個人投資者在營業(yè)部參與期權(quán)開戶的流程指南，按照交易所規(guī)定，首先個人需要具備50萬驗資門檻→開立的證券賬戶滿足6個月→進行期權(quán)知識測試→參與模擬交易→檢測個人風(fēng)險承受能力→個人無嚴(yán)重不良的誠信記錄。這部分為營業(yè)部網(wǎng)點的開戶流程，如果是通過分倉開戶較為簡便。

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期權(quán)券商開戶詳細(xì)介紹：

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1、申請開戶前20個交易日日均托管在我司的期貨賬戶可用資金 (不含保證金占用)合計不低于人民幣50萬元。

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2、在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷;或者(指定交易)在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷。

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滿足以下其中1條即可:

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(1)投資者在任一家期貨公司開戶滿6個月并至少有一次金融期貨交易經(jīng)歷;

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(2)投資者在任一家證券公司開戶 (指定交易)滿6個月并在我公司或其他證券公司開立了信用賬戶;

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(3)投資者在任一家證券公司開戶 (指定交易) 滿6個月并至少有一次金融期貨交易經(jīng)歷。

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3、具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認(rèn)可的相關(guān)測試。

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參加交易所的期權(quán)知識測試:

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(1)測試分為一級、二級、三級考試(逐級參加)和綜合考試，合格成績70分;

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(2)擬申請一級、二級或三級交易權(quán)限的投資者，須通過交易權(quán)限相應(yīng)對的期權(quán)知識測試，通過綜合考試者視為通過三級考試;

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(3)營業(yè)部為通過考試的投資者查詢打印期權(quán)測試成績單，測試成績長期有效可用于在其他期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)申請開戶

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4、具備交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷

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(1)為投資者開立股票期權(quán)模擬賬戶，使用營業(yè)部提供的模擬交易軟件進行期權(quán)模擬交易，營業(yè)部為完成模擬交易的投資者打印模擬交易單;

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(2)擬申請一級、二級或三級交易權(quán)限的投資者，須完成交易權(quán)限相應(yīng)的期權(quán)模擬交易其中:

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一級交易權(quán)限:在持有期權(quán)合約標(biāo)的時進行相應(yīng)數(shù)量的備兌開倉

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在持有期權(quán)合約標(biāo)的時進行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買入開倉

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對所持有的合約進行平倉或者行權(quán);

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二級交易權(quán)限:一級交易權(quán)限對應(yīng)的交易，加上買入開倉:

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三級交易權(quán)限:二級交易權(quán)限對應(yīng)的交易，加上保證金賣出開倉;

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(3)投資者模擬交易經(jīng)歷須包含行權(quán)操作，若除“行權(quán)”經(jīng)歷外

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已滿足開戶所需的其他適當(dāng)性準(zhǔn)入條件，且投資者愿意書面承諾”

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在期權(quán)模擬交易下一個行權(quán)日完成行權(quán)操作”的，可先為其開戶(但投資者須在下一個行權(quán)日完成“行權(quán)”操作)

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5、具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。

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申請股票期權(quán)交易權(quán)限的投資者，在我司的風(fēng)險承受能力評估為C4及以上;

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6、不存在嚴(yán)重不良誠信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形。

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總結(jié):個人投資者首次開立股票期權(quán)交易權(quán)限須滿足“五有一無”要求

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以上的這些開戶流程都是在營業(yè)部開戶所需要具備的，通過分倉交易的投資者僅需要填寫個人交易期權(quán)相關(guān)的合同，并了解知悉期權(quán)的交易風(fēng)險就可以進行開戶交易，最好是有過期貨或者融資融券的交易經(jīng)驗，前期可以多做模擬交易，期權(quán)屬于高風(fēng)險衍生品，需要具備一定的專業(yè)投資經(jīng)驗。

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更多期權(quán)知識來源：期權(quán)醬