根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)蘇州金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展若干措施》（蘇府〔2021〕53 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《若干措施》），針對(duì)第一至五條獎(jiǎng)勵(lì)政策，制定本指引。

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一、機(jī)構(gòu)新設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)

（一）獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象及標(biāo)準(zhǔn)

1. 金融企業(yè)總部

對(duì)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在蘇州新注冊(cè)設(shè)立（或新遷入）且具有獨(dú)立法人資格的金融企業(yè)總部，按照標(biāo)準(zhǔn)給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于新注冊(cè)設(shè)立（或新遷入）且具有獨(dú)立法人資格的金融企業(yè)總部，實(shí)收資本 2億元以下的，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 500 萬元；實(shí)收資本 2 億元（含）-5 億元的，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 800 萬元；實(shí)收資本 5 億元（含）-10 億元的，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 1000 萬元；實(shí)收資本達(dá)到 10 億元（含）的，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 2000萬元。對(duì)實(shí)收資本超過 10 億元的，超過部分每增加 1 億元，增加 100 萬元獎(jiǎng)勵(lì)，單一企業(yè)一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過5000 萬元。

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2.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和村鎮(zhèn)銀行

對(duì)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在蘇州新注冊(cè)設(shè)立（或新遷入）且具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和村鎮(zhèn)銀行，按照以下標(biāo)準(zhǔn)給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)：實(shí)收資本 2 億元（含）-5 億元的，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元；實(shí)收資本 5 億元（含）以上的，給予一2次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 500 萬元。

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3.支持新設(shè)金融控股公司，提高綜合化、規(guī)范化經(jīng)營理能力

對(duì)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，在蘇州新注冊(cè)設(shè)立（或新遷入）的金融控股公司，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì) 1000 萬元。

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4.新設(shè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司一級(jí)分支機(jī)構(gòu)

對(duì)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在蘇州新注冊(cè)設(shè)立的銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司一級(jí)分支機(jī)構(gòu)，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元；對(duì)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在蘇州新注冊(cè)設(shè)立的其他金融企業(yè)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 50 萬元。原有機(jī)構(gòu)升格為一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的，參照新注冊(cè)設(shè)立給予獎(jiǎng)勵(lì)。

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5.新設(shè)金融企業(yè)專營機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)子公司

對(duì)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門、全國性金融行業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)或備案，在蘇州新注冊(cè)設(shè)立（或新遷入）的金融企業(yè)專營機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)子公司，按照以下標(biāo)準(zhǔn)給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)：

（1）對(duì)經(jīng)中國銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的：商業(yè)銀行專營機(jī)構(gòu)，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 500 萬元；金融租賃公司專業(yè)子公司，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 300 萬元；實(shí)收資本 5000 萬元（含）以上的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 100 萬元。

（2）對(duì)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的：實(shí)收資本 1 億元（含）以上的證券公司專業(yè)子公司，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元；實(shí)收資本 3000 萬元（含）以上的基金管理公司專業(yè)子公司，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元。

（3）對(duì)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案且實(shí)收資本 2000 萬元（含）以上的期貨公司專業(yè)子公司，給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì) 100 萬元。

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（二）申報(bào)時(shí)間

每年年初集中受理，具體以市金融監(jiān)管局發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)。

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（三）申報(bào)所需提交材料

1.獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表 （附件 1-1）；

2.國家金融監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)金融許可證；

3.單位營業(yè)執(zhí)照；

4.申請(qǐng)撥款賬戶的銀行開戶基本信息表；

5.金融機(jī)構(gòu)成立情況說明（含注冊(cè)資本、實(shí)收資本、成立時(shí)間、股東等信息，模板見附件 1-3）；

6.驗(yàn)資報(bào)告（有注冊(cè)資本要求的需提供）；以上申報(bào)資料，2、3、4、6 項(xiàng)交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式五份）；1、5 項(xiàng)交原件（一式五份,蓋本單位公章）。

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（四）申報(bào)、審批流程及時(shí)限

1.申請(qǐng)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將材料準(zhǔn)備齊全后，遞交紙質(zhì)材料至各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管局（金融辦）。

2.受理：各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管局（金融辦）核驗(yàn)申報(bào)材料，材料齊全且符合條件，在獎(jiǎng)勵(lì)資金初審表（附件 1-2）蓋章，并抄報(bào)至各縣級(jí)市（區(qū)）財(cái)政局。各縣級(jí)市（區(qū)）財(cái)政局出具意見并蓋章后，各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管局（金融辦）將相關(guān)材料一并報(bào)至市金融監(jiān)管局；材料不齊全，各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管局（金融辦）告知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)齊材料；不符合條件，則退回資料至申請(qǐng)單位并出具書面意見。

3.復(fù)核：市金融監(jiān)管局進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后對(duì)外公示。

4.公示：公示時(shí)間為 5 個(gè)工作日；公示無異議的，市金融監(jiān)管局會(huì)市財(cái)政局啟動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付流程；公示有異議的，由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)調(diào)查核實(shí)；經(jīng)核實(shí)后異議不成立的，給予補(bǔ)助；異議成立的，取消其獎(jiǎng)勵(lì)資金。

5.資金撥付：市財(cái)政承擔(dān)部分由市財(cái)政局下達(dá)相關(guān)資金指標(biāo)至各縣級(jí)市（區(qū)）財(cái)政，各縣級(jí)市（區(qū)）應(yīng)在市級(jí)指標(biāo)下達(dá) 30 日內(nèi)，將市級(jí)承擔(dān)部分獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付至相關(guān)申報(bào)單位。

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二、機(jī)構(gòu)增資及并購重組獎(jiǎng)勵(lì)

（一）獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象及標(biāo)準(zhǔn)

1.金融企業(yè)總部增資。金融企業(yè)總部已參照本指引第一條獲得一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)，其增資后累計(jì)實(shí)收資本達(dá)到高一級(jí)實(shí)收資本規(guī)模的，補(bǔ)足落戶獎(jiǎng)勵(lì)差額部分；金融企業(yè)總部未參照本指引第一條獲得一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)，其增資后累計(jì)實(shí)收資本達(dá)到 40 億元（含）的，根據(jù)實(shí)收資本增加金額給予增資獎(jiǎng)勵(lì)：增加 5 億元（含）-10 億元的，獎(jiǎng)勵(lì) 100 萬元；增加 10 億元（含）-20 億元的，獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元；增加 20 億元（含）-30 億元的，獎(jiǎng)勵(lì) 500 萬元；增加 30億元（含）以上的，獎(jiǎng)勵(lì) 1000 萬元。

2.金融企業(yè)總部并購重組。金融企業(yè)總部并購重組蘇州市外金融企業(yè)，并購重組完成后企業(yè)注冊(cè)地和主要經(jīng)營活動(dòng)

地在蘇州的，根據(jù)并購交易金額給予并購獎(jiǎng)勵(lì)：并購交易金額 5 億（含）-10 億元的，獎(jiǎng)勵(lì) 100 萬元；并購交易金額 10億（含）-20 億元的，獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元；并購交易金額 20 億元5（含）-30 億元的，獎(jiǎng)勵(lì) 500 萬元；并購交易金額 30 億元（含）以上的，獎(jiǎng)勵(lì) 1000 萬元。

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（二）申報(bào)時(shí)間

每年年初集中受理，具體以市金融監(jiān)管局發(fā)布的受理通知為準(zhǔn)。

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（三）申報(bào)所需提交材料

1.獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表；

2.國家金融監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)金融許可證；

3.單位營業(yè)執(zhí)照；

4.申請(qǐng)撥款賬戶的銀行開戶基本信息表；

5.金融機(jī)構(gòu)增資及并購情況說明（含注冊(cè)資本、實(shí)收資本、成立時(shí)間、股東等信息，模板見附件 1-4）；

6.驗(yàn)資報(bào)告；

7.蘇州商事登記主管部門出具的注冊(cè)資本變更核準(zhǔn)通知書以上申報(bào)資料，2、3、4、6、7 項(xiàng)交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式五份）；1、5 項(xiàng)交原件（一式五份,蓋本單位公章）。

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（四）申報(bào)、審批流程及時(shí)限

1.申請(qǐng)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將材料準(zhǔn)備齊全后，遞交紙質(zhì)材料至各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管局（金融辦）。

2.受理：各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管局（金融辦）核驗(yàn)申報(bào)材料，材料齊全且符合條件，在獎(jiǎng)勵(lì)資金初審表（附件 1-2）蓋章，并抄報(bào)至各縣級(jí)市（區(qū)）財(cái)政局。各縣級(jí)市（區(qū)）財(cái)6政局出具意見并蓋章后，各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管局（金融辦）將相關(guān)材料一并報(bào)至市金融監(jiān)管局；材料不齊全，各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管局（金融辦）告知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)齊材料；不符合條件，則退回資料至申請(qǐng)單位并出具書面意見。

3.復(fù)核：市金融監(jiān)管局進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后對(duì)外公示。

4.公示：公示時(shí)間為 5 個(gè)工作日；公示無異議的，市金融監(jiān)管局會(huì)市財(cái)政局啟動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付流程；公示有異議的，由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)調(diào)查核實(shí)；經(jīng)核實(shí)后異議不成立的，給予補(bǔ)助；異議成立的，取消其獎(jiǎng)勵(lì)資金。

5.資金撥付：市財(cái)政承擔(dān)部分由市財(cái)政局下達(dá)相關(guān)資金指標(biāo)至各縣級(jí)市（區(qū)）財(cái)政，各縣級(jí)市（區(qū)）應(yīng)在市級(jí)指標(biāo)下達(dá) 30 日內(nèi)，將市級(jí)承擔(dān)部分獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付至相關(guān)申報(bào)單位。

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三、其他事項(xiàng)

本指引所涉及的機(jī)構(gòu)落戶、增資及并購重組相關(guān)政策獎(jiǎng)勵(lì)資金按照市區(qū) 3:7、市縣 1:9 的比例分擔(dān)，本指引中市級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)從金融改革發(fā)展專項(xiàng)資金中列支，縣級(jí)市（區(qū)）獎(jiǎng)勵(lì)由各地負(fù)責(zé)列支。本指引所稱的金融企業(yè)，包括金融企業(yè)總部、金融企業(yè)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)、金融企業(yè)專營機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)子公司等。本指引所稱的金融企業(yè)總部，是指經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的銀行、信托公司、金融租賃公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、消費(fèi)金融公司、汽車金融公司、銀行理財(cái)子公司、金融資產(chǎn)投資公司、證券公司、證券資產(chǎn)管理公司、公募基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等。本指引所稱的金融企業(yè)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)，是指隸屬于金融企業(yè)總部的蘇州市分行或分公司（僅限一家）。本指引所稱的商業(yè)銀行專營機(jī)構(gòu)，是指商業(yè)銀行針對(duì)本行特定領(lǐng)域業(yè)務(wù)所設(shè)立的、有別于傳統(tǒng)分支行的機(jī)構(gòu)，并同時(shí)具備以下特征：針對(duì)某一業(yè)務(wù)單元或服務(wù)對(duì)象設(shè)立；獨(dú)立面向社會(huì)公眾或交易對(duì)手開展經(jīng)營活動(dòng)；經(jīng)總行授權(quán)，在人力資源管理、業(yè)務(wù)考核、經(jīng)營資源調(diào)配、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制等方面獨(dú)立于本行經(jīng)營部門或當(dāng)?shù)胤种?。商業(yè)銀行專營機(jī)構(gòu)類型包括但不限于小企業(yè)金融服務(wù)中心、信用卡中心、票據(jù)中心、資金運(yùn)營中心等。本指引所稱的金融企業(yè)專業(yè)子公司，參照國家金融監(jiān)管部門、全國性金融行業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布的有關(guān)文件進(jìn)行認(rèn)定。

本指引第二條第一款涉及的獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)金額時(shí)，扣除我市國有企業(yè)出資部分后納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍。對(duì)采取弄虛作假等手段騙取優(yōu)惠政策的，責(zé)令返還已獲得的獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)助，并向相關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行通報(bào)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。本指引規(guī)定的條款與相關(guān)政策同類或者重復(fù)的，按照就高不重復(fù)原則實(shí)施。各機(jī)構(gòu)申請(qǐng)政策兌現(xiàn)時(shí)須按規(guī)定如實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，不得弄虛作假，騙取、套取財(cái)政資金。違反規(guī)定的，除收回已撥付資金并取消其享受政策資格以外，還將依照《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等規(guī)定進(jìn)行處理、處罰。

本指引由市金融監(jiān)管局和市財(cái)政局負(fù)責(zé)具體解釋，執(zhí)行期自 2021 年 1 月 1 日起，有效期 3 年。