數(shù)字題

1.?? 向不特定對象發(fā)行的證券票面總額超過人民幣5000萬的應(yīng)由承銷團承銷。

2.?? 證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。

3.?? SHIBOR由人民銀行于2007年開始試運行。

4.?? 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格應(yīng)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

5.?? 個人投資者參與科創(chuàng)板塊股票交易，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：申請許可的前20個交易日開放證券賬戶和資金賬戶的資產(chǎn)不低于500000元（不包括投資者通過證券借貸資金和證券）；從事證券交易超過24個月；本合同規(guī)定的其他條件。

6.?? 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

7.?? 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

8.?? 中期票據(jù)待償余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

9.?? 國債付息日后的第一個工作日恢復(fù)轉(zhuǎn)托管

10.? 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有一只基金持有其它基金 (不含貨幣市場基金)，市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%，F(xiàn)OF除外。

企業(yè)年金基金投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%。

證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；

（二）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

（三）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；

（四）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；

（五）保薦代表人不少于4人；

（六）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；

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申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)。有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券扣期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有l(wèi)0名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

（2）有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。

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設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

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法律法規(guī)

證券公司權(quán)限

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算、交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶收取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資

不同賬戶

期貨賬戶

期貨（保證金）結(jié)算賬戶 以本人 名義開立的用于存取保證金的賬戶

期貨交易賬戶?是指本人開設(shè)的、用于交易履約結(jié)算和提供擔(dān)保的一個資金信用賬戶。

轉(zhuǎn)融通賬戶

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶是用來持有并記載下列證券及其權(quán)益的：
（1）中國證券金融公司準(zhǔn)備出借給券商的證券；
（2）券商歸還給證金公司的證券。

轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金

轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算

多少天

集合資產(chǎn)管理計劃終止

連續(xù)5個工作日少于兩人 ??&?? 6個月內(nèi)沒有新管理人承接

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有限責(zé)任公司股份有限購買權(quán) ??????20天

國務(wù)院批準(zhǔn)

境外6個月? 高管+業(yè)務(wù)章程45個工作日 ????????董事監(jiān)事20個工作日

境內(nèi)30個工作日 ???注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)3個月

企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市要求

發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元 ；

首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25% 以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格

申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

?投資咨詢從業(yè)資格

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有100萬元人民幣以上的注冊資本

國債

無記名式國庫券（實物債券）的一般特點是：不記名、不掛失，可以上市流通。

憑證式國債是指國家采取不印刷實物券，而用填制“國庫券收款憑證”的方式發(fā)行的國債?？梢杂浢?、可以掛失，但不能上市流通。

記賬式國債又稱無紙化國債，它是指將投資者持有的國債登記于證賬戶中，投資者僅取得收據(jù)或?qū)~單以證實其所有權(quán)的一種國債。記賬式國債可以記名、掛失，以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好； 2.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

備兌權(quán)證屬于廣義的認(rèn)股權(quán)證，它也給予持有者以某一特定價格購買某種股票的權(quán)利，但和一般的認(rèn)股權(quán)證不同，備兌權(quán)證由上市公司以外的第三者發(fā)行。發(fā)行人通常都是資信卓著的金融機構(gòu)，或是持有大量的認(rèn)股對象公司股票以供投資者到時兌換，或是有雄厚的資金實力作擔(dān)保，能夠依照備兌權(quán)證所列的條款向投資者承擔(dān)責(zé)任

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認(rèn)沽權(quán)證：是指持有人有權(quán)利（而非義務(wù)）在某段期間內(nèi)以預(yù)先約定的價格向發(fā)行人出售特定數(shù)量的標(biāo)的證券 。

中介服務(wù)類業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托，提供中介服務(wù)、收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)，包括但不限于代理收付、財務(wù)顧問、資產(chǎn)托管、各類保管業(yè)務(wù)等。

商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)、代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)、中介服務(wù)類業(yè)務(wù)、其他類表外業(yè)務(wù)等。擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù)。

代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托，為客戶提供投融資服務(wù)但不承擔(dān)代償責(zé)任、不承諾投資回報的表外業(yè)務(wù)，包括但不限于委托貸款、委托投資、代客非保本理財、代客交易、代理發(fā)行和承銷債券等。其他類表外業(yè)務(wù)是指除了擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)、代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)、中介服務(wù)類業(yè)務(wù)之外的其他表外業(yè)務(wù)。

其他：

QDII不可投資于貴金屬

優(yōu)先股不上市交易，不為上市證券

股東可以查閱公司債券存根，但無權(quán)查閱會計賬簿

金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo)

期權(quán)的Delta=期權(quán)價格變化/標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨價格變化

Rho=期權(quán)價格的變化/無風(fēng)險利率的變化