資本、知識(shí)的有機(jī)構(gòu)成水平較低，活勞動(dòng)特別是

體力勞動(dòng)所占的比重較大的產(chǎn)業(yè)。如紡織、服裝、食品、零售、餐飲等。

②資本密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過(guò)程中活勞動(dòng)、知識(shí)的有機(jī)構(gòu)成水平較低，資本的有機(jī)

構(gòu)成水平較高，產(chǎn)品物化勞動(dòng)所占比重較大的產(chǎn)業(yè)。如交通、鋼鐵、機(jī)械、石油化學(xué)等

基礎(chǔ)工業(yè)和重工業(yè)。

③知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)知識(shí)的依賴程度大，即知識(shí)含量高、腦力勞動(dòng)

所占得比重較大的產(chǎn)業(yè)。如航天、生物、高分子、信息、計(jì)算機(jī)等。

3.產(chǎn)業(yè)的其他分類方法

（1）四次產(chǎn)業(yè)分類

（2）產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類：分幼小、新型、朝陽(yáng)、衰退、夕陽(yáng)、淘汰產(chǎn)業(yè)等。

（3）霍夫曼分類法

消費(fèi)資料工業(yè)（食品、服裝、家具）、資本資料工業(yè)（金、機(jī)、運(yùn)、化）、其他工業(yè)

第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)

學(xué)科領(lǐng)域：產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論、產(chǎn)業(yè)政策研究

第二章 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)

第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ) （哈佛大學(xué)---SCP基礎(chǔ)上）

一、產(chǎn)業(yè)組織：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：

交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。

對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競(jìng)爭(zhēng)和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行具體描述和說(shuō)明。

1.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因：

競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為是對(duì)于資本主義經(jīng)濟(jì)中的各種問(wèn)題能給出最優(yōu)解的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。因此，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。

2.“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)

“馬歇爾沖突” 即大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都有的“生成—發(fā)展—衰退”過(guò)程來(lái)說(shuō)明壟斷是不會(huì)無(wú)限蔓延的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)可以獲得某種均衡。

二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

(1)亞當(dāng)斯密→馬歇爾→張伯倫、羅賓遜夫人→克拉克→梅森、貝恩

(2)哈佛學(xué)派的SCP框架：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)--市場(chǎng)行為--市場(chǎng)績(jī)效

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織特征。

市場(chǎng)行為：企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)供求條件和其他企業(yè)關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。

市場(chǎng)績(jī)效：在一定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。

在這里，結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策來(lái)調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

微觀經(jīng)濟(jì)理論：將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來(lái)的新古典學(xué)派的價(jià)格理論。認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競(jìng)爭(zhēng)狀況的接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。

特征：在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究。在貝恩等人看來(lái)，寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場(chǎng)行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場(chǎng)績(jī)效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。

沉沒成本：企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。

“有效競(jìng)爭(zhēng)”：既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。梅森將歸納為兩大類基本的有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的成的條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來(lái)判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。

有效競(jìng)爭(zhēng)三分法（判斷有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)）：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。

第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論：鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出。認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，但只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。

第二篇 產(chǎn)業(yè)組織 （60％）

第三章 企業(yè)

第一節(jié) 西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一．新古典企業(yè)理論

1.生產(chǎn)函數(shù)：描述在生產(chǎn)技術(shù)狀況給定的條件下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質(zhì)數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式。

2.在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，短期與長(zhǎng)期行業(yè)均衡及廠商最優(yōu)規(guī)模分別是如何決定的。

（1）短期均衡

所謂短期是指這樣長(zhǎng)的一段時(shí)期，在這時(shí)期內(nèi)廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的。他只能通過(guò)調(diào)整可變要素(即可變成本)的使用量來(lái)調(diào)整其產(chǎn)銷量(即生產(chǎn)規(guī)模)。

如圖，在短期內(nèi)當(dāng)一個(gè)行業(yè)的需求和供給狀況基本穩(wěn)定時(shí)，行業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。圖(a)中，市場(chǎng)的需求曲線DD與供給曲線SS相交于E點(diǎn)，決定了市場(chǎng)均衡價(jià)格Pe，市場(chǎng)均衡數(shù)量為Qe。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上每個(gè)廠商只能是價(jià)格的接受者，因此，其需求曲線是一條與橫軸平行的直線，且與橫軸之間的距離就等于Pe。同時(shí)，我們已證明此時(shí)：MR=Pe，所以廠商的需求曲線d=MR=Pe。在圖 (b)中，e點(diǎn)是廠商的邊際成本曲線MC與邊際收益曲線MR的交點(diǎn)，它所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量qe就是該廠商最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模。

（2）長(zhǎng)期均衡

所謂長(zhǎng)期是指在這段時(shí)期內(nèi)，廠商有足夠的時(shí)間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準(zhǔn)備提供的產(chǎn)量選擇一個(gè)所費(fèi)總成本(從而平均成本)為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個(gè)行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時(shí)間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤(rùn)，就會(huì)吸引新的廠商進(jìn)入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤(rùn)而蒙受虧損的廠商勢(shì)必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。

如圖，在開始時(shí)，效率最高的廠商選用的廠房設(shè)備的規(guī)模的效率小于最優(yōu)規(guī)模的效率，意味著該廠商的規(guī)模在其LAC最低點(diǎn)的左上方的一點(diǎn)，例如B點(diǎn)。若開始時(shí)的價(jià)格為P，則該廠商可獲得超額利潤(rùn)。由于只要LAC曲線還處于遞減階段，那么廠商選用規(guī)模更大從而平均成本更低的設(shè)備規(guī)模，就會(huì)獲得更多的利潤(rùn)，這會(huì)驅(qū)使該廠商充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益，選擇效率更高即平均成本最低的設(shè)備規(guī)模。因此，當(dāng)廠商達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，它選用的廠房設(shè)備的規(guī)模必然位于LAC曲線之最低點(diǎn)(A點(diǎn))，該點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量即是該廠商在長(zhǎng)期中的最優(yōu)產(chǎn)量。又因?yàn)橹灰嬖谥~利潤(rùn)，競(jìng)爭(zhēng)的壓力會(huì)引起市場(chǎng)供給增加，由此迫使價(jià)格下降到超額利潤(rùn)完全消失，即P1=LAC的最低點(diǎn)。總之，完全競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期均衡理論具有很大的經(jīng)濟(jì)意義。因?yàn)樗砻?，在行業(yè)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，留存下來(lái)的每個(gè)廠商都選用在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本(即所費(fèi)各種生產(chǎn)資源之?dāng)?shù)量為最小)生產(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤(rùn)。也就是說(shuō)，在完全競(jìng)爭(zhēng)的假定前提下，市場(chǎng)機(jī)制能夠使一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)資源實(shí)現(xiàn)最有效率的配置。

*3.什么是范圍經(jīng)濟(jì)?試證明只要成本函數(shù)是嚴(yán)格次可加的，則必然存在范圍經(jīng)濟(jì)。

范圍經(jīng)濟(jì)存在于單個(gè)企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過(guò)兩個(gè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量之時(shí)(假定兩企業(yè)得到的投入物相等)。若企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨(dú)立企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量，則生產(chǎn)過(guò)程就涉及到范圍不經(jīng)濟(jì)。這種情況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時(shí)可能會(huì)發(fā)生。

假設(shè)q表示生產(chǎn)向量或計(jì)劃，對(duì)m種產(chǎn)出，q=(q１，…，qm)。令q１，…，qn,代表n個(gè)這種向量(上標(biāo)指生產(chǎn)計(jì)劃，下標(biāo)指商品種類)。如果成本函數(shù)C是嚴(yán)格次可加的，即對(duì)于所有的q，若有

若令m =2，i=1，即q１和q2代表兩種不同的商品的數(shù)量。帶入上式，則有

C(q１，０)＋Ｃ（０，q２）＞C(q１，q２)

其中C(q１，0)和C(0，q2)被稱為獨(dú)立成本。這就證明了只要成本函數(shù)是嚴(yán)格次可加的，那么就必然存在單個(gè)企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)兩種產(chǎn)品比兩個(gè)企業(yè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品更有效率(成本較低)的范圍經(jīng)濟(jì)。

二、現(xiàn)代企業(yè)理論

1.科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)明確、市場(chǎng)存在、交易成本為零，初始權(quán)益的歸屬是不重要的，通過(guò)市場(chǎng)就可以實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。

2.按照科斯的觀點(diǎn)，試簡(jiǎn)要論述什么是企業(yè)。

為克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯引入交易成本的概念，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論。

(1)市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)小的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，相反它倒是保證了它們只能在比其他企業(yè)或者比市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果更有效率的時(shí)候才能夠生存下去。

(2)無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。

(3)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過(guò)市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。

(4)市場(chǎng)機(jī)制被替代是由于市場(chǎng)交易有成本，企業(yè)沒有無(wú)限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。

3.現(xiàn)代企業(yè)理論(企業(yè)的契約理論)兩個(gè)分支：一是交易成本理論，著眼于企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員的代理關(guān)系。都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性。

(1)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化

①交易和交易成本

交易成本：為獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所要付出的費(fèi)用，及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。包含

事前的成本和事后的成本。

②契約人行為的基本假定：有限理性、機(jī)會(huì)主義。

③描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度

威廉姆森提出了描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度：

a.(最重要)交易所涉及的資產(chǎn)專用性。所謂資產(chǎn)專用性是指當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。這時(shí)假如交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將全部或部分地?zé)o法改作其他用途，使得投資中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉沒成本”。因此，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。

b.交易所涉及的不確定性。意義在于使應(yīng)變性的、連續(xù)的決策成為必要。當(dāng)交易受制于不同程度的不確定性時(shí)，對(duì)治理結(jié)構(gòu)的選擇就很重要，因?yàn)椴煌闹卫斫Y(jié)構(gòu)有不同的應(yīng)變能力。

c.交易發(fā)生的頻率。一種治理結(jié)構(gòu)的確立和運(yùn)轉(zhuǎn)是有成本的，這些成本在多大程度上能被所帶來(lái)的利益抵消，取決于在這種治理結(jié)構(gòu)中所發(fā)生的交易的頻率。多次發(fā)生的交易，較之于一次發(fā)生的交易，更容易使治理結(jié)構(gòu)的成本被抵消。

*如何解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象?

威廉姆森用資產(chǎn)的專用性解釋了企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象。他認(rèn)為只有懂得了資產(chǎn)專用性對(duì)于交易成本的影響，才能理解為什么有些市場(chǎng)采購(gòu)會(huì)讓位給企業(yè)自己生產(chǎn)。他把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程之間不完全合約所導(dǎo)致的縱向一體化實(shí)體，指出企業(yè)之所以會(huì)出現(xiàn)，是因?yàn)楫?dāng)合約不可能完全時(shí)，縱向一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義問(wèn)題。

思路：若交易中包含一種關(guān)系的專用性投資，則事先的競(jìng)爭(zhēng)將被事后的壟斷或買方獨(dú)家壟斷所取代，導(dǎo)致將專用性資產(chǎn)的準(zhǔn)租金攫為己有的機(jī)會(huì)主義行為。這種機(jī)會(huì)主義行為一定意義上使合約雙方相關(guān)的專用性投資不能達(dá)到最優(yōu)，且使合約的談判和執(zhí)行變得更加困難，因而造成市場(chǎng)交易的高成本。當(dāng)關(guān)系的專用性投資變得更為重要時(shí)，用傳統(tǒng)市場(chǎng)去處理縱向關(guān)系的交易費(fèi)用就會(huì)上升。因此，企業(yè)的縱向一體化就被用來(lái)替代市場(chǎng)。因?yàn)樵诳v向一體化的企業(yè)組織內(nèi)，機(jī)會(huì)主義要受到權(quán)威(企業(yè)家)的督察，從而大大降低了相應(yīng)的市場(chǎng)交易成本。

(2)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成

①計(jì)量問(wèn)題：對(duì)投入的生產(chǎn)率以及對(duì)報(bào)酬的計(jì)算。

②隊(duì)生產(chǎn)：使用幾種類型資源、產(chǎn)出不是各資源分產(chǎn)出之和、資源不屬于同一人。

③古典企業(yè)

特征：聯(lián)合投入的生產(chǎn)；有幾個(gè)投入的所有者；有一個(gè)團(tuán)體對(duì)所有聯(lián)合投入的合約是共同的；享有這些權(quán)利的人可以獨(dú)立于其他投入所有者的合同，而與任何投入合約進(jìn)行再談判；他有剩余索取權(quán)；他可以改變隊(duì)成員的資格；他可以出售這些用來(lái)定義古典企業(yè)的所有制的權(quán)利。

古典企業(yè)的實(shí)質(zhì)是一個(gè)合約結(jié)構(gòu)，它之所以形成必須具備以下兩個(gè)前提條件：第一，通過(guò)隊(duì)導(dǎo)向的生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所使用的生產(chǎn)技術(shù)，在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時(shí)是有費(fèi)用的，使得合作性投入之間通過(guò)簡(jiǎn)單的市場(chǎng)交換難以對(duì)偷閑行為加以限制。第二，通過(guò)觀察或確定投入的行為來(lái)估計(jì)邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)的。換言之，正是因?yàn)椴痪邆潢P(guān)于投入者的邊際生產(chǎn)率和努力程度的完全信息，或者獲得這些信息的成本很高，所以才需要企業(yè)這樣一種特殊的監(jiān)控裝置來(lái)組織生產(chǎn)，這就是企業(yè)為什么存在的原因。

第四章 市場(chǎng)

第一節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義和類型

（一）結(jié)構(gòu)：構(gòu)成某一系統(tǒng)的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系方式及其特征。

產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式。

(二）四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

1.完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全競(jìng)爭(zhēng)也稱為“純粹競(jìng)爭(zhēng)”，也就是說(shuō)市場(chǎng)上不存在任何壟斷因素。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度很低。 (2)產(chǎn)品同一性很高。 (3)不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘。 (4)完備信息。

2.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。與完全競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)的另一個(gè)極端的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是完全壟斷，即只有一個(gè)買者或賣者的市場(chǎng)。完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100%，因?yàn)槭袌?chǎng)上只有一個(gè)提供產(chǎn)品的企業(yè)。(2)沒有替代產(chǎn)品。完全壟斷企業(yè)出售的產(chǎn)品沒有直接替代產(chǎn)品，所以它的產(chǎn)品的需求交叉彈性為零。(3)進(jìn)入壁壘非常高。

3.寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場(chǎng)是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場(chǎng)份額。這是一種介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高。 (2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。 (3)進(jìn)入和退出壁壘較高。

4.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間，且偏向完全競(jìng)爭(zhēng)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低。 (2)產(chǎn)品有差別。 (3)進(jìn)入和退出壁壘較低。

二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素

市場(chǎng)集中度； 產(chǎn)品差別化； 進(jìn)入和退出壁壘；

市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性； 市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率； 短期成本結(jié)構(gòu)。

1、市場(chǎng)集中度：表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。

由于市場(chǎng)集中度是反映特定市場(chǎng)的集中程度的指標(biāo)，所以它與市場(chǎng)中壟斷力量的形成密

切相關(guān)，也正因?yàn)槿绱?，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場(chǎng)集中度作為考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的首要因素。

(1)衡量指標(biāo)

①行業(yè)集中度：指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值X(產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售量、資

產(chǎn)總額)占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額。

②洛倫茲曲線：是一種表明相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。

③基尼系數(shù)：洛倫茲曲線基礎(chǔ)上，陰影面積與均等分布線以下三角形面積之比。

基尼系數(shù)在0到1之間，等于0與均衡分布線重合，所有企業(yè)規(guī)模完全相等。

④赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù) HHI：某特定行業(yè)市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額的平方和。

HHI越大表示市場(chǎng)集中度越高。完全壟斷HHI=1，許多企業(yè)規(guī)模相同HHI=1/n

(2) 影響因素：

①企業(yè)規(guī)模

導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模變化因素：a.企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī)；b.技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大提供條件和可能性；c.政府的政策和法律也會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響。

②市場(chǎng)容量

市場(chǎng)容量縮小→集中度提高； 擴(kuò)大≠集中度降低（只有容量增長(zhǎng)率很高超出大企擴(kuò)張速率）

2、產(chǎn)品差別化：企業(yè)對(duì)顧客銷售產(chǎn)品的同時(shí)，通過(guò)各種方法使顧客對(duì)其產(chǎn)品產(chǎn)生偏好的特

殊性，使顧客能把該產(chǎn)品同其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的同類產(chǎn)品區(qū)別開來(lái)。

水平差異化-生產(chǎn)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不同特性的產(chǎn)品；垂直差異化-生產(chǎn)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不同質(zhì)量的產(chǎn)品

(1)產(chǎn)品差別化和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

①影響市場(chǎng)集中度。市場(chǎng)上規(guī)模較大的上位企業(yè)(即市場(chǎng)占有率領(lǐng)先的企業(yè))通過(guò)擴(kuò)大產(chǎn)品差別化程度，可以保持或提高企業(yè)的市場(chǎng)占有率，從而保持或提高市場(chǎng)集中度水平；市場(chǎng)上規(guī)模較小的下位企業(yè)也可以通過(guò)產(chǎn)品差別化提高自身的市場(chǎng)占有率，從而降低市場(chǎng)的集中度水平，或改變行業(yè)市場(chǎng)的規(guī)模分布結(jié)構(gòu)。

②形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘?，F(xiàn)有企業(yè)的產(chǎn)品差異化可以使顧客對(duì)該企業(yè)的產(chǎn)品形成偏好甚至一定的忠誠(chéng)度，這對(duì)于意圖進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)而言，無(wú)疑構(gòu)成了一定程度的進(jìn)入壁壘，也就是說(shuō)，這些試圖進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)也必須通過(guò)自己的產(chǎn)品差異化行為，尋找新的目標(biāo)市場(chǎng)的顧客或者爭(zhēng)取原有企業(yè)的顧客轉(zhuǎn)換品牌。要做到這一點(diǎn)，需要付出更大的努力，因此，市場(chǎng)的產(chǎn)品差異化程度越高，新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的壁壘也就越高。

(2)度量方法 ①需求的交叉彈性=i產(chǎn)品的需求變化率/j產(chǎn)品的價(jià)格變化率

②廣告密度=AD/SL（AD:產(chǎn)品廣告費(fèi)用絕對(duì)金額，SL：產(chǎn)品銷售額）

(3)差異化決策

①產(chǎn)品主體差異化：核心產(chǎn)品一致，中間產(chǎn)品、延伸產(chǎn)品差異。（最有效）

②品牌差異化 ③價(jià)格差異化 ④渠道差異化 ⑤促銷差異化 ⑥服務(wù)差異化

(3)不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)產(chǎn)品差異化程度

產(chǎn)業(yè)分為中間品、投資品、耐用消費(fèi)品、非耐用消費(fèi)品。

①消費(fèi)品：耐用--中等到高等水平之間；非耐用--高

②工業(yè)品：中間品--較??；投資品--高于中間品。 總體工業(yè)品低于消費(fèi)品

我國(guó)差異化問(wèn)題：1）缺乏對(duì)差異化的重視； 2）沒有很好的市場(chǎng)低溫；

3）傳統(tǒng)的中庸思想導(dǎo)致了趨同性； 4）差異的執(zhí)行不力。

藍(lán)海戰(zhàn)略：以創(chuàng)新為中心的戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)尋找或開創(chuàng)無(wú)人競(jìng)爭(zhēng)、全新的市場(chǎng)空間和全新的商機(jī)，即通過(guò)開發(fā)新的思維來(lái)創(chuàng)造新的改變。

實(shí)施方法：提升、剔除、創(chuàng)造、降低

3、進(jìn)入和退出壁壘

對(duì)進(jìn)入和退出壁壘的分析，主要是從新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的角度考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)和準(zhǔn)備

進(jìn)入的新企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，以及最終反映出來(lái)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和變化。

(1)進(jìn)入壁壘

構(gòu)成因素：

①絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)：在特定的產(chǎn)量水平上，現(xiàn)有企業(yè)比潛在要進(jìn)入的企業(yè)通常具有的以較低成本進(jìn)行生產(chǎn)的能力，由于這種能力的存在，使得潛在的企業(yè)或新進(jìn)入的企業(yè)在試圖進(jìn)入市場(chǎng)的過(guò)程中或進(jìn)入市場(chǎng)以后與原有企業(yè)相比處于一種競(jìng)爭(zhēng)的劣勢(shì)。

②規(guī)模經(jīng)濟(jì)。新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)只有在取得一定的市場(chǎng)份額之后才能獲得生產(chǎn)和銷售的規(guī)模效益，在這之前，新企業(yè)的生產(chǎn)和銷售成本一定高于原有企業(yè)，從而處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。

③產(chǎn)品差異化。在產(chǎn)品差異化程度較高的行業(yè)市場(chǎng)中，產(chǎn)品差別是進(jìn)入壁壘的重要因素。

④政策法律制度。在某些產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要獲得批準(zhǔn)和執(zhí)照，企業(yè)進(jìn)出口需要獲得有關(guān)的許可證，資金籌措也要受到政府的限制，還有差別性的稅收壁壘、專利制度等，都成為阻礙新企業(yè)進(jìn)入的壁壘。且這種壁壘是很難用降低成本或增加廣告費(fèi)用等手段加以克服的。

⑤阻止進(jìn)入策略行為：指寡頭壟斷行業(yè)中，現(xiàn)有企業(yè)相互協(xié)調(diào)，實(shí)施控制產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率、形成過(guò)剩供給、針對(duì)新企業(yè)的歧視性價(jià)格等一些阻止進(jìn)入的策略和行為，形成新企業(yè)進(jìn)入壁壘。

進(jìn)入壁壘失效原因：①旺盛的市場(chǎng)需求 ②預(yù)算約束軟化 ③進(jìn)入主體的多元化

(2)退出壁壘

構(gòu)成因素：

①資產(chǎn)專用性和沉沒成本。如果企業(yè)投資的資產(chǎn)專用性很強(qiáng)，那么在企業(yè)退出這個(gè)行業(yè)時(shí)，這些巨額資產(chǎn)往往很難出售和變現(xiàn)。出售價(jià)格和企業(yè)投資額扣除折舊后的剩余價(jià)值之間的差價(jià)就是沉沒成本。沉沒成本越大，企業(yè)退出市場(chǎng)的壁壘也就越高。

②解雇費(fèi)用。企業(yè)在退出某個(gè)市場(chǎng)時(shí)，必然會(huì)解雇員工。根據(jù)合同或國(guó)家勞動(dòng)法的規(guī)定，解雇工人可能必須支付退職金、解雇工資，企業(yè)如果需要轉(zhuǎn)產(chǎn)，就必須培訓(xùn)他們從事新工作的技能，培訓(xùn)費(fèi)用就此發(fā)生，這些費(fèi)用越大，企業(yè)退出某個(gè)市場(chǎng)的障礙也就越大。

③政策法律的限制。政府為了一定的目標(biāo)，經(jīng)常通過(guò)制定政策和法規(guī)限制某些行業(yè)的企業(yè)從市場(chǎng)上退出。在這種情況下，如果企業(yè)想要退出這個(gè)行業(yè)，政府也可能會(huì)出來(lái)干預(yù)。

退出失敗原因：①沉沒成本高，企業(yè)難以轉(zhuǎn)產(chǎn)； ②地方政府阻礙企業(yè)退出；

③養(yǎng)老失業(yè)保險(xiǎn)制度不完善

第二節(jié) 市場(chǎng)行為

一、市場(chǎng)行為：企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而采取的適應(yīng)市場(chǎng)要求不斷調(diào)整其行為的行為。

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為

(一)定價(jià)行為

1.掠奪性定價(jià)：又稱驅(qū)逐對(duì)手定價(jià)，是某企業(yè)為了把對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)和嚇退試圖進(jìn)入市場(chǎng)的潛在對(duì)手，而采取降低價(jià)格(甚至低于成本)的策略。

特征：①價(jià)格下降一般是暫時(shí)性的，是企業(yè)以長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的策略性定價(jià)行為；

②在掠奪性定價(jià)中企業(yè)發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)，實(shí)質(zhì)目的是要縮減供給量，而不是擴(kuò)大需

求量，只有在有效控制供給量的前提下，發(fā)起企業(yè)在驅(qū)逐對(duì)手之后才能提高價(jià)格；

③一般情況下，采用掠奪性定價(jià)策略的都是市場(chǎng)上勢(shì)力雄厚的大企業(yè)。

影響：掠奪性定價(jià)行為一般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或是教訓(xùn)不合作的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但是同時(shí)它也向意欲進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)發(fā)出了警告。因此，掠奪性定價(jià)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性將產(chǎn)生極為不利的影響。

判定：①優(yōu)勢(shì)企業(yè)的市場(chǎng)支配地位； ②具備排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的主觀意圖； ③低于成本

2.限制性定價(jià)：又被稱為阻止進(jìn)入定價(jià)，它是指寡頭壟斷市場(chǎng)上的賣主將價(jià)格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)、但又不致于引起新企業(yè)進(jìn)入的水平上。

(1)短期限制定價(jià)。企業(yè)采用限制性定價(jià)的直接目的是阻止新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，但實(shí)質(zhì)上這是一種犧牲部分短期利潤(rùn)以追求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化的行為，因此限制性定價(jià)同掠奪性定價(jià)一樣，都是企業(yè)長(zhǎng)期定價(jià)的策略性行為。

(2)動(dòng)態(tài)限制定價(jià)。如果一個(gè)企業(yè)在長(zhǎng)期內(nèi)確定價(jià)格(或產(chǎn)量)來(lái)減少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場(chǎng)的動(dòng)因，那么這個(gè)企業(yè)采取的就是動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)策略。即市場(chǎng)主導(dǎo)企業(yè)經(jīng)常先訂立一個(gè)高價(jià)，然后隨著新企業(yè)的進(jìn)入逐漸降低價(jià)格，這樣做最符合企業(yè)追求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。

影響因素：①市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的高低；②經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

(二）廣告行為

先驗(yàn)品(搜尋商品)：消費(fèi)者能夠通過(guò)檢查，在購(gòu)買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量的商品，

影響：導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度的提高，是競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)市場(chǎng)份額差距擴(kuò)大的重要原因。

1.廣告與產(chǎn)品差異； 2.廣告與進(jìn)入壁壘（增強(qiáng)）。

福利效果：

①?gòu)V告能降低消費(fèi)者的搜尋成本；②價(jià)格廣告能增進(jìn)社會(huì)福利；③非價(jià)格廣告能克服劣質(zhì)品問(wèn)題；④廣告過(guò)度問(wèn)題；⑤廣告導(dǎo)致市場(chǎng)集中度提高。

(三）兼并行為

企業(yè)兼并：指兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上，依據(jù)法律通過(guò)訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)的組織調(diào)整行為。

特點(diǎn)：1.伴有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的轉(zhuǎn)移； 2.原有企業(yè)的業(yè)務(wù)將集中到合并后的新企業(yè)中；

3.多家企業(yè)的財(cái)產(chǎn)變成一家企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，多個(gè)法人變成一個(gè)法人。

類型：1.橫向（水平）兼并：同一產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)同一產(chǎn)品或出于同一工藝加工階段。

2.縱向（垂直）兼并：前向、后向。

3.混合（復(fù)合）兼并。

動(dòng)機(jī)：

1.主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)。

(1) 獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益。擴(kuò)大生產(chǎn)、銷售規(guī)模，降低平均成本，獲得更高的利潤(rùn)。

(2) 提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)支配力量。通過(guò)兼并，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手減少，市場(chǎng)占有率提

高，企業(yè)影響和控制市場(chǎng)的能力也得到了加強(qiáng)，也就越有可能獲得壟斷的超額利潤(rùn)。

(3) 降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。企業(yè)通過(guò)兼并已有的企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)，所需投入的資本量較少，

且不對(duì)產(chǎn)業(yè)的總供給水平產(chǎn)生很大的影響，短期內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)不變。

(4)減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。主兼企業(yè)通過(guò)混合兼并可以實(shí)現(xiàn)多元化經(jīng)營(yíng)，分散企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

(5) 單純擴(kuò)大規(guī)模，提高經(jīng)理人員的聲望。企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大往往可以給職業(yè)經(jīng)理人員帶

來(lái)很大的個(gè)人成就感，有利于提高他們?cè)谑袌?chǎng)上的聲望，而影響他們的權(quán)力、收入和地位。

2.被兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)。

(1) 減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定時(shí)期，小企業(yè)總是最先受到不利影響的企業(yè)，

因此如果能被一個(gè)實(shí)力雄厚的多元化經(jīng)營(yíng)的大企業(yè)兼并，就可以大大降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

(2) 避免破產(chǎn)。企業(yè)的所有者和經(jīng)營(yíng)者通常對(duì)自己或自己經(jīng)營(yíng)的企業(yè)懷有深厚的感情，

不愿意看到辛苦建立起來(lái)的企業(yè)毀于一旦，如果其他企業(yè)有足夠的資金和豐富的管理經(jīng)驗(yàn)

使瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)“起死回生”，該企業(yè)就會(huì)選擇被兼并。

(3)回收資本。通過(guò)兼并，被兼并企業(yè)的所有者就可以抽回全部或部分投入資本。

影響：

（1)積極：兼并是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)存量結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要手段。生產(chǎn)要素向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，社會(huì)資源配置得到優(yōu)化，新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)通過(guò)兼并衰退行業(yè)中的企業(yè)而使自身發(fā)展壯大，衰退行業(yè)中的企業(yè)通過(guò)被兼并順利退出這個(gè)行業(yè)。

(2)消極的方面看，兼并導(dǎo)致的市場(chǎng)集中如果超過(guò)一定的限度，就會(huì)產(chǎn)生壟斷，帶來(lái)壟斷的低效率和社會(huì)總福利的損失，因此市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都非常重視通過(guò)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)組織政策來(lái)調(diào)節(jié)企業(yè)的兼并行為，使其保持在一個(gè)適度的水平上。

(3)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響：以加強(qiáng)集中度為主，在某些情況下也會(huì)有利于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。

①市場(chǎng)支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)。大企業(yè)之間的橫向兼并很可能使兼并后的企業(yè)獲得更強(qiáng)大的市場(chǎng)支配力量。這種市場(chǎng)支配力量表現(xiàn)在提高產(chǎn)品價(jià)格，采取行動(dòng)阻止新企業(yè)進(jìn)入或驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而最終形成壟斷勢(shì)力，同時(shí)在原材料供給方面大企業(yè)又會(huì)形成買方壟斷。

②進(jìn)入壁壘的形成。兼并還會(huì)導(dǎo)致進(jìn)入壁壘的形成。比如，縱向兼并導(dǎo)致市場(chǎng)上產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程高度一體化，這樣試圖進(jìn)入該產(chǎn)品市場(chǎng)的新企業(yè)也就必須在多個(gè)生產(chǎn)階段同時(shí)進(jìn)入，否則就不足以同原有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，但是這樣無(wú)疑會(huì)大大提高新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的資金投入和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)質(zhì)上就是一種阻止其進(jìn)入的壁壘。對(duì)于實(shí)現(xiàn)了混合兼并的企業(yè)而言，可以利用多產(chǎn)品和多市場(chǎng)的有利條件，實(shí)施限制性定價(jià)和掠奪性定價(jià)，從而鞏固自己在市場(chǎng)上的壟斷地位，這對(duì)意圖進(jìn)入市場(chǎng)的潛在企業(yè)而言，也構(gòu)成了一種進(jìn)入壁壘。當(dāng)然，從另一個(gè)角度看，如果企業(yè)通過(guò)混合兼并可以進(jìn)入一個(gè)新的市場(chǎng)，并且具備承擔(dān)短期虧損的實(shí)力，這無(wú)疑有利于降低該市場(chǎng)的集中程度，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。

程序和方法：

1.明確兼并企業(yè)和被兼并企業(yè)； 2.被兼并企業(yè)職代會(huì)審議通過(guò)兼并方案和協(xié)議；

3.對(duì)被兼并企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)； 4.確定兼并成交價(jià)格；

5.兼并雙方當(dāng)事人簽署兼并協(xié)議； 6.報(bào)被兼并企業(yè)主管部門審批；

7.辦理被兼并企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)； 8.向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理企業(yè)登記有關(guān)手續(xù)

存在問(wèn)題：

1.私營(yíng)企業(yè)兼并中不正常的利益驅(qū)動(dòng)； 2.政府直接干涉企業(yè)兼并行為；

3.企業(yè)兼并不按照法律程序進(jìn)行； 4.主兼企業(yè)不按照合同履行義務(wù)；

5.沒有監(jiān)督主兼企業(yè)履行義務(wù)的機(jī)構(gòu)； 6.對(duì)被兼企業(yè)職工合法權(quán)益保護(hù)不力。

三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為

(一)市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為：同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取的相互協(xié)調(diào)的市場(chǎng)行為。

(二)卡特爾：在寡頭壟斷市場(chǎng)上，某一企業(yè)的利潤(rùn)不僅取決于自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。若干個(gè)企業(yè)為了達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場(chǎng)的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。

種類：1.價(jià)格卡特爾； 2.限制數(shù)量卡特爾；

3.劃分市場(chǎng)卡特爾； 4.聯(lián)合抵制卡特爾。

特征：1.實(shí)施主體的復(fù)數(shù)性； 2.行為方式的共同性； 3.限制競(jìng)爭(zhēng)的目的性。

危害：1.破壞了價(jià)格作為市場(chǎng)導(dǎo)向信號(hào)的功能；

2.減少了消費(fèi)的利益，降低了社會(huì)福利；

3.不利于生產(chǎn)者提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和商品質(zhì)量。

經(jīng)濟(jì)分析--合作性的寡頭壟斷模型

不穩(wěn)定性：背離合同→更多利潤(rùn)；忠于合同→利益受損。

成功條件：1)成員對(duì)價(jià)格和生產(chǎn)水平達(dá)成協(xié)定并遵守；2)壟斷勢(shì)力的潛在可能。

(三)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制：在某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中，一家企業(yè)首先改變價(jià)格，其他企業(yè)則跟隨這個(gè)企業(yè)采取相應(yīng)的行動(dòng)。

1.主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式；2.串謀領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式；3.晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式。

(四)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與價(jià)格協(xié)調(diào)行為

1.集中度越高的市場(chǎng)，企業(yè)之間價(jià)格協(xié)調(diào)越容易；

2.產(chǎn)品差別小的產(chǎn)業(yè)容易進(jìn)行價(jià)格協(xié)調(diào)。

第三節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效

一、市場(chǎng)績(jī)效：在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，由一定的市場(chǎng)行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。

二、績(jī)效指標(biāo)

(一)利潤(rùn)率（收益率）指標(biāo)

R=(π-T)/E (R:稅后資本收益率、π:稅前利潤(rùn)、T:稅收總額、E:自有資本)

(二）勒納指數(shù)：價(jià)格與邊際成本的偏離度。

L=(P-MC)/P (0<L<1)

(三）貝恩指數(shù)：代表行業(yè)的超額利潤(rùn)率。

B=πe/V （πe：經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)、V：投資總額)

三、市場(chǎng)績(jī)效的綜合評(píng)價(jià)

(一）產(chǎn)業(yè)的資源配置效率

1.直接指標(biāo)：社會(huì)福利最大化（市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行）：消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余、社會(huì)總剩余。

2.產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與資源配置效率：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越充分，資源配置效率越高；相反，壟斷程度…

3.X非效率：在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置低效率狀態(tài)。

原因:1)企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)利益目標(biāo)不一致；

2）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通下降，從而管理成本上升、效率下降。

3）壟斷企業(yè)在沒有競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)。

(二）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率

規(guī)模經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)品的單位成本隨規(guī)模即生產(chǎn)能力的提高而逐漸降低的規(guī)律。分產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)四個(gè)層次。

產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)：1）低效率、2）過(guò)度集中狀態(tài)、3）理想狀態(tài)

(三）產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步

1.三個(gè)階段：發(fā)明、創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.企業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步

經(jīng)濟(jì)學(xué)家所做的部分研究數(shù)據(jù)表明，在研究和開發(fā)的投入能力方面，大企業(yè)在發(fā)明和創(chuàng)新的投入中所占的比重大于其規(guī)模的比重，可見在研究與開發(fā)的實(shí)際投入方面大企業(yè)的確占據(jù)了主導(dǎo)地位。這不僅證明了大企業(yè)投入的能力，而且也無(wú)可否認(rèn)地表明了大企業(yè)技術(shù)進(jìn)步投入的意愿。就實(shí)際貢獻(xiàn)而言，實(shí)證研究表明，大、中、小型企業(yè)在發(fā)明和創(chuàng)新方面的作用與產(chǎn)業(yè)類別、技術(shù)進(jìn)步階段的特點(diǎn)、專業(yè)化分工程度以及政府政策這些因素有著密切的關(guān)系。甚至可以說(shuō)，大企業(yè)和中小企業(yè)的作用經(jīng)常是互相補(bǔ)充和聯(lián)系的，尤其需要指出的是，正是小企業(yè)的技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新對(duì)處于壟斷地位的大企業(yè)構(gòu)成了一定程度的挑戰(zhàn)和競(jìng)爭(zhēng)壓力，從而加速了技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程。因此，技術(shù)進(jìn)步并不限于某個(gè)特定規(guī)模的企業(yè)，所有規(guī)模的企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步上都可以有所作為。

3.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步

（1）競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)和壟斷性市場(chǎng)的創(chuàng)新收益進(jìn)行比較--一種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析

前提假定：一個(gè)產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)需求曲線為Ｄ，該產(chǎn)業(yè)內(nèi)單位產(chǎn)品成本不變，創(chuàng)新前單位產(chǎn)品成本曲線與邊際成本曲線重合為C１，創(chuàng)新后單位產(chǎn)品成本曲線與邊際成本曲線下降為C２，MR為完全壟斷企業(yè)的邊際收益曲線。此外，假定創(chuàng)新前后的總產(chǎn)量不變。下面分別分析完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷條件下發(fā)明和創(chuàng)新前后利潤(rùn)的變化情況。

推導(dǎo)和分析：

① 對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)而言，根據(jù)利潤(rùn)最大化的條件MR=MC=P，企業(yè)沒有超額利潤(rùn)。創(chuàng)新后，成本下降到C２，在產(chǎn)量不變的情況下，創(chuàng)新所導(dǎo)致的成本節(jié)約額為圖中C１Ｃ２ＩＦ的面積。創(chuàng)新企業(yè)可以收取專利費(fèi)的形式把創(chuàng)新擴(kuò)散到所有的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)，它所能獲得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)最高額也就是圖中C１Ｃ２ＩＦ的面積，這意味著其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)把它們因成本節(jié)約而獲得的超額利潤(rùn)作為專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)全部給了創(chuàng)新企業(yè)，因此C１Ｃ２ＩＦ的面積就是創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新預(yù)期收益。

（2）對(duì)于完全壟斷的市場(chǎng)而言，根據(jù)利潤(rùn)最大化的條件MR=MC，創(chuàng)新前的價(jià)格為P１，超額利潤(rùn)為圖中P１Ｃ１ＤＡ的面積。創(chuàng)新后，成本下降到C２，價(jià)格下降到P２超額利潤(rùn)為圖中P２C２ＨＢ的面積。所以，創(chuàng)新前后的超額利潤(rùn)的差額是圖中P２C２ＨＢ面積與P１Ｃ１ＤＡ面積之差。如果創(chuàng)新企業(yè)就是壟斷者，那么這個(gè)差額就是創(chuàng)新的預(yù)期收益；如果壟斷企業(yè)不是創(chuàng)新者，那么這個(gè)差額就是創(chuàng)新者可以收取的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)的最高金額。

（3）比較完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的創(chuàng)新預(yù)期收益的大小，就是比較圖中C１Ｃ２ＩＦ的面積和(P２Ｃ２ＨＢ-Ｐ１Ｃ１ＤＡ)面積之差額是否大于0，即：

因?yàn)閳D中面積P１Ｃ１ＤＡ和面積EBP２Ｃ１可以看成是壟斷企業(yè)在創(chuàng)新前(成本為C１時(shí))兩個(gè)不同的產(chǎn)量和價(jià)格組合下的超額利潤(rùn)(［Ｐ１，Ｑ１］和［Ｐ２，Ｑ２］），且前者為利潤(rùn)最大化的解，因此面積P１Ｃ１ＤＡ一定大于EBP２Ｃ１，也就是說(shuō)上述(1)式大于0，即：

S(Ｃ１Ｃ２ＩＦ)＞Ｓ（Ｐ２Ｃ２ＨＢ-Ｐ１Ｃ１ＤＡ）

結(jié)論：在成本和需求等初始條件相同時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新預(yù)期收益高于完全壟斷產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新預(yù)期收益。換言之，完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)比完全壟斷企業(yè)有更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。

4.新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的擴(kuò)散

5.專利與技術(shù)進(jìn)步

第三篇 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

第六章 演變

第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及其規(guī)律

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在聯(lián)系

1.傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)是在競(jìng)爭(zhēng)均衡的假設(shè)條件下資本積累、勞動(dòng)力增加和技術(shù)變化長(zhǎng)期作用的結(jié)果。需求的變化和資源在產(chǎn)業(yè)部門之間的流動(dòng)被看作是相對(duì)不重要的，因?yàn)樗胁块T的資本和勞動(dòng)都能帶來(lái)同樣的邊際收益。他們的增長(zhǎng)理論沒有把部門之間的資源流動(dòng)等諸多結(jié)構(gòu)變化當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，因而排斥結(jié)構(gòu)因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。

2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的一個(gè)方面，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化應(yīng)適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化，資本和勞動(dòng)從生產(chǎn)率較低的部門向較高的部門轉(zhuǎn)移能加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.庫(kù)茲涅茨與羅斯托對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本質(zhì)問(wèn)題的爭(zhēng)論

庫(kù)茲涅茨：在結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系中，首要問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，總量的高速增長(zhǎng)才能導(dǎo)致結(jié)構(gòu)的快速演變。沒有總量足夠的變化，結(jié)構(gòu)變化的可能性就會(huì)大大受到限制。

與庫(kù)茲涅茨的觀點(diǎn)相反，羅斯托則認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本質(zhì)上是一個(gè)部門的過(guò)程。雖然他無(wú)意要否定總量的概念，而只是強(qiáng)調(diào)，部門分析是解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的關(guān)鍵。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般趨勢(shì)

1.從工業(yè)化發(fā)展的階段來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)有如下幾個(gè)階段：前工業(yè)化時(shí)期、工業(yè)化初期、工業(yè)化中期、工業(yè)化后期和后工業(yè)化時(shí)期五個(gè)階段。

2.從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換過(guò)程來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)有以農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)、輕紡工業(yè)為主導(dǎo)、原料工業(yè)和燃料動(dòng)力工業(yè)等基礎(chǔ)工業(yè)為重心的重化工業(yè)為主導(dǎo)、低度加工型的工業(yè)為主導(dǎo)、高度加工組裝型工業(yè)為主導(dǎo)、第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)、信息產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)等幾個(gè)階段。

3.從三大產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在變動(dòng)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)是沿著以第一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)到第二產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，再到第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的方向發(fā)展的。

4.從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的順序，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展的各階段是難以逾越的，但各階段的發(fā)展過(guò)程可以縮短。從演進(jìn)角度看，后一階段產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是以前一階段產(chǎn)業(yè)充分發(fā)展為基礎(chǔ)的。只有第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率得到充分的發(fā)展，第二產(chǎn)業(yè)的輕紡產(chǎn)業(yè)才能得到應(yīng)有的發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律的理論考察

1. 配第--克拉克定律：隨著全社會(huì)人均國(guó)民收入水平的提高，就業(yè)人口首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；當(dāng)人均國(guó)民收入水平有了進(jìn)一步提高時(shí)，就業(yè)人口便大量向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

2. 庫(kù)茲涅茨人均收入影響論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)受人均國(guó)民收入變動(dòng)的影響

3.羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是主導(dǎo)部門迅速擴(kuò)大的結(jié)果

4.錢納里工業(yè)化階段理論：產(chǎn)業(yè)間存在著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

5.霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)法則

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼他根據(jù)霍夫曼比例，即消費(fèi)品工業(yè)凈產(chǎn)值與資本品工業(yè)凈產(chǎn)值的比例，把工業(yè)化劃分為四個(gè)發(fā)展階段：

第一階段：消費(fèi)品工業(yè)占主導(dǎo)地位，霍夫曼比例為(5±1)；

第二階段：資本品工業(yè)快于消費(fèi)品工業(yè)的增長(zhǎng)，消費(fèi)品工業(yè)降到工業(yè)總產(chǎn)值的50%左右或以下，霍夫曼比例為(2.5±0.5)；

第三階段：資本品工業(yè)繼續(xù)快速增長(zhǎng)，并已達(dá)到和消費(fèi)品工業(yè)相平衡狀態(tài)，霍夫曼比例為(1±0.5)；

第四階段：資本品工業(yè)占主導(dǎo)地位，這一階段被認(rèn)為實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，霍夫曼比例為1以下。

6.赤松要雁行形態(tài)理論： 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一個(gè)重要趨勢(shì)就是與國(guó)際市場(chǎng)相適應(yīng)。

第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響因素

1.供給因素：①自然條件和資源稟賦、②提供勞動(dòng)力的人口、③技術(shù)進(jìn)步、④資金供應(yīng)狀況

(包括國(guó)內(nèi)資金供應(yīng)和外來(lái)投資)、⑤商品供應(yīng)狀況、⑥環(huán)境因素（國(guó)內(nèi)和國(guó)際的政治、

經(jīng)濟(jì)、法律等環(huán)境）⑦其他（體制和人的思想、觀念等）

2.需求因素：主要包括消費(fèi)需求（總量、結(jié)構(gòu)）和投資需求

3.國(guó)際貿(mào)易：通過(guò)本國(guó)產(chǎn)品出口刺激本國(guó)需求增長(zhǎng)和外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口增加國(guó)內(nèi)供給來(lái)影響。

4.國(guó)際投資：①外國(guó)企業(yè)之間決定生產(chǎn)②外資企業(yè)中間產(chǎn)品的供應(yīng)結(jié)構(gòu)和最終產(chǎn)品的銷售結(jié)

構(gòu)變化直接影響③外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新間接影響

5.其他因素 , 包括政府經(jīng)濟(jì)政策和市場(chǎng)等因素的影響。

第八章 優(yōu)化

第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化發(fā)展的過(guò)程。前者主要依據(jù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)技術(shù)經(jīng)濟(jì)的客觀比例關(guān)系，來(lái)調(diào)整不協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)發(fā)展；后者主要遵循產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化規(guī)律，通過(guò)創(chuàng)新，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化演進(jìn)。

內(nèi)容：

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的作用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的效果，即對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮著一種特殊的作用。

(一）產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)：指一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化通過(guò)它的前向關(guān)聯(lián)關(guān)系和后向關(guān)聯(lián)關(guān)系對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生直接和間接的影響。

以鋼鐵業(yè)為例，前向關(guān)聯(lián)→采購(gòu)商，后向關(guān)聯(lián)→原材料供應(yīng)。

(二）產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)：擴(kuò)散效應(yīng)是指某些產(chǎn)業(yè)部門在各個(gè)歷史間歇的增長(zhǎng)中，“不合比例增長(zhǎng)”的作用對(duì)其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。

①回顧效應(yīng)：指主導(dǎo)部門的增長(zhǎng)對(duì)那些向自己供應(yīng)投入品的供應(yīng)部門產(chǎn)生的影響。

②旁側(cè)效應(yīng)：指主導(dǎo)部門的成長(zhǎng)還會(huì)引起它周圍地區(qū)在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的一系列變化，這些變化趨向于在廣泛的方面推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程。

③前向效應(yīng)：主導(dǎo)部門的成長(zhǎng)誘導(dǎo)了新型工業(yè)部門、新技術(shù)、新原料、新材料、新能源的出現(xiàn)，改善了自己供應(yīng)給其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)理

最終目的：為了實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)。

1.調(diào)整影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的決定因素； 2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化； 3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)發(fā)揮作用；

4.國(guó)民經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的積極作用下去的比正常增長(zhǎng)速度快得多的增長(zhǎng)。

第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化

1.適用于國(guó)家級(jí)等高級(jí)別區(qū)域水平；2.重外在輕內(nèi)涵；3.重高新技術(shù)輕創(chuàng)新；4.因果倒置。

1. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化主要是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)的發(fā)展，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。

特征：(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著第一、二、三產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位順向遞進(jìn)的方向演進(jìn)。(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)(知識(shí))密集型產(chǎn)業(yè)分別占優(yōu)勢(shì)地位順向遞進(jìn)的方向演進(jìn)。(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著低附加價(jià)值產(chǎn)業(yè)向高附加價(jià)值產(chǎn)業(yè)方向演進(jìn)。 (4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展順著低加工度產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位向高加工度產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位方向演進(jìn)。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化機(jī)制：通過(guò)產(chǎn)業(yè)間優(yōu)勢(shì)地位的更迭來(lái)實(shí)現(xiàn)的，以單個(gè)產(chǎn)業(yè)部門變動(dòng)為基礎(chǔ)

衡量產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位標(biāo)準(zhǔn)：1）附加價(jià)值高低2）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值3）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

3.主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)

作用：（1）依靠科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，獲得新的生產(chǎn)函數(shù)。（2）形成持續(xù)高速增長(zhǎng)的增長(zhǎng)率。

（3）具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)乃至所有產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)有決定性的影響。

條件：（1）足夠的資本積累 （2）充足的市場(chǎng)需求 （3）創(chuàng)新，包括技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。

形式：（1）市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié) （2）政府積極干預(yù)

第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要是指產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力的加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平的提高，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，就是要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)均衡和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的提高。

標(biāo)志：能充分有效的利用本國(guó)的人力、物力、財(cái)力以及國(guó)際分工的好處，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部分

協(xié)調(diào)發(fā)展，社會(huì)的生產(chǎn)、交換和分配順利進(jìn)行，社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)順利進(jìn)行；是國(guó)民經(jīng)濟(jì)

持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)，社會(huì)需求得以實(shí)現(xiàn)；能實(shí)現(xiàn)人口、資源、環(huán)境的良性循環(huán)。

內(nèi)容：1.看產(chǎn)業(yè)素質(zhì)之間是否協(xié)調(diào)。

2.看產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系方式是否協(xié)調(diào)。

3.看各產(chǎn)業(yè)之間的相對(duì)地位是否協(xié)調(diào)。

4.可以從供給是否與需求相適應(yīng)來(lái)判斷產(chǎn)業(yè)之間是否處于協(xié)調(diào)狀態(tài)。

基準(zhǔn)：1.國(guó)際基準(zhǔn)、2.需求結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)、3.產(chǎn)業(yè)間比例平衡基準(zhǔn)

機(jī)制：1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場(chǎng)機(jī)制

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的計(jì)劃?rùn)C(jī)制