【業(yè)務(wù)背景】

顧問單位為一家科技類公司，注冊于產(chǎn)業(yè)園的小微企業(yè)，注冊資本10萬。目前，有投資方擬對該公司進行投資，基于雙方投資意向，現(xiàn)需擬定一份包含增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的協(xié)議。顧問單位找到法律顧問，希望法律顧問為其起草一份包含上述內(nèi)容的《增資協(xié)議》。鑒于顧問單位股東人數(shù)較多，因此在撰寫《增資協(xié)議》的同時，法律顧問還需為其規(guī)劃最佳的股權(quán)結(jié)構(gòu)，以保障本次增資的順利完成及增資后各方的合法權(quán)益。綜合以上各種因素，法律顧問最終為其起草了如下《增資協(xié)議》。

【法律文書】增資協(xié)議

本增資協(xié)議由以下各方于2015年 月 日在北京市海淀區(qū)簽署：

標的公司

甲方：北京某科技有限公司，（簡稱“公司”）

注冊地址：____________________

法定代表人：____________________

投資人

乙方：楊某（簡稱“投資人”）

身份證號：____________________

住址：____________________

電話：____________________

原股東

丙方：何某某，公司創(chuàng)始人股東（簡稱“創(chuàng)始人”或“創(chuàng)始股東”）

身份證號：____________________

住址：____________________

電話：____________________

丁方：張某身份證號：____________________

住址：____________________

電話：____________________

鑒于：

1.北京某科技有限公司是一家根據(jù)中國法律于2015年3月12日在北京市海淀區(qū)合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，注冊資本人民幣10萬元。

2.投資人有意對公司進行投資，參股公司。創(chuàng)始人愿意對公司進行增資擴股，接受投資人成為新股東對公司進行投資。

3.公司股東會已批準按照本協(xié)議確定的方式和約定條款增資擴股。雙方經(jīng)充分協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就投資人向公司增資及相關(guān)事宜達成以下協(xié)議，以茲共同遵照執(zhí)行。

第一條 增資與認購

1.1增資方式

投資人以溢價增資的方式，向公司以現(xiàn)金方式投資人民幣20萬元（簡稱“投資款”），占有增資后公司5%的股權(quán)。其中，人民幣0.5263萬元記入公司的注冊資本，剩余人民幣19.4737萬元溢價部分計入資本公積金。1.2 各方的持股比例

1.2.1增資完成前后，各方在公司的持股比例變化如下表：

1.2.2公司增資后的注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu) （工商登記）

注冊資本為10.5263 萬元。

股東名稱、出資額及持股比例：

何某某，出資金額人民幣6.47萬元，持股比例61.465%；

張某，出資金額人民幣3.53萬元，持股比例33.535%；

楊某，出資金額人民幣0.5263萬元，持股比例5%。

1.3 股東放棄優(yōu)先認購權(quán)

公司全部現(xiàn)有股東特此放棄其對于本次增資所享有的優(yōu)先認購權(quán)，無論該權(quán)利取得是基于法律規(guī)定、公司章程規(guī)定或任何其他事由。

第二條 增資時各方的義務(wù)

在本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當履行以下義務(wù)：2.1投資人付款本協(xié)議簽署后3個工作日內(nèi)，投資人應(yīng)將投資款全部匯入公司指定賬戶。投資人支付投資款后，即取得股東權(quán)利。

甲方指定賬戶

開戶行：___________________

戶名：北京某科技有限公司

2.2公司工商變更登記

公司在投資人支付投資款后10個工作日內(nèi)，向工商行政管理機關(guān)申請辦理工商變更登記，并在合理時間內(nèi)完成工商登記事宜。辦理上述手續(xù)需要投資人給予協(xié)助，投資人應(yīng)按公司提出的要求及時配合。

第三條 各方的陳述和保證

3.1創(chuàng)始人與公司的陳述和保證

3.1.1有效存續(xù)。公司是依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責任公司，現(xiàn)有股東出資認繳期限未到。

3.1.2必要授權(quán)?，F(xiàn)有股東與公司均具有相應(yīng)的民事行為能力，并具備充分的權(quán)限簽署和履行本協(xié)議。

3.1.3不沖突。公司簽署及履行本協(xié)議不違反其在本協(xié)議簽署前已與任何第三人簽署的有約束力的協(xié)議。

3.1.4債務(wù)及擔保。公司不存在未向投資人披露的重大負債或索賠；公司無任何以公司資產(chǎn)進行的保證、抵押、質(zhì)押或其他形式的擔保。

3.1.5訴訟與行政調(diào)查。公司不存在針對創(chuàng)始人或公司的未決訴訟或仲裁以及未履行的裁判、裁決或行政調(diào)查、處罰。

3.2投資人的陳述和保證

3.2.1資格與能力。投資人具有相應(yīng)的資格和民事行為能力，并具備充分的權(quán)限簽署和履行本協(xié)議。投資人簽署并履行本協(xié)議不會違反有關(guān)法律，亦不會與其簽署的其他合同或者協(xié)議發(fā)生沖突。

3.2.2投資款的合法性。投資人保證其依據(jù)本協(xié)議支付公司相應(yīng)股權(quán)的投資款來源合法。

3.2.3投資人保證承認并履行公司修改后的章程。

3.2.4投資人保證按時支付投資款。

第四條 投資人的權(quán)利和義務(wù)

4.1投資款支付完畢后，投資人即擁有公司5%的股份，享受相應(yīng)的股東權(quán)利及應(yīng)盡的義務(wù)，按出資比例及章程規(guī)定分享公司利潤與分擔虧損。

4.2投資人加入后擔任公司COO職位。入職月薪稅前10000元人民幣。

4.3公司在新增投資人低于投資金額100萬或者投資溢價按照300萬元人民幣占公司總股份15%的情況下不稀釋乙方股份。

第五條 新股東引進5.1因公司發(fā)展需要引入新股東時，如股東會同意則按照各股東所持股份比例進行減持，以迎合新股東加入。

第六條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓及退出

6.1自本合同生效之日起五年內(nèi)，除引進投資人、戰(zhàn)略投資者和財務(wù)投資人之外（以上須經(jīng)股東會決議），未經(jīng)全體股東同意，各股東不得私自轉(zhuǎn)讓所持股份。

如果某位股東因特殊情況必須轉(zhuǎn)讓持有股份，必須提前半年將股份轉(zhuǎn)讓意向書提交股東會，經(jīng)股東會決議同意后該股東可以對股份進行轉(zhuǎn)讓，股份轉(zhuǎn)讓對價為該股東擬轉(zhuǎn)讓股份份額按照當前公司有效的凈資產(chǎn)對應(yīng)比例的價格，由丙方優(yōu)先行使購買權(quán)，丙方應(yīng)于股東會決議生效后

30個工作日內(nèi)回復(fù)是否行使優(yōu)先購買權(quán)，如未于上述期限內(nèi)回復(fù)，視為放棄行使本次優(yōu)先購買權(quán)。由其他股東根據(jù)《公司法》規(guī)定行使優(yōu)先購買權(quán)。如果其他股東都放棄行使本次優(yōu)先購買權(quán)，該股東可以向股東以外的自然人進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

6.2五年期限屆滿后，投資人可以出售其擁有的部分或全部股權(quán)（“擬出售股權(quán)”）時，股份轉(zhuǎn)讓對價為投資人擬出售股份份額按照當前公司有效的凈資產(chǎn)對應(yīng)比例的價格，由丙方優(yōu)先行使購買權(quán)。投資人就

上述擬股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜應(yīng)提前15個工作日通知丙方，丙方應(yīng)于15個工作日內(nèi)回復(fù)是否行使優(yōu)先購買權(quán)，如未于上述期限內(nèi)回復(fù)，視為放棄行使本次優(yōu)先購買權(quán)，由其他股東根據(jù)《公司法》規(guī)定行使優(yōu)先購買權(quán)。如果其他股東都放棄行使本次優(yōu)先購買權(quán)，該股東可以向股東以外的自然人進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

6.3鑒于目前全部股東都在公司任職，如某位股東（非丙方）在后續(xù)工作中未能融入團隊或者未能按照公司要求正常履職或者未能勤勉盡職工作的，有以上情形之一者，經(jīng)公司兩次書面提示仍不能改善的，經(jīng)股東會決議同意可以要求該股東退出公司，其股份由其他股東方按照當前公司有效的凈資產(chǎn)對應(yīng)比例的價格購買，由丙方優(yōu)先行使購買權(quán)，如丙方未能在30個工作日內(nèi)回復(fù)是否行使優(yōu)先購買權(quán)的，則由其他股東根據(jù)《公司法》規(guī)定行使優(yōu)先購買權(quán)。如果其他股東都放棄行使本次優(yōu)先購買權(quán)，該股東可以向股東以外的自然人進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

第七條 股權(quán)激勵

7.1管理層股權(quán)預(yù)留

所有股東一致同意：為激勵管理層提升企業(yè)效益和管治能力，預(yù)留部分股權(quán)份額供管理層低價優(yōu)先認購。除章程另有規(guī)定外，股權(quán)來源為當期全部股東等比例稀釋。

7.2期權(quán)池

所有股東一致同意：未來為幫助核心員工從職業(yè)規(guī)劃過渡到事業(yè)規(guī)劃，確保優(yōu)秀的人才不會流失，為核心員工預(yù)留部分股權(quán)份額作為期權(quán)池。除章程另有規(guī)定外，股權(quán)來源為當期全部股東等比例稀釋。

第八條 違約責任

8.1若本協(xié)議的任何一方違反或未能及時履行其本協(xié)議項下的任何義務(wù)、陳述與保證，均構(gòu)成違約。

8.2任何一方違反本協(xié)議的約定，而給其他方造成損失的，應(yīng)就其損失向守約方承擔賠償責任。賠償責任范圍包括守約方的直接損失而發(fā)生的費用。第九條 保密條款

9.1本協(xié)議各方均應(yīng)就本協(xié)議的簽訂和履行而知悉的公司及其他方的保密信息，向相關(guān)方承擔保密義務(wù)。在沒有得到本協(xié)議相關(guān)方的書面同意之前，各方不得向任何第三人披露前述保密信息，并不得將其用于本次增資以外的目的。本條款的規(guī)定在本協(xié)議終止或解除后繼續(xù)有效。

9.2雖有上述規(guī)定，在合理期限內(nèi)提前通知相關(guān)方后，各方有權(quán)將本協(xié)議相關(guān)的保密信息：

（1）依照法律或業(yè)務(wù)程序要求，披露給政府機關(guān)或往來銀行；

（2）在相對方承擔與本協(xié)議各方同等的保密義務(wù)的前提下，披露給員工、律師、會計師及其他顧問。

第十條 變更或解除

10.1本協(xié)議經(jīng)各方協(xié)商一致，可以變更或解除。

10.2 發(fā)生下列情況之一時，可變更或解除本合同。

10.2.1由于不可抗力或由于一方當事人雖無過失但無法防止的外因，致使本合同無法履行。

10.2.2一方當事人喪失實際履約能力。

10.2.3由于一方或二方違約，嚴重影響了守約方的經(jīng)濟利益，使合同履行成為不必要。

第十一條 適用法律及爭議解決11.1 本協(xié)議適用中華人民共和國法律，并根據(jù)中華人民共和國法律進行解釋。

11.2 如果本協(xié)議各方因本協(xié)議的簽訂或執(zhí)行發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商未能達成一致的，任何一方均可向公司所在地人民法院提起訴訟。

第十二條 附則

12.1本協(xié)議自各方簽署（蓋章）之日起即生效。本協(xié)議用于替代此前各方以口頭或書面等形式就本協(xié)議所包含的事項達成的所有協(xié)議、約定或備忘。

12.2 本協(xié)議一式五份，甲方、乙方和創(chuàng)始人股東各持一份，工商股份變更備案一份，具有同等法律效力。

12.3 如果本協(xié)議的任何條款因任何原因被判定為無效或不可執(zhí)行，并不影響本協(xié)議中其他條款的效力；且該條款應(yīng)在不違反本協(xié)議目的的基礎(chǔ)上進行可能、必要的修改后，繼續(xù)適用。本協(xié)議各方的法定代表人或授權(quán)代表人已于本協(xié)議首頁載明的日期簽署本協(xié)議。特此證明。

（簽署頁）

甲方：（蓋章）

法定代表人/授權(quán)代表人：（簽字）

乙方：（簽字）丙方：（簽字）

丁方：（簽字）

【手記】

目前，類似增資融資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓類法律服務(wù)特別多，尤其是很多小微型企業(yè)此方面的法律需求較大。該類型企業(yè)往往沒有專職法律顧問或?qū)ｉT的法務(wù)部門，遇到此類問題時，更需要專業(yè)人士為其把關(guān)。

此類協(xié)議往往包含融資行為，工作量較大，雙方口頭已達成的交易價款、交易條件、交易方式、違約責任和未來公司的股權(quán)規(guī)劃，都需要法律顧問在起草文本時了解清楚。此外，法律顧問還要對公司下一步的融資計劃有所了解，給未來融資的股權(quán)分配留下足夠的操作空間。所以，從事此類業(yè)務(wù)的律師一般都具有多年從事顧問服務(wù)的經(jīng)驗，對公司管理和股權(quán)轉(zhuǎn)讓較為熟悉。此類需求目前已成為社會法律服務(wù)熱點之一。