證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》易混淆考點匯總：

考點：第一類專業(yè)投資者

第一類專業(yè)投資者

經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構：

證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人

上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品：

證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金等

社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者

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考點：第二類專業(yè)投資者

第二類專業(yè)投資者

單位

1、2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)驗

2、最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元

3、最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元

個人

1、2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)理，或者具有兩年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或第一類專業(yè)投資者的金融機構中的高管

2、金融資產(chǎn)不低于500萬元，或最近3年個人年均收入不低于50萬元

第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構應對其履行相應適當性義務

考法：考查第二類專業(yè)投資者的要求（填空題）

考點：由普通投資者轉化的專業(yè)投資者

單位

1、1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)驗；

2、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元；

3、最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元；

個人

1、1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)理，或者具有兩年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷；

2、金融資產(chǎn)不低于300萬元，或最近3年個人年均收入不低于30萬元。

考點：股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的基本概念

股票質押式回購業(yè)務

符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

約定購回式證券交易

指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

質押式報價回購業(yè)務

指證券公司將自有資產(chǎn)作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益。

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考點：投資者的權利與義務

權利與義務

權利

1.分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益。

2.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。

3.對于單一資產(chǎn)管理計劃按照合同的約定追加、提取委托財產(chǎn)，對于集合資產(chǎn)管理計劃按照合同約定參與、退出和轉讓資產(chǎn)管理計劃份額。

4.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會，行使相關職權。

5.按照法律法規(guī)及合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的信息披露資料。

6.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務的情況。

義務

1.認真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。

2.接受合格投資者認定程序，如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷，如實提供資金來源、金融資產(chǎn)、收入及負債情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，簽署合格投資者相關文件。

3.向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。

4.認真閱讀并簽署風險揭示書。

5.承擔資產(chǎn)管理合同約定的管理費、業(yè)績報酬（如有）、托管費、審計費、稅費等合理費用。