作者 ｜ 歐陽昆潑、束司斌

編輯 丨 張如心

全文總計約22233字，細讀時間約30分鐘

實務(wù) · 詳解

本期內(nèi)容

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一、前言

互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)作為信息化時代的重要代表，在業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時，也面臨著越來越多的刑事風(fēng)險。其中，網(wǎng)絡(luò)犯罪即是最主要的刑事風(fēng)險之一。一方面，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)、平臺容易成為犯罪分子借以利用的犯罪工具，如若企業(yè)未充分履行風(fēng)險防控義務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)等，則可能會受其所累，面臨刑事風(fēng)險；另一方面，鑒于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的業(yè)務(wù)多為新興事物，企業(yè)在業(yè)務(wù)開拓和發(fā)展過程中，可能因?qū)π滦蜆I(yè)務(wù)的法律風(fēng)險疏于防范而涉嫌刑事犯罪。

近年來，我國一直高度重視對網(wǎng)絡(luò)犯罪的打擊。公安機關(guān)在全國范圍內(nèi)開展了多次專項打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪的行動。2022年7月，在中共中央宣傳部舉辦的“中國這十年”系列主題新聞發(fā)布會上，公安部網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)局局長指出，依法整治違法有害信息突出的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)以及被用于實施違法犯罪的各類網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。同時，深化“一案雙查”，對網(wǎng)絡(luò)犯罪案件中涉及的企業(yè)，依法嚴(yán)查不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)的行為。專項行動以來，共對16.2萬家違法互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、單位依法予以行政處罰。公安機關(guān)重點關(guān)注物料供應(yīng)、技術(shù)支持、廣告推廣和支付結(jié)算等網(wǎng)絡(luò)犯罪關(guān)鍵要素環(huán)節(jié)，對于非法支付結(jié)算、侵犯公民個人信息、黑客攻擊破壞、網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)等違法犯罪行為予以重點打擊。下一步，公安機關(guān)將深入整治網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)和網(wǎng)絡(luò)亂象，不斷凈化網(wǎng)絡(luò)生態(tài)。

刑事責(zé)任給企業(yè)帶來的負(fù)面影響可以是毀滅性的。輕則，企業(yè)可能會受到罰款、停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照等懲罰措施，企業(yè)的社會形象和品牌形象受損；重則，企業(yè)的主管人員、直接責(zé)任人員可能被處以徒刑，企業(yè)走向倒閉破產(chǎn)，同時也會影響企業(yè)員工的職業(yè)生涯。

從監(jiān)管部門、司法機關(guān)的角度出發(fā)，基于對營商環(huán)境、經(jīng)濟形勢、就業(yè)情況等的考量，盡可能避免因辦案“搞垮一個企業(yè)，失業(yè)一批職工”已經(jīng)成為共識。中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組于2016年提出了推進“合規(guī)不起訴”制度的建設(shè)。我國目前的“合規(guī)不起訴”制度是以檢察機關(guān)為主導(dǎo)的促進涉罪企業(yè)合規(guī)化整改的司法制度。一則鼓勵企業(yè)進行預(yù)防性的合規(guī)治理，從根源上防范刑事風(fēng)險；二則希望在風(fēng)險未能避免的情況下，以合規(guī)整改來保住已涉刑的企業(yè)。2020年底，張軍檢察長在企業(yè)合規(guī)試點工作座談會上進一步要求：“要加強理論研究，深化實踐探索，穩(wěn)慎有序擴大試點范圍，以檢察履職助力構(gòu)建有中國特色的企業(yè)合規(guī)制度?！?/p>

刑事合規(guī)是企業(yè)治理的最基本要求。為了有效防范刑事風(fēng)險，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)必須加強風(fēng)險識別和預(yù)警能力，建立健全的風(fēng)險管理體系，并落實合規(guī)性監(jiān)管和風(fēng)險管控措施。同時，企業(yè)還應(yīng)加強員工的法律意識教育，建立合規(guī)文化，提高企業(yè)的社會責(zé)任感，積極遵守法律法規(guī)，建立良好的社會形象和品牌形象。

二、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的主要刑事風(fēng)險

互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的刑事風(fēng)險來源主要為：（1）企業(yè)經(jīng)營違法有害的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，則企業(yè)直接涉嫌相關(guān)罪名；（2）企業(yè)提供的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)被用于實施違法犯罪，而企業(yè)又未盡到風(fēng)險防控義務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)，甚至還為其提供幫助的，則企業(yè)可能構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪、拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪，也可能直接構(gòu)成實行行為的共犯。

在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，基于第一類原因可能涉及的刑事罪名主要包括侵犯公民個人信息罪，非法經(jīng)營罪，提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)的程序、工具罪，破壞計算機信息系統(tǒng)罪等；基于第二類原因可能涉及的刑事罪名主要包括幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪，拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪等。

下文將就互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可能涉及的重點罪名逐一進行闡述。

（一）侵犯公民個人信息的刑事風(fēng)險

2019年至2022年10月，全國檢察機關(guān)共批準(zhǔn)逮捕涉嫌侵犯公民個人信息罪犯罪嫌疑人1.3萬余人，提起公訴2.8萬余人。司法機關(guān)聚焦金融、電信、房產(chǎn)、酒店、勞務(wù)中介等重點多發(fā)行業(yè)，不斷加強公民個人信息保護，這就要求企業(yè)完善相關(guān)的內(nèi)部管控。

企業(yè)侵犯公民個人信息的情形可以分為兩類：

第一類是企業(yè)合法收集的個人信息被泄露、出售和非法利用。實踐中，該等行為主要為企業(yè)內(nèi)部員工所為，也存在供應(yīng)商泄露企業(yè)收集的公民個人信息的情況。例如，在一案例中，涉案人員即是通過與蘋果公司的外包公司客服勾結(jié)來收購蘋果手機ID注冊信息（包括姓名、郵箱號、手機號、地址、郵編等內(nèi)容）。

第二類是企業(yè)的法定代表人、高管等以合法經(jīng)營為目的購買、收受個人信息，所涉行業(yè)主要包括教育行業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)、信貸行業(yè)以及人力資源咨詢行業(yè)。

從現(xiàn)有的司法判例上看，企業(yè)侵犯個人信息的刑事風(fēng)險存在于以下環(huán)節(jié)：

1、數(shù)據(jù)收集階段，非法獲取個人信息，方式包括通過爬蟲技術(shù)、從第三方購買、利用惡意程序等。使用網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)收集數(shù)據(jù)是一種民刑交叉法律行為，既涉及民事不正當(dāng)競爭，也涉嫌刑事犯罪。在使用爬蟲技術(shù)收集數(shù)據(jù)的過程中，若突破目標(biāo)網(wǎng)站的反爬技術(shù)（特別是破解加密算法），爬取后臺未公開的個人信息，則存在重大的刑事風(fēng)險。

案例

北京某科技公司利用爬蟲技術(shù)竊取2.1億條簡歷數(shù)據(jù)，單位被罰4千萬。

北京某科技公司組建爬蟲技術(shù)團隊，在未取得求職者和平臺直接授權(quán)的情況下，秘密爬取國內(nèi)主流招聘平臺上的求職者簡歷數(shù)據(jù)，涉及2.1億余條個人信息。該公司獲取上述數(shù)據(jù)后，對數(shù)據(jù)進行重整，并用于開發(fā)產(chǎn)品以牟利。該公司爬蟲技術(shù)團隊負(fù)責(zé)人私自將竊取的簡歷數(shù)據(jù)對外出售。

北京市海淀區(qū)人民法院判處該公司罰金人民幣四千萬元，被告人王某某被判處有期徒刑七年，罰金人民幣一千萬元，其他被告人均被判處相應(yīng)刑罰。

案例

福州樂某優(yōu)品電子商務(wù)有限公司侵犯公民個人信息案，公司被罰120萬元，責(zé)任人判刑2~3年——為了合法營銷購買公民個人信息構(gòu)成犯罪。

福州樂某優(yōu)品電子商務(wù)有限公司為了使公司獲取更多利潤，商議購買公民個人信息用于推銷產(chǎn)品。后該公司利用購買的公民個人信息銷售的產(chǎn)品額達2787170元。

法院判決認(rèn)定該公司構(gòu)成侵犯公民個人信息罪，判處罰金120萬元；并判處法定代表人和相關(guān)責(zé)任人2-3年刑期。

2、數(shù)據(jù)存儲階段，非法緩存?zhèn)€人信息。未經(jīng)個人信息主體同意或者超出個人信息主體同意范圍存儲個人信息可能構(gòu)成侵犯公民個人信息罪。

案例

某大數(shù)據(jù)風(fēng)控公司非法緩存數(shù)據(jù)，被判侵犯公民個人信息

大數(shù)據(jù)風(fēng)控公司杭州某數(shù)據(jù)科技有限公司在和個人用戶簽訂的《數(shù)據(jù)采集服務(wù)協(xié)議》中明確告知用戶“不會保存用戶賬號密碼，僅在用戶每次單獨授權(quán)的情況下采集信息”，但仍在未經(jīng)用戶許可的情況下通過技術(shù)手段長期將用戶各類賬號和密碼保存在企業(yè)租用的阿里云服務(wù)器上。

該公司因此被判構(gòu)成侵犯公民個人信息罪，單位處罰金3千萬，相關(guān)責(zé)任人員被判處3年有期徒刑（緩刑），并處罰金30萬-50萬，退繳違法所得3千萬。

3、數(shù)據(jù)使用階段，非法出售、提供公民個人信息。即使是合法收集的個人信息，若未經(jīng)被收集者同意向他人提供，且未采取匿名化技術(shù)措施的，可能構(gòu)成侵犯公民個人信息罪。此外，公司還應(yīng)當(dāng)防范員工私自對外提供、出售公司收集的個人信息和數(shù)據(jù)，對個人信息、數(shù)據(jù)庫建立完善的保密制度、信息泄露的警示和應(yīng)急制度，對于信息管理的權(quán)限分配制度等。

（二）非法經(jīng)營的刑事風(fēng)險

2022年，全國公安網(wǎng)安部門按照統(tǒng)一部署，持續(xù)嚴(yán)厲打擊整治“網(wǎng)絡(luò)水軍”違法犯罪活動，共偵辦“網(wǎng)絡(luò)水軍”相關(guān)案件550余起，關(guān)閉“網(wǎng)絡(luò)水軍”賬號530余萬個，關(guān)停“網(wǎng)絡(luò)水軍”非法網(wǎng)站530余個，清理網(wǎng)上違法有害信息56.4萬余條。

2022年6月開始，公安部網(wǎng)安局在全國范圍內(nèi)啟動為期6個月的依法打擊整治“網(wǎng)絡(luò)水軍”專項工作。“清朗”系列專項行動明確將加強對流量造假、黑公關(guān)、網(wǎng)絡(luò)水軍全過程、全鏈條的治理，以維護健康、良好的網(wǎng)絡(luò)輿論環(huán)境。典型的“網(wǎng)絡(luò)水軍”行為包括“刷量控評”、發(fā)布違法有害信息、“有償刪帖”等。

一些合法經(jīng)營的廣告媒體公司、輿情管理公司、公關(guān)公司等，可能基于客戶的公關(guān)要求而存在有償發(fā)帖或刪帖業(yè)務(wù)，由此涉嫌非法經(jīng)營罪。

案例

浙江偵辦某公司提供有償刪除負(fù)面信息服務(wù)案

楊某某團伙注冊成立某文化公司，搭建集“需求、接單、刪帖”為一體的有償刪帖專用平臺APP，以輿情監(jiān)測、負(fù)面壓制為名實施有償刪帖犯罪活動，通過招募雇傭“網(wǎng)絡(luò)水軍”向網(wǎng)站投訴、舉報、替換等方式，下沉、刪除目標(biāo)帖文牟取經(jīng)濟利益，共完成刪帖業(yè)務(wù)3.9萬余次，總涉案金額800余萬元。目前，楊某某等3人已被屬地公安機關(guān)依法采取刑事強制措施。

案例

山東偵辦某科技網(wǎng)站提供流量造假服務(wù)案

某“網(wǎng)絡(luò)水軍”團伙開辦專門網(wǎng)站，公開出售有償代刷虛假點贊量、關(guān)注量、瀏覽量、粉絲量等服務(wù)。該團伙雇傭“刷手”并通過非法腳本程序，模擬真實用戶進行批量操作，短時間內(nèi)即可將短視頻的“轉(zhuǎn)評贊”數(shù)值推至數(shù)十萬。目前，屬地公安機關(guān)已摧毀該網(wǎng)站相關(guān)的流量造假產(chǎn)業(yè)鏈條，打掉相關(guān)“網(wǎng)絡(luò)水軍”團伙25個，搗毀作案窩點32個，查獲制造虛假流量的網(wǎng)絡(luò)平臺68個，封停網(wǎng)絡(luò)賬號20余萬個，扣押作案手機3000余部，涉案金額2000余萬元，初步統(tǒng)計該團伙累計代刷虛假點贊量、關(guān)注量、瀏覽量、粉絲量等數(shù)百億次。

（三）非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等的風(fēng)險

網(wǎng)絡(luò)數(shù)字經(jīng)濟環(huán)境下，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為生產(chǎn)要素之一，隨之而來的是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)圍繞數(shù)據(jù)開展的爭奪。企業(yè)在獲取數(shù)據(jù)的過程中稍有不慎將可能構(gòu)成侵入計算機信息系統(tǒng)、破壞計算機信息系統(tǒng)、非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、侵犯著作權(quán)、侵犯商業(yè)秘密等罪。各類外掛軟件尤其容易涉嫌該類罪名。

案例

“淘車大師”手機APP案——通過開發(fā)各類插件軟件等方式非法獲取數(shù)據(jù)，構(gòu)成非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪。

深圳某看車科技有限公司研發(fā)出“淘車大師”手機APP及外掛軟件，讓4S店的員工私下提供DMS系統(tǒng)的賬號和密碼，并要求4S店的員工配合技術(shù)員在其4S店內(nèi)部工作電腦上安裝外掛軟件以便遠程獲取DMS系統(tǒng)中的車輛維修和保養(yǎng)數(shù)據(jù)，上傳給“淘車大師”手機APP。該APP面向注冊用戶有償提供車輛的維修和保養(yǎng)記錄查詢；同時向其他公司提供端口直接查詢車輛維修、保養(yǎng)數(shù)據(jù)和做數(shù)據(jù)模型分析。

法院認(rèn)為，該公司及直接負(fù)責(zé)的主管人員、直接責(zé)任人員，以開發(fā)外掛軟件等方式非法獲取品牌汽車4S店計算機信息系統(tǒng)存儲的信息數(shù)據(jù)，構(gòu)成非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪。

案例

深圳市前海深港合作區(qū)某公司開發(fā)的APP采用反編譯、抓包、破解等方式，突破計算機安全保護措施，獲取市面上運行的品牌單車APP與服務(wù)器之間傳輸?shù)臄?shù)據(jù)包要素、編寫規(guī)則及接入端口，再將非品牌單車用戶修改為其事先注冊的品牌單車月卡、季卡用戶，重新編寫數(shù)據(jù)通過虛擬客戶端發(fā)送至品牌單車服務(wù)器，獲取品牌單車公司服務(wù)器開鎖指令，從而實現(xiàn)將普通用戶或非品牌單車用戶偽裝成品牌單車月卡、季卡用戶，致品牌單車計算機信息系統(tǒng)“用戶識別”功能無法正常運行等目的，非法許可他人使用被害單位車輛。

該公司及公司直接負(fù)責(zé)的主管人員、直接責(zé)任人員，構(gòu)成破壞計算機信息系統(tǒng)罪。

（四）幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動的風(fēng)險

幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪（以下簡稱“幫信罪”）指行為人明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實施犯罪，為其犯罪提供互聯(lián)網(wǎng)接入、服務(wù)器托管、網(wǎng)絡(luò)存儲、通信傳輸?shù)燃夹g(shù)支持，或者提供廣告推廣、支付結(jié)算等幫助的犯罪行為。

最高檢披露，目前幫信罪已成為各類刑事犯罪中起訴人數(shù)排名第三的罪名（前兩位分別是危險駕駛罪、盜竊罪），檢察機關(guān)于2022年上半年起訴幫信犯罪6.4萬人。

以下三類企業(yè)尤其需要關(guān)注觸犯幫信罪的刑事風(fēng)險。

1、通信、金融行業(yè)觸犯幫信罪的刑事風(fēng)險

通信、金融行業(yè)人員有條件接觸大量的手機卡、銀行卡（俗稱“兩卡”）。企業(yè)內(nèi)部員工違反“實名制”等規(guī)定大量辦理“兩卡”并非法出售，為電信網(wǎng)絡(luò)犯罪提供工具。例如，某通信公司駐某大學(xué)校園網(wǎng)點的代理商，利用申請手機卡的學(xué)生信息，私自辦理校園寬帶賬號500余個，并將賬號出售給上游買家，其中部分賬號即被用于電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪。

金融行業(yè)中，尤其需要注意的是從事網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的公司（如第三方支付、聚合支付平臺）。鑒于網(wǎng)絡(luò)犯罪的最終目的是獲利，為犯罪資金尋找一個合法的支付渠道為網(wǎng)絡(luò)犯罪團伙的“剛需”。因此，網(wǎng)絡(luò)支付公司極易因其為犯罪團隊提供支付通道而涉嫌犯罪。

2、科技企業(yè)、平臺類企業(yè)觸犯幫信罪的刑事風(fēng)險

幫信罪的核心犯罪情形之一即為網(wǎng)絡(luò)犯罪提供服務(wù)器托管、網(wǎng)絡(luò)存儲、通信傳輸?shù)燃夹g(shù)支持，科技公司以及平臺類企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍往往會涉及這些領(lǐng)域。

（1）平臺類企業(yè)在業(yè)務(wù)經(jīng)營和推廣合作的過程中所涉用戶、客戶類型魚龍混雜，在利益的驅(qū)動下，可能主動或被動地為網(wǎng)絡(luò)犯罪行為人或團伙提供“技術(shù)支持”，從而構(gòu)成幫信罪。

例如，早期垂直聊天應(yīng)用三巨頭之一聊唄，曾因涉嫌為賭博軟件提供通訊服務(wù)遭警方上門調(diào)查，公司部分員工被帶走調(diào)查。

又如，深圳小水滴網(wǎng)絡(luò)科技有限公司曾因其運營的“閑聊”APP為網(wǎng)絡(luò)賭博人員提供幫助條件而涉嫌幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪。

（2）從事軟件開發(fā)的科技公司也存在幫信罪的刑事風(fēng)險。該類公司開發(fā)的軟件功能如為犯罪行為提供便利，則可能構(gòu)成幫信罪。

例如，有公司開發(fā)了具有積分和統(tǒng)計功能的機器人軟件，實際為賭博提供了便利，因而被判決構(gòu)成幫信罪。

又如，有公司開發(fā)了具有后臺控制盈虧功能的系統(tǒng)，實際是出售給以“貴金屬期貨”作為噱頭的詐騙團伙，由于只有為實施詐騙才需專門開發(fā)控制盈虧功能，其主觀明知故意明顯，構(gòu)成幫信罪。

3、廣告行業(yè)觸犯幫信罪的刑事風(fēng)險

網(wǎng)絡(luò)犯罪的另一“剛需”即為“犯罪業(yè)務(wù)”進行網(wǎng)絡(luò)推廣。若為網(wǎng)絡(luò)犯罪提供廣告推廣，將構(gòu)成幫信罪。例如，某短信發(fā)送平臺明知客戶發(fā)送詐騙短信，仍為其提供詐騙短信發(fā)送服務(wù)，該公司因構(gòu)成幫信罪被追究刑事責(zé)任。

廣告公司在提供廣告服務(wù)中，尤其應(yīng)該注意審查兩類廣告：投資理財廣告和保健品、藥品廣告?；谕顿Y理財、保健品、藥品在我國監(jiān)管體系中屬于強監(jiān)管行業(yè)，具有較高的準(zhǔn)入門檻，為這類業(yè)務(wù)提供廣告推廣服務(wù)，尤其需要嚴(yán)格審查其行政許可和相關(guān)的資質(zhì)證照。沒有相關(guān)資質(zhì)證照的公司，多為網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博類的犯罪團伙，若廣告公司未盡到審核義務(wù)，則容易構(gòu)成幫信罪。

案例

杭州T網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（香港上市公司D公司的全資子公司）主營第三方互動式廣告平臺業(yè)務(wù)。T公司發(fā)現(xiàn)其互動廣告業(yè)務(wù)中部分代理商可能存在發(fā)布彩票廣告和疑似涉賭信息的情形，但為提升公司經(jīng)營業(yè)績，仍繼續(xù)對接相關(guān)代理商并商談投放費用。后檢察機關(guān)審查認(rèn)為，雖然T公司與上游犯罪分子沒有共謀或共同故意，也未實施共同的犯罪行為，沒有直接從上游犯罪行為中獲取高額利益，但T公司仍構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪。

（五）拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)的刑事風(fēng)險

數(shù)據(jù)經(jīng)濟環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)信息安全管理義務(wù)是企業(yè)必須履行的義務(wù)，且已經(jīng)納入刑法規(guī)制范疇，拒不履行相關(guān)義務(wù)將可能構(gòu)成犯罪。

刑法第二百八十六條之一規(guī)定了拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪，對不履行法律、行政法規(guī)規(guī)定的信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)，經(jīng)監(jiān)管部門責(zé)令采取改正措施而拒不改正的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，對單位及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，追究刑事責(zé)任。由此可見，從某種程度上，“履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)”上升為了企業(yè)的刑法義務(wù)。

《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》等法律中均對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，規(guī)定了一系列針對網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、個人信息保護、內(nèi)容監(jiān)管等的風(fēng)險防控義務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)。

《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》在總則部分明確提出了互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)對于反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的總體義務(wù)為風(fēng)險防控義務(wù)，且互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙內(nèi)控機制和安全責(zé)任制度，在新業(yè)務(wù)開展之前進行涉詐風(fēng)險安全評估。

社交平臺、直播平臺等包含大量內(nèi)容信息，存在較高的涉詐、涉黃風(fēng)險，尤其應(yīng)當(dāng)關(guān)注法律、行政法規(guī)中內(nèi)容監(jiān)管方面的風(fēng)險防控義務(wù)，對于違法犯罪、不良導(dǎo)向、涉黃等信息盡到管理義務(wù)。

三、合規(guī)不起訴制度介紹

由上所述，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)面臨的刑事風(fēng)險復(fù)雜多樣，企業(yè)的刑事風(fēng)險防范和合規(guī)管理的任務(wù)艱巨。為了優(yōu)化法治營商環(huán)境，努力落實讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營得好”，我國推出了合規(guī)不起訴制度，為涉刑企業(yè)留一條出路。

（一）合規(guī)不起訴制度的背景

企業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展的主體，能夠創(chuàng)造就業(yè)、促進經(jīng)濟增長，對于國家的經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要。無論是大型企業(yè)還是中小型企業(yè)，都是推動經(jīng)濟增長、科技創(chuàng)新和社會進步的重要力量。而優(yōu)良的營商環(huán)境又是企業(yè)建設(shè)、發(fā)展的沃土。為此，黨和國家一直高度重視“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境，保護、支持民營企業(yè)健康蓬勃發(fā)展。習(xí)近平總書記在二十大報告中指出，要“優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大?！薄爸С种行∥⑵髽I(yè)發(fā)展。深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革?！?/p>

優(yōu)化營商環(huán)境有賴于市場準(zhǔn)入、金融環(huán)境、行政效率、人力資源等各項因素協(xié)同作用，其中法治環(huán)境是最重要的環(huán)節(jié)之一——以法治環(huán)境之“善”促營商環(huán)境之“優(yōu)”，謀經(jīng)濟發(fā)展之“進”，助力營造安商惠企法治化營商環(huán)境。合規(guī)不起訴制度正是基于此而推行的重大司法改革之一。

2016年，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三次會議上提出了推進合規(guī)不起訴制度的建設(shè)，明確要求在有條件的地區(qū)開展試點工作。

2018年12月4日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于營造更好發(fā)展環(huán)境支持民營企業(yè)改革發(fā)展的意見》，提出：“加強法治保障，依法保護民營企業(yè)和企業(yè)家的合法權(quán)益，推動民營企業(yè)筑牢守法合規(guī)經(jīng)營底線。”“加大對民營企業(yè)的刑事保護力度……防止因訴訟拖延影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。”“引導(dǎo)民營企業(yè)深化改革。鼓勵有條件的民營企業(yè)加快建立治理結(jié)構(gòu)合理、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運行高效靈活的現(xiàn)代企業(yè)制度，重視發(fā)揮公司律師和法律顧問作用?！薄巴苿用駹I企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營。”

2020年7月22日，最高人民檢察院（以下簡稱為“最高檢”）發(fā)布《最高人民檢察院關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！钡囊庖姟?，提出“依法保護企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。深刻認(rèn)識‘六穩(wěn)’‘六保’最重要的是穩(wěn)就業(yè)、保就業(yè)，關(guān)鍵在于保企業(yè)，努力落實讓企業(yè)‘活下來’‘留得住’‘經(jīng)營得好’的目標(biāo)。”“落實‘少捕’‘少押’‘慎訴’的司法理念?！薄皥猿忠婪懿徊兜牟徊??！薄皥猿忠婪懿辉V的不訴?！?/p>

由上述文件可以看出，合規(guī)不起訴制度主要旨在實現(xiàn)如下目標(biāo)：

1、引導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。合規(guī)不起訴制度可以推動企業(yè)自覺主動地進行規(guī)范化經(jīng)營，建立并踐行合規(guī)制度，進而規(guī)范市場秩序，減少違法犯罪行為的發(fā)生。

2、促進經(jīng)濟發(fā)展。合規(guī)不起訴制度可以減輕企業(yè)的刑事責(zé)任和經(jīng)濟負(fù)擔(dān)，為企業(yè)提供更好的發(fā)展環(huán)境和空間，促進企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展。

3、保企業(yè)。探索對企業(yè)的“適度容錯機制”，讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營得好”。

上述目的都是為了一個整體目標(biāo)服務(wù)，就是優(yōu)化法治營商環(huán)境。良好的營商環(huán)境可以吸引國內(nèi)外投資和企業(yè)，促進經(jīng)濟增長，創(chuàng)造更多的就業(yè)機會。合規(guī)不起訴制度的司法改革即是從法律角度優(yōu)化營商環(huán)境，進而保障、促進社會主義市場經(jīng)濟穩(wěn)步發(fā)展的重要舉措。

2019年11月，最高檢發(fā)布了《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件合規(guī)檢查與不起訴試點的通知》，并在全國范圍內(nèi)選取北京、浙江、江蘇、山東、湖南、陜西6個省份和自治區(qū)開展為期兩年的合規(guī)不起訴試點工作。

2021年4月，最高檢啟動了第二期企業(yè)合規(guī)改革試點工作，試點范圍擴大至福建、湖北、廣東等十個省，同時下發(fā)《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》（以下簡稱為《工作方案》）。

《工作方案》強調(diào)，檢察機關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革試點，旨在加大對民營經(jīng)濟的平等保護，更好落實依法不捕不訴不提出判實刑量刑建議等司法政策，既給涉案企業(yè)以深刻警醒和教育，防范今后可能再發(fā)生違法犯罪，也給相關(guān)行業(yè)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供樣板和借鑒，以服務(wù)“六穩(wěn)”“六?！保龠M市場主體健康發(fā)展，營造良好法治化營商環(huán)境。

2022年4月，最高檢宣布涉案企業(yè)合規(guī)改革試點在全國檢察機關(guān)全面推開。

（二）合規(guī)不起訴制度的理論基礎(chǔ)

1. 對企業(yè)適用合規(guī)不起訴的理論基礎(chǔ)

（1）基于企業(yè)事前的合規(guī)治理而不起訴的理論基礎(chǔ)

將企業(yè)事前的合規(guī)治理作為企業(yè)出罪事由的理論依據(jù)為：如果企業(yè)事前已經(jīng)建立并實施了合規(guī)制度，說明企業(yè)本身拒絕違法犯罪且已經(jīng)盡到了預(yù)防違法犯罪的責(zé)任，這意味著相關(guān)犯罪的發(fā)生是違背單位意志的，企業(yè)不具備犯罪故意。即使個別員工為單位利益而實施犯罪，也因與企業(yè)缺乏主觀上的聯(lián)系，而可以使企業(yè)免被牽累。換言之，企業(yè)事前的合規(guī)治理，可以作為主觀上的消極抗辯事由。

如果企業(yè)員工實施了被認(rèn)為是犯罪的危害行為，那么企業(yè)就有責(zé)任就該行為是否出于企業(yè)決策、政策，或者是否屬于所賦予員工之職責(zé)，作出合理且充分的說明。否則，企業(yè)就可能會被認(rèn)為存在犯意和罪過，被追究刑事責(zé)任。而公司事前的合規(guī)制度及具體落實情況正是該等說明。

（2）基于企業(yè)事后的合規(guī)整改而不起訴的理論基礎(chǔ)

根據(jù)陳瑞華教授的觀點，基于企業(yè)的事后合規(guī)整改而對企業(yè)進行非犯罪化處理的理論依據(jù)主要有以下幾點：

第一，企業(yè)進行合規(guī)整改的過程本身已經(jīng)在接受懲罰，且具有法益修復(fù)的效果。企業(yè)采取的繳納罰款、建設(shè)合規(guī)體系等措施不僅能夠填平損失，還能實現(xiàn)犯罪預(yù)防。這樣既保住了企業(yè)，又修復(fù)了受損法益，還能預(yù)防未來犯罪，一舉三得。

第二，因企業(yè)部分人員或部分業(yè)務(wù)的問題而對企業(yè)整體進行起訴、定罪、判刑可能會導(dǎo)致一系列嚴(yán)重的附隨后果，包括影響企業(yè)參與招投標(biāo)、企業(yè)被剝奪相關(guān)許可資格等，甚至導(dǎo)致企業(yè)面臨破產(chǎn)倒閉。在供應(yīng)鏈上下環(huán)環(huán)相扣的市場環(huán)境下，一個企業(yè)的該等困境甚至可能產(chǎn)生牽一發(fā)而動全身的影響，不僅企業(yè)自身無辜的員工、股東、投資人、債權(quán)人會受影響，其上、中、下游的合作商都可能遭受巨大影響。因此，對企業(yè)“能保則保”能保護可能被此牽累的無辜企業(yè)和人員的利益。

第三，對企業(yè)的起訴、定罪、判刑，可能會影響當(dāng)?shù)氐亩愂?、就業(yè)，甚至進而影響社會穩(wěn)定。部分優(yōu)質(zhì)企業(yè)，特別是高新技術(shù)企業(yè)的關(guān)停，對于整個社會乃至國家的影響都是不言而喻的，難免讓人扼腕嘆息。從這個角度而言，“保企業(yè)”對于社會公共利益也有重大意義。

2. 對企業(yè)責(zé)任人適用合規(guī)不起訴的理論基礎(chǔ)

合規(guī)不起訴制度能夠保護企業(yè)，同時也能保護企業(yè)責(zé)任人嗎？這一點也是許多企業(yè)管理人員關(guān)心的問題。

合規(guī)不起訴制度源于西方國家。在西方國家的合規(guī)不起訴制度中，企業(yè)負(fù)責(zé)人、高級管理人員等個人的刑事責(zé)任并不會因為合規(guī)不起訴而被免除。如果該類人員有違法行為，仍然會面臨相應(yīng)的刑事責(zé)任。比如，2014年，美國通用汽車公司因汽車安全事故而面臨調(diào)查，最終獲得了美國司法部的合規(guī)不起訴。但是，該公司兩名高管因在此事件中存在失職行為而被起訴，其中一人被判刑。2015年，德國大眾汽車公司因排放門事件而面臨調(diào)查，最終獲得了美國司法部的合規(guī)不起訴。但是，該公司一些高管因在此事件中存在違法行為而被起訴，并被判刑或罰款。

但在我國，許多企業(yè)的責(zé)任人也因企業(yè)被適用合規(guī)不起訴制度而獲得從寬處理。其重要原因之一為我國許多企業(yè)，尤其是小微企業(yè)，經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)并未完全分開，企業(yè)對企業(yè)家的人身依附性較強。一旦企業(yè)家因為犯罪而無法再對企業(yè)進行管理后，該企業(yè)往往難以繼續(xù)維系。正所謂如不保護“企業(yè)家”，就保護不了企業(yè)；要保住實控人才能維護企業(yè)的生存和發(fā)展能力。合規(guī)不起訴制度的主要目的即為保住企業(yè)，而在很多情形下，如果僅對企業(yè)合規(guī)不起訴，仍起訴企業(yè)責(zé)任人，上述目的實際無法實現(xiàn)。

對企業(yè)責(zé)任人不起訴的另一重考慮在于，在企業(yè)合規(guī)整改過程中，尤其是對于人員構(gòu)成簡單的中小微企業(yè)而言，企業(yè)責(zé)任人往往是至關(guān)重要的一環(huán)。企業(yè)重要責(zé)任人在企業(yè)合規(guī)整改的過程中作出了重要的實質(zhì)性貢獻，包括退繳贓款、繳納罰款、組織合規(guī)整改等?；诖?，檢察院對企業(yè)負(fù)責(zé)人予以寬大處理。

“既放過企業(yè)，又放過責(zé)任人”的做法遭到許多質(zhì)疑。如，合規(guī)不起訴是企業(yè)的合規(guī)整改，該等整改沒有理由給企業(yè)責(zé)任人帶來好處。此外，基于企業(yè)家身份即能多一層犯罪免罰的可能，可能有悖于刑法的平等原則。

在目前的制度實踐中，不少案件中的企業(yè)和企業(yè)責(zé)任人都被進行了不起訴處理。根據(jù)最高檢的報告，截至2022年12月，全國檢察機關(guān)累計辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件5150件，對整改合規(guī)的1498家企業(yè)、3051人依法作出不起訴決定。從反面來看，在一些案件中，雖然企業(yè)合規(guī)整改后不予起訴，但對于確有重大過錯的涉案企業(yè)責(zé)任人仍然依法予以懲處。在最高檢公布的20例典型案例中，有5個案件中企業(yè)負(fù)責(zé)人與企業(yè)分案處理，企業(yè)負(fù)責(zé)人仍被處以刑罰。

合規(guī)不起訴制度下，對于企業(yè)責(zé)任人的處理仍有待理論和實踐的進一步探索。

（三）合規(guī)不起訴制度的內(nèi)容梳理

企業(yè)合規(guī)不起訴的制度的運作可以概括為，企業(yè)涉案后申請合規(guī)不起訴，經(jīng)檢察院同意后企業(yè)進行合規(guī)整改，由檢察院或第三方組織對企業(yè)的合規(guī)整改進行考察、評估。企業(yè)整改完成后，檢察院對考察、評估結(jié)果進行審查，并作出最終決定。整體流程圖如下圖所示：

編輯切換為居中

據(jù)此，上述機制的運作的制度可分為幾部分：（1）合規(guī)不起訴制度的適用（啟動）條件；（2）企業(yè)自身合規(guī)整改的制度和標(biāo)準(zhǔn)；（3）對企業(yè)合規(guī)整改的監(jiān)管、考察制度；（4）對合規(guī)整改結(jié)果的審查制度。

對此，最高檢及各部門以及地方政府出臺了一系列配套制度提供支撐和指導(dǎo)。

1. 合規(guī)不起訴制度的適用條件

合規(guī)不起訴制度的適用條件考量存在以下幾個維度：（1）適用的主體；（2）適用的罪名類型；（3）適用的刑罰；（4）企業(yè)自身情況。

制度層面，關(guān)于合規(guī)不起訴制度的適用條件，現(xiàn)有的國家層面的指導(dǎo)要求包括：

最高檢等八部門于2021年6月發(fā)布的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》（以下簡稱為“《第三方機制意見》”）規(guī)定：

第三條 第三方機制適用于公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的經(jīng)濟犯罪、職務(wù)犯罪等案件，既包括公司、企業(yè)等實施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。

第四條 對于同時符合下列條件的涉企犯罪案件，試點地區(qū)人民檢察院可以根據(jù)案件情況適用本指導(dǎo)意見：

（一）涉案企業(yè)、個人認(rèn)罪認(rèn)罰；

（二）涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動第三方機制的基本條件；

（三）涉案企業(yè)自愿適用第三方機制。

第五條 對于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不適用企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制：

（一）個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)的；

（二）公司、企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的；

（三）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實施犯罪的；

（四）涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪的；

（五）其他不宜適用的情形。

全國檢察機關(guān)全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作部署強調(diào)：

“無論是民營企業(yè)還是國有企業(yè)，無論是中小微企業(yè)還是上市公司，只要涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動第三方機制的基本條件，自愿適用的，都可以適用第三方機制?！?/p>

各地方于近幾年陸續(xù)發(fā)布了關(guān)于合規(guī)不起訴的指導(dǎo)意見、工作方案等，其中對適用條件有一些細化規(guī)定。例如：

浙江省《臨海市人民檢察院涉罪民營企業(yè)附條件不起訴工作意見（試行）》中規(guī)定的適用范圍為：

以民營企業(yè)為主體實施的、涉及《刑法》第三章（破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪）、第六章第六節(jié)（破壞環(huán)境資源保護罪）以及拒不支付勞動報酬和拒不執(zhí)行判決、裁定的單位犯罪案件中，涉罪民營企業(yè)以及可能判處五年以下有期徒刑的民營企業(yè)主管人員和其他直接責(zé)任人員，符合起訴條件，但確有悔罪表現(xiàn)，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

《廣東省人民檢察院關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》指出：

適用企業(yè)刑事合規(guī)不起訴的企業(yè)范圍包括各類市場主體，即“主要是指涉案企業(yè)以及與涉案企業(yè)相關(guān)聯(lián)企業(yè)。國企民企、內(nèi)資外資、大中小微企業(yè)，均可列入試點范圍”。

遼寧省《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》規(guī)定：

第一，適用對象：涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度既適用于單位犯罪案件，也適用于企業(yè)經(jīng)營者、管理者、關(guān)鍵技術(shù)人員等重要生產(chǎn)經(jīng)營人員與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的個人犯罪案件。

具有下列條件之一的，涉罪企業(yè)可以適用考察制度：（一）在依法納稅、吸納就業(yè)人口、帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展等方面發(fā)揮一定作用；（二）擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、商譽、專有技術(shù)或商業(yè)秘密；（三）符合現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)政策或未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢；（四）其經(jīng)營狀況影響所在行業(yè)、上下游產(chǎn)業(yè)鏈及區(qū)域競爭力；（五）直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員系該涉罪企業(yè)負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人、核心技術(shù)人員等對經(jīng)營發(fā)展起關(guān)鍵作用的人員。

第二，適用條件：對涉罪企業(yè)適用合規(guī)考察制度的案件應(yīng)當(dāng)同時符合下列條件：（一）涉罪企業(yè)、人員系初犯、偶犯；（二）犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分；（三）直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法可能被判處三年以下有期徒刑、拘役、管制或單處罰金；（四）涉罪企業(yè)及直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員對主要犯罪事實無異議，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法應(yīng)當(dāng)被判處三年以上十年以下有期徒刑的，具有自首情節(jié)或者在共同犯罪中系從犯，或者直接負(fù)責(zé)的主管人員、其他直接責(zé)任人員具有立功表現(xiàn)的，可以適用合規(guī)考察制度。

第三，排除適用條件：具有下列情形之一的案件，不適用合規(guī)考察制度：

（一）涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、毒品犯罪、虛開發(fā)票和騙取出口退稅犯罪、涉黑涉惡犯罪的；（二）未經(jīng)國家或省金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自從事金融業(yè)務(wù)或金融活動，給群眾造成重大損失的；（三）依法應(yīng)當(dāng)被判處十年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的；（四）造成人員傷亡的；（五）社會負(fù)面影響大、群眾反映強烈的；（六）涉罪企業(yè)以犯罪所得作為主要收入和利潤來源的；（七）涉罪企業(yè)不接受合規(guī)考察的。

實踐層面，罪名上，最高檢目前發(fā)布的企業(yè)合規(guī)改革試點的四批共20個典型案例中，以妨害社會管理秩序罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪居多，同時也有危害公共安全罪和侵犯財產(chǎn)罪，且不限于單位犯罪。例如，在最高檢公布的第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例之山西新絳南某某等人詐騙案中，3名犯罪嫌疑人涉嫌的為詐騙罪，雖然詐騙罪并非單位犯罪，但本案的犯罪行為與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動直接相關(guān)，因此檢察院以涉案企業(yè)符合“與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)”的條件，對其適用合規(guī)不起訴。

刑罰上，最高檢目前發(fā)布的典型案例中，法定刑應(yīng)處三年以下有期徒刑的案例所占比例約為40%，其余案例的法定刑為三年以上有期徒刑。例如，上述山西新絳南某某等人詐騙案中，犯罪嫌疑人的基準(zhǔn)刑為66個月，屬于重罪案件，但檢察機關(guān)綜合考慮其具有自首、退賠退贓、初犯偶犯、認(rèn)罪認(rèn)罰等法定酌定量刑情節(jié)，仍適用了合規(guī)不起訴制度。

綜合上述制度規(guī)定及實踐情況，可以簡要總結(jié)如下：

（1）適用主體

具體適用的單位類型各地有不同規(guī)定，有限縮于民營企業(yè)的，也有包含各類市場主體的。但總體而言，合規(guī)不起訴制度的適用主體擴張仍為當(dāng)前司法改革的趨勢。

（2）適用的罪名類型

首先，單位犯罪當(dāng)然適用，主要為單位生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的經(jīng)濟犯罪、職務(wù)犯罪。適用的罪名以《刑法》第三章規(guī)定的破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪和第六章規(guī)定的妨害社會管理秩序罪為主，但實踐中的適用存在擴張趨勢。最高檢發(fā)布的典型案例中已包括重大責(zé)任事故罪、詐騙罪。

其次，企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等重要生產(chǎn)經(jīng)營人員實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的非單位犯罪案件也可能適用。適用與否的核心判斷標(biāo)準(zhǔn)為“企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)”，而不拘泥于具體罪名。最高檢明確指出“糾正企業(yè)合規(guī)只能局限于單位犯罪的誤區(qū)”。

另外，根據(jù)目前的制度規(guī)定和司法實踐來看，國家利益、國防利益等重大社會利益仍為底線，對于該等法益的侵害不適用合規(guī)不起訴制度。

單位以實施犯罪為主要活動或者個人將單位作為個人犯罪的擋箭牌的，也不適用合規(guī)不起訴制度。

（3）適用的刑罰等級

雖然各地對適用合規(guī)不起訴制度的案件法定刑標(biāo)準(zhǔn)還有不同程度的限制規(guī)定，但最高檢發(fā)布的典型案例中已經(jīng)兼有比例相近的輕重罪，包括數(shù)量不低的應(yīng)處三年以上有期徒刑刑罰的案例，其中甚至包括一例負(fù)責(zé)人法定刑為十年以上有期徒刑或者無期徒刑。法定刑三年以上案件及適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議的案件所占比例逐步上升?？梢姡瑱z察機關(guān)也在逐步探索對重罪適用合規(guī)不起訴制度。

（4）企業(yè)自身情況

結(jié)合當(dāng)前的制度規(guī)定和最高檢發(fā)布的典型案例情況，在考察企業(yè)是否適用合規(guī)不起訴時，主要考量因素包括：①企業(yè)自身有較強的合規(guī)整改意愿；②企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、商譽、專有技術(shù)或商業(yè)秘密，屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；③企業(yè)在稅收、就業(yè)、社會公益等方面曾作出較大社會貢獻；④企業(yè)具有較大行業(yè)影響力，其經(jīng)營狀況影響所在行業(yè)、上下游產(chǎn)業(yè)鏈及區(qū)域競爭力；⑤企業(yè)具有良好的發(fā)展前景；⑥企業(yè)過往表現(xiàn)等等。

例如，在最高檢公布的第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例之浙江杭州T公司、陳某某等人幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動案中，檢察院考慮到企業(yè)涉案業(yè)務(wù)比重小、主要業(yè)務(wù)運營合法，決定對公司進行合規(guī)考察。

由此可見，企業(yè)在涉案前的合規(guī)建設(shè)以及對社會的貢獻都具有重大意義，有助于給檢察院以企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營的印象，以此最大限度地爭取合規(guī)不起訴制度的適用。

2. 企業(yè)合規(guī)整改的主要內(nèi)容

最高檢于2022年4月發(fā)布了《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》（以下簡稱為“《辦法》”）。該辦法確立了涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的具體標(biāo)準(zhǔn)，包括對合規(guī)風(fēng)險的識別、合規(guī)管理機構(gòu)及人員的確立、合規(guī)管理制度的建立及保障、合規(guī)評價機制的建立、違規(guī)行為的應(yīng)急處置辦法等。企業(yè)可以參照該《辦法》進行自查，并以此為標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、完善本企業(yè)的合規(guī)體系。根據(jù)《辦法》內(nèi)容，企業(yè)合規(guī)建設(shè)主要包括以下內(nèi)容：

（1）停止涉罪違規(guī)違法行為，并退繳、補繳相應(yīng)款項并繳納罰款；

（2）成立合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本次合規(guī)整改；

（3）制定合規(guī)整改計劃；

（4）設(shè)置合規(guī)管理機構(gòu)、管理人員；

（5）制定合規(guī)管理制度（應(yīng)當(dāng)包含合規(guī)保障、風(fēng)控制度、合規(guī)評價考核、合規(guī)報告、合規(guī)培訓(xùn)等內(nèi)容）。

至于上述合規(guī)建設(shè)具體如何進行以及標(biāo)準(zhǔn)，《辦法》確立了“相稱性原則”，即企業(yè)合規(guī)整改的具體方案要與企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險、企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)特點等相適應(yīng)和成正比。合規(guī)方案的確立及對合規(guī)有效性標(biāo)準(zhǔn)是個別的、具體的，具有特異性，而不是普適性。小微企業(yè)在合規(guī)組織的設(shè)立以及合規(guī)計劃的制定上都可適當(dāng)簡化，而大企業(yè)的相關(guān)要求顯然更高，需要建立完整、完善的合規(guī)管理體系，并應(yīng)強調(diào)多重點領(lǐng)域合規(guī)。

3. 企業(yè)合規(guī)整改的監(jiān)督與評估

對企業(yè)的合規(guī)建設(shè)活動的監(jiān)管有兩種方式：一種是檢察機關(guān)自行監(jiān)管，即由檢察官在合規(guī)考察期內(nèi)調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察企業(yè)的合規(guī)整改活動；另一種是第三方監(jiān)管，即由合規(guī)專家、律師、相關(guān)監(jiān)管官員以及其他專業(yè)人員組成的第三方監(jiān)督評估組織（以下簡稱為“第三方組織”）對涉案企業(yè)的合規(guī)整改計劃、活動及結(jié)果進行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察。

最高檢等八部門發(fā)布的《第三方機制意見》中為企業(yè)合規(guī)的調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察引入了第三方監(jiān)督評估機制，第三方監(jiān)督評估組織的意見將作為檢察院處理案件的重要參考。2022年1月，最高檢等九部門共同發(fā)布了《〈關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）〉實施細則》，進一步細化了第三方機制管委會的職責(zé)以及第三方機制的啟動、運行的具體程序。

相較而言，檢察官自行監(jiān)管的方式更為便捷、經(jīng)濟，較為節(jié)省人力物力；第三方組織人員擁有更多的企業(yè)合規(guī)治理方面的知識和經(jīng)驗，但是第三方組織的合規(guī)監(jiān)管成本較高，且還存在第三方組織行為不檢導(dǎo)致的法律風(fēng)險。

對于組織結(jié)構(gòu)、合規(guī)整改事項相對簡單的企業(yè)（以中小微企業(yè)為主），由檢察院自行監(jiān)管有利于降低合規(guī)成本；而組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，合規(guī)整改任務(wù)繁重，涉及的合規(guī)內(nèi)容可能有專業(yè)性要求（以大型企業(yè)為主），由第三方組織監(jiān)管更為合適。

從制度規(guī)定上來看，企業(yè)合規(guī)整改可以廣泛地適用第三方監(jiān)督評估機制。即，“無論是民營企業(yè)還是國有企業(yè)，無論是中小微企業(yè)還是上市公司，只要涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動第三方機制的基本條件，自愿適用的，都可以適用第三方機制?！?/p>

從實踐上來看，檢察院會兼顧企業(yè)經(jīng)營模式和案件特點對監(jiān)管方式進行選擇。例如，在最高檢公布的第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例之北京李某某等9人保險詐騙案中，檢察院考慮到案涉業(yè)務(wù)具有汽修與保險互涉的行業(yè)特點，抽取了由物流行業(yè)協(xié)會、國企法務(wù)部門、市場監(jiān)管部門的專家組成的第三方組織，突出了監(jiān)督評估的專業(yè)適配性。而在第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例之江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案中，涉案企業(yè)從業(yè)人員總共只有39人。江寧區(qū)檢察院立足小微企業(yè)實際，開展簡式合規(guī)。由檢察院直接開展合規(guī)監(jiān)管、評估，自行指導(dǎo)涉案企業(yè)形成自查報告、合規(guī)計劃，以降低合規(guī)成本、減輕企業(yè)經(jīng)濟負(fù)擔(dān)。

根據(jù)最高檢的報告，截至2022年12月，適用第三方監(jiān)督評估機制案件共3577件（占全部合規(guī)案件的69.5%）。

4.企業(yè)合規(guī)整改結(jié)果的審查

企業(yè)合規(guī)建設(shè)完成后，由第三方組織或未啟動第三方機制的小微企業(yè)向檢察院報送合規(guī)整改報告后，檢察院進行審查，經(jīng)審查符合要求的，檢察院可以作出不批準(zhǔn)逮捕、變更強制措施、不起訴的決定，提出從寬處罰的量刑建議，或者向有關(guān)主管機關(guān)提出從寬處罰、處分的檢察意見；反之，檢察院可以依法作出批準(zhǔn)逮捕、起訴的決定，提出從嚴(yán)處罰的量刑建議，或者向有關(guān)主管機關(guān)提出從嚴(yán)處罰、處分的檢察意見。

雖然第三方組織的合規(guī)考察評估報告是檢察院依法處理案件的“重要參考”，但企業(yè)是否通過合規(guī)考察的最終決策權(quán)還是在于檢察院。

檢察院對于合規(guī)整改成果的審查可以獨立進行，也可以召開聽證會。《深圳市檢察機關(guān)企業(yè)合規(guī)工作實施辦法（試行）》還規(guī)定，檢察院可以對適用合規(guī)不起訴的涉案企業(yè)進行回訪檢查，如果仍不能實現(xiàn)有效性的，檢察院還可以撤銷原合格評定。

數(shù)據(jù)顯示，截至2022年12月，有67家企業(yè)未通過合規(guī)整改，企業(yè)或企業(yè)直接責(zé)任人被依法起訴追究刑事責(zé)任。

四、預(yù)防性刑事合規(guī)

由上文可知，如企業(yè)已經(jīng)涉嫌刑事犯罪，面臨刑事追訴時，可以積極申請適用合規(guī)不起訴制度，以被免于起訴或者減輕刑責(zé)。

同時也應(yīng)看到，檢察院在決定是否對涉罪企業(yè)適用合規(guī)不起訴時，企業(yè)過往的合規(guī)表現(xiàn)是重要考量因素之一。另外，企業(yè)如果能夠建立日?；暮弦?guī)管理制度，也能極大地降低涉嫌刑事犯罪的風(fēng)險，進而提高企業(yè)的抗風(fēng)險能力和市場競爭力。由此，預(yù)防性刑事合規(guī)的概念被提出。

（一）預(yù)防性刑事合規(guī)概述

2. 預(yù)防性刑事合規(guī)的概念

預(yù)防性刑事合規(guī)制度，是由衢州市推出的創(chuàng)新舉措。2021年，衢州市檢察院與市生態(tài)環(huán)境局、應(yīng)急管理局聯(lián)合出臺《關(guān)于在化工企業(yè)建立預(yù)防性刑事合規(guī)制度的暫行辦法（試行）》?，F(xiàn)階段，尚僅針對化工企業(yè)。有意愿適用該制度的企業(yè)，可以向檢察機關(guān)提出并自行制定刑事合規(guī)計劃，建立并完善預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)違法行為的內(nèi)部控制機制，經(jīng)行政主管部門進行專業(yè)審查并由檢察機關(guān)確認(rèn)后納入預(yù)防性刑事合規(guī)試點企業(yè)名單，進而在企業(yè)涉嫌犯罪時，由檢察機關(guān)綜合其合規(guī)建設(shè)情況、犯罪情節(jié)等決定是否起訴。

1. 預(yù)防性刑事合規(guī)的功能

避免刑事風(fēng)險是合規(guī)的首要原則。事實上，由于刑事責(zé)任的特殊性，企業(yè)避免刑事法律風(fēng)險最有效的辦法就是建立預(yù)防性企業(yè)刑事合規(guī)體系。

合規(guī)的最主要的目的是確保公司主營業(yè)務(wù)的可持續(xù)性。因此，與業(yè)務(wù)可持續(xù)經(jīng)營有關(guān)的合規(guī)問題是企業(yè)的經(jīng)營管理者應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的。

法務(wù)或外部律師每天都在為企業(yè)解決很多法律問題，比如一般性的合同審核或簡單的訴訟案件。這類法律事項即使標(biāo)的額很高，后果也是相對可控的。因為一般的合同違約或案件敗訴對公司的影響往往只是局部的。這類事件是個別的，具有特殊性和偶發(fā)性，往往并不會撼動整個公司的業(yè)務(wù)根基。

然而，有一些問題是企業(yè)業(yè)務(wù)、管理上存在的共性問題，如果該等問題存在刑事風(fēng)險，則如同一個定時炸彈，一旦爆發(fā)就可能影響到公司業(yè)務(wù)的可持續(xù)性發(fā)展。

對于可能影響到業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的重要事項，排除刑事風(fēng)險至關(guān)重要，企業(yè)的經(jīng)營管理者應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注。不同于民事責(zé)任或者行政責(zé)任，企業(yè)一旦需要承擔(dān)刑事責(zé)任，就可能直接遭受滅頂之災(zāi)——所有的業(yè)務(wù)都可能被迫中斷，甚至企業(yè)直接破產(chǎn)倒閉。

總體而言，預(yù)防性刑事合規(guī)體系的構(gòu)建，可以實現(xiàn)以下四個功能：

（1）明確企業(yè)面臨的刑事法律風(fēng)險并提前預(yù)防。

部分企業(yè)因處于業(yè)務(wù)快速發(fā)展期，往往因業(yè)務(wù)發(fā)展而忽略了潛在的法律風(fēng)險，再加之部分互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的新穎性，如果企業(yè)不樹立合規(guī)意識、不主動自查，可能觸犯了法律紅線都沒意識到。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對自身刑事風(fēng)險進行梳理，并建立風(fēng)險識別機制，進而提早預(yù)防刑事風(fēng)險。

識別合規(guī)風(fēng)險，要做到有的放矢，有重點、有針對性地進行，避免因合規(guī)管控的范圍過大過細而失去重點。

（2）在刑事案件發(fā)生后，切割企業(yè)和個人的刑事責(zé)任，保住企業(yè)及主營業(yè)務(wù)。

如果公司事前已經(jīng)建立了完備的合規(guī)管理制度并嚴(yán)格予以落實，則在企業(yè)員工涉嫌刑事犯罪的情況下，可排除企業(yè)的犯罪故意，證明員工的行為是個人行為，而非單位行為，進而實現(xiàn)企業(yè)和個人責(zé)任的切割，使企業(yè)免于受個別涉刑人員的牽連。

（3）確定刑事案件的具體責(zé)任人員，實現(xiàn)負(fù)責(zé)人員刑事責(zé)任的切割。

在很多案件中，企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人之所以要承擔(dān)刑事責(zé)任，很大程度是由于企業(yè)內(nèi)部職責(zé)劃分不清所致的。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人雖處于業(yè)務(wù)決策流程的最高層，往往只是程序性地完成審批，并未實際負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)，很多業(yè)務(wù)決策實際是由下屬負(fù)責(zé)人決定的。但是，由于公司制度層面事先并沒有明確約定各個崗位在審批流程中的具體工作職責(zé)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)出事后，往往由主要負(fù)責(zé)人來承擔(dān)最終的刑事責(zé)任。

如果企業(yè)事先構(gòu)建完善的管理制度，明確各個崗位職責(zé)，在刑事追責(zé)時即可由實際的負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任，避免由個別人員“背鍋”。

（4）動態(tài)管控企業(yè)的刑事法律風(fēng)險。

近年來，各部門不斷發(fā)布各類規(guī)章制度，有針對個人信息與數(shù)據(jù)安全等大多數(shù)企業(yè)均涉及的共性法律問題的，也有針對金融、汽車、元宇宙等特定行業(yè)的。紛繁復(fù)雜的規(guī)章制度，使得各行業(yè)、各領(lǐng)域的外部監(jiān)管環(huán)境、行業(yè)發(fā)展動向不斷地發(fā)生變化；相應(yīng)地，企業(yè)內(nèi)部的發(fā)展戰(zhàn)略、管理重點也在不斷變化。動態(tài)的刑事合規(guī)管理體系能根據(jù)外部環(huán)境以及企業(yè)自身情況的變化及時調(diào)整合規(guī)管理內(nèi)容及側(cè)重點，確保刑事合規(guī)管理體系能夠與時俱進，滿足合規(guī)要求和企業(yè)的發(fā)展需要。

預(yù)防性刑事合規(guī)制度，是由衢州市推出的創(chuàng)新舉措。2021年，衢州市檢察院與市生態(tài)環(huán)境局、應(yīng)急管理局聯(lián)合出臺《關(guān)于在化工企業(yè)建立預(yù)防性刑事合規(guī)制度的暫行辦法（試行）》?，F(xiàn)階段，尚僅針對化工企業(yè)。有意愿適用該制度的企業(yè)，可以向檢察機關(guān)提出并自行制定刑事合規(guī)計劃，建立并完善預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)違法行為的內(nèi)部控制機制，經(jīng)行政主管部門進行專業(yè)審查并由檢察機關(guān)確認(rèn)后納入預(yù)防性刑事合規(guī)試點企業(yè)名單，進而在企業(yè)涉嫌犯罪時，由檢察機關(guān)綜合其合規(guī)建設(shè)情況、犯罪情節(jié)等決定是否起訴。

3. 預(yù)防性刑事合規(guī)的相關(guān)規(guī)定

浙江省衢州市率先推出預(yù)防性刑事合規(guī)實施細則，六家企業(yè)成為首批試點企業(yè)，可享受三大司法政策。

預(yù)防性合規(guī)已經(jīng)進入司法實踐，2021年1月12日，衢州市人民檢察院、生態(tài)環(huán)境局以及應(yīng)急管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在化工企業(yè)建立預(yù)防性刑事合規(guī)制度的暫行辦法（試行）》（衢市檢發(fā)〔2021〕1號）。其中第10條規(guī)定，參與預(yù)防性刑事合規(guī)試點工作，進入試點名單的企業(yè)，可享有以下司法政策：

首先，在偵查和審查起訴階段采取非羈押措施；

其次，依法應(yīng)當(dāng)判處三年以下有期徒刑的，檢察機關(guān)對企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人員一般作不起訴處理；

最后，依法應(yīng)當(dāng)判處三年以上七年以下有期徒刑，在法律規(guī)定可以從輕或減輕處罰的情況下，檢察機關(guān)對企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人員一般作不起訴處理，確需起訴的，提出從輕或減輕處罰的量刑建議。

上述政策出臺后，衢州市檢察院、衢州市生態(tài)環(huán)境局以及衢州應(yīng)急管理局發(fā)布了《關(guān)于確定第一批預(yù)防性刑事合規(guī)試點企業(yè)名單的通知》，已有一批企業(yè)被確定為首批預(yù)防性合規(guī)企業(yè)。

4. 預(yù)防性刑事合規(guī)的典型案例

雀巢公司員工侵犯公民個人信息案——預(yù)防性刑事合規(guī)有助于實現(xiàn)單位責(zé)任與員工個人刑事責(zé)任的切割。

被告人鄭某、楊某（分別擔(dān)任雀巢（中國）有限公司西北區(qū)嬰兒營養(yǎng)部市務(wù)經(jīng)理、蘭州分公司嬰兒營養(yǎng)部甘肅區(qū)域經(jīng)理）授意員工通過拉關(guān)系、支付好處費等手段向醫(yī)務(wù)人員非法獲取公民個人信息。

被告人鄭某辯稱自己的行為是公司行為，應(yīng)該認(rèn)定為單位犯罪，主要理由是其行為是為了完成公司的業(yè)績，實施行為也獲得了公司管理層的同意，屬于職務(wù)行為，且行為的結(jié)果即所獲取的個人信息是提供給公司使用，公司獲取實際收益。

雀巢公司向法庭提供了公司合規(guī)管理的相關(guān)文件，表明雀巢公司禁止員工實施案涉行為，且涉案員工已經(jīng)經(jīng)過合規(guī)培訓(xùn)。因此，雀巢公司已經(jīng)盡到了相應(yīng)的注意義務(wù)和責(zé)任，員工的個人行為不應(yīng)由公司承擔(dān)責(zé)任。

據(jù)此，一審、二審法院均認(rèn)定各被告人的行為并非“本單位集體決定或者由負(fù)責(zé)人決定的行為”，因而不能將這種行為歸責(zé)于單位自身。

（二）預(yù)防性刑事合規(guī)體系建設(shè)

根據(jù)我們的實踐經(jīng)驗，并結(jié)合現(xiàn)有的各學(xué)者的相關(guān)研究，企業(yè)預(yù)防性刑事合規(guī)體系建設(shè)可以從以下幾個方面進行：

（1）刑事合規(guī)建設(shè)的人員準(zhǔn)備和計劃制定

人員準(zhǔn)備：企業(yè)確定好合規(guī)建設(shè)項目的組成人員，可包括企業(yè)內(nèi)部人員、外部律師等，互相配合合規(guī)建設(shè)工作的開展。

計劃制定：制定合規(guī)建設(shè)工作計劃并確定好完成各項工作的時間節(jié)點。

（2）確定刑事合規(guī)體系建設(shè)的目標(biāo)

刑事合規(guī)體系的建設(shè)是系統(tǒng)工程，需要企業(yè)管理層秉持堅定的態(tài)度和決心，自上而下地推動體系建立。因此，建議企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)從宏觀層面率先確定刑事合規(guī)建設(shè)的目標(biāo)，發(fā)布企業(yè)合規(guī)承諾，進而對全公司上下進行動員，以便公司上上下下能夠配合合規(guī)工作；也可表明企業(yè)股東、董事會和其他各領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)合規(guī)建設(shè)的決心和支持。

（3）制定刑事風(fēng)險調(diào)查清單

企業(yè)的刑事責(zé)任的來源之一即為沒有履行法定（包括法律、行政法規(guī)）的義務(wù)。例如，如果網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不履行法律、行政法規(guī)規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，且經(jīng)監(jiān)管部門責(zé)令采取改正措施而拒不改正的，則構(gòu)成拒不履行信息安全管理義務(wù)罪。

因此，有必要針對企業(yè)的業(yè)務(wù)類型及所屬行業(yè)，對其運營過程中需要遵守的法律、行政法規(guī)等進行梳理，制定刑事風(fēng)險的調(diào)查清單。

在刑事風(fēng)險調(diào)查清單的指引下，對公司的主營業(yè)務(wù)、關(guān)鍵崗位人員進行排查，以識別企業(yè)可能面臨的刑事法律風(fēng)險。

（4）制定刑事風(fēng)險清單

經(jīng)過上述調(diào)查，對于公司的業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、崗位責(zé)任等重要信息以及重要風(fēng)險點已有整體認(rèn)識，在此基礎(chǔ)上，即可進一步分析與識別出企業(yè)可能會面臨的刑事法律風(fēng)險以及風(fēng)險等級。

互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)共同涉及的合規(guī)風(fēng)險主要包括個人信息與數(shù)據(jù)方面、知識產(chǎn)權(quán)方面、稅收合規(guī)方面、商業(yè)賄賂方面、反不正當(dāng)競爭方面、內(nèi)容合規(guī)方面等；另外，對于部分行業(yè)而言，還存在具有行業(yè)特性的刑事風(fēng)險，例如游戲行業(yè)涉及網(wǎng)絡(luò)賭博的風(fēng)險以及社交平臺涉黃、涉詐的風(fēng)險等。

對已識別的刑事風(fēng)險進行梳理、分類和排序后，即可據(jù)此列出刑事風(fēng)險清單。

（5）建立企業(yè)刑事合規(guī)管理制度

建立企業(yè)刑事合規(guī)管理制度是構(gòu)建企業(yè)刑事合規(guī)體系的關(guān)鍵所在，其目的在于針對已經(jīng)識別出的企業(yè)刑事風(fēng)險，將法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等對上述風(fēng)險的管理要求內(nèi)化成企業(yè)內(nèi)部的管理制度等。

從互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)面臨的主要刑事風(fēng)險出發(fā)，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的刑事合規(guī)制度體系大體可以包括以下方面：

需要指出的是，建立完善的合規(guī)制度體系并不是最終目的，制度的有效實施才是核心。為保障合規(guī)管理機制的有效運行，企業(yè)應(yīng)建立完善的合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警與應(yīng)對機制，合規(guī)檢查機制，調(diào)查與問責(zé)機制以及配套的合規(guī)保障制度。此外，有必要將合規(guī)制度的履行與員工的考核評價掛鉤，建立一整套刑事合規(guī)考核與評價制度，以提高員工對合規(guī)制度的重視。

（6）構(gòu)建企業(yè)刑事合規(guī)管理的組織體系

合規(guī)管理組織體系的構(gòu)建根據(jù)企業(yè)規(guī)模大小、管理組織體系不同而有所差異。大型企業(yè)的合規(guī)管理組織應(yīng)當(dāng)較為完善。根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》之規(guī)定，企業(yè)的合規(guī)管理組織可包括：（1）合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層；（2）合規(guī)管理機構(gòu)，包括合規(guī)委員會、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部門；（3）業(yè)務(wù)和職能部門。

而對于人數(shù)較少的中小微企業(yè)，不一定有建立合規(guī)部的資源，可以要求其聘請少一名法務(wù)人員兼任合規(guī)工作，并在必要時聘請外部合規(guī)專家對企業(yè)風(fēng)險事項進行合規(guī)審查，實現(xiàn)內(nèi)外部合規(guī)人員相配合的工作機制。

（7）開展合規(guī)培訓(xùn)

要實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的目的，僅僅有完備的紙面文件還不夠，還必須讓員工熟知合規(guī)要求并教育、引導(dǎo)員工嚴(yán)格踐行合規(guī)要求，堅決抵制違規(guī)行為，將合規(guī)工作落到實處，確保實現(xiàn)“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)”。因此，應(yīng)當(dāng)定期或不定期地組織對員工和管理人員的培訓(xùn)，使其充分了解合規(guī)管理的要求以及違規(guī)行為的后果。

（8）刑事合規(guī)管理體系的完善和更新

企業(yè)刑事合規(guī)管理是動態(tài)的，并不是建立一整套體系之后就大功告成。相關(guān)法律和監(jiān)管政策是不斷變化的，企業(yè)也在不斷調(diào)整自身業(yè)務(wù)或開拓新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，因此，需要對企業(yè)所涉的監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)部業(yè)務(wù)變化情況進行動態(tài)的關(guān)注，并適時對合規(guī)管理體系進行調(diào)整。

對企業(yè)的合規(guī)管理進行動態(tài)監(jiān)測，也是為了刑事合規(guī)管理體系的進一步完善。如企業(yè)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部存在違法違規(guī)行為后，需要對背后的原因進行反思并對本次風(fēng)險的識別、響應(yīng)、處理過程進行復(fù)盤，總結(jié)現(xiàn)有合規(guī)管理體系的可改進之處，不斷地彌補管理漏洞，以期企業(yè)能行穩(wěn)致遠。

五、結(jié)語

隨著互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的高速發(fā)展，企業(yè)面臨的網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險也越來越高，因此加強刑事風(fēng)險防范和合規(guī)建設(shè)顯得尤為重要。企業(yè)既要避免主動犯罪，也要避免因未履行相關(guān)義務(wù)而被追究刑事責(zé)任。

其中，合規(guī)不起訴制度是企業(yè)關(guān)注的一個重點。合規(guī)不起訴制度給已涉嫌刑事犯罪的企業(yè)留有了一線生機。通過該制度，企業(yè)可以主動糾正和補救自身合規(guī)問題，以避免或減輕刑事責(zé)任。

相對于事后補救，更為重要的是事前預(yù)防。面對日益復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策，開展自查自糾工作，并積極采取有效措施解決問題；同時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程，加強人員培訓(xùn)和管理，以此降低企業(yè)面臨的刑事風(fēng)險和壓力，確保企業(yè)合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。

在今后的發(fā)展中，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)將面臨更加復(fù)雜和嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險和挑戰(zhàn)。只有不斷完善合規(guī)管理體系、加強內(nèi)部合規(guī)建設(shè)，才能確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，使企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

企業(yè)重視合規(guī)經(jīng)營、積極維護網(wǎng)絡(luò)安全和公共利益，不僅能促進行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，更有助于營造一個公平競爭、誠信守法的市場環(huán)境，有利于社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。

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作者介紹

歐陽昆潑

浙江墾丁律師事務(wù)所聯(lián)合創(chuàng)始人，中國網(wǎng)絡(luò)安全信息化產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟副理事長；浙江省杭州市西湖區(qū)律師協(xié)會網(wǎng)專委副主任；杭州市合規(guī)不訴專家名錄成員；杭州市律師協(xié)會西湖分會互聯(lián)網(wǎng)研究中心委員；浙江電子商務(wù)促進會理事。

為多家知名企業(yè)提供法律顧問服務(wù)，包括騰訊、小紅書、唯品會、創(chuàng)藍云智、日立集團、海亮集團等。

辦理了多起國內(nèi)知名的涉網(wǎng)案件，如：外掛軟件平臺入刑第一案（叉叉助手平臺）、微盟刪庫的SaaS云服務(wù)數(shù)據(jù)侵權(quán)第一案、云手機入刑第一案、上海某大數(shù)據(jù)公司爬取閑魚APP十億級個人信息案、海亮教育與榮懷集團搜索競價排名不正當(dāng)競爭案件等。

個人專著《企業(yè)數(shù)據(jù)犯罪刑事風(fēng)險防控全書》（待版）；合著《網(wǎng)絡(luò)法案》（法律出版社）；編著《網(wǎng)絡(luò)犯罪實務(wù)20講》。

論文《數(shù)字經(jīng)濟時代網(wǎng)絡(luò)犯罪懲治重難點問題研究——基于網(wǎng)絡(luò)犯罪典型案例的實證分析》等。

束司斌

中國政法大學(xué)法學(xué)和偵查學(xué)（網(wǎng)絡(luò)犯罪方向）雙專業(yè)背景。曾于倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)法課程。具有世界五百強互聯(lián)網(wǎng)公司、檢察院實習(xí)經(jīng)驗。參與辦理侵犯公民個人信息，提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪等涉網(wǎng)刑事案件。

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