《機關檔案管理規(guī)定》之檔案整理方法“卷件融合”,檔案人必須了解的知識!

卷件融合是《機關檔案管理規(guī)定》在檔案整理方面提出的新思路。卷件融合從整理思路、檔案管理、檔號編制、目錄編制上提出了檔案資源的融合管理的新思路、新要求。
1.從整理思路上將卷、件統(tǒng)一起來
卷、件作為目前同時存在的兩種整理方式,各有其存在的價值和意義。按卷整理在保持文件之間的歷史聯(lián)系、按件整理在體現(xiàn)文件形成規(guī)律方面都有對方無法比擬的優(yōu)點,因而科技等檔案以卷為單位整理、文書檔案等以件為單位整理都有其合理性,不宜簡單以卷代件或以件代卷。實踐中,卷內(nèi)件與按件整理的件并無本質(zhì)區(qū)別,因而可以將卷、件看作檔案整理的兩個級次,其中件為基本單位,卷則是在件這個基本單位基礎上將密切聯(lián)系的件組合起來,反映一個問題或一項活動(比如科技檔案)。當然,如果件本身已經(jīng)能夠基本反映一個問題或一項活動(比如文書檔案),則無需再進行組合。按照這個思路,卷、件不是兩種整理方法的分野,而只是整理級次上的區(qū)別。因此,卷件融合,首先要尊重卷、件存在的合理性,不能將二者對立起來。其次,要將件確立為檔案整理的基本單位,統(tǒng)一卷內(nèi)件和按件整理的件的整理要求,將卷、件的整理統(tǒng)一起來。當然,在具體整理中,為避免混亂,同一門類不可同時采用卷、件兩種整理方式。
2.從檔案管理上將卷、件統(tǒng)一起來在檔案管理實踐中,不少單位習慣于將采用卷、件不同整理方式的檔案分開管理,增加了管理系統(tǒng)開發(fā)負擔,人為造成檔案資源割裂,同時在檔案日常管理、檢索、利用、統(tǒng)計等方面也增加了操作難度。從管理上將卷、件統(tǒng)一起來,就是要通過統(tǒng)一檔號、統(tǒng)一目錄編制等手段,將采用不同整理方式的同一門類甚至不同門類檔案實行統(tǒng)一管理,不因為整理方式不同造成檔案資源分散、管理分割。

3.從檔號編制上將卷、件統(tǒng)一起來目前卷、件檔號編制采用了以《檔號編制規(guī)則》(DA/T?13-94?)、《歸檔文件整理規(guī)則》(DA/T 22—2015)為代表的兩套編號體系,增加了整理負擔,影響了檔案資源的統(tǒng)一、規(guī)范管理,是卷件融合的障礙之一。如果按照前述卷、件統(tǒng)一的整理思路,將卷內(nèi)件和按件整理的件的整理統(tǒng)一起來,則反映檔案整理結果的卷、件檔號也可以實現(xiàn)相對統(tǒng)?一。比如按照《機關檔案管理規(guī)定》“體現(xiàn)檔案來源、檔案門類、整理分類體系和排列順序等檔案基本屬性”的檔號編制要求,可以考慮采用類似“全宗號一檔案門類代碼?年度/類別號/目錄號一保管期限—?機構/問題/卷號一件號”等兼顧卷、件整理要求的通用檔號結構,去統(tǒng)一規(guī)劃設計卷、件的檔號編制方案,實現(xiàn)二者的統(tǒng)一。全宗號一檔案門類代碼?年度/類別號/目錄號一保管期限一機構/?問題/卷號一件號

比如,Z109全宗照片類2019年度永久檔案第3問題第1件,Z109全宗科技類基建01項目定期30年檔案第1卷第3件可以表示為:
Z109-ZP?2019-Y-003-0001?
Z109-KJ?JJ01-D30-001-0003
4.從目錄編制上將卷、件統(tǒng)一起來卷、件采用不同的目錄形式也是目前實現(xiàn)卷件融合管理的一個障礙。以卷為單位整理的檔案需要同時編制案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄。為方便查閱,過去有將案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄結合起來形成全引目錄的做法,但全引目錄制作復雜,主要適應手工管理需要,因而未得到廣泛應用。延續(xù)全引目錄的思路,可以考慮采用在每條卷內(nèi)文件目錄上增加案卷屬性(比如增加案卷題名等)的方式,將案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄合二為一,形成案卷文件目錄。在此基礎上,再將案卷文件目錄與歸檔文件目錄以序號、檔號、文號、責任者、文件題名、案卷題名、日期、密級、頁數(shù)、備注等項目(可以依需繼續(xù)擴展)組織起來,就可以形成較為規(guī)范、統(tǒng)一的通用檔案目錄(見下表)。

統(tǒng)一的檔案目錄有助于數(shù)據(jù)的規(guī)范、標準和統(tǒng)一,對于檔案目錄數(shù)據(jù)庫建設和方便計算機對不同整理方式檔案進行統(tǒng)一管理和檢索具有重要意義,可以作為今后檔案整理的改革方向,但目前對檔案實體進行管理仍舊需要按照卷、件整理方式分別編制案卷目錄、卷內(nèi)文件目錄和歸檔文件目錄。
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