2023年8月30日，美盛文化創(chuàng)意股份有限公司（以下簡稱美盛文化或者公司）公告收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》〔2023〕25號。

蘭迪投資者權(quán)益保護(hù)團(tuán)隊提示投資者，美盛文化投資者索賠條件（暫定）為：

1）2020年1月至2021年4月29日期間買入，并在2021年4月30日及以后賣出或繼續(xù)持有而虧損。

2）2019年5月24日至2021年8月27日期間買入，并在2021年8月28日及以后賣出或繼續(xù)持有而虧損。

3）2021年6月22日至2021年8月16日期間買入，并在2021年8月17日及以后賣出或繼續(xù)持有而虧損。

符合以上索賠區(qū)間的受損投資者可加入索賠。

（索賠條件最終以法院生效判決認(rèn)定為準(zhǔn)）

案情簡介

2022年6月13日，美盛文化（002699）發(fā)布《關(guān)于公司與實際控制人收到中國證監(jiān)會立案告知書》的公告。公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會決定對公司與實控人中趙小強(qiáng)立案調(diào)查。

2023年8月30日，美盛文化（002699）公告收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》〔2023〕25號。

經(jīng)查明，美盛文化涉嫌存在以下違法事實：

一、未按規(guī)定如實披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況

2020年至2021年期間，美盛文化實際控制人趙小強(qiáng)通過原控股股東美盛控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱美盛集團(tuán)）等主體，以直接間接劃轉(zhuǎn)、股權(quán)投資、股權(quán)交易等形式占用美盛文化資金。其中2021年11月，美盛文化子公司浙江美盛文旅發(fā)展有限公司以股權(quán)交易形式轉(zhuǎn)出上市公司資金1.4億元，資金最終被用于償還美盛集團(tuán)借款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用（以下簡稱資金占用），累計發(fā)生額29.57億元，其中2020年發(fā)生額4.83億元，2020年末余額6，846.87萬元，2021年4月30日余額3.86億元，分別占公司美盛文化2020年末凈資產(chǎn)的21.59%、3.06%和17.24%；2021年發(fā)生額24.74億元，2021年末余額7.73億元，分別占公司美盛文化2021年末凈資產(chǎn)的123.61%和38.60%。

對于上述資金占用情況，美盛文化首次在2020年年度報告中披露（未披露準(zhǔn)確），未及時通過臨時公告進(jìn)行披露，亦未在2020年年報、2021年半年報、2021年年報中準(zhǔn)確、完整披露。二、未按規(guī)定披露違規(guī)對外擔(dān)保情況

2020年，美盛文化發(fā)生對外擔(dān)保合計3.4億元，占美盛文化2020年末凈資產(chǎn)的15.22%。上述擔(dān)保未經(jīng)美盛文化內(nèi)部審議程序?qū)徸h。

對于上述違規(guī)對外擔(dān)保事項，美盛文化首次在2021年年度報告中進(jìn)行披露，未及時通過臨時公告進(jìn)行披露，亦未在2020年年報、2021年半年報中進(jìn)行披露。

三、未按規(guī)定披露原控股股東、實際控制人及其一致行動人股份被司法凍結(jié)情況

2019年至2021年4月，趙小強(qiáng)、美盛集團(tuán)、趙小強(qiáng)控制的新昌縣宏盛投資有限公司（以下簡稱宏盛投資）持有的美盛文化股份多次被法院司法凍結(jié)。四、未按規(guī)定披露原控股股東、實際控制人一致行動人股份被司法拍賣情況

2021年，美盛集團(tuán)、宏盛投資持有的美盛文化股份多次被司法拍賣。

美盛文化首次于2021年8月17日在《關(guān)于控股股東及其一致行動人部分股票被司法拍賣的提示性公告》中披露上述事項，未及時通過臨時公告進(jìn)行披露。

證監(jiān)會認(rèn)為，美盛文化的上述行為涉嫌違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三十條第一款、第二款第十四項及第十七項、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第二十二條第一款、第二款第八項、2005年《證券法》）第六十三條、第六十五條、第六十六條、第六十七條第一款、第二款第十二項，以及2019年《證券法》第七十八條第一款、第二款、第七十九條、第八十條第一款、第二款第三項及第十二項、第七十九條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第二款、2019年《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述的違法行為。

擬處罰結(jié)果

依據(jù)2019年《證券法》第一百九十七條第一款、第二款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：

一、對美盛文化創(chuàng)意股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以250萬元罰款；

二、對趙小強(qiáng)處以500萬元罰款；

三、對石軍龍給予警告，并處以150萬元罰款；

四、對袁賢苗、朱燕儀、石丹鋒、徐源、章麗紅、丁秀萍給予警告，并分別處以50萬元罰款。

投資者訴訟需要準(zhǔn)備的材料

一、符合索賠區(qū)間的交易明細(xì)【在開戶的證券公司營業(yè)部打印，交易記錄需要加蓋證券公司營業(yè)部章；優(yōu)先選擇含有證券余額或剩余股數(shù)字段的對賬單類型】

二、證券賬戶查詢確認(rèn)單【加蓋證券公司營業(yè)部章；包含投資者滬深證券賬戶信息（含融資融券賬戶）、姓名、身份證號等】

符合條件的投資者可以提供交易明細(xì)，我們將為您計算初步的可索賠金額。

關(guān)于我們

蘭迪投資者權(quán)益保護(hù)團(tuán)隊專注于代理廣大投資者對上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的證券虛假陳述訴訟，致力于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。