基本案情

同某訴陜西某紡織有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)紡織公司）、吳某民間借貸糾紛一案，經(jīng)陜西省韓城市人民法院審理，作出（2017）陜0581民初2652號(hào)判決，該判決已發(fā)生法律效力并進(jìn)入執(zhí)行程序。韓城市人民法院經(jīng)被告申請(qǐng)，作出（2019）陜0581執(zhí)異25號(hào)裁定書(shū)，裁定追加馮某、賈某為本案的被執(zhí)行人。馮、賈二人不服該裁定，向渭南市中級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議，渭南市中級(jí)人民法院于2019年11月28日作出（2019）陜05執(zhí)復(fù)53號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)，裁定撤銷(xiāo)（2019）陜0581執(zhí)異25號(hào)裁定，并發(fā)回韓城市人民法院重新審查，韓城市人民法院重審后作出（2020）陜0581執(zhí)異7號(hào)執(zhí)行裁定書(shū)，裁定追加馮、賈二人為本案的被執(zhí)行人。

馮、賈二人認(rèn)為追加其為本案被執(zhí)行人的裁定認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，侵害了二人的合法權(quán)益，特提起案外人異議之訴。

法院認(rèn)為

一審法院經(jīng)審理認(rèn)為，因公司財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書(shū)確定的債務(wù)，如果股東未繳納或未足額繳納出資，執(zhí)行程序中可以直接追加該股東為被執(zhí)行人。該股東是指對(duì)公司負(fù)有出資義務(wù)的原始股東（如發(fā)起股東等），且在尚未繳納出資的范圍內(nèi)依法承擔(dān)責(zé)任。公司債權(quán)人向繼受股東主張連帶責(zé)任應(yīng)通過(guò)訴訟方式，不得在執(zhí)行程序中直接追加繼受股東為被執(zhí)行人。

本案中，被執(zhí)行人紡織公司成立于2005年12月1日，初始注冊(cè)資本為60萬(wàn)元人民幣。后經(jīng)修改公司章程，分別于2006年、2008年增加注冊(cè)資本金，變更后的注冊(cè)資本為人民幣1200萬(wàn)元。馮某于2014年10月28日與時(shí)任公司法定代表人的吳某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由馮某出資受讓吳某所持有的100%股權(quán)，經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓成為紡織公司股東，并出任公司法定代表人。賈某于2018年2月21日經(jīng)紡織公司股東會(huì)決議與時(shí)任公司法定代表人馮某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由賈某以60萬(wàn)元出資受讓馮某所持有的5%股權(quán)，并于2018年2月23日辦理完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。賈某經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓成為紡織公司股東。上述信息已在韓城市工商行政管理局進(jìn)行登記備案。因此判決不得追加馮某、賈某為被執(zhí)行人。

同某不服該一審判決，提出上訴。

二審法院查明的事實(shí)與一審認(rèn)定的事實(shí)一致。經(jīng)審理認(rèn)為，最高人民法院《關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第32條明確規(guī)定，被追加的被執(zhí)行人，可以自裁定書(shū)送達(dá)之日15日內(nèi)，向執(zhí)行法院提起執(zhí)行異議之訴。

本案中，馮某、賈某向韓城市人民法院提起執(zhí)行異議之訴符合法律規(guī)定；紡織公司無(wú)論是初始注冊(cè)資本還是后續(xù)增資，該出資均為實(shí)繳，并在韓城市工商行政管理局進(jìn)行登記備案，且該出資均有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告予以確認(rèn)；作為被執(zhí)行人的公司，財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書(shū)確定的債務(wù)，其股東未依法履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該原股東或依公司法規(guī)定對(duì)該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在未依法出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，法院應(yīng)予支持。

本案未查明有出資不足或抽逃出資的情形，故一審法院據(jù)此判決并無(wú)不當(dāng)。遂判決駁回上訴，維持原判。

律師觀點(diǎn)

針對(duì)法院所作出的是否追加、變更執(zhí)行程序當(dāng)事人的裁定，當(dāng)事人有復(fù)議和執(zhí)行異議之訴兩種救濟(jì)機(jī)制。根據(jù)相關(guān)司法解釋規(guī)定，不服此類(lèi)裁定的當(dāng)事人，通常情況下只能通過(guò)向上級(jí)法院提出復(fù)議尋求救濟(jì)，只有存在執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人規(guī)定第32條所列情況時(shí)，才可以提起執(zhí)行異議之訴。即只有在較為疑難復(fù)雜的情況中，才需要啟動(dòng)執(zhí)行異議之訴這一實(shí)體化救濟(jì)方式。

目前共存在六種情形可以提起執(zhí)行異議之訴。

實(shí)踐中，根據(jù)起訴主體的不同，參與對(duì)抗的主體基本固定，即執(zhí)行案件中的申請(qǐng)執(zhí)行人和作為被執(zhí)行公司的股東（含出資人、發(fā)起人）。雙方因立場(chǎng)不同，所需證明責(zé)任也不相同。作為申請(qǐng)執(zhí)行人，包括但不限于如下證明材料：證明股東未實(shí)際出資、未足額出資、抽逃出資如公司章程、公司賬戶(hù)銀行流水、工商檔案等；公司無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的證據(jù)，如法院執(zhí)行裁定（終結(jié)本次執(zhí)行裁定等）。作為被執(zhí)行公司的股東，則需要證明其已經(jīng)履行了出資義務(wù)，如驗(yàn)資報(bào)告、出資交款單、轉(zhuǎn)賬流水、公司出具的出資確權(quán)證明、公司資產(chǎn)清單等。

因此在實(shí)踐中，要對(duì)于自身所代理的當(dāng)事人身份地位識(shí)別清楚后，再根據(jù)舉證責(zé)任進(jìn)行相關(guān)舉證。

相關(guān)法條

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》

第312條：對(duì)案外人執(zhí)行異議之訴，人民法院判決不得對(duì)執(zhí)行標(biāo)的執(zhí)行的，執(zhí)行異議裁定失效。

對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴，人民法院判決準(zhǔn)許對(duì)該執(zhí)行標(biāo)的執(zhí)行的，執(zhí)行異議裁定失效，執(zhí)行法院可以根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)或者依職權(quán)恢復(fù)執(zhí)行。

《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》

第19條：作為被執(zhí)行人的公司，財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書(shū)確定的債務(wù)，其股東未依法履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該原股東或依公司法規(guī)定對(duì)該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在未依法出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第30條：被申請(qǐng)人、申請(qǐng)人或其他執(zhí)行當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行法院作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書(shū)送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議，但依據(jù)本規(guī)定第三十二條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提起訴訟的除外。

第32條：被申請(qǐng)人或申請(qǐng)人對(duì)執(zhí)行法院依據(jù)本規(guī)定第十四條第二款、第十七條至第二十一條規(guī)定作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向執(zhí)行法院提起執(zhí)行異議之訴。

被申請(qǐng)人提起執(zhí)行異議之訴的，以申請(qǐng)人為被告。申請(qǐng)人提起執(zhí)行異議之訴的，以被申請(qǐng)人為被告。

第33條：被申請(qǐng)人提起的執(zhí)行異議之訴，人民法院經(jīng)審理，按照下列情形分別處理：

（一）理由成立的，判決不得變更、追加被申請(qǐng)人為被執(zhí)行人或者判決變更責(zé)任范圍；

（二）理由不成立的，判決駁回訴訟請(qǐng)求。

訴訟期間，人民法院不得對(duì)被申請(qǐng)人爭(zhēng)議范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分。申請(qǐng)人請(qǐng)求人民法院繼續(xù)執(zhí)行并提供相應(yīng)擔(dān)保的，人民法院可以準(zhǔn)許。

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