2022 年廣東省工程咨詢單位乙級(jí)資信申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明

根據(jù)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委 2017 年第 9號(hào)令）及《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)>的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕623 號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就 2022 年廣東省工程咨詢單位乙級(jí)資信評(píng)價(jià)（含預(yù)評(píng)價(jià)）申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明

如下：

一、申報(bào)材料內(nèi)容

（一）單位申請(qǐng)表

申報(bào)單位應(yīng)登錄“綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)—資信資格管理—乙級(jí)資信申報(bào)”，進(jìn)行“申請(qǐng)單創(chuàng)建”和“信息填寫(xiě)”，按規(guī)定內(nèi)容將承諾書(shū)、有關(guān)證書(shū)、證明材料原件掃描成 PDF 格式電子文件（不超過(guò)200M），上傳到系統(tǒng)中。申報(bào)單位無(wú)須提交紙質(zhì)材料，但應(yīng)將系統(tǒng)中生成的表單下載與紙質(zhì)材料一起裝訂成冊(cè)存檔備查。

（二）單位證明材料內(nèi)容及要求

1.有效期內(nèi)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)；

2.全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)已告知備案證明。備案證明需登錄全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)-點(diǎn)擊工程咨詢行業(yè)管理系統(tǒng)-進(jìn)入工程咨詢單位名錄-輸入單位名稱和驗(yàn)證碼-點(diǎn)擊查詢-在顯示的信息中點(diǎn)擊單位名稱-打印當(dāng)前界面（右鍵打?。?；

3.申請(qǐng)乙級(jí)專業(yè)資信的單位需要提供從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于 3 年的有效證明；

4.申請(qǐng) PPP 咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信的單位需要提供從事 PPP 咨詢業(yè)1務(wù)不少于 2 年的有效證明；

5.其他證明材料。

（三）人員證明材料

1.養(yǎng)老保險(xiǎn)證明（或退休證明：企業(yè)或事業(yè)法人單位提供為從事工程咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)技術(shù)人員繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)證明，其內(nèi)容包括：參保單位名稱及公章、交費(fèi)人員姓名及社會(huì)保險(xiǎn)號(hào)、社保部門(mén)有效印章（養(yǎng)老保險(xiǎn)證明應(yīng)于本公告發(fā)布后開(kāi)具，最少一個(gè)月起）；分公司人員的養(yǎng)老保險(xiǎn)證明還應(yīng)提供分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照和總公司的授權(quán)書(shū)）。未繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)的事業(yè)法人單位，應(yīng)提供從事工程咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)技術(shù)人員的人事證明，人事證明應(yīng)由上級(jí)主管單位的人事部門(mén)出具并加蓋公章，事業(yè)法人單位聘用事業(yè)編制以外的專業(yè)技術(shù)人員，還需提供為其繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)證明。退休人員需提供退休證明。符合《咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)登記規(guī)程》第六條的人員，應(yīng)提供所在單位法人證書(shū)、所在單位養(yǎng)老保險(xiǎn)（人事）證明以及同意申請(qǐng)人執(zhí)業(yè)的證明。

2.聘用證明：受聘用的退休人員需提供聘用合同在有效期內(nèi)的聘用證明。在職人員無(wú)需提供。

3.專業(yè)技術(shù)人員證明材料如下：

（1）高級(jí)職稱人員：用于申請(qǐng)專業(yè)資信的高級(jí)職稱人員需要提供養(yǎng)老保險(xiǎn)證明（退休人員提供退休證明和聘用證明）、身份證（正反兩面）、學(xué)歷（或?qū)W位）證書(shū)、職稱證書(shū)；

（2）咨詢工程師（投資）：需要提供養(yǎng)老保險(xiǎn)證明（退休人員提供退休證明和聘用證明）；

（3）單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人：需要提供養(yǎng)老保險(xiǎn)證明和高級(jí)技術(shù)職稱證書(shū)；

（4）PPP 咨詢專業(yè)人員：申請(qǐng) PPP 咨詢專項(xiàng)資信的法律、財(cái)

2務(wù)、金融等專業(yè)人員需要提供養(yǎng)老保險(xiǎn)證明（退休人員提供退休證明和聘用證明）、身份證（正反兩面）、法律、財(cái)務(wù)、金融等相關(guān)證書(shū)。

（四）業(yè)績(jī)證明材料

1.業(yè)績(jī)合同或委托函（委托函限政府部門(mén)和上級(jí)集團(tuán)公司），其中規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目咨詢還需提供相關(guān)部門(mén)的批復(fù)文件或委托方出具的業(yè)績(jī)完成證明；業(yè)績(jī)合同僅需提供關(guān)鍵頁(yè)（封面頁(yè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容頁(yè)、蓋章頁(yè)）。

2.業(yè)績(jī)封面頁(yè)、署名頁(yè)、目錄頁(yè)（僅規(guī)劃咨詢和項(xiàng)目咨詢業(yè)績(jī)提供）。

3.業(yè)績(jī)完成時(shí)間在以下階段的應(yīng)分別提供：

（1）2019 年 1 月 17 日至 2019 年 4 月 30 日之間完成的業(yè)績(jī)，應(yīng)加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章（或提供咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章電子簽章頁(yè)）；

（2）2019 年 5 月 1 日以后完成的業(yè)績(jī)，應(yīng)加蓋工程咨詢單位公章，同時(shí)提供咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章電子簽章頁(yè)。

二、申報(bào)材料具體要求

（一）單位證明

1.單位名稱應(yīng)嚴(yán)格按照企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)的名稱填寫(xiě)；

2.從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限：以初次取得工程咨詢單位資格證書(shū)的時(shí)間或備案成功時(shí)間算起；

3.從事 PPP 咨詢業(yè)務(wù)年限：以申報(bào)單位第一份 PPP 咨詢業(yè)績(jī)合同的簽署日期算起，應(yīng)提供合同關(guān)鍵頁(yè)（封面頁(yè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容頁(yè)、蓋章頁(yè)）。

（二）專業(yè)技術(shù)力量

1.乙級(jí)專業(yè)資信

（1）單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)滿足：

1）已取得咨詢工程師（投資）登記證書(shū)；

2）具有工程或工程經(jīng)濟(jì)類(lèi)高級(jí)技術(shù)職稱；

3）從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于 6 年；

4）單位主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為在職人員，不包括退休后返聘人員。

（2）從事工程咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員“不得同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)”，是指申報(bào)單位所填報(bào)的專業(yè)技術(shù)人員不得同時(shí)出現(xiàn)在另一家工程咨詢單位的專業(yè)技術(shù)人員名單中。

（3）單位咨詢工程師（投資）不少于 6 人，是指已經(jīng)登記在申報(bào)單位的咨詢工程師（投資）總數(shù)不少于 6 人，其中退休人員所占比例不超過(guò)（含）50%。

（4）乙級(jí)專業(yè)應(yīng)配備至少 3 名咨詢工程師（投資）和至少 1名具有本專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱的人員，這兩類(lèi)人員不能重復(fù)。

1）其中至少 3 名咨詢工程師（投資），是指登記在申報(bào)專業(yè)的咨詢工程師（投資）不少于 3 人或登記在申報(bào)專業(yè)的咨詢工程師（投資）2 人和登記在其他（工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)）專業(yè)的咨詢工程師（投資）1 人。咨詢工程師（投資）的專業(yè)一、專業(yè)二可分別配備在兩個(gè)專業(yè)；

2）至少 1 名具有本專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱的人員，是指具有高級(jí)技術(shù)職稱，且學(xué)歷（或?qū)W位）專業(yè)、職稱證書(shū)專業(yè)或咨詢工程師（投資）登記專業(yè)至少其中一項(xiàng)支持申報(bào)專業(yè)的技術(shù)人員；從事工程咨詢的教授（副教授）、研究員（副研究員）視同具有工程或工程經(jīng)濟(jì)類(lèi)高級(jí)技術(shù)職稱；

4申報(bào)單位符合條件的專業(yè)配備的高級(jí)技術(shù)職稱人員總數(shù)中退休人員所占比例不超過(guò)（含）50%；

3）具有高級(jí)職稱的咨詢工程師（投資）已經(jīng)作為一個(gè)專業(yè)的咨詢工程師（投資）配備，不得再作為其他專業(yè)的高級(jí)職稱專業(yè)技術(shù)人員。

4）專業(yè)技術(shù)人員名單中“職稱專業(yè)”，應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)職稱證書(shū)上的專業(yè)。職稱證書(shū)僅標(biāo)明“工程系列高級(jí)職稱”或“高級(jí)工程師”，未見(jiàn)具體專業(yè)的職稱證書(shū)不能作為判別專業(yè)的依據(jù)。如果職稱證書(shū)的評(píng)審機(jī)構(gòu)簽發(fā)印章是“某某專業(yè)”職稱評(píng)審委員會(huì)，則該專業(yè)可作為判別申請(qǐng)專業(yè)的依據(jù)；

2.乙級(jí)專業(yè)資信預(yù)評(píng)價(jià)

（1）單位咨詢工程師（投資）不少于 4 人；

（2）申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的專業(yè)應(yīng)配備至少 3 名咨詢工程師（投資）和至少 1 名具有本專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱的人員，兩者不重復(fù)計(jì)算；

（3）滿足乙級(jí)專業(yè)資信守法信用記錄要求。同一單位只可申

請(qǐng)一次預(yù)評(píng)價(jià)，預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果滿 1 年后自動(dòng)失效；

（4）其他說(shuō)明參照乙級(jí)專業(yè)資信說(shuō)明。

?

（三）咨詢成果

咨詢成果完成時(shí)間限于在備案期內(nèi)近 3 年的（2019 年 1 月 1日后至截止申報(bào)材料之日），且應(yīng)為獨(dú)立完成。咨詢成果數(shù)量應(yīng)滿足《工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的要求。工程咨詢服務(wù)范圍見(jiàn)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》第八條。

1.乙級(jí)專業(yè)資信

（1）申請(qǐng)?jiān)u價(jià)的每個(gè)專業(yè)近 3 年全部服務(wù)范圍內(nèi)（規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目咨詢、評(píng)估咨詢、全過(guò)程工程咨詢）單項(xiàng)或任意組合完成的業(yè)績(jī)累計(jì)不少于 15 項(xiàng)，業(yè)績(jī)提交的數(shù)量在滿足標(biāo)準(zhǔn)條件后，多出的業(yè)績(jī)數(shù)量不超過(guò) 5 個(gè)。

（2）提供的評(píng)估咨詢業(yè)績(jī)，若與同一個(gè)業(yè)績(jī)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間存在控股、管理關(guān)系或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系，該業(yè)績(jī)無(wú)效。

（3）PPP 咨詢成果用以申請(qǐng)專業(yè)資信時(shí)，僅限于含有 PPP 項(xiàng)目實(shí)施專章的可行性研究報(bào)告的編制及審批部門(mén)委托的評(píng)估、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的編制；

（4）評(píng)估咨詢業(yè)績(jī)中對(duì)規(guī)劃、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告、PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)的評(píng)估僅限各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)委托。

?

?

（四）守法信用記錄

凡弄虛作假、提供虛假材料申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的，當(dāng)年不予評(píng)價(jià)且3 年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)u價(jià)。凡出現(xiàn)《工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》中守法信用記錄所列情形的，不予資信評(píng)價(jià)；已經(jīng)取得資信評(píng)價(jià)的，取消其資信等級(jí)，列入不良記錄且 3 年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)u價(jià)。

三、申請(qǐng)專業(yè)具體要求

（一）申請(qǐng)專業(yè)應(yīng)按《工程咨詢行業(yè)管理辦法》規(guī)定的 21 個(gè)專業(yè)填寫(xiě)。未包括在前 20 個(gè)專業(yè)內(nèi)的專業(yè)，應(yīng)選擇“其他”專業(yè)，并按咨詢師登記專業(yè)填寫(xiě)；

（二）凡申請(qǐng)專業(yè)中含頓號(hào)的，按一個(gè)專業(yè)申請(qǐng)，不再細(xì)分；

（三）申報(bào)單位按照條件可以申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)類(lèi)別分為專業(yè)資信、專項(xiàng)資信。申報(bào)單位應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求在兩個(gè)資信評(píng)價(jià)類(lèi)別中進(jìn)行任一（或任意組合）的選擇。一個(gè)或多個(gè)專業(yè)，但每個(gè)專業(yè)必須滿足相應(yīng)咨詢工程師（投資）和高級(jí)技術(shù)職稱人員的數(shù)量要求；

（四）所申請(qǐng)的專業(yè)包含規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目咨詢、評(píng)估咨詢、全過(guò)程工程咨詢四個(gè)服務(wù)范圍。四、資信評(píng)價(jià)類(lèi)別說(shuō)明資信評(píng)價(jià)類(lèi)別分為專業(yè)資信、專項(xiàng)資信。申報(bào)單位應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求在兩個(gè)資信評(píng)價(jià)類(lèi)別中進(jìn)行任一（或任意組合）的選擇。

五、申請(qǐng)事項(xiàng)說(shuō)明

（一）乙級(jí)專業(yè)資信申請(qǐng)

1.初次申請(qǐng)

尚未取得乙級(jí)專業(yè)資信和注銷(xiāo)后再次申報(bào)的單位。

2.續(xù)期申請(qǐng)

乙級(jí)專業(yè)資信證書(shū)于 2022 年 12 月 31 日有效期滿的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行續(xù)期申請(qǐng)。

部分專業(yè)資信期滿的單位須同時(shí)申請(qǐng)?jiān)C書(shū)未到期專業(yè)，并提供所有專業(yè)的人員及業(yè)績(jī)證明材料。

3.重新申請(qǐng)

乙級(jí)專業(yè)資信證書(shū)到期但沒(méi)按時(shí)續(xù)期的單位。

4.增項(xiàng)申請(qǐng)

乙級(jí)專業(yè)資信證書(shū)上所有專業(yè)均未到期的單位，申請(qǐng)?jiān)黾訉I(yè)，僅需提供增加專業(yè)的人員和業(yè)績(jī)證明材料。

（二）PPP 咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信申請(qǐng)

1.初次申請(qǐng)

尚未取得 PPP 咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信和注銷(xiāo)后再次申報(bào)的單位。

2.續(xù)期申請(qǐng)

乙級(jí)專項(xiàng)資信證書(shū)于 2022 年 12 月 31 日有效期滿的，應(yīng)按規(guī)

定進(jìn)行續(xù)期申請(qǐng)。

3.重新申請(qǐng)

PPP 咨詢乙級(jí)專項(xiàng)資信證書(shū)到期但沒(méi)按時(shí)續(xù)期的單位。

8（三）注銷(xiāo)申請(qǐng)

獲得乙級(jí)資信證書(shū)后，因故終止工程咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)注銷(xiāo)乙級(jí)資信證書(shū)的單位。

申請(qǐng)注銷(xiāo)乙級(jí)資信證書(shū)的工程咨詢單位，應(yīng)在系統(tǒng)中下載并填寫(xiě)《乙級(jí)資信注銷(xiāo)申請(qǐng)表》，加蓋公章后掃描上傳到“綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)—資信資格管理—乙級(jí)資信申報(bào)”中。

六、申報(bào)單位存檔備查的材料要求

（一）將系統(tǒng)中生成的表單下載與紙質(zhì)材料一起裝訂成冊(cè)存檔備查。申報(bào)材料一律用 A4 復(fù)印紙打印，以非活頁(yè)方式裝訂；

（二）申報(bào)材料應(yīng)嚴(yán)格按照單位申請(qǐng)表、單位證明材料、人員證明材料和業(yè)績(jī)證明材料的次序裝訂，不能擅自調(diào)整；若同一冊(cè)的內(nèi)容較多，可裝訂成若干分冊(cè)，并在封面標(biāo)明次序及冊(cè)數(shù)，每一分冊(cè)封面均應(yīng)加蓋申報(bào)單位公章；

（三）專業(yè)技術(shù)人員的身份證、學(xué)歷（或?qū)W位）證書(shū)、職稱證書(shū)、咨詢工程師（投資）登記證書(shū)、從事 PPP 咨詢專項(xiàng)資信人員的相關(guān)證書(shū)和聘用證明復(fù)印件要按每個(gè)人員情況集中，并與系統(tǒng)中申報(bào)材料的順序相對(duì)應(yīng)；

（四）業(yè)績(jī)證明復(fù)印件的裝訂，與系統(tǒng)中申報(bào)材料的順序相對(duì)應(yīng)。