今年以來，多只指數(shù)增強基金凈值超越指數(shù)漲幅近20個百分點，中證500指數(shù)的增強產(chǎn)品更是大放異彩。從指數(shù)增強產(chǎn)品今年以來的超額收益來看，排名前十的幾乎都是中證500指數(shù)增強基金。與此同時，一方面是行業(yè)主題ETF基金持續(xù)升溫，進入全面“紅海”；另一方面是寬基、Smart Beta ETF基金密集清盤。令人唏噓的是，近期市場出現(xiàn)的一些變化，讓許多正在赴美IPO路上的企業(yè)緊急按下“暫停鍵”，背后的數(shù)百億投資資金也因此進退維谷。

8月23日，新基“發(fā)行戰(zhàn)”再次打響。其中，創(chuàng)金合信基金管理有限公司（以下簡稱“創(chuàng)金合信基金”）、匯添富基金管理股份有限公司（以下簡稱“匯添富基金”）各發(fā)售了一只混合型基金，萬家基金管理有限公司（以下簡稱“萬家基金”）則推出了一只債券型產(chǎn)品。

?

一、基金行業(yè)動態(tài)

1、指數(shù)增強基金超額收益亮眼，中證500指數(shù)年內(nèi)表現(xiàn)“一馬當(dāng)先”

指數(shù)增強基金憑借亮眼的超額收益引起了市場關(guān)注。今年以來多只指數(shù)增強基金凈值超越指數(shù)漲幅近20個百分點，中證500指數(shù)的增強產(chǎn)品更是大放異彩。站在當(dāng)前時點，多位業(yè)內(nèi)人士依舊較為看好中證500指數(shù)的配置價值。數(shù)據(jù)顯示，中證500指數(shù)今年以來的表現(xiàn)在多個寬基指數(shù)中一馬當(dāng)先。截至8月19日，中證500指數(shù)今年以來漲幅9.11%，而其他指數(shù)均告下跌。

從指數(shù)增強產(chǎn)品今年以來的超額收益來看，排名前十的幾乎都是中證500指數(shù)增強基金。具體來看，39只中證500指數(shù)增強基金中有10只產(chǎn)品今年以來的超額收益超過10%。其中，博道中證500指數(shù)增強A位居第一，截至8月19日，其今年以來的收益率為28.21%，相比指數(shù)的超額收益為19.1%。

?

2、ETF基金上演“冰火兩重天”，寬基、Smart Beta ETF基密集“謝幕”

一方面是行業(yè)主題ETF基金持續(xù)升溫，進入全面“紅?！?；另一方面是寬基、Smart Beta ETF基金密集清盤。ETF基金領(lǐng)域，正在上演這樣的“結(jié)構(gòu)性”產(chǎn)能出清。近期，已經(jīng)有華安基金、興業(yè)基金、廣發(fā)基金等基金公司公告旗下ETF基金產(chǎn)品的清算報告，這些ETF基金清盤謝幕。

譬如，8月18日，華安基金發(fā)布了華安滬深300低波ETF的清算報告。華安基金表示，為適應(yīng)市場環(huán)境變化，更好地滿足投資者需求，保護基金份額持有人的利益，決定終止基金合同。公告顯示，該基金成立時的基金總份額為3.76億份，最后一個運作日，該基金只剩517.68萬份。

?

3、首批公募REITs上市滿兩個月，2只產(chǎn)品收盤價低于發(fā)行價

8月21日，首批9只基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點產(chǎn)品上市滿兩個月。在交易價格方面，9只公募REITs上市首日集體收漲，隨后交易價格小幅波動，目前處于平穩(wěn)狀態(tài)。數(shù)據(jù)顯示，截至8月20日收盤，7只公募REITs實現(xiàn)溢價交易，首鋼綠能溢價率居首，溢價率達8.29%；富國首創(chuàng)水務(wù)REIT位居第二，溢價率為7%；2只公募REITs最新收盤價低于發(fā)行價，分別為廣州廣河和東吳蘇園產(chǎn)業(yè)REIT。

數(shù)據(jù)顯示，成交額方面，上市首日9只公募REITs總成交額達18.6億元。隨后，成交額呈現(xiàn)下降趨勢，6月29日首次降至億元以下，目前成交情況進入平穩(wěn)期，在4,000萬元—8,000萬元區(qū)間波動。在流動性方面，9只公募REITs的成交量在上市首日非?；钴S，隨后呈現(xiàn)收窄趨勢，目前市場流動性有限。就換手率和振幅而言，截至8月20日，9只公募REITs上市以來日均換手率平均值為0.52%，大幅低于上市首周換手率（2.51%）；9只公募REITs振幅較低，上市以來平均振幅為13.22%。

?

4、中基協(xié)注銷9家私募基金管理人登記，提醒投資者謹慎做出基金投資決策

8月20日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）發(fā)布公告稱，根據(jù)2018年3月27日協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》，上海五牛資產(chǎn)管理有限公司、深圳五牛股權(quán)投資基金管理有限公司、瀚朗（上海）投資有限公司、磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司、廈門卓諾投資管理有限公司、翔石（上海）投資有限公司、北京財智聯(lián)合理財顧問有限公司、山東省鉅鼎鑫泰投資管理有限公司、深圳市前海丑石資產(chǎn)管理有限公司等9家管理人不能持續(xù)符合管理人登記要求，協(xié)會將注銷該9家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

協(xié)會公告指出，已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金法》、協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。協(xié)會提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關(guān)法律渠道維護自身合法權(quán)益。

?

5、赴美IPO企業(yè)緊急按下“暫停鍵”，美元基金進退維谷

近期市場出現(xiàn)的一些變化，讓許多正在赴美IPO路上的企業(yè)緊急按下“暫停鍵”，背后的數(shù)百億投資資金也因此進退維谷。7月中旬，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》提及：掌握超過100萬用戶個人信息的運營者赴國外上市，必須向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報網(wǎng)絡(luò)安全審查。此外，相關(guān)部門開始強化對游戲、電子煙、教育培訓(xùn)、互聯(lián)網(wǎng)反壟斷等領(lǐng)域的從嚴監(jiān)管。美國證券交易委員會（SEC）方面也表示，中國企業(yè)需要在“獲得中國政府許可”的前提下，才能在美申請上市。

一系列新政下，多家中國企業(yè)先后終止了赴美IPO進程。其中，小紅書、哈啰出行、七牛云、Keep撤回了赴美IPO計劃，喜馬拉雅、貨拉拉則取消赴美IPO，背后的美元基金也隨之陷入了最焦慮的時刻。從多個美元基金相關(guān)負責(zé)人處了解到，當(dāng)前美元基金正著手幫助企業(yè)進行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和合規(guī)調(diào)整，以及尋求項目轉(zhuǎn)讓和忙于向基金LP（出資人）解釋項目暫時沒法上市的原因。

?

二、基金公司動態(tài)

1、富時全球股票指數(shù)季度審議結(jié)果公布，納入穩(wěn)健醫(yī)療等11只大盤股

北京時間8月20日晚間，國際指數(shù)編制公司富時羅素公布了富時全球股票指數(shù)的季度審議結(jié)果。公告顯示，富時全球股票指數(shù)系列本次新納入71只A股，剔除4只A股。該變動將于9月17日收盤后（9月20日開盤前）正式生效。

本次變動中，將納入穩(wěn)健醫(yī)療、愛美客等11只大盤股；居然之家、湘財股份等12只中盤股；朗姿股份、國科微等41只小盤股；以及7只微盤股。此外，將剔除東方雨虹、ST凱樂、永冠新材、山東墨龍4只A股。

?

2、聚焦長期回報機會，貝萊德中國新視野8月30日起發(fā)售

8月20日，從貝萊德獲悉，貝萊德中國新視野混合型證券投資基金（下稱“貝萊德中國新視野”）擬于2021年8月30日起公開發(fā)售。這只產(chǎn)品將聚焦長期回報機會，關(guān)注來自新能源、泛消費、數(shù)字化革命、養(yǎng)老、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的五大增長新動力。

貝萊德基金投資總監(jiān)陸文杰也表示，要打造投資者可以長期持有的基金產(chǎn)品。陸文杰說：“作為一家外資基金公司，我們希望能通過長期穩(wěn)定的優(yōu)異業(yè)績、清晰透明的投資策略、貫徹一致的投資風(fēng)格，打造讓投資者可以長期持有的基金產(chǎn)品。我相信這可以從根本上提升投資者的投資體驗，幫助他們減少不必要的交易，從而獲得長期收益，實現(xiàn)財富幸福。”

?

3、工業(yè)富聯(lián)認繳東南數(shù)字化轉(zhuǎn)型投資基金，產(chǎn)品總規(guī)模10億元

日前，東南數(shù)字化轉(zhuǎn)型投資基金簽約儀式在福建舉行，工業(yè)富聯(lián)作為基金投資方參加了簽約儀式。據(jù)介紹，東南數(shù)字化轉(zhuǎn)型投資基金總規(guī)模10億元人民幣，分期募集，其中福建省電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)和莆田市金融控股有限公司作為政府LP，各自出資2億元。工業(yè)富聯(lián)8月20日發(fā)布的公告顯示，該公司作為有限合伙人認繳基金份額5,000萬元。

公告顯示，該有限合伙的目的是投資國內(nèi)范圍的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化升級項目、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化項目、行業(yè)數(shù)字化共性技術(shù)的企業(yè)。憑借專業(yè)的投資管理團隊、權(quán)威的行業(yè)專家顧問團隊，有效整合行業(yè)資源，助力傳統(tǒng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并致力于為投資人創(chuàng)造長期穩(wěn)定的回報。

?

4、招商招裕純債基金年內(nèi)首“發(fā)紅包”，可供分配利潤達19.73億元

8月20日，招商招裕純債債券型證券投資基金（下稱“招商招裕純債基金”）發(fā)布公告稱，以8月17日為基準(zhǔn)日，進行年內(nèi)首次分紅，可供分配利潤達19.73億元。

具體看，公告顯示，截至基準(zhǔn)日，招商招裕純債基金A份額和C份額的凈值分別為1.1949元和1.1512元，可供分配利潤分別為2,619.66萬元和19.57億元，分紅方案均為0.545元/10份基金份額。

?

5、為博眼球造謠高瓴高管被限制出境，涉案嫌疑人已被刑拘

據(jù)北京市公安局朝陽分局8月21日通報，朝陽公安分局近日接高瓴天成（北京）投資咨詢有限公司報案，反映有人在網(wǎng)上散布其公司高管張某被限制出境的不實信息，對張某名譽和公司經(jīng)營造成嚴重損失。

接報后，警方依法開展調(diào)查，將涉案嫌疑人蕭某春（男，50歲）抓獲。經(jīng)查，該人以炒股為業(yè)，為顯消息靈通、博取他人關(guān)注，編造上述虛假信息在網(wǎng)絡(luò)社交平臺發(fā)布，后被大量轉(zhuǎn)發(fā)。目前，蕭某春已被朝陽公安分局依法刑事拘留，案件正在進一步工作中。

?

三、新基金發(fā)行

1、創(chuàng)金合信基金新品重磅開售，曹春林3只?；陜?nèi)漲幅同類排名居前

8月23日，創(chuàng)金合信基金推出了一只混合型基金，為創(chuàng)金合信碳中和混合型證券投資基金（以下簡稱“創(chuàng)金合信碳中和混合A”），基金經(jīng)理為曹春林。

公開信息顯示，創(chuàng)金合信碳中和混合A以“主要通過精選碳中和主題相關(guān)證券，在合理控制風(fēng)險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報”為投資目標(biāo)，投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán))及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

曹春林，2014年8月加入創(chuàng)金合信基金，曾任資管投資部副總監(jiān)兼投資經(jīng)理、創(chuàng)金合信鼎鑫睿選定期開放混合型證券投資基金(LOF)等基金經(jīng)理；現(xiàn)任創(chuàng)金合信新能源汽車主題股票型發(fā)起式證券投資基金等基金經(jīng)理。值得一提的是，曹春林2004年3月就職于茂業(yè)集團，成功操作了A股市場僅有的兩例從二級市場收購并控股上市公司的案例，對上市公司的運作轉(zhuǎn)型和并購重組有深刻的理解。

自2021年7月28日，曹春林開始任職創(chuàng)金合信碳中和混合A的基金經(jīng)理。截至2021年8月23日，曹春林共任職2只混合型基金和4只股票型基金，業(yè)績表現(xiàn)均出色。其中，截至2021年8月20日，創(chuàng)金氣候變化責(zé)任投資股票A、創(chuàng)金合信優(yōu)選回報靈活配置混合、創(chuàng)金合信新能源汽車股票A今年來的階段漲幅分別為63.55%、50.11%、69.57%，分別遠超同期同類平均漲幅6.3%、6.59%、6.3%，同類排名分別為4|545、17|1,993、2|545，即該3只基金的業(yè)績均躋身同類排名前1%。

?

2、匯添富基金推出新基，王栩“老帶新”在管4只基金長跑抱團“掉隊”

8月23日，匯添富基金發(fā)售了一只混合型基金，為匯添富精選核心優(yōu)勢一年持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“匯添富精選核心優(yōu)勢一年持有混合A”），基金經(jīng)理為王栩和張朋。

公開信息顯示，匯添富精選核心優(yōu)勢一年持有混合A以“以基本面分析為立足點，在科學(xué)嚴格管理風(fēng)險的前提下，重點投資于具有核心優(yōu)勢的優(yōu)質(zhì)上市公司，謀求基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票)、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府機構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

王栩，2004年11月加入?yún)R添富基金任高級行業(yè)研究員，曾任匯添富優(yōu)勢精選混合型證券投資基金、匯添富醫(yī)藥保健股票型證券投資基金的基金經(jīng)理；現(xiàn)任匯添富理財14天債券型證券投資基金、匯添富美麗30股票型證券投資基金、匯添富大盤核心資產(chǎn)增長混合型證券投資基金等基金經(jīng)理。此前，王栩曾任上海永嘉投資管理有限公司研究員。

張朋，2020年7月加入?yún)R添富基金，現(xiàn)任匯添富移動互聯(lián)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。此外，張朋2012年起從事金融相關(guān)工作，曾任職于東方證券、光大證券、申萬菱信基金管理有限公司。

自2021年7月28日，王栩和張朋起任匯添富精選核心優(yōu)勢一年持有混合A的基金經(jīng)理。截至2021年8月23日，王栩任職4只混合型基金和1只股票型基金的基金經(jīng)理。

其中，除匯添富精選核心優(yōu)勢一年持有混合A外，截至2021年8月20日，匯添富優(yōu)勢精選混合近1年、近2年、近3年階段漲幅分別為11.42%、74.49%、101.88%，分別跑輸同期同類平均漲幅19.23%、83.55%、114.09%；匯添富美麗30混合近1年、近2年、近3年階段漲幅分別為7.74%、60.12%、88.36%，分別跑輸同期同類平均漲幅19.23%、83.55%、114.09%；匯添富外延增長股票A近1年、近2年的階段漲幅分別為11.7%、80.86%，分別不及同期同類平均漲幅20.96%、88.62%；匯添富大盤核心資產(chǎn)混合近1年的階段漲幅為1.82%，不及同期同類平均漲幅19.23%。

此外，截至2021年8月23日，張朋任職1只混合型基金和1只股票型基金的基金經(jīng)理。其中，張朋任職匯添富移動互聯(lián)股票至今244天，截至2021年8月20日，該基金近6月的階段漲幅為-4.43%，跑輸同期同類平均漲幅-3.75%。

?

3、萬家基金新債基發(fā)行，陳奕雯一拖九同類產(chǎn)品近1月業(yè)績不敵同類平均

8月23日，萬家基金發(fā)行了一只債券型基金，為萬家穩(wěn)鑫30天滾動持有短債債券型證券投資基金（以下簡稱“萬家穩(wěn)鑫30天滾動持有短債A”），基金經(jīng)理為陳奕雯。

公開信息顯示，萬家穩(wěn)鑫30天滾動持有短債A以“在嚴格控制投資組合風(fēng)險的前提下，謀求實現(xiàn)基金財產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券(國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、政府支持機構(gòu)債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

陳奕雯，2015年3月加入萬家基金，從事信用債研究工作；現(xiàn)任萬家安弘純債一年定期開放債券型證券投資基金、萬家強化收益定期開放債券型證券投資基金、萬家鑫安純債債券型證券投資基金等基金經(jīng)理。此前，陳奕雯曾在上海陸家嘴國際金融資產(chǎn)交易市場股份有限公司工作。

自2021年8月20日，陳奕雯起任萬家穩(wěn)鑫30天滾動持有短債A的基金經(jīng)理。截至2021年8月23日，陳奕雯共任職8只債券型基金和1只混合型基金的基金經(jīng)理。其中，陳奕雯任職萬家家享中短債A至今已340天，截至2021年8月20日，該基金近1月的階段漲幅為0.25%，不敵同期同類平均漲幅0.35%。