來(lái)源：學(xué)術(shù)志（ID：xueshuzhi001）

作者：浴火鳳凰

研究生在開(kāi)展學(xué)術(shù)研究或在論文選題之前，都要確定一個(gè)明確的研究領(lǐng)域（研究方向），收集大量相關(guān)的文獻(xiàn)資料，并認(rèn)真閱讀分析，了解該領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀和研究前沿，為選題和后續(xù)研究廓清與前人研究成果的界線、理清研究思路、把握研究的脈絡(luò)。

這個(gè)過(guò)程，就是文獻(xiàn)綜述的研究過(guò)程，寫(xiě)成的文字，就是文獻(xiàn)綜述。

1、文獻(xiàn)綜述的4個(gè)基本特征

一篇好的文獻(xiàn)綜述，應(yīng)該具有如下特征，也是文獻(xiàn)綜述的基本要求。

一是綜合性。

文獻(xiàn)綜述，是從各個(gè)側(cè)面對(duì)某一時(shí)期、某一研究領(lǐng)域的所有主要研究成果的綜合概括，具有全面和系統(tǒng)的特點(diǎn)，主要體現(xiàn)為對(duì)原始文獻(xiàn)的全面收集，對(duì)文獻(xiàn)觀點(diǎn)、資料、數(shù)據(jù)的系統(tǒng)整理。

只有建立在大量的文獻(xiàn)檢索、查詢(xún)與閱讀的基礎(chǔ)上，進(jìn)行全面而系統(tǒng)的研究，才能做到資料翔實(shí)、內(nèi)容全面、分析系統(tǒng)，否則就會(huì)內(nèi)容干癟，達(dá)不到綜合性的要求。

二是權(quán)威性。

權(quán)威性是指綜述的內(nèi)容及其結(jié)論真實(shí)、可信，符合該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，并能為他人提供準(zhǔn)確而具有權(quán)威性的信息。

在選擇所引述文獻(xiàn)時(shí)，不僅要盡量選擇來(lái)自政府和專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)、有影響的正式出版物及有影響的專(zhuān)業(yè)人士的文獻(xiàn)，還應(yīng)該盡量引用原文，避免因引用他人對(duì)原始文獻(xiàn)的解釋或轉(zhuǎn)述造成的不準(zhǔn)確。

三是前沿性。

文獻(xiàn)綜述的一個(gè)重要功能是使課題研究人員到達(dá)研究領(lǐng)域的前沿，引導(dǎo)研究人員在前人的基礎(chǔ)上開(kāi)展新的研究與探索，這就是文獻(xiàn)綜述的前沿性特征。

因此，文獻(xiàn)綜述在不失全面、系統(tǒng)的前提下，引用文獻(xiàn)應(yīng)以近5-7年內(nèi)發(fā)表的學(xué)術(shù)文章和出版的論著為主，主要內(nèi)容應(yīng)表現(xiàn)新觀點(diǎn)、新方法、新見(jiàn)解和新進(jìn)展。

四是評(píng)述性。

文獻(xiàn)綜述不能局限于介紹研究成果，傳遞學(xué)術(shù)信息，還要對(duì)各種成果進(jìn)行恰當(dāng)而中肯的評(píng)價(jià)。

文獻(xiàn)綜述重點(diǎn)在于“述”，要點(diǎn)在于“評(píng)”，通過(guò)評(píng)述，可以引導(dǎo)出對(duì)該研究領(lǐng)域今后的發(fā)展動(dòng)向或趨勢(shì)的說(shuō)明。

2、文獻(xiàn)綜述中容易出現(xiàn)的4種傾向

有些研究生沒(méi)有真正搞清楚什么是文獻(xiàn)綜述，對(duì)文獻(xiàn)綜述的重要性和作用認(rèn)識(shí)不足，因而在撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)容易出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題，下面的4種傾向是比較常見(jiàn)的。

一是把文獻(xiàn)綜述當(dāng)作論文來(lái)寫(xiě)。

比如，有文獻(xiàn)綜述題名為“XX問(wèn)題研究現(xiàn)狀探析”。從題名上看，這就不是文獻(xiàn)綜述的題名，而是論文的題名。

不可否認(rèn)，文獻(xiàn)綜述中的評(píng)述確實(shí)具有個(gè)人傾向性，但這種傾向性只是在對(duì)該研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀與發(fā)展脈絡(luò)的評(píng)述中有體現(xiàn)，且必須依據(jù)原始文獻(xiàn)，而不應(yīng)該把“研究現(xiàn)狀”當(dāng)作問(wèn)題來(lái)探討，把文獻(xiàn)綜述當(dāng)作論文來(lái)寫(xiě)，否則對(duì)文獻(xiàn)的綜述就缺乏客觀性。

二是把文獻(xiàn)綜述寫(xiě)成文獻(xiàn)羅列。

有的研究生將在短時(shí)間內(nèi)找到的現(xiàn)有文獻(xiàn)做簡(jiǎn)略引述或歸類(lèi)，就成為文獻(xiàn)綜述；

有的研究生在文獻(xiàn)綜述中僅列出A說(shuō)、B說(shuō)、C說(shuō)、D說(shuō)等，后面卻無(wú)下文了。

這些只是文獻(xiàn)羅列，缺乏對(duì)以往研究的優(yōu)點(diǎn)、不足和貢獻(xiàn)的批判性分析與評(píng)論，不具有義獻(xiàn)綜述的評(píng)述性特征，也達(dá)不到文獻(xiàn)綜述為后續(xù)研究理清思路、把準(zhǔn)脈絡(luò)的目的。

三是綜述的內(nèi)容不全面。

具體有2種情況。

一種是由于資料收集不夠、對(duì)文獻(xiàn)的分析研究不夠造成綜述的內(nèi)容只局限于很窄小的范圍，沒(méi)有達(dá)到文獻(xiàn)綜述全面、系統(tǒng)的要求。

另一種是在一些新興領(lǐng)域，因其研究人員少、涉及范圍小，加上本身就處于研究領(lǐng)域的前沿，也容易出現(xiàn)綜述內(nèi)容不全面的情況。

有的研究生因其所在單位的研究成果處于該研究領(lǐng)域的前沿，作者只對(duì)其所在單位幾個(gè)教授和師兄的研究工作進(jìn)行綜述，顯然這是不全面的。

四是內(nèi)容不具有權(quán)威性和前沿性。

在文獻(xiàn)綜述中對(duì)前人的研究成果妄加評(píng)論。比如，有的找不到已有研究的不足，就籠統(tǒng)地說(shuō)“已有研究還存在很多不足”，甚至武斷地說(shuō)“對(duì)XX研究很少”。

這種妄加推測(cè)的傾向，與文獻(xiàn)綜述的初衷是完全相悖的。一是這種說(shuō)法不準(zhǔn)確，失去了真實(shí)可信的基礎(chǔ)，自然就不具有文獻(xiàn)綜述的權(quán)威性特征；二是出現(xiàn)這種情況的根由是閱讀文獻(xiàn)不夠、分析研究不夠，自然到達(dá)不了研究領(lǐng)域的前沿，也就不具有前沿性特征。

3、文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容及研究方法

對(duì)研究生培養(yǎng)而言，文獻(xiàn)綜述主要用于2個(gè)環(huán)節(jié)：

一是在選題之前，需要完成一篇的文獻(xiàn)綜述；

二是在學(xué)位論文中的“國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀”中需要涉及。

其實(shí)，學(xué)位論文中的“國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀”，應(yīng)該是在選題之前完成的，也就是說(shuō)，這里的“國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀”是選題之前完成的文獻(xiàn)綜述的另一個(gè)版本。

下面，以選題之前完成的文獻(xiàn)綜述為研究對(duì)象，具體談?wù)勎墨I(xiàn)綜述的內(nèi)容及研究方法。

一是文獻(xiàn)綜述的基本結(jié)構(gòu)。

1.前言。

也叫引言，主要是交代研究的目的，介紹有關(guān)的概念和綜述的范圍，引出正文，使讀者對(duì)要研究問(wèn)題的輪廓有一個(gè)初步了解。

2.主體。

主體部分是文獻(xiàn)綜述的核心，“既要系統(tǒng)全面地反映研究對(duì)象的歷史、現(xiàn)狀和趨勢(shì)，又要反映研究?jī)?nèi)容的各個(gè)方面”這一文獻(xiàn)綜述的基本要求，是由主體部分來(lái)完成的。

其內(nèi)容應(yīng)該包括該研究領(lǐng)域的歷史回顧和目前狀況，各學(xué)派的主要觀點(diǎn)及其依據(jù)，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，研究的新發(fā)現(xiàn)，存在的主要問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)，還有對(duì)未來(lái)發(fā)展前景的展望。

作者的工作，就是根據(jù)草擬的撰寫(xiě)提綱，把記錄下經(jīng)歸類(lèi)后的觀點(diǎn)或結(jié)果，科學(xué)的、邏輯的、忠實(shí)于原文的，從不同側(cè)面、不同層級(jí)地進(jìn)行“綜”和“述”。

3.結(jié)論。

結(jié)論的內(nèi)容是必要的，有2種情況：

一種情況是在“主體”內(nèi)容之后單獨(dú)撰寫(xiě)結(jié)論，這與研究性論文的小結(jié)有些類(lèi)似，將全文研究的主題進(jìn)行扼要總結(jié)，指明主要觀點(diǎn)、存在問(wèn)題和發(fā)展趨勢(shì)等，可以提出自己的見(jiàn)解，使讀者更加明確該綜述的主要觀點(diǎn)和內(nèi)容。

另一種情況是不在“主體”內(nèi)容之后單列結(jié)論部分，而是融總結(jié)于分析研究之中，邊分析文獻(xiàn)、研究問(wèn)題，邊指明主要觀點(diǎn)、存在問(wèn)題和發(fā)展趨勢(shì)等。

4.參考文獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)雖然放在文末，但卻是文獻(xiàn)綜述必不可少的重要組成部分。因?yàn)樗粌H表示對(duì)被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù)，而且為讀者深人探討有關(guān)問(wèn)題提供了文獻(xiàn)查找線索。

同時(shí)，參考文獻(xiàn)的數(shù)量、研究性文章的多少、原文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間、文獻(xiàn)覆蓋的領(lǐng)域范圍，等等，在一定程度上還能夠間接地反映文獻(xiàn)綜述的水平和質(zhì)量。

二是文獻(xiàn)綜述的研究方法。

這里的研究方法，也是寫(xiě)作方法，是為撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述的主體部分服務(wù)的，大致有以下5種。

1.循序法。

按照年代或事物發(fā)展的先后順序進(jìn)行研究，時(shí)代脈絡(luò)清晰，符合文獻(xiàn)綜述的總體要求，尤其適用于時(shí)間跨度較大、事物發(fā)展的階段性特征明晰的研究領(lǐng)域。

2.分述法。

按照研究領(lǐng)域的各個(gè)方面分別進(jìn)行論述，既適用于對(duì)同一研究領(lǐng)域下的多個(gè)分領(lǐng)域的發(fā)展情況分別進(jìn)行論述，也適用于從該研究領(lǐng)域的理論層面、技術(shù)層面和方法層面等分別進(jìn)行論述。

3.論證法。

先提出問(wèn)題再進(jìn)行論證，比較適合確定了研究主題的情況，目標(biāo)明確，可節(jié)省時(shí)間。

4.對(duì)比法。

將原始文獻(xiàn)中不同的觀點(diǎn)用對(duì)比的方法進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)其正確性、客觀性、可行性，從而得出結(jié)論。

5.歸納法。

將各方面的文獻(xiàn)資料綜合起來(lái)，加以分析研究，使資料系統(tǒng)化；把觀點(diǎn)集中起來(lái)，其結(jié)論能揭示出事物的本質(zhì)和規(guī)律。

上述方法是互相聯(lián)系的，不能孤立地認(rèn)為哪一篇綜述用哪一種方法更合適，只要運(yùn)用得當(dāng)，常?？梢曰ハ嗯浜鲜褂?。

比如，對(duì)比法和歸納法用的比較普遍，在所有的文獻(xiàn)綜述中幾乎都能用到；又比如，總體上采用循序法，對(duì)某些具體問(wèn)題的分析可以用對(duì)比法或論證法。

不拘泥于形式，靈活運(yùn)用，只要做到結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次分明、思路清晰、語(yǔ)言簡(jiǎn)練就好。

4、需要注意的3個(gè)問(wèn)題

一是搜集文獻(xiàn)要盡量全面、系統(tǒng)、深入、時(shí)效性強(qiáng)。

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文獻(xiàn)綜述要建立在全面查閱文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，掌握大量的文獻(xiàn)資料是寫(xiě)好綜述的前提。

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全面，是要把與研究對(duì)象相關(guān)的不同時(shí)期、不同國(guó)家、不同學(xué)派的有關(guān)研究反映出來(lái)；

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系統(tǒng)，是指搜集的文獻(xiàn)，要符合事物發(fā)展的脈絡(luò)，要完整地反映出事物的發(fā)展與變化；

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深入，是不要只從文獻(xiàn)標(biāo)題字面意思去查找文獻(xiàn)，而是要看文獻(xiàn)體現(xiàn)的研究實(shí)質(zhì)上是不是與自己的研究相關(guān)，局限于用關(guān)鍵詞查閱文獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能體現(xiàn)已有的研究情況；

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時(shí)效性強(qiáng)，大部分科技文獻(xiàn)的使用壽命一般為5?7年，甚至更短，所以說(shuō)，只有新近的文獻(xiàn)才能反映當(dāng)前的研究水平。

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二是要有綜有述，有述有評(píng)。

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文獻(xiàn)綜述是作者對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析后重新組織寫(xiě)出來(lái)的文章，不應(yīng)是羅列文獻(xiàn)，大段抄錄或翻譯原文。

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文獻(xiàn)綜述應(yīng)有綜有述，有述有評(píng)。對(duì)所引述文獻(xiàn)的提煉、分析，應(yīng)避免只做一般性簡(jiǎn)介。

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對(duì)所研究對(duì)象現(xiàn)階段各流派的思想觀點(diǎn)與方法、已取得的成果、存在的問(wèn)題，以及發(fā)展趨勢(shì)等的闡述，要有歸納和適當(dāng)?shù)脑u(píng)述。

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要對(duì)文獻(xiàn)的各種觀點(diǎn)作比較分析，不能只是簡(jiǎn)單地將有關(guān)的理論和學(xué)派觀點(diǎn)進(jìn)行匯總和陳述。

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三是要忠實(shí)于原文。

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準(zhǔn)確合理的評(píng)述和有根據(jù)的趨勢(shì)預(yù)測(cè)，源于對(duì)原文獻(xiàn)的忠實(shí)，做到以下4點(diǎn)：

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1.所引用的文獻(xiàn)應(yīng)是親自讀過(guò)的，不可只根據(jù)摘要等二手材料作依據(jù)進(jìn)行評(píng)述；

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2.評(píng)述要引用原作者的原文，防止對(duì)原作者論點(diǎn)的誤解；

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3.引用文獻(xiàn)中的內(nèi)容應(yīng)注明來(lái)源，模型、圖表、數(shù)據(jù)應(yīng)注明出處，不要含糊不清；

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4.切忌在評(píng)述中貶低別人、抬高自己，而應(yīng)當(dāng)秉持客觀、公正的治學(xué)態(tài)度。