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企業(yè)誠信管理體系integrity management system（INS）:用來制定和實施誠信方針和誠信目標(biāo)，并進(jìn)而實現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要索的集合。

注∶引用ICCO26001∶2008誠信管理體系要求及使用指南。

企業(yè)誠信管理體系是以過程為基礎(chǔ)的運行模式，為確保誠信管理體系的有效性和持續(xù)改進(jìn)，企業(yè)應(yīng)確定誠信管理體系所需的過程及其在整個企業(yè)中的應(yīng)用，確定明確的管理職責(zé)，并提供所需的資源，這是對企業(yè)建立、實施誠信管理體系的基礎(chǔ)要求。

1 總則

企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證審核具有一定的相通性，GB/T19011—2013（ISO19011∶2011，IDT）為審核原則、審核方案的管理、質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核的實施提供了指南，原則上也適用于企業(yè)誠信管理體系的審核。

企業(yè)應(yīng)對誠信管理體系的審核做出策劃，并按策劃的頻次分別進(jìn)行內(nèi)部審核（第一方審核）和外部審核（第二方審核和第三方審核），以確定誠信管理體系是否∶

a） 符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求

b） 符合企業(yè)所確定的誠信管理體系的要求；

c） 得到有效實施與保持。

2 審核計劃

依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證審核時，應(yīng)確定審核計劃。審核計劃包括a） 覆蓋企業(yè)誠信管理體系的當(dāng)年的一系列內(nèi)部審核；

b） 對關(guān)鍵利益相關(guān)方賣施的或企業(yè)關(guān)鍵利益相關(guān)方對本企業(yè)實施的當(dāng)年的第二方審核

c）在審核機構(gòu)和委托方之間合同規(guī)定的時間周期內(nèi)，由第三方審核機構(gòu)對誠信管理體系進(jìn)行的審核。

3 審核方案

在按企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證審核計劃確定進(jìn)行誠信管理體系審核后，可參照GB/T19011—2013中52、5.3建立相應(yīng)的審核方案，并明確審核內(nèi)容。

審核方案包括∶

a）審核方案的目的、范圍與程度

b）審核方案職責(zé)；

c）審核方案資源

d）審核方案程序。審核內(nèi)容包括但不限于∶

a）規(guī)定的誠信方針和目標(biāo)是否可行

b）體系文件是否覆蓋了所有與誠信相關(guān)的過程，各文件之間的接口是否清楚∶

c）企業(yè)結(jié)構(gòu)能否滿足誠信管理體系運行的需要，各部門、各崗位的職責(zé)是否明確

d）誠信管理體系要素的選擇是否合理；

e）規(guī)定的誠信記錄是否能起到見證作用；

f）所有職工是否養(yǎng)成了按體系文件或誠信文化要求的行為習(xí)慣。

4 審核實施

企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證審核時可采用文件調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查的方式，包括查閱文件和記錄、詢問工作人員、觀察現(xiàn)場、訪問顧客和利益相關(guān)方、誠信行為調(diào)查等。

審核方案的實施可參照GB/T19011—2013中5.4規(guī)定的方法進(jìn)行。審核的程序可參照GB/T19011—2013中6.1規(guī)定的方法進(jìn)行。

5 監(jiān)視與評審

審核方案的監(jiān)視和評審可參照GB/T19011—2013中55和5.6規(guī)定的方法進(jìn)行，但應(yīng)特別考慮以下內(nèi)容

a）顧客及其他利益相關(guān)方的需求和期望；

b）誠信環(huán)境變化（如政策和法律法規(guī)及規(guī)則的變化、經(jīng)濟運行環(huán)境變化、企業(yè)所處的市場環(huán)境和行業(yè)環(huán)境變化）對企業(yè)誠信能力的影響；

c）企業(yè)的誠信行為（通過公開的或顧客及其他利益相關(guān)方的投訴）對企業(yè)誠信的影響。注∶審核方案評審的結(jié)果可能導(dǎo)致采取糾正和預(yù)防措施以及改進(jìn)審核方案。

6 審核人員的能力和評價

誠信管理體系審核人員應(yīng)具有GB/T19011—2013中72.2所述的職業(yè)素質(zhì)和7.2.3.2所述的通用的知識和技能，并具有下列方面特定的知識和技能∶

a） 與誠信有關(guān)的方法和技術(shù)∶使審核人員能檢查誠信管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括∶

————誠信術(shù)語

————誠信管理原則及其運用

————誠信管理技術(shù)、工具及其運用。

b） 與誠信有關(guān)的運作過程使審核人員能理解審核范圍內(nèi)的技術(shù)內(nèi)容。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括∶

——行業(yè)特定的術(shù)語

——企業(yè)質(zhì)量信用和質(zhì)量誠信管理技術(shù)規(guī)范及其運用；

————合格供應(yīng)商、銷售商（代理商）信用評價規(guī)范及運用；

——誠信環(huán)境因素及其影響∶

——運作過程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性。

注∶審核人員的能力應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)獲得。

企業(yè)誠信管理體系認(rèn)證辦理/代辦服務(wù)地區(qū)

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