馬克思的相對過剩人口理論（Marx's Relative Surplus Population Theory）

馬克思很早就注重就業(yè)問題，他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》和《資本論》中都有有關(guān)就業(yè)問題的相關(guān)論述，其中，相對過剩人口理論是其就業(yè)理論的核心。

相對過剩人口規(guī)律的基本內(nèi)容

　　馬克思在《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中，從相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)中直接推導(dǎo)出過剩人口產(chǎn)生的必然性，他說：“剩余價(jià)值的第二種形式是相對剩余價(jià)值，它表現(xiàn)為工人生產(chǎn)力的發(fā)展，就工作日來說，表現(xiàn)為必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的縮短，就人口來說，表現(xiàn)為必要?jiǎng)趧?dòng)人口的減少”。生產(chǎn)相同的剩余價(jià)值所需要的勞動(dòng)力數(shù)量下降，從而減少必要?jiǎng)趧?dòng)人口，這勢必會使一部分人口變?yōu)檫^剩人口，成為產(chǎn)業(yè)后備軍。

　　在馬克思看來，相對過剩人口是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，伴隨著資本積累過程以及資本有機(jī)構(gòu)成提高的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。“對勞動(dòng)的需求，同總資本量相比相對地減少，并且隨著總資本量的增長以遞增的速度減少。”這進(jìn)一步說明了對勞動(dòng)力的需求不僅受制于資本積累的總體規(guī)模，還與資本結(jié)構(gòu)的變化有關(guān)，而這一切都與資本的本質(zhì)——追求利潤最大化相關(guān)。因此，馬克思得出結(jié)論：“工人人口本身在生產(chǎn)出資本積累的同時(shí)，也以日益擴(kuò)大的規(guī)律生產(chǎn)出使他們自身成為相對過剩人口的手段?！辟Y本集中是加劇資本積累的重要因素，資本集中同樣產(chǎn)生著相對過剩人口?！凹性谶@樣加強(qiáng)和加速積累作用的同時(shí)，又?jǐn)U大和加速資本技術(shù)構(gòu)成的變革，即減少資本的可變部分來增加它的不變部分，從而減少對勞動(dòng)的相對需求”。

　　不僅如此，馬克思還指出了就業(yè)工人人數(shù)的減少比可變資本的減少還要快的事實(shí)。“相對過剩人口的生產(chǎn)或工人的游離，比生產(chǎn)過程隨著積累的增進(jìn)本身而加速的技術(shù)變革，比與此相適應(yīng)的資本可變部分比不變部分的相對減少，更為迅速?！彪S著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積累的增進(jìn)，資本有機(jī)構(gòu)成提高的速度要快于社會總資本的增長速度，因此，失業(yè)問題也就成為資本主義社會的一種常態(tài)?！霸谡５姆e累進(jìn)程中形成的追加資本主義是充當(dāng)利用新發(fā)明和新發(fā)現(xiàn)的手段，但是，隨著時(shí)間的推移，舊資本總有一天也要從頭到尾地更新，要脫皮，并且同樣會以技術(shù)上更加完善的形成在生產(chǎn)出來，在這種形式下，用較少量的勞動(dòng)就足以推動(dòng)較多量的機(jī)器和原料?！薄翱梢?，一方面，在積累進(jìn)程中形成的追加資本，同它自己的量比較起來，會越來越少地吸引工人，另一方面，周期地按新的構(gòu)成再生產(chǎn)出來的舊資本，會越來越多的排斥它以前所雇傭的工人?！?/p>

相對過剩人口規(guī)律是市場經(jīng)濟(jì)的共有規(guī)律

　　1．勞動(dòng)力成為商品是形成相對過剩人口的前提條件。馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象是資本主義生產(chǎn)方式，其目的是為了“揭示現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律”。在奴隸經(jīng)濟(jì)制度中，奴隸主不僅占有土地和其他生產(chǎn)資料，而且直接占有奴隸本身。在封建經(jīng)濟(jì)制度下，封建主占有基本的生產(chǎn)資料和不完全占有生產(chǎn)者——農(nóng)奴或農(nóng)民，其經(jīng)濟(jì)基本上是一家一戶為單位的自給自足的自然經(jīng)濟(jì)。此外，農(nóng)民對封建主還有著一定的人身依附關(guān)系。所以，在這兩種經(jīng)濟(jì)制度中，勞動(dòng)力不是商品。不可能出現(xiàn)過剩的問題。而社會主義社會，按照馬克思的設(shè)想是建立在資本主義高度發(fā)達(dá)的物質(zhì)基礎(chǔ)之上的。在社會主義經(jīng)濟(jì)中沒有商品，沒有貨幣，勞動(dòng)力也不再成為商品，社會勞動(dòng)資源由社會按計(jì)劃比例分配。因此，在社會主義社會中也不會存在相對過剩人口。所以，在馬克思看來，只有在資本主義社會勞動(dòng)力才成為商品。而只要是商品，就存在著供給和需求的矛盾關(guān)系，當(dāng)供給超過需求時(shí)，就會出現(xiàn)供給過剩。因此，勞動(dòng)力成為商品應(yīng)是產(chǎn)生相對過剩人口的前提條件。

　　2．生產(chǎn)資料和產(chǎn)品分屬于不同的所有者是形成相對過剩人口的決定性條件。生產(chǎn)資料和產(chǎn)品分屬于不同的所有者，決定了不同生產(chǎn)資料和不同產(chǎn)品的所有者都有各自獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益。這種利益的實(shí)現(xiàn)必須通過市場交換來完成。不同的所有者在交換商品時(shí)是通過對等原則，即以商品的價(jià)值為基礎(chǔ)實(shí)行等價(jià)交換的原則進(jìn)行的。所以，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下．企業(yè)的所有者和經(jīng)營者必然想方設(shè)法加快技術(shù)改造、提高產(chǎn)品的技術(shù)含量、優(yōu)化資源配置、降低成本。在這種狀況下，企業(yè)就會減少對勞動(dòng)力的需求，出現(xiàn)排擠就業(yè)人口的現(xiàn)象。對企業(yè)來說，只要企業(yè)能夠把就業(yè)人員減少到不引發(fā)經(jīng)濟(jì)效益下降的最低限度，即勞動(dòng)力的邊際成本等于邊際收益，就是企業(yè)的帕累托狀態(tài)。從宏觀的角度看，表現(xiàn)為社會總資本對勞動(dòng)力的需求下降，即使在勞動(dòng)力供給不增加的情況下，也會出現(xiàn)勞動(dòng)力供給過剩。

　　3．資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高是形成相對過剩人口的必要條件。馬克思認(rèn)為，隨著資本積累的進(jìn)行，在社會再生產(chǎn)中生產(chǎn)者總會不斷地改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、采用較先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，來提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低商品的個(gè)別價(jià)值，以增加競爭優(yōu)勢和獲得超額利潤。生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步和先進(jìn)機(jī)器的采用，使得資本有機(jī)構(gòu)成有不斷提高的趨勢。資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高表明，在社會總資本中，不變資本所占比重日益增加，可變資本所占比 重日益減少。當(dāng)可變資本在社會總資本中所占比重日益減少時(shí)，資本對勞動(dòng)力的需求就會減少。而勞動(dòng)力的供給卻隨著資本積累的進(jìn)行日益絕對地增加。

　　4．市場經(jīng)濟(jì)是相對過剩人口存在所依托的經(jīng)濟(jì)形式。商品經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，市場經(jīng)濟(jì)是高度發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)是以市場為基礎(chǔ)進(jìn)行社會資源配置的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。

　　在市場經(jīng)濟(jì)中，商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者具有自己獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益，為實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，一方面，在價(jià)值規(guī)律和競爭規(guī)律的作用下，生產(chǎn)者有不斷進(jìn)行技術(shù)革新的動(dòng)力和壓力。通過技術(shù)的不斷創(chuàng)新，提升競爭優(yōu)勢，增加市場份額，獲得更多利潤。所以，市場經(jīng)濟(jì)中技術(shù)有不斷進(jìn)步的趨勢。

　　另一方面，由于市場經(jīng)濟(jì)是效益經(jīng)濟(jì)，在價(jià)格機(jī)制的作用下，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)利潤最大化會不斷降低成本。降低成本，既可以通過降低物質(zhì)耗費(fèi)的途徑來實(shí)現(xiàn)，也可以通過人員的合理配置來達(dá)到。這樣，企業(yè)在追求微觀資源配置優(yōu)化的過程中，必然出現(xiàn)排擠人員的現(xiàn)象。此外，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，勞動(dòng)力作為一種社會資源，在市場配置過程中出現(xiàn)供求不平衡，是一種正常的市場現(xiàn)象。當(dāng)勞動(dòng)力供求在總量(或結(jié)構(gòu))上出現(xiàn)不平衡時(shí)，在市場中就會表現(xiàn)出勞動(dòng)力的相對過?；虿蛔?。

相對過剩人口的存在形式與補(bǔ)償理論

　　相對過剩人口的存在有三種形式：一是流動(dòng)的過剩人口。是指那些暫時(shí)找不到工作或暫時(shí)從生產(chǎn)過程中被分流出來的失業(yè)人口，他們有時(shí)被吸收到生產(chǎn)過程中去，有時(shí)又走進(jìn)失業(yè)者隊(duì)伍。二是潛在的過剩人口。是指那些在農(nóng)村中多少還有一小塊地，靠經(jīng)營這一小塊地和打短工維持生活的人口，主要指農(nóng)業(yè)中的剩余勞動(dòng)力。他們表面上好象沒有失業(yè)，實(shí)際上他們在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上是多余的人。三是停滯的過剩人口。是指那些沒有固定職業(yè)，依靠干些雜活維持生計(jì)的人口。

　　所謂“補(bǔ)償理論”是指一些資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家斷言，所有排擠工人的機(jī)器，總是同時(shí)地而且必然地游離出相應(yīng)的資本，去如數(shù)雇傭這些被排擠的工人。針對這一觀點(diǎn)，馬克思作了批駁：

　　第一，如果減少雇傭工人的可變資本正好用于投資機(jī)器更新，則資本并沒有游離出來，而只是可變資本轉(zhuǎn)化為不變資本，即使這部分可變資本用于購買機(jī)器后還有剩余，也不能完全使被排擠的工人就業(yè)。再假使生產(chǎn)新機(jī)器的工廠會增雇工人，同樣，由于還需要購買原料，資本家要獲利，這部分增加的資本也不能如數(shù)地雇傭被排擠的工人；

　　第二，如果減少的可變資本并沒有用于機(jī)器投資，而是真正游離到社會上，同樣存在的問題是這部分資本能否完全雇傭所有被排擠的工人。另外，從生活資料的角度考慮，馬克思認(rèn)為，減少了可變資本，會使對生活資料的需求下降，從而導(dǎo)致其價(jià)格下降，如果這種狀況持續(xù)較長時(shí)間且范圍較廣，生產(chǎn)生活資料的雇傭工人會被解雇。結(jié)果，“機(jī)器不僅在采用它的生產(chǎn)部門，而且還在沒有采用它的生產(chǎn)部門把工人拋向街頭?！?/p>

　　所以，只有迅速追加投資，才能雇傭一些被機(jī)器排擠的工人，而要想使所有的工人全部就業(yè)，則追加投資的數(shù)量就要達(dá)到相當(dāng)大的規(guī)模。

相對過剩人口下的分工與就業(yè)

　　機(jī)器在應(yīng)用它的部門必然會排擠工人，但是它能引起其他部門就業(yè)的增加，這要靠追加投資，而不是應(yīng)用機(jī)器的部門游離出的資本。隨著機(jī)器生產(chǎn)在一個(gè)工業(yè)部門的擴(kuò)大，給這個(gè)部門提供生產(chǎn)資料的部門的生產(chǎn)首先會增加，就業(yè)工人的數(shù)量也會增加。而由機(jī)器生產(chǎn)的產(chǎn)品物美價(jià)廉，又會刺激以其為原料的工業(yè)部門的擴(kuò)張，使得那些部門的勞動(dòng)力需求上升。也就是通過產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)，機(jī)器生產(chǎn)的就業(yè)擴(kuò)展效應(yīng)得到發(fā)揮。馬克思在《資本論》第二卷中分析了生產(chǎn)資料部門與消費(fèi)資料部門的增長變化，說明了產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，也暗示著就業(yè)隨分工結(jié)構(gòu)的變化而變化。產(chǎn)業(yè)間的分工確實(shí)對就業(yè)增加有推動(dòng)作用，而“機(jī)器生產(chǎn)同工場手工業(yè)相比使社會分工獲得無比廣闊的發(fā)展，因?yàn)樗顾碱I(lǐng)的行業(yè)的生產(chǎn)力得到無比巨大的增加。”

相對過剩人口的作用

　　關(guān)于相對過剩人口的作用，馬克思說道：“過剩的工人人口是積累或資本主義基礎(chǔ)上的財(cái)富的必然產(chǎn)物，但是這種過剩人口反過來又成為資本主義積累的杠桿，甚至成為資本主義生產(chǎn)方式存在的一個(gè)條件?！薄斑^剩的工人人口形成了一支可供支配的產(chǎn)業(yè)后備軍，它絕對地隸屬于資本，>>過剩的工人人口不受人口實(shí)際增長的限制，為不斷變化的資本增殖而要?jiǎng)?chuàng)造出隨時(shí)可供剝削的人身材料?！?/p>

　　第一，生產(chǎn)的發(fā)展是不平衡的，在某個(gè)時(shí)期，由于各種原因會導(dǎo)致某些部門生產(chǎn)規(guī)模的突然擴(kuò)張，需要吸收大批勞動(dòng)力，而這些突然需要的大批量勞動(dòng)力，就要由過剩人口提供出來。如果沒有過剩人口的存在，這些部門的生產(chǎn)要得到突然擴(kuò)張是不可能的。

　　第二，生產(chǎn)的發(fā)展是周期性的，經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，過剩人口增加，經(jīng)濟(jì)保持繁榮時(shí)，生產(chǎn)的擴(kuò)大則需要吸收大量勞動(dòng)力。如果沒有過剩人口存在，生產(chǎn)的擴(kuò)大則是不可能的?！斑@種周期性一經(jīng)固定下來，那么，就連政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也會把相對的即超過資本增殖的平均需要的過剩人口的生產(chǎn)，看作是現(xiàn)代工業(yè)的生活條件?！?/p>

　　第三，相對過剩人口存在形成的巨大就業(yè)壓力，有助于提高勞動(dòng)者素質(zhì)和勞動(dòng)積極性，降低勞動(dòng)成本。在相對過剩人口存在的條件下，“決定工資的一般變動(dòng)是工人階級分為現(xiàn)役軍和后備軍的比例的變動(dòng)，是過剩人口相對量的增減。”在有機(jī)構(gòu)成不斷提高的情況下，通過形成一支龐大的產(chǎn)業(yè)后備軍來降低工資，使工資變動(dòng)更加符合資本增殖的要求。同時(shí)，相對過剩人口的存在是強(qiáng)化勞動(dòng)紀(jì)律，提高勞動(dòng)積極性和勞動(dòng)者素質(zhì)的重要手段。