一、壟斷的性質(zhì)及其對(duì)價(jià)格的意義

壟斷理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中被誤解最多的部分。僅僅提起壟斷這個(gè)詞，通常就會(huì)激起使人們無法做出清楚判斷的情緒，激起國(guó)家主義和其他反資本主義文獻(xiàn)中常見的那種道德義憤而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)爭(zhēng)論。甚至在美國(guó)，對(duì)托拉斯問題的口水大戰(zhàn)也代替了對(duì)壟斷問題的所有公正討論。

壟斷者可以隨心所欲地確定價(jià)格，或用通俗的說法，他能命令價(jià)格，這種普遍觀點(diǎn)，以及由此觀點(diǎn)得出的結(jié)論，即他手里握有為所欲為的權(quán)力，都是錯(cuò)誤的。只有當(dāng)壟斷商品由其性質(zhì)所定，完全處在其他貨物的范圍之外，才會(huì)出現(xiàn)這種情況。壟斷了空氣或飲用水的人，無疑可以迫使所有的人盲目服從他，這種壟斷不會(huì)受到任何競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)因素的妨礙，壟斷者能夠隨意處置同胞的生命財(cái)產(chǎn)。但是，這種壟斷不屬于我們的壟斷理論。水和空氣是自然資源豐富的物品，在它們不豐富的地方——例如山頂上的水——人們可以搬到別的地方以避開壟斷的影響。像中世紀(jì)教會(huì)那樣操縱著向信眾施予恩典的權(quán)力，也許是取得這種壟斷的捷徑。逐出教會(huì)和停止教權(quán)同死于口渴和窒息一樣恐怖。在Socialism共同體中，國(guó)家作為組織起來的社會(huì)將形成這樣的壟斷，所有經(jīng)濟(jì)物品都將集中在它的手中，因而它能強(qiáng)迫公民執(zhí)行它的命令，實(shí)際上它能夠讓個(gè)人在服從和餓死之間選擇。

我們?cè)诖岁P(guān)心的只是貿(mào)易壟斷。它們只影響經(jīng)濟(jì)物品，不論這種貨物多么重要，多么不可缺少，其本身不會(huì)對(duì)人類生活發(fā)揮決定性的力量。如果某種商品對(duì)于每個(gè)想活下去的人來說，最低限度的數(shù)量是必不可少的，那么當(dāng)這種商品被壟斷時(shí)，難免就會(huì)發(fā)生一般被歸之于壟斷的全部后果。但是我們不需要討論這一假設(shè)，它沒有什么特別重要之處，因?yàn)樗幵诮?jīng)濟(jì)學(xué)之外，因而也處在價(jià)格理論之外——除非在某些企業(yè)發(fā)生罷工的場(chǎng)合。在考慮壟斷的作用時(shí)，有時(shí)要對(duì)生活必需品和非必需品做出區(qū)分，但是嚴(yán)格說來，這些被認(rèn)為必要的商品實(shí)際上并非這樣。由于全部論證是以嚴(yán)格的必要性概念為基礎(chǔ)，我們首先必須考慮是否要在準(zhǔn)確而完整的意義上討論必要性這個(gè)詞。我們實(shí)際上可以不要這種商品，辦法是放棄它們所提供的服務(wù)，或是從某種替代商品中獲得這些服務(wù)。面包當(dāng)然是重要的商品，但沒有它人們照樣能活，可以靠土豆、玉米餅等為生。煤炭在今天是如此重要，堪稱工業(yè)面包，但從這個(gè)詞的嚴(yán)格意義上講，它并非不可缺少，因?yàn)闆]有煤炭也可以生產(chǎn)電力和熱力。事情就是如此。我們?cè)诖藘H想討論價(jià)格壟斷理論中的"壟斷"概念，它是唯一實(shí)質(zhì)上有助于理解經(jīng)濟(jì)條件的概念，它不要求某種壟斷商品是不可缺少、獨(dú)一無二和不可替代的。它只假定在供應(yīng)方面不存在完全競(jìng)爭(zhēng)。

此外，過于寬泛的壟斷概念不僅不適當(dāng)，而且在理論上產(chǎn)生誤導(dǎo)。它們導(dǎo)致這樣的推測(cè)∶不做進(jìn)一步的探討，通過揭示某種壟斷條件就能解釋價(jià)格現(xiàn)象。一旦認(rèn)定壟斷者是在"命令"價(jià)格，他盡量提高價(jià)格的企圖，只能利用從外部影響市場(chǎng)的"權(quán)力"加以制約，這些理論家便很寬泛地理解壟斷概念，把所有不可增加或只能用提高成本去增加的商品都納入壟斷的概念。由于它涵蓋了大多數(shù)價(jià)格現(xiàn)象，這使他們得以逃避通過價(jià)格本身建立一種理論的必要工作。結(jié)果是，許多人都在談?wù)撏恋氐膲艛嗾加?，并且自以為他們既已指明了存在這種壟斷關(guān)系，也就解決了地租問題。還有人走得更遠(yuǎn)，企圖將利息、利潤(rùn)甚至工資統(tǒng)統(tǒng)解釋為壟斷價(jià)格和壟斷利潤(rùn)。拋開這些"解釋"的其他缺點(diǎn)不論，它們的作者沒有認(rèn)識(shí)到，在斷定存在壟斷時(shí)，他們對(duì)價(jià)格形成的性質(zhì)并沒有做出任何說明;因而他們也沒有認(rèn)識(shí)到，不能用"壟斷"的俗套話去代替闡述正確的價(jià)格理論。

決定著壟斷價(jià)格的規(guī)律，同決定著其他價(jià)格的規(guī)律是一樣的，壟斷者不能給自己的空想開價(jià)。他進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)的報(bào)價(jià)影響著買方的態(tài)度，需求根據(jù)他的報(bào)價(jià)而擴(kuò)大或縮小，他必須和任何其他賣方一樣重視這一點(diǎn)。壟斷的唯一特征是，在一定的需求曲線中，最大凈利潤(rùn)來自于比賣方競(jìng)爭(zhēng)情況下更高的價(jià)格。如果我們?cè)O(shè)定這些條件，如果壟斷者不能區(qū)別對(duì)待買主，以便利用每一類買主的購(gòu)買力，那么他以高于較低的競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的壟斷價(jià)格出售，即使銷量會(huì)因此減少，他也能得到更高的收入。所以，這種條件下的壟斷有三種結(jié)果∶和自由競(jìng)爭(zhēng)條件下相比市場(chǎng)價(jià)較高、利潤(rùn)較多、銷量和消費(fèi)量較小。

對(duì)最后一個(gè)結(jié)果必須給予更細(xì)致的考察。如果壟斷商品不能按壟斷價(jià)格全部售出，壟斷者就必須把商品的多余單位予以封存或銷毀，以便使其他單位獲得需要的價(jià)格。因此，17世紀(jì)壟斷歐洲咖啡市場(chǎng)的荷蘭東印度公司曾銷毀它的一些庫存，其他壟斷者也干過類似的事情，如希臘政府為了提高價(jià)格而銷毀葡萄干。從經(jīng)濟(jì)角度說，對(duì)這些做法唯一可能的判決是∶它們減少了用來滿足需要的財(cái)富庫存，降低了福利，減少了財(cái)富。本來能夠滿足需要的貨物，能夠消除許多人饑餓的食品居然被銷毀，這是憤怒的百姓和有見識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家唯一能夠聯(lián)手給予譴責(zé)的事情。

然而，即便在壟斷企業(yè)中，銷毀經(jīng)濟(jì)物品也是極少見的，目光遠(yuǎn)大的壟斷者不會(huì)為焚燒爐生產(chǎn)貨物。如果他想讓較少的貨物上市，他會(huì)采取步驟減產(chǎn)。必須從限制生產(chǎn)而不是毀壞貨物的角度來考慮壟斷問題。

二、獨(dú)家壟斷的經(jīng)濟(jì)作用

壟斷者能否充分利用壟斷地位，取決于壟斷商品的需求曲線形態(tài)和在現(xiàn)有規(guī)模下生產(chǎn)邊際商品單位的成本。只有在以高價(jià)出售較少的商品比以低價(jià)出售較多的商品能產(chǎn)生更大利潤(rùn)的條件下，才有可能適用壟斷政策的特殊原理。但即便如此，也只有在壟斷者找不到獲取更高利潤(rùn)的方法時(shí)才會(huì)適用。如果壟斷者能夠根據(jù)買方的購(gòu)買力將其分類，這對(duì)他最有利可圖，因?yàn)槟菢铀湍芊謩e利用每一類買主的購(gòu)買力，向他們分別收取最高價(jià)。鐵路和其他運(yùn)輸企業(yè)就是這樣做的，它們都根據(jù)運(yùn)輸對(duì)象劃分價(jià)格等級(jí)。如果它們根據(jù)壟斷者的一般方法，對(duì)運(yùn)輸用戶一視同仁，支付能力較差者就將被排除在運(yùn)輸之外，而能承受更高運(yùn)輸費(fèi)的人就會(huì)占便宜。這一點(diǎn)對(duì)工業(yè)的地區(qū)分布的影響顯而易見，在決定每個(gè)產(chǎn)業(yè)地理位置的各種因素中，人們對(duì)運(yùn)輸因素會(huì)有一種特別的感受。

在評(píng)價(jià)壟斷的經(jīng)濟(jì)作用時(shí)，我們必須把研究限定在限制商品生產(chǎn)的那類作用上。這種限制的結(jié)果不是使產(chǎn)量更少。因限制生產(chǎn)而閑置的資本和勞動(dòng)，肯定會(huì)在其他生產(chǎn)中找到出路。因?yàn)殚L(zhǎng)遠(yuǎn)來看，自由經(jīng)濟(jì)中既不存在失業(yè)的資本，也不存在失業(yè)的勞動(dòng)，因此，針對(duì)壟斷性商品的生產(chǎn)減少，必定增加其他商品的生產(chǎn)。它們當(dāng)然不是重要的商品，如果對(duì)更多的壟斷性商品的迫切需求已經(jīng)能得到滿足，這些不重要的商品是不會(huì)被生產(chǎn)和消費(fèi)的。這些商品的價(jià)值同沒能生產(chǎn)出來的壟斷商品的較高價(jià)值之間的差額，便是壟斷給國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成的福利損失。私人利潤(rùn)和社會(huì)生產(chǎn)力在這里是相互抵觸的。在這種情況下，Socialism社會(huì)將會(huì)采取不同于資本主義社會(huì)的行動(dòng)。

人們有時(shí)指出，盡管能夠證明壟斷對(duì)消費(fèi)者有害，但是也可以使其轉(zhuǎn)而對(duì)他有利。壟斷能使生產(chǎn)變得更便宜，因?yàn)樗艘磺懈?jìng)爭(zhēng)費(fèi)用，適應(yīng)大規(guī)模經(jīng)營(yíng)，享受勞動(dòng)分工的全部好處，但這根本沒有改變壟斷使生產(chǎn)從較重要的產(chǎn)品轉(zhuǎn)向較不重要的產(chǎn)品這一事實(shí)。托拉斯的辯護(hù)士喜歡翻來覆去地說，壟斷者無法從別的方面增加利潤(rùn)，就會(huì)努力改善生產(chǎn)技術(shù)，然而難以理解的是，為什么這種欲望在他身上要比在相互競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)者身上更強(qiáng)烈。即便同意這種說法，它也沒有改變我們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)作用的上述看法。

三、壟斷形成的界限
壟斷市場(chǎng)的可能性因商品不同而大相徑庭。即使免于競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)者，也未必能夠用壟斷價(jià)格出售并獲得壟斷利潤(rùn)。如果銷量隨著價(jià)格的提高而陡然下降，以至于得到的額外收入不能彌補(bǔ)銷量的不足，壟斷者就會(huì)被迫滿足于競(jìng)爭(zhēng)性銷售的情況下出現(xiàn)的價(jià)格。

我們將會(huì)發(fā)現(xiàn)，除非是享有人為的支持，譬如獲得特殊的法律特權(quán)，壟斷一般說來只能靠對(duì)某些自然生產(chǎn)要素的專有處置權(quán)來維持自身。對(duì)可再生性的生產(chǎn)資料的類似權(quán)力，通常不會(huì)帶來永久壟斷，新企業(yè)總是可以蓬勃興起。我們已經(jīng)指出過，勞動(dòng)分工的逐步發(fā)展傾向于達(dá)到這樣的狀態(tài)，在其最高的專業(yè)化生產(chǎn)階段，每個(gè)生產(chǎn)者將成為一種或數(shù)種物品的唯一生產(chǎn)者，但這決不必然導(dǎo)致這些物品都形成一個(gè)壟斷市場(chǎng)。且不說其他因素，制造者獲取壟斷價(jià)格的嘗試將因新競(jìng)爭(zhēng)者的出現(xiàn)而受到遏止。

托拉斯和卡特爾過去幾十年的經(jīng)歷完全證實(shí)了這一點(diǎn)。所有歷時(shí)悠久的壟斷組織，都是以對(duì)自然資源或特殊地點(diǎn)擁有壟斷權(quán)力為基礎(chǔ)的。既缺乏對(duì)這種資源的控制權(quán)，也不享有諸如關(guān)稅和專利之類的特別法律支持的企業(yè)，哪怕想取得暫時(shí)的成功，也必須大耍陰謀詭計(jì)。對(duì)卡特爾和托拉斯的抱怨，以及調(diào)查委員會(huì)發(fā)表的那些卷帙浩繁的調(diào)查記錄，幾乎都是針對(duì)著這些在不具備壟斷條件的地方人為造成壟斷的詭計(jì)和做法。若不是政府通過保護(hù)主義措施創(chuàng)造必要的條件，大多數(shù)卡特爾和托拉斯永遠(yuǎn)也建立不起來。制造業(yè)和商業(yè)壟斷的根源，并非存在于資本主義經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在趨勢(shì)之中，而是政府為反對(duì)自由貿(mào)易和自由競(jìng)爭(zhēng)而采取的干預(yù)主義政策。

如果沒有掌握自然資源或位置有利的土地的特別權(quán)力，壟斷只會(huì)發(fā)生在建立競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)所必需的資本無法指望得到適當(dāng)回報(bào)的地方。在交通流量太小使兩條線路無利可圖，所以鐵路公司不會(huì)出錢再建一條鐵路參與競(jìng)爭(zhēng)的地方，鐵路公司可以獲得壟斷權(quán)。在另一些情況下可能也會(huì)發(fā)現(xiàn)這種現(xiàn)象。然而，這僅僅是表明了這類壟斷有可能發(fā)生，并沒有揭示形成壟斷的普遍趨勢(shì)。

這種壟斷——如鐵路公司或發(fā)電廠——的作用是，根據(jù)個(gè)案環(huán)境，壟斷者能夠向鄰近的產(chǎn)權(quán)人收取數(shù)量或多或少的地租。這一結(jié)果或許是收入和財(cái)產(chǎn)分配的一種變化，至少對(duì)那些直接受影響者而言，這種變化是不愉快的。

四、初級(jí)生產(chǎn)中壟斷的意義

在以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)中，特定的初級(jí)生產(chǎn)是在沒有國(guó)家特別保護(hù)的情況下容易出現(xiàn)壟斷的唯一領(lǐng)域，壟斷在某些初級(jí)生產(chǎn)部門是可能的，其中采礦業(yè)——從該詞的最廣義上講——是它們的真正領(lǐng)地。今天我們看到的不是來自政府干預(yù)的壟斷結(jié)構(gòu)，除了一部分鐵路公司和發(fā)電廠的例子外，幾乎全是以對(duì)某些自然資源的支配權(quán)為基礎(chǔ)的組織。這些自然資源肯定只存在于相對(duì)稀少的地方，單憑這一點(diǎn)就使壟斷成為可能。土豆農(nóng)場(chǎng)主或牛奶生產(chǎn)者的全球性壟斷是不可想象的，土豆和牛奶，或至少是它們的替代品，在地球表面的大多數(shù)地方都能生產(chǎn)。在有石油、汞、鋅、鎳和其他物質(zhì)的地方，如果所有者能夠聯(lián)手，有時(shí)就能形成世界性的壟斷，近年來的歷史中不乏這樣的例子。

當(dāng)這種壟斷形成時(shí)，較高的壟斷價(jià)格就會(huì)取代競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格，礦主的收入提高，其產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)下降，一部分本來會(huì)在這個(gè)生產(chǎn)部門活躍的資本和勞動(dòng)轉(zhuǎn)向其他領(lǐng)域。如果我們從世界經(jīng)濟(jì)各部門的角度考慮壟斷的作用，我們看到的只是壟斷者收入的提高以及所有其他部門收入的相應(yīng)下降。然而，如果從世界經(jīng)濟(jì)和很長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)來考慮，壟斷似乎會(huì)節(jié)省對(duì)不可替代性自然資源的消費(fèi)。像在礦業(yè)中那樣，當(dāng)壟斷價(jià)格取代競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格時(shí)，人們會(huì)更節(jié)約地對(duì)待這些珍貴資源，會(huì)少采掘、多加工。每一種正在開采的礦物，都是在消耗自然給予人類的不可替代的禮物，所以我們?cè)绞巧賱?dòng)用這種庫存，就越是能為后代保障更好的供應(yīng)?，F(xiàn)在我們看到，當(dāng)人們?cè)趬艛嘀邪l(fā)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)力與私人利潤(rùn)的沖突時(shí)，它究竟意味著什么。確實(shí)，Socialism共同體沒有機(jī)會(huì)像資本主義那樣，在壟斷條件下對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行限制，但這只能意味著社會(huì)主義將更浪費(fèi)地對(duì)待不可替代性自然資源，為了眼前而犧牲未來。當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)壟斷引起利潤(rùn)和生產(chǎn)力之間的沖突時(shí)，我們未必會(huì)說壟斷的作用是有害的。Socialism社會(huì)的行為——其標(biāo)志是生產(chǎn)率觀念——構(gòu)成了"絕對(duì)的善"，這種天真的假設(shè)太武斷了。在這一背景下我們并不擁有做出正確的善惡判斷的標(biāo)準(zhǔn)。

因此，如果我們?cè)谒伎級(jí)艛嗟淖饔脮r(shí)沒有被討論卡特爾和托拉斯的流行作家引入歧途，我們就找不出任何東西去證明壟斷的增長(zhǎng)使資本主義制度變得不可容忍這種主張是正確的。在沒有國(guó)家干預(yù)的資本主義經(jīng)濟(jì)中，壟斷者的活動(dòng)范圍要比這類作者通常設(shè)想的小得多，必須根據(jù)其他標(biāo)準(zhǔn)，而不是根據(jù)"價(jià)格命令"和"托拉斯巨頭的統(tǒng)治"這種純粹的口號(hào)，去評(píng)判壟斷的后果。