基金行業(yè)即將迎來重磅新規(guī)，將影響數(shù)萬名基金從業(yè)人員。你會受到影響嗎？

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)近日向各家基金公司合規(guī)風(fēng)控或綜合管理部門下發(fā)了《基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引 (征求意見稿)》(下稱“指引”)。各家基金公司已于8月10日前完成意見反饋，基金行業(yè)也即將迎來這一重磅新規(guī)。
在指引起草之前，協(xié)會已在行業(yè)內(nèi)多家公司進(jìn)行了深入調(diào)研。

為什么要出臺這一新規(guī)？

協(xié)會在起草說明中指出，近年來，市場環(huán)境不斷變化，媒體發(fā)展多元化，信息傳播技術(shù)快速發(fā)展，境內(nèi)外一些金融機(jī)構(gòu)觸發(fā)聲譽(yù)事件，引發(fā)一定社會輿論，進(jìn)而產(chǎn)生聲譽(yù)風(fēng)險，受到各方廣泛關(guān)注。

公募基金作為大眾理財工具，與社會公眾、媒體等聯(lián)系緊密，行業(yè)的發(fā)展依賴于持續(xù)良好的聲譽(yù)，行業(yè)輿情管理、聲譽(yù)風(fēng)險防范亟待加強(qiáng)。
某基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，文件的出臺具有十分重要的意義。近兩年，基金行業(yè)確實(shí)出現(xiàn)了一些影響公司或行業(yè)的輿情事件，文件的出臺可以讓員工有意識愛惜行業(yè)和公司的聲譽(yù)，有了聲譽(yù)管理意識，也能讓正面信息得到更好的傳播，一些惡俗的發(fā)言能有所收斂。
他表示，這份文件涉及綜合、風(fēng)控、董事會等多個部門，公司對此高度重視，可能會根據(jù)指引要求修改董事會章程。

何為聲譽(yù)風(fēng)險？風(fēng)險來自哪？

指引明確，聲譽(yù)風(fēng)險是指基金管理公司或其工作人員因自身不當(dāng)行為，違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則、職業(yè)道德等，導(dǎo)致投資者及社會輿論對基金管理公司負(fù)面評價，從而損害其品牌價值，不利其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險。

聲譽(yù)事件是指引發(fā)基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險的相關(guān)行為或事件。重大聲譽(yù)事件是指可能對行業(yè)造成重大損失、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或影響社會經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的聲譽(yù)事件。
指引第十七條指出， 聲譽(yù)風(fēng)險來源重點(diǎn)關(guān)注十一個方面：(一)戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理目標(biāo)調(diào)整；(二)股東及其關(guān)聯(lián)方聲譽(yù)事件；(三)營銷和媒體推廣方案實(shí)施；(四)內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及信息系統(tǒng)的重大缺陷；(五)與第三方合作，如第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題；(六)投資者投訴及其涉及公司的不當(dāng)言論或行為；(七)司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；(八)工作人員的不當(dāng)言論或行為；(九)新聞媒體的報道或網(wǎng)絡(luò)輿情；(十)他人通過仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等行為從事非法活動；(十一)其他可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險的重要因素。

指定高管并設(shè)置新聞發(fā)言人
指引明確，基金公司應(yīng)當(dāng)建立聲譽(yù)風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確董事會、管理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員在聲譽(yù)風(fēng)險管理工作中的職責(zé)分工。

指引指出，基金管理公司應(yīng)當(dāng)確定專門部門或團(tuán)隊開展聲譽(yù)風(fēng)險管理工作，并指定一名高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)保障牽頭負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險管理工作的高級管理人員有能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。

此外，基金管理公司還應(yīng)當(dāng)設(shè)置新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人應(yīng)當(dāng)具備較高政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)。

工作人員聲譽(yù)直接影響升職加薪

一位基金從業(yè)人員告訴中證君，近年來發(fā)生的很多輿情事件，很多時候是由公司員工的輿情意識不強(qiáng)引發(fā)。一方面，他們認(rèn)為事件與自己無關(guān)，可以隨意“八卦”；另一方面，他們也沒有意識到自己一些日常行為可能會成為引發(fā)輿情的導(dǎo)火索。因此，在公司內(nèi)部加強(qiáng)全員的輿情管理意識十分重要。

指引不僅要求培育從業(yè)人員聲譽(yù)風(fēng)險意識，更要求基金公司建立工作人員聲譽(yù)管理機(jī)制，這一機(jī)制包括但不限于：
(一)制定工作人員聲譽(yù)管理制度規(guī)范，明確工作人員需要遵循法律法規(guī)、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德操守、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、個人行為規(guī)范和對外溝通原則；
(二)明確工作人員聲譽(yù)管理的牽頭部門，其他部門應(yīng)根據(jù)工作人員聲譽(yù)管理的職責(zé)分工，配合牽頭部門進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險監(jiān)測、識別、記錄、處理和報告；
(三)將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系，在進(jìn)行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時，應(yīng)對工作人員的歷史聲譽(yù)情況予以考察評估，并作為重要判斷依據(jù)。
指引共五章二十九條，除上述要點(diǎn)外，還包括聲譽(yù)風(fēng)險管理需要遵循的原則，聲譽(yù)風(fēng)險管理涉及部門的各自職責(zé)，聲譽(yù)風(fēng)險管理制度和機(jī)制，自律管理和行業(yè)協(xié)作等內(nèi)容。