關(guān)稅壁壘

（一）關(guān)稅壁壘亦稱“關(guān)稅戰(zhàn)”，以高額關(guān)稅作為限制商品進(jìn)口的一種措施。對(duì)外國(guó)商品征收高額進(jìn)口關(guān)稅，以提高其成本和削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，從而達(dá)到限制這些商品進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。因其像高墻壁壘一樣把國(guó)外商品擋在墻外，從而把國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)起來(lái)故名。20世紀(jì)30年代資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期各國(guó)普遍高筑關(guān)稅壁壘，第二次世界大戰(zhàn)后在“關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定”主持下經(jīng)過(guò)多次談判后關(guān)稅水平已大幅度下降，但關(guān)稅壁壘仍不失為資本主義國(guó)家貿(mào)易戰(zhàn)的重要武器之一。在某些情況下關(guān)稅壁壘也是迫使對(duì)方國(guó)家降低關(guān)稅的有力手段，在關(guān)系交惡的國(guó)家之間有的關(guān)稅帶有明顯的歧視性和報(bào)復(fù)性。關(guān)稅戰(zhàn)指的是資本主義國(guó)家以關(guān)稅為武器、相互進(jìn)行貿(mào)易對(duì)抗以爭(zhēng)奪商品銷售市場(chǎng)和原材料產(chǎn)地的一種形式，資本主義國(guó)家為保護(hù)本國(guó)工業(yè)，保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受國(guó)外商品的競(jìng)爭(zhēng)，常常競(jìng)相提高關(guān)稅稅率，以阻止對(duì)方商品輸入本國(guó)。關(guān)稅戰(zhàn)是資本主義國(guó)家之間貿(mào)易戰(zhàn)的一種形式，關(guān)稅戰(zhàn)是國(guó)家之間為了限制對(duì)方商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，相互提高關(guān)稅，或?qū)?duì)方國(guó)家的關(guān)稅待遇不滿而進(jìn)行報(bào)復(fù)，相互提高關(guān)稅的沖突行為，現(xiàn)如今的關(guān)稅戰(zhàn)包括關(guān)稅壁壘在內(nèi)。例如1893年1月1日至1895年6月25日之間法國(guó)與瑞士的關(guān)稅糾紛，相互提高關(guān)稅，致使由法國(guó)輸出到瑞士的商品減少43%，瑞士輸出到法國(guó)的商品減少27%。1893年沙俄要求德國(guó)對(duì)由俄國(guó)輸入的谷物給以與由奧匈帝國(guó)進(jìn)口谷物同樣的關(guān)稅優(yōu)惠，德國(guó)不同意，俄國(guó)便對(duì)由德國(guó)輸入的貨物施加高關(guān)稅，而德國(guó)則對(duì)由俄國(guó)輸入的貨物加征50%的附加稅。關(guān)稅戰(zhàn)相互持續(xù)一年，最后由于雙方均遭受損失而言和。20世紀(jì)30年代的資本主義世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)中各國(guó)為了轉(zhuǎn)嫁危機(jī)，相繼提高關(guān)稅壁壘，大大阻礙世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展。國(guó)際商業(yè)界、經(jīng)濟(jì)界希望停止這種關(guān)稅壁壘戰(zhàn)，以恢復(fù)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)。1929年9月5日第10屆國(guó)際聯(lián)盟總會(huì)在日內(nèi)瓦召開(kāi)會(huì)議，英國(guó)代表、前商務(wù)部長(zhǎng)格雷厄姆的“關(guān)稅休戰(zhàn)日”提案被采納，會(huì)議決定由國(guó)聯(lián)大會(huì)擬定《關(guān)稅休戰(zhàn)草約》。1930年2月17日在日內(nèi)瓦召開(kāi)關(guān)稅休戰(zhàn)會(huì)議，出席國(guó)家將近30個(gè)，所擬定的兩個(gè)休戰(zhàn)文件因各國(guó)利害各異，未能得到一致批準(zhǔn)，會(huì)議以失敗告終。第二次世界大戰(zhàn)后在美國(guó)的倡導(dǎo)下23個(gè)國(guó)家發(fā)起簽訂《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，至今已有100多個(gè)締約方。各締約方通過(guò)談判大量削減關(guān)稅，不得任意提高，8輪談判后關(guān)稅水平已大為降低。但是各國(guó)之間的關(guān)稅戰(zhàn)并沒(méi)有完全消失，發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)經(jīng)常以提高關(guān)稅或使用懲罰關(guān)稅、報(bào)復(fù)關(guān)稅進(jìn)行威脅，以取得別國(guó)貿(mào)易方面的讓步。

（二）例如1964年美國(guó)提高地毯和玻璃板進(jìn)口關(guān)稅，與歐共體之間發(fā)生關(guān)稅戰(zhàn)，相持二、三年。在烏拉圭回合期間中美之間的市場(chǎng)準(zhǔn)入談判和歐共體與美國(guó)關(guān)于谷產(chǎn)品的談判中美國(guó)均動(dòng)用關(guān)稅這個(gè)武器，中美雙方談判幾經(jīng)周折后最后相互妥協(xié)才未釀成關(guān)稅戰(zhàn)。16-17世紀(jì)歐洲曾經(jīng)運(yùn)用關(guān)稅壁壘阻止外國(guó)制成品的進(jìn)口，19世紀(jì)歐洲為了對(duì)抗英國(guó)工業(yè)品的大量輸入，曾運(yùn)用關(guān)稅壁壘，以保護(hù)本國(guó)工業(yè)發(fā)展。20世紀(jì)后發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家運(yùn)用關(guān)稅壁壘，以保證國(guó)內(nèi)壟斷資本獲取超額利潤(rùn)，并用于迫使其他國(guó)家就關(guān)稅和外貿(mào)問(wèn)題作出讓步。發(fā)展中國(guó)家有時(shí)也運(yùn)用關(guān)稅壁壘，抵制別國(guó)低廉物品的傾銷。從目前來(lái)看關(guān)稅仍然是國(guó)際貿(mào)易中的重要壁壘，原因：關(guān)稅較低的平均水平掩蓋某些商品的高關(guān)稅：比如美國(guó)工業(yè)品的平均關(guān)稅雖然只有3%，但有些工業(yè)品的關(guān)稅卻高達(dá)30%-40%。名義關(guān)稅的較低稅率掩蓋關(guān)稅的有效保護(hù)率：在對(duì)最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品都征收關(guān)稅的現(xiàn)實(shí)情況下關(guān)稅的有效保護(hù)率和對(duì)最終產(chǎn)品的名義保護(hù)率是不同的，日本關(guān)稅的有效稅率約為名義關(guān)稅率的2-2.5倍。60年代初美國(guó)進(jìn)口生鐵的名義稅率為2%，關(guān)稅的有效保護(hù)率卻為9%；服裝的名義稅率為25%，有效保護(hù)率卻為36%。較低的正常進(jìn)口稅率掩蓋較高的進(jìn)口附加稅：當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)口商品時(shí)除了按照正常公布的稅率征收進(jìn)口稅外在需要時(shí)還按照臨時(shí)公布的稅率另外加征一部分進(jìn)口稅，目的或者是為了應(yīng)付國(guó)際收支危機(jī)，或者是為了防止外國(guó)實(shí)行商品傾銷，或者是對(duì)某個(gè)國(guó)家實(shí)行歧視政策。如1971年8月15日美國(guó)為了減少進(jìn)口，解決它的國(guó)際收支危機(jī)，實(shí)行“新經(jīng)濟(jì)政策”，宣布征收10%的進(jìn)口附加稅，使許多國(guó)家的出口受到重大影響，后來(lái)美國(guó)政府在其他國(guó)家強(qiáng)烈反對(duì)下不得不取消這一稅率。實(shí)行反傾銷稅是目前國(guó)際上特別是發(fā)達(dá)國(guó)家通常使用的限制進(jìn)口的手段：反傾銷是WTO允許成員國(guó)采取的保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品和市場(chǎng)的一種手段，但它正被發(fā)達(dá)國(guó)家所濫用。90年代以來(lái)中國(guó)成為國(guó)際反傾銷的最大受害者，涉及金額數(shù)百億美元，有的對(duì)中國(guó)實(shí)行的反傾銷稅率超過(guò)100%，1993年-1994年墨西哥對(duì)我中國(guó)十大類四千多種商品競(jìng)征收所謂反傾銷稅16%-1105%。隨著區(qū)域集團(tuán)化趨勢(shì)的發(fā)展，關(guān)稅成為參加關(guān)稅同盟的國(guó)家對(duì)非成員國(guó)商品實(shí)行進(jìn)口限制的手段：參加關(guān)稅同盟的國(guó)家比如歐洲經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟成員國(guó)對(duì)內(nèi)實(shí)行自由貿(mào)易，對(duì)外征收關(guān)稅時(shí)實(shí)行統(tǒng)一稅率。但無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家，都不能把“關(guān)稅”和“關(guān)稅壁壘”等同起來(lái)。通常所講的關(guān)稅壁壘指的是高額進(jìn)口稅以及在關(guān)稅設(shè)定、計(jì)稅方式及關(guān)稅管理等方面的阻礙進(jìn)口的做法，按照商務(wù)部“投資貿(mào)易壁壘指南”解釋時(shí)常見(jiàn)的關(guān)稅壁壘有以下幾種形式：關(guān)稅高峰、關(guān)稅升級(jí)、關(guān)稅配額、從量關(guān)稅、從價(jià)關(guān)稅。

（三）關(guān)稅高峰是指在總體關(guān)稅水平較低的情況下少數(shù)產(chǎn)品維持的高關(guān)稅，經(jīng)過(guò)GATT八個(gè)回合的談判后WTO各成員的平均關(guān)稅水平已大幅下降，但一些成員仍在不少領(lǐng)域維持著關(guān)稅高峰。例如某國(guó)在烏拉圭回合談判中同意大幅度削減關(guān)稅，同時(shí)又是在幾個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，包括食品、紡織品、鞋類、皮革制品、珠寶首飾、人造珠寶、陶瓷、玻璃、卡車和鐵路機(jī)動(dòng)車等保留關(guān)稅高峰，其中陶瓷的關(guān)稅為30%、玻璃杯和其它玻璃器皿的關(guān)稅為33.2%至38%、載重量為5-20噸的貨車的關(guān)稅為20%。又如日本一些產(chǎn)品仍保持著較高的關(guān)稅水平，這些產(chǎn)品包括農(nóng)產(chǎn)品、食糖、巧克力甜點(diǎn)（10%）、奶酪和牛奶制品（22.4-40%）、甜餅干（18-20.4%）果醬（12-34%）、煙熏馬哈魚(yú)（15%）、原材料（氧化鉛、熔化的氧化鋁、鎳）。在總體關(guān)稅水平較低的情況下上述特定產(chǎn)品的高關(guān)稅不合理地阻礙其它國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品的正常出口，構(gòu)成貿(mào)易壁壘。關(guān)稅升級(jí)是設(shè)定關(guān)稅的一種方式，即通常對(duì)某一特定產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口原材料設(shè)置較低的關(guān)稅，甚至是零稅率，而隨著加工深度的提高，相應(yīng)地提高半成品、制成品的關(guān)稅稅率。關(guān)稅升級(jí)能夠較為有效地達(dá)到限制附加值較高的半成品和制成品進(jìn)口的效果，是一種較為常見(jiàn)的貿(mào)易壁壘。關(guān)稅升級(jí)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家中都存在，例如某國(guó)為保護(hù)國(guó)內(nèi)加工產(chǎn)業(yè)或制造業(yè)，對(duì)適合做車的鋼材適用5%的關(guān)稅率，而用同種鋼材做成的車身零件的稅率為15%，成品汽車的稅率則達(dá)到30%，這種關(guān)稅升級(jí)限制支撐品的出口。又如美國(guó)對(duì)進(jìn)口中、低檔陶瓷制品征收的關(guān)稅高，對(duì)高檔陶瓷制品征收的關(guān)稅低，給中國(guó)陶瓷制品對(duì)美國(guó)出口造成障礙。此外美國(guó)鞋面用皮面積超過(guò)鞋面總面積51%的運(yùn)動(dòng)鞋的關(guān)稅為8%，鞋面用皮面積低于鞋面總面積51%的則為33%，這種不合理的關(guān)稅結(jié)構(gòu)使得中國(guó)相關(guān)產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)上處于非常不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。關(guān)稅配額是指對(duì)一定數(shù)量（配額量）內(nèi)的進(jìn)口產(chǎn)品適用較低的稅率，對(duì)超過(guò)該配額量的進(jìn)口產(chǎn)品則適用較高的稅率。實(shí)踐中關(guān)稅配額的管理和發(fā)放方式多種多樣，如先領(lǐng)、招標(biāo)、拍賣、行政分配等。配額確定、發(fā)放和管理過(guò)程中的某些不適當(dāng)做法可能會(huì)造成對(duì)貿(mào)易的阻礙。在行政分配情況下壁壘措施可能會(huì)出現(xiàn)在以下環(huán)節(jié)：配額量的確定：例如某WTO成員根據(jù)所確定的配額量低于其最近3個(gè)代表年份的平均出口量，因此該配額量構(gòu)成貿(mào)易壁壘。配額發(fā)放和管理：配額發(fā)放和管理缺乏透明度或公證性也會(huì)形成貿(mào)易壁壘，如某國(guó)奶制品的關(guān)稅額管理缺乏透明度，有時(shí)甚至將配額發(fā)放給不再?gòu)氖履讨破飞獾钠髽I(yè)，造成配額放空，此外在以拍賣、招標(biāo)等方式發(fā)放關(guān)稅配額的過(guò)程中人為操縱或其它原因也可能造成對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的壁壘措施。

（四）從量稅是按照商品的重量、數(shù)量、容量、長(zhǎng)度和面積等計(jì)量單位為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)征的關(guān)稅，其中重量是較為普遍采用的計(jì)量單位，一些國(guó)家采用毛重的計(jì)量方法；一些國(guó)家采用的是凈重的計(jì)量方法，或采用“以毛作凈”等計(jì)量方法。從量稅額計(jì)算的公式是：稅額=商品的數(shù)量×每單位從量稅。如歐盟1992年的稅則規(guī)定每百升香檳酒征收40歐洲貨幣單位的關(guān)稅，中國(guó)也對(duì)啤酒、原油、感光膠片等進(jìn)口貨物采用從量稅的課稅標(biāo)準(zhǔn)。征收從量關(guān)稅的特點(diǎn)是手續(xù)簡(jiǎn)便，可以無(wú)須審定貨物的規(guī)格、品質(zhì)、價(jià)格，便于計(jì)算。因單位稅額固定，對(duì)質(zhì)量次、價(jià)格廉的低檔商品進(jìn)口與高檔商品征收同樣的關(guān)稅，使低檔商品進(jìn)口不利，因而對(duì)其保護(hù)作用比較大。國(guó)內(nèi)價(jià)格降低時(shí)因稅額固定，稅負(fù)相對(duì)增大，不利于進(jìn)口，保護(hù)作用加強(qiáng)。為此有的國(guó)家大量使用從量關(guān)稅，尤其被廣泛適用于食品、飲料和動(dòng)、植物油的進(jìn)口方面。美國(guó)約有33%稅目欄是適用從量關(guān)稅的，挪威從量關(guān)稅也占28%。由于發(fā)展中國(guó)家的出口商品多屬較高的檔次，相比發(fā)展中國(guó)家需承擔(dān)高得多的從量關(guān)稅稅負(fù)。從價(jià)稅是按照進(jìn)口商品的價(jià)格為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)征的關(guān)稅，其稅率表現(xiàn)為貨物價(jià)格的百分率。從價(jià)稅的計(jì)算公式是：稅額=商品總值×從價(jià)稅率。如中國(guó)1997年稅則規(guī)定稅則號(hào)列9004.1000項(xiàng)下的太陽(yáng)鏡應(yīng)征稅額為其進(jìn)口完稅價(jià)格的20%。從價(jià)稅是各國(guó)采用的主要征稅方式，因?yàn)椋海?）由于從價(jià)稅是按照貨物的價(jià)值計(jì)算的，可以較容易地估算出應(yīng)得多少財(cái)政收人。（2）從價(jià)稅稅額隨著商品價(jià)格的變動(dòng)而變動(dòng)，從價(jià)關(guān)稅對(duì)加工程度高的產(chǎn)品或奢侈品的進(jìn)口構(gòu)成障礙。例如從量稅為1升/2美元，對(duì)于價(jià)值2美元一瓶的廉價(jià)酒來(lái)說(shuō)，稅率為100%，而對(duì)于價(jià)值20美元一瓶的高價(jià)酒而言只相當(dāng)于10%的稅率。10%的從價(jià)稅對(duì)于較廉價(jià)的酒的稅賦為0.2美元，較昂貴的酒的稅賦為2美元。（3）在國(guó)際關(guān)稅減讓談判當(dāng)中以從價(jià)稅為基礎(chǔ)容易比較各國(guó)的關(guān)稅水平及談判關(guān)稅減讓，但是按從價(jià)稅征收的關(guān)稅很大程度上取決于使用何種方法確定應(yīng)稅的完稅價(jià)格，因而假如海關(guān)確定完稅貨物價(jià)值為1000美元，那么按照10%的從價(jià)稅就得征收100美元的關(guān)稅；海關(guān)如果確定完稅價(jià)格為1200美元，那么進(jìn)口商就不得不為同一商品交納120美元的進(jìn)口關(guān)稅。如果海關(guān)不以發(fā)票上列明的價(jià)格作為確定價(jià)值的依據(jù)，而采取其他方式，那么關(guān)稅減讓對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的好處就會(huì)大打折扣。因此為了確保進(jìn)口商應(yīng)納關(guān)稅不高于進(jìn)口方關(guān)稅減讓表中所確定的正常關(guān)稅水平，因此確立對(duì)貨物進(jìn)行估價(jià)的規(guī)則便顯得至關(guān)重要。特點(diǎn)：非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性：關(guān)稅稅率的制定必須通過(guò)立法程序，要求具有相對(duì)的穩(wěn)定性，這在需要緊急限制進(jìn)口時(shí)往往難以適應(yīng)。非關(guān)稅壁壘措施的制定通常采取行政程序，比較便捷，能隨時(shí)針對(duì)某國(guó)的某種商品采取相應(yīng)的措施，較快地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。

（五）非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘能更有效地限制進(jìn)口：關(guān)稅壁壘是通過(guò)征收高額關(guān)稅，提高進(jìn)口商品的成本和價(jià)格，削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，從而間接地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。但如果出口國(guó)采用出口補(bǔ)貼，商品傾銷等辦法來(lái)降低出口商品的成本和價(jià)格，關(guān)稅往往難以起到限制商品進(jìn)口的作用，但是非關(guān)稅壁壘措施則更能有效地起到限制進(jìn)口的作用。非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性：關(guān)稅率確定以后要依法執(zhí)行，任何國(guó)家的出口商都可以了解，但一些非關(guān)稅壁壘措施往往并不公開(kāi)，而且經(jīng)常變化，使外國(guó)出口商難以對(duì)付和適應(yīng)。國(guó)際貿(mào)易：對(duì)世界貿(mào)易發(fā)展的影響：當(dāng)世界上主要國(guó)家普遍提高關(guān)稅和加強(qiáng)非關(guān)稅壁壘時(shí)，不僅這些國(guó)家的進(jìn)出口商品的數(shù)量要減少，而且由于相互影響、相互作用的結(jié)果將進(jìn)一步使進(jìn)口商品的數(shù)量減少，影響國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，在其他條件不變的情況下世界主要國(guó)家關(guān)稅稅率的增減程度或非關(guān)稅壁壘的加強(qiáng)程度與國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展速度成反比關(guān)系。對(duì)國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影響：關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘在一定程度上影響國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向的變化，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家工業(yè)制成品進(jìn)口關(guān)稅下降幅度超過(guò)農(nóng)產(chǎn)品，工業(yè)制成品受非關(guān)稅壁壘的影響程度小于農(nóng)產(chǎn)品。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家之間的關(guān)稅下降幅度超過(guò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家的關(guān)稅下降幅度，發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家對(duì)外貿(mào)易受發(fā)達(dá)國(guó)家非關(guān)稅壁壘的影響程度超過(guò)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家本身，這種差異是使戰(zhàn)后制成品貿(mào)易的增長(zhǎng)快于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的增長(zhǎng)、發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家間貿(mào)易的增長(zhǎng)超過(guò)他們與發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家之間貿(mào)易的增長(zhǎng)的重要原因。征收進(jìn)口稅和實(shí)施非關(guān)稅壁壘措施對(duì)于進(jìn)口國(guó)的影響主要表現(xiàn)在：引起商品價(jià)格上漲，使消費(fèi)者蒙受損失：征收關(guān)稅以后進(jìn)口商品的價(jià)格提高，而非關(guān)稅措施限制進(jìn)口使進(jìn)口商品的數(shù)量減少，在其他條件不變的情況下也會(huì)引起進(jìn)口商品的價(jià)格上漲。國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品的價(jià)格也會(huì)隨之提高，使消費(fèi)者支出增加。增加國(guó)家的財(cái)政收入：不論是財(cái)政關(guān)稅還是保護(hù)關(guān)稅都有增加國(guó)家財(cái)政收入的作用，關(guān)稅收入在國(guó)家財(cái)政收入中的比重雖已大為降低，但它仍然是發(fā)展中國(guó)家財(cái)政收入的重要來(lái)源之一。保護(hù)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)：對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅后加大進(jìn)口商品的成本，削弱它與國(guó)內(nèi)同類商品的競(jìng)爭(zhēng)能力，影響進(jìn)口商品的銷售，從而起到保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的作用。進(jìn)口商品價(jià)格上漲會(huì)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品價(jià)格的提高，給有關(guān)廠商帶來(lái)更多的利潤(rùn)。對(duì)出口國(guó)來(lái)說(shuō)進(jìn)口國(guó)征收進(jìn)口稅或采取非關(guān)稅壁壘措施都會(huì)影響到出口商品、出口數(shù)量的減少和價(jià)格的下跌，使出口國(guó)遭受損失。

非關(guān)稅壁壘

（一）非關(guān)稅壁壘是指一國(guó)或地區(qū)在限制進(jìn)口方面采取的除關(guān)稅以外的所有措施，它是相對(duì)于關(guān)稅而言的，這種措施可以通過(guò)國(guó)家法律、法令以及各種行政措施的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)。非關(guān)稅壁壘形式多樣，且更為隱蔽。根據(jù)美國(guó)、歐盟等WTO成員貿(mào)易壁壘調(diào)查的實(shí)踐，非關(guān)稅壁壘主要表現(xiàn)為以下12種形式：（1）通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘：通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘通常表現(xiàn)在進(jìn)口國(guó)有關(guān)當(dāng)局在進(jìn)口商辦理通關(guān)手續(xù)時(shí)要求其提供非常復(fù)雜或難以獲得的資料，甚至商業(yè)秘密資料，從而增加進(jìn)口產(chǎn)品的成本，影響其順利進(jìn)入進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)；通關(guān)程序耗時(shí)冗長(zhǎng)，使得應(yīng)季的進(jìn)口產(chǎn)品（如應(yīng)季服裝、農(nóng)產(chǎn)品等）失去貿(mào)易機(jī)會(huì)；對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收不合理的海關(guān)稅費(fèi)。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施：在實(shí)踐中一些WTO成員在與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施方面不符合《TRIPs協(xié)定》并構(gòu)成貿(mào)易壁壘的做法主要表現(xiàn)在以下方面：①立法不完善，對(duì)《TRIPs協(xié)定》要求保護(hù)的某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏法律規(guī)定，或其規(guī)定違反《TRIPs協(xié)定》的基本原則。②行政執(zhí)法程序繁瑣、拖沓或費(fèi)用高昂。③司法救濟(jì)措施不力，或剝奪當(dāng)事方司法復(fù)審的請(qǐng)求權(quán)，未能給知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供充分的保護(hù)。（3）進(jìn)口禁令：進(jìn)口禁令指超出WTO規(guī)則相關(guān)例外條款（如GATT第20條規(guī)定的一般例外、第2l條規(guī)定的安全例外等）規(guī)定而實(shí)施的限制或禁止進(jìn)口的措施。（4）進(jìn)口許可：進(jìn)口許可分為自動(dòng)許可和非自動(dòng)許可兩種，自動(dòng)許可指不需要通過(guò)審批程序就能獲得的許可。非自動(dòng)許可指必須通過(guò)審批程序才能獲得的許可，具體可分為含數(shù)量限制的許可（通常為進(jìn)口配額管理）和不含數(shù)量限制的許可（通常為單一的進(jìn)口許可證管理）。進(jìn)口配額管理中的貿(mào)易壁壘經(jīng)常表現(xiàn)為：配額量不合理；配額發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)不合理或分配不公正。在單一的進(jìn)口許可管理中貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)為：管理程序不透明；審查及發(fā)放許可證的程序過(guò)于復(fù)雜或要求提供不必要的文件；審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)等。（5）技術(shù)性貿(mào)易壁壘：根據(jù)WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（簡(jiǎn)稱《TBT協(xié)議》）的有關(guān)規(guī)定時(shí)WTO成員有權(quán)制定和實(shí)施旨在保護(hù)國(guó)家或地區(qū)安全利益、保障人類、動(dòng)物或植物的生命或健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證出口產(chǎn)品質(zhì)量等的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及確定產(chǎn)品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定程序，上述措施總稱為TBT措施，具體可分為三類：技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。①技術(shù)法規(guī)：指規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法（包括適用的管理規(guī)定）的文件以及規(guī)定適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求的文件，這些文件可以是國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章，也可以是其它的規(guī)范性文件以及經(jīng)政府授權(quán)由非政府組織制定的技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則等。技術(shù)法規(guī)具有強(qiáng)制性特征，即只有滿足技術(shù)法規(guī)要求的產(chǎn)品方能銷售或進(jìn)出口。例如某國(guó)頒布技術(shù)法規(guī)要求低于某一價(jià)格的打火機(jī)必須安裝防止兒童開(kāi)啟的裝置，這種將商品價(jià)格和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系起來(lái)的做法缺乏科學(xué)性和合理性，從而構(gòu)成貿(mào)易壁壘。

（二）②標(biāo)準(zhǔn)：指經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件，該文件還可包括專門適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。按照《TBT協(xié)議》的規(guī)定時(shí)標(biāo)準(zhǔn)是自愿性的，但需要注意的是實(shí)踐中有些國(guó)家將標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和推薦標(biāo)準(zhǔn)兩種，其強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)具有技術(shù)法規(guī)的性質(zhì)。一些國(guó)家特別是某些發(fā)達(dá)國(guó)家利用其經(jīng)濟(jì)和科技優(yōu)勢(shì)將標(biāo)準(zhǔn)作為構(gòu)筑貿(mào)易壁壘的重要手段，以限制其它貿(mào)易伙伴、尤其是發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)口。例如有的國(guó)家制定進(jìn)口產(chǎn)品很難達(dá)到的苛刻標(biāo)準(zhǔn)，并以此影響消費(fèi)者偏好，事實(shí)上對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成障礙。③合格評(píng)定程序：指任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)要求的程序?！禩BT協(xié)議》規(guī)定的合格評(píng)定程序包括：抽樣、檢測(cè)和檢驗(yàn)程序；符合性評(píng)估、驗(yàn)證和合格保證程序；注冊(cè)、認(rèn)可和批準(zhǔn)以及它們的組合。實(shí)踐中不透明或歧視性的合格評(píng)定程序往往對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成障礙，例如根據(jù)《TBT協(xié)議》時(shí)成員在頒布沒(méi)有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致，而且可能對(duì)其它成員的貿(mào)易產(chǎn)生重大影響的技術(shù)法規(guī)或合格評(píng)定程序前，需向 WTO/TBT委員會(huì)提前通報(bào)，給予其它成員一定的評(píng)議時(shí)間并盡可能考慮它們的合理意見(jiàn)。但有的成員在未征求其它成員意見(jiàn)的情況下即發(fā)布和實(shí)施有關(guān)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合格評(píng)定程序，從而使其它成員在不知情的情況下因其出口產(chǎn)品不符合進(jìn)口國(guó)相關(guān)規(guī)定而被退回、扣留、降價(jià)處理或銷毀。這種做法違反《TBT協(xié)議》的透明度原則，嚴(yán)重影響其它成員對(duì)其出口貿(mào)易，構(gòu)成貿(mào)易壁壘。還有的成員在抽樣、檢測(cè)和檢驗(yàn)等具體程序中無(wú)故拖延時(shí)間，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成不合理的限制?！禩BT協(xié)議》要求WTO各成員在制定和實(shí)施技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序等TBT措施時(shí)必須遵循以下原則：避免對(duì)貿(mào)易造成不必要障礙的原則（對(duì)貿(mào)易影響最小原則）、非歧視性原則（最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則）、與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致原則、技術(shù)法規(guī)等效性原則、合格評(píng)定程序的相互認(rèn)可原則和透明度原則等。但在實(shí)踐中一些國(guó)家（地區(qū)）并未嚴(yán)格遵守上述原則，制定復(fù)雜、苛刻、多變的TBT措施，限制其它國(guó)家（地區(qū)）的產(chǎn)品進(jìn)入其市場(chǎng)。例如某國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)要求高于該國(guó)產(chǎn)品，或?qū)奶囟▏?guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品的技術(shù)要求高于從其它國(guó)家進(jìn)口的同類產(chǎn)品，違反《TBT協(xié)議》的非歧視原則，因此凡是違反《TBT協(xié)議》有關(guān)原則所制定和實(shí)施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序均構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。（6）衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施：根據(jù)WTO《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《SPS協(xié)議》）的有關(guān)規(guī)定時(shí)WTO成員有權(quán)采取如下措施來(lái)保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命和健康：①保護(hù)WTO成員領(lǐng)土內(nèi)的動(dòng)物或植物的生命或健康免受蟲(chóng)害或病害、帶病有機(jī)體或致病有機(jī)體的傳入、定殖或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）②保護(hù)WTO成員領(lǐng)土內(nèi)的人類或動(dòng)物的生命或健康免受食品、飲料或飼料中添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。③保護(hù)WTO成員領(lǐng)土內(nèi)人類的生命或健康免受動(dòng)物、植物或動(dòng)植物產(chǎn)品攜帶的病害或蟲(chóng)害的傳入、定殖或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。④防止或控制WTO成員領(lǐng)土內(nèi)有害生物的傳入、定殖或傳播所產(chǎn)生的其它損害。上述措施總稱為SPS措施，具體包括：所有相關(guān)的法律、法令、法規(guī)、要求和程序，特別是最終產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；工序和生產(chǎn)方法；檢驗(yàn)、檢疫、檢查、出證和批準(zhǔn)程序；各種檢疫處理，包括與動(dòng)物或植物運(yùn)輸有關(guān)的或與在運(yùn)輸過(guò)程中為維持動(dòng)植物生存所需物質(zhì)有關(guān)的要求；有關(guān)統(tǒng)計(jì)方法、抽樣程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的規(guī)定；與食品安全直接有關(guān)的包裝和標(biāo)簽要求等。根據(jù)《SPS協(xié)議》時(shí)WTO成員制定和實(shí)施SPS措施必須遵循科學(xué)性原則、等效性原則、與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致原則、透明度原則、SPS措施的一致性原則、對(duì)貿(mào)易影響最小原則、動(dòng)植物疫情區(qū)域化原則等，因此缺乏科學(xué)依據(jù)，不符合上述原則的SPS措施均構(gòu)成貿(mào)易壁壘。例如某國(guó)僅以從來(lái)自某另一國(guó)的個(gè)別批次產(chǎn)品中檢測(cè)出不符合《SPS協(xié)議》的污染物為由，全面禁止從該國(guó)進(jìn)口該類產(chǎn)品，違反《SPS協(xié)議》關(guān)于SPS措施的實(shí)施要基于必要且對(duì)貿(mào)易影響最小的原則，構(gòu)成貿(mào)易壁壘；某國(guó)以某另一國(guó)的個(gè)別農(nóng)場(chǎng)或地區(qū)發(fā)生動(dòng)植物疫情為由，全面禁止從該國(guó)進(jìn)口所有的動(dòng)植物及其產(chǎn)品，違反《SPS協(xié)議》的區(qū)域化原則，構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的變相限制；某國(guó)對(duì)進(jìn)口的三文魚(yú)的檢疫要求嚴(yán)于對(duì)該國(guó)產(chǎn)品的檢疫要求，或嚴(yán)于進(jìn)口的可能感染與三文魚(yú)相同疾病的其它魚(yú)類的檢疫要求，從而限制或禁止三文魚(yú)的進(jìn)口，違反《SPS協(xié)議》的一致性原則，構(gòu)成貿(mào)易壁壘。（7）貿(mào)易救濟(jì)措施：貿(mào)易救濟(jì)措施包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施的反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施，不合理地使用或?yàn)E用這些救濟(jì)措施就會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成貿(mào)易壁壘。在反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查中一些國(guó)家在傾銷和補(bǔ)貼的調(diào)查及認(rèn)定中往往以所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”問(wèn)題歧視中國(guó)產(chǎn)品，有的進(jìn)而在標(biāo)準(zhǔn)采用，替代國(guó)選擇上采取更不合理的做法。在反傾銷調(diào)查中進(jìn)口國(guó)還可采取反規(guī)避和反吸收措施，如這些措施被濫用也會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品構(gòu)成不合理的障礙。①反規(guī)避：所謂規(guī)避是指一種出口產(chǎn)品在被另一國(guó)實(shí)施反傾銷措施的情況下出口商通過(guò)各種形式減少或避免出口產(chǎn)品被征收反傾銷稅，或被適用其它形式的反傾銷措施的行為，反規(guī)避是指進(jìn)口國(guó)為防止國(guó)外出口商規(guī)避反傾銷措施的行為而采取的措施。②反吸收：所謂吸收是指在進(jìn)口國(guó)已對(duì)某一進(jìn)口產(chǎn)品征收反傾銷稅的情況下出口商采取低報(bào)出口價(jià)格的方法減輕進(jìn)口商因承擔(dān)反傾銷稅而產(chǎn)生的負(fù)擔(dān)，從而降低反傾銷稅對(duì)其產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)份額的影響。

（四）此種情況下進(jìn)口國(guó)可以進(jìn)行反吸收調(diào)查，即如進(jìn)口國(guó)發(fā)現(xiàn)反傾銷措施對(duì)傾銷產(chǎn)品的售價(jià)未能產(chǎn)生預(yù)期影響，可通過(guò)重新調(diào)查確定新的傾銷幅度，并最終提高反傾銷稅率。一國(guó)在采取反規(guī)避、反吸收調(diào)查時(shí)如果在進(jìn)口產(chǎn)品原產(chǎn)地、出口價(jià)格的認(rèn)定等方面采取的標(biāo)準(zhǔn)不夠客觀、公正，導(dǎo)致不適當(dāng)或不合理地采取反規(guī)避、反吸收的措施，限制產(chǎn)品的進(jìn)口，反規(guī)避、反吸收措施就可能起到貿(mào)易壁壘的作用。如某WTO成員方曾對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的草柑膦進(jìn)行過(guò)不合理的反傾銷、反規(guī)避和反吸收調(diào)查，在反傾銷調(diào)查中裁定征收24%的反傾銷稅，繼而又在反吸收調(diào)查中將該稅率提高到48%，迫使中國(guó)產(chǎn)品退出該成員市場(chǎng)。在保障措施調(diào)查中一些國(guó)家往往在進(jìn)口增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)損害等問(wèn)題的認(rèn)定方面帶有較大的隨意性，并進(jìn)而根據(jù)這種隨意性的認(rèn)定對(duì)我出口產(chǎn)品采取不合理的保障措施。（8）進(jìn)口產(chǎn)品歧視：政府采購(gòu)中對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視可分為兩種情況：①WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》的簽署方間所采取的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視措施：《政府采購(gòu)協(xié)議》是一個(gè)諸邊協(xié)議，即只有簽署該協(xié)議的成員方受協(xié)議規(guī)則的約束。該協(xié)議規(guī)定協(xié)議的簽署方必須保持政府采購(gòu)的透明度，并給其它成員在參與政府采購(gòu)方面同等的待遇。實(shí)踐中一些WTO成員往往以不太透明的采購(gòu)程序阻礙外國(guó)產(chǎn)品公平地參與采購(gòu)，例如某國(guó)有大量的法律規(guī)定在政府采購(gòu)中實(shí)施國(guó)內(nèi)優(yōu)先原則；對(duì)采購(gòu)該國(guó)產(chǎn)品予以某些特殊優(yōu)惠；制定復(fù)雜的采購(gòu)程序，使國(guó)外產(chǎn)品無(wú)法公平地參與采購(gòu)競(jìng)標(biāo)；以“國(guó)家安全”為由武斷地剝奪外國(guó)產(chǎn)品參與采購(gòu)的機(jī)會(huì)。②非WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》的簽署方間采取的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視措施：在各國(guó)自愿對(duì)外國(guó)開(kāi)放該國(guó)政府采購(gòu)的領(lǐng)域中也會(huì)存在對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視，這些歧視措施在實(shí)踐中主要表現(xiàn)為違反最惠國(guó)待遇，對(duì)不同國(guó)家的產(chǎn)品采取差別待遇，從而構(gòu)成對(duì)特定國(guó)家產(chǎn)品的歧視。（9）出口限制：具體表現(xiàn)形式有：①通過(guò)該國(guó)國(guó)內(nèi)立法上的治外法權(quán)條款，限制或阻礙其它國(guó)家與第三國(guó)的貿(mào)易，從而給其它國(guó)家產(chǎn)品出口到該國(guó)或第三國(guó)市場(chǎng)構(gòu)成貿(mào)易障礙。例如某國(guó)根據(jù)其出口管理立法，建立一整套針對(duì)軍民兩用產(chǎn)品的出口控制體系，并限制其它國(guó)家的企業(yè)將此類產(chǎn)品銷往沒(méi)有經(jīng)過(guò)授權(quán)的目的地。制裁違反該國(guó)出口控制法規(guī)的其它國(guó)家的企業(yè)，限制此類企業(yè)向特定第三國(guó)的出口，甚至禁止進(jìn)口此類企業(yè)的全部產(chǎn)品。②對(duì)一些原材料、半制成品任意實(shí)施出口限制，使得這些原材料、半制品進(jìn)口國(guó)的相關(guān)制成品的生產(chǎn)及出口受到限制。（10）補(bǔ)貼：WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)成員方使用補(bǔ)貼確立比較嚴(yán)格的制約，出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼被明確地列入禁止范疇。但是實(shí)踐中一些WTO成員仍采用各種形式的出口補(bǔ)貼刺激出口，嚴(yán)重扭曲貿(mào)易。

（五）在農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼方面WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》對(duì)農(nóng)業(yè)的國(guó)內(nèi)支持和出口補(bǔ)貼制定基本規(guī)則，如一成員對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)支持或出口補(bǔ)貼不符合《農(nóng)業(yè)協(xié)議》的規(guī)定，即構(gòu)成對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘。農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼的具體情況為：①國(guó)內(nèi)支持：《農(nóng)業(yè)協(xié)議》根據(jù)各種國(guó)內(nèi)支持措施的貿(mào)易扭曲程度將其分為三類，即“綠箱”措施、“藍(lán)箱”措施和“黃箱”措施?！熬G箱”措施是指由政府提供的、其費(fèi)用不轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，且對(duì)生產(chǎn)者不具有價(jià)格支持作用的政府服務(wù)計(jì)劃，主要包括政府的一般服務(wù)、用于糧食安全目的的公共儲(chǔ)備補(bǔ)貼等措施。這些措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易不會(huì)產(chǎn)生或僅產(chǎn)生微小的扭曲影響，成員方無(wú)須承擔(dān)約束和削減義務(wù)?！八{(lán)箱”措施是指按固定面積和產(chǎn)量給予的補(bǔ)貼（如休耕補(bǔ)貼）、按基期生產(chǎn)水平的85%或85%以下給予的補(bǔ)貼、按固定牲畜頭數(shù)給予的補(bǔ)貼，這些補(bǔ)貼通常是農(nóng)產(chǎn)品限產(chǎn)計(jì)劃的組成部分，成員方無(wú)須承擔(dān)削減義務(wù)。“黃箱”措施是指政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的直接價(jià)格干預(yù)和補(bǔ)貼，包括對(duì)種子、肥料、灌溉等農(nóng)業(yè)投入品的補(bǔ)貼、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品營(yíng)銷貸款的補(bǔ)貼等?！包S箱”措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生扭曲，成員方須承擔(dān)約束和削減的義務(wù)?！掇r(nóng)業(yè)協(xié)議》要求各成員方用綜合支持量來(lái)計(jì)算其“黃箱”措施的貨幣價(jià)值，并以此為尺度，逐步予以削減。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家時(shí)部分“黃箱”措施也被列入免于削減的范圍，主要包括農(nóng)業(yè)投資補(bǔ)貼、對(duì)低收入或資源貧乏地區(qū)生產(chǎn)者提供的農(nóng)業(yè)投入品補(bǔ)貼、為鼓勵(lì)生產(chǎn)者不生產(chǎn)違禁麻醉作物而提供的支持等。實(shí)踐中一些國(guó)家未能依照規(guī)則逐步削減“黃箱”措施，而仍維持著較高水平的補(bǔ)貼，從而構(gòu)成貿(mào)易壁壘。②出口補(bǔ)貼：《農(nóng)業(yè)協(xié)議》規(guī)定應(yīng)以減讓基期的農(nóng)業(yè)出口補(bǔ)貼為基礎(chǔ)，在實(shí)施期內(nèi)逐步削減出口補(bǔ)貼；《農(nóng)業(yè)協(xié)議》還詳細(xì)規(guī)定列入減讓承諾的出口補(bǔ)貼的范圍、控制補(bǔ)貼的擴(kuò)大等內(nèi)容，然而一些國(guó)家未能嚴(yán)格遵守《農(nóng)業(yè)協(xié)議》有關(guān)規(guī)定。如某國(guó)根據(jù)其“乳制品出口鼓勵(lì)計(jì)劃”，在此領(lǐng)域維持著大量補(bǔ)貼，不僅阻礙其它國(guó)家同類產(chǎn)品的進(jìn)口，也削弱其它國(guó)家同類產(chǎn)品在第三國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，構(gòu)成貿(mào)易壁壘。（11）服務(wù)貿(mào)易：實(shí)踐中造成阻礙國(guó)外服務(wù)或服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的壁壘措施可能有：①準(zhǔn)入條件過(guò)于嚴(yán)格或缺乏透明度。②冗長(zhǎng)的審批程序。③對(duì)服務(wù)供應(yīng)商服務(wù)經(jīng)營(yíng)設(shè)置各種形式的限制，或增加其經(jīng)營(yíng)負(fù)擔(dān)。④外國(guó)服務(wù)供應(yīng)商所面臨的不公平競(jìng)爭(zhēng)。（12）其它壁壘：實(shí)踐中還存在著種種很難歸類于以上各類貿(mào)易壁壘的其它壁壘。與關(guān)稅措施相比時(shí)非關(guān)稅措施主要具有下列三個(gè)明顯的特點(diǎn)：（1）非關(guān)稅措施比關(guān)稅具有更大的靈活性和針對(duì)性：關(guān)稅的制定往往要通過(guò)一定的立法程序，要調(diào)整或更改稅率，也需要一定的法律程序和手續(xù)，因此關(guān)稅具有一定的延續(xù)性。

（六）而非關(guān)稅措施的制定與實(shí)施則通常采用行政程序，制定起來(lái)比較迅速，程序也較簡(jiǎn)單，能隨時(shí)針對(duì)某國(guó)和某種商品采取或更換相應(yīng)的限制進(jìn)口措施，從而較快地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。（2）非關(guān)稅措施的保護(hù)作用比關(guān)稅的作用更為強(qiáng)烈和直接：關(guān)稅措施是通過(guò)征收關(guān)稅來(lái)提高商品成本和價(jià)格，進(jìn)而削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力的，因而其保護(hù)作用具有間接性。而一些非關(guān)稅措施如進(jìn)口配額，預(yù)先限定進(jìn)口的數(shù)量和金額，超過(guò)限額就直接禁止進(jìn)口，這樣就能快速和直接地達(dá)到關(guān)稅措施難以達(dá)到的目的。（3）非關(guān)稅措施比關(guān)稅更具有隱蔽性和歧視性：關(guān)稅措施包括稅率的確定和征收辦法都是透明的，出口商可以比較容易地獲得有關(guān)信息。另外關(guān)稅措施的歧視性也較低，它往往要受到雙邊關(guān)系和國(guó)際多邊貿(mào)易協(xié)定的制約。但一些非關(guān)稅措施則往往透明度差、隱蔽性強(qiáng)，而且有較強(qiáng)的針對(duì)性，容易對(duì)別的國(guó)家實(shí)施差別待遇。非關(guān)稅壁壘名目繁多、涉及面廣，所以它對(duì)國(guó)際貿(mào)易和有關(guān)的進(jìn)出口國(guó)家的影響較難估計(jì)，但可以從以下幾方面來(lái)看：對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的影響：非關(guān)稅壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展起著很大的阻礙作用，在其他條件不變的情況下世界性的非關(guān)稅壁壘加強(qiáng)的程度與國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的速度成反比關(guān)系。例如在第二次世界大戰(zhàn)后的50年代到70年代初關(guān)稅有了大幅度的下降，同時(shí)各發(fā)達(dá)國(guó)家還大幅度地放寬和取消進(jìn)口數(shù)量限制等非關(guān)稅措施，因而在一定程度上促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，從1950年到1973年間世界貿(mào)易量平均增長(zhǎng)率達(dá)到7.2%，相反在 70年代中期后許多國(guó)家采取形形式式的非關(guān)稅壁壘措施，影響國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，從1973年到1979年世界貿(mào)易量年均增長(zhǎng)為4.5%，1980年到1985年更降為3%左右。對(duì)商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影響：非關(guān)稅壁壘還在一定程度上影響著國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向的變比，二戰(zhàn)后受非關(guān)稅壁壘影響的產(chǎn)品的總趨勢(shì)是：農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易受影響的程度超過(guò)工業(yè)品，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品貿(mào)易受影響的程度超過(guò)技術(shù)密集型產(chǎn)品，而受影響國(guó)家則是發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家比發(fā)達(dá)國(guó)家要多，程度也更嚴(yán)重。這些現(xiàn)象都嚴(yán)重影響著國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與地理方向的變化，使發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展受到重大損害。對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響：非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)可以限制進(jìn)口，保護(hù)該國(guó)的市場(chǎng)和生產(chǎn)，但也會(huì)引起進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲。例如如果進(jìn)口國(guó)采取直接的進(jìn)口數(shù)量限制措施，則不論國(guó)外的價(jià)格上升或下降，也不論國(guó)內(nèi)的需求多大，都不增加進(jìn)口。這就會(huì)引起國(guó)內(nèi)外之間的價(jià)格差異拉大，使進(jìn)口國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲，從而保護(hù)進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)，這在一定條件下可以起到保護(hù)和促進(jìn)該國(guó)有關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和發(fā)展的作用。

（七）但是非關(guān)稅壁壘的加強(qiáng)會(huì)使進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者要付出巨大的代價(jià)，他們要付出更多的金錢去購(gòu)買所需的商品，國(guó)內(nèi)出口商品的成本與出口價(jià)格也會(huì)由于價(jià)格的上漲而提高，削弱出口商品的競(jìng)爭(zhēng)能力。為了增加出口，政府只有采取出口補(bǔ)貼等措施，從而增加國(guó)家預(yù)算支出和加重人民的稅收負(fù)擔(dān)。對(duì)出口國(guó)的影響：進(jìn)口國(guó)加強(qiáng)非關(guān)稅壁壘措施，特別是實(shí)行直接的進(jìn)口數(shù)量限制，固定進(jìn)口數(shù)量，將使出口國(guó)的商品出口數(shù)量和價(jià)格受到嚴(yán)重影響，造成出口商品增長(zhǎng)率或出口數(shù)量的減少和出口價(jià)格下跌。一般來(lái)說(shuō)如果出口國(guó)的出口商品的供給彈性較大，則這些商品的價(jià)格受進(jìn)口國(guó)的非關(guān)稅壁壘影響而引起的價(jià)格下跌將較??；反之如果出口國(guó)的出口商品的供給彈性較小，則這些商品的價(jià)格受進(jìn)口國(guó)的非關(guān)稅壁壘影響而引起的價(jià)格下跌將較大。由于大部分的發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)品供給彈性較小，所以世界性非關(guān)稅壁壘的加強(qiáng)使發(fā)展中國(guó)家受到嚴(yán)重的損害。20世紀(jì)90年代以來(lái)在WTO組織不懈地努力及各個(gè)國(guó)家通過(guò)雙邊和多邊貿(mào)易談判下傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘如配額、進(jìn)口許可證等已大為減少，但以此同時(shí)非關(guān)稅壁壘領(lǐng)域呈現(xiàn)新的發(fā)展趨勢(shì)，這突出表現(xiàn)在：反傾銷措施不斷增強(qiáng)：反傾銷的最初目的在于抵制國(guó)際貿(mào)易中的不公平行為，消除價(jià)格歧視。然而一些國(guó)家卻把它作為一種戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的手段，借此打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和防止對(duì)手強(qiáng)大的武器來(lái)使用，從而給其帶上濃重的貿(mào)易保護(hù)色彩。從其發(fā)展趨勢(shì)看，將成為21世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易壁壘的主導(dǎo)，如就反傾銷的實(shí)施情況來(lái)看中國(guó)仍然是最大的受害國(guó)，據(jù)統(tǒng)計(jì)在2004年1-6月的101起反傾銷新立案中有30起是針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品，比2003年同期增加18起。貿(mào)易技術(shù)壁壘（TBT）迅速發(fā)展：由于WTO有關(guān)技術(shù)壁壘的協(xié)議并不否認(rèn)TBT存在的合理性和必要性，允許各國(guó)根據(jù)自身的特點(diǎn)制定與別國(guó)不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這使得發(fā)達(dá)國(guó)家利用此法律依據(jù)制定多種技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證等手段來(lái)限制其它國(guó)家的進(jìn)口。隨著科學(xué)的進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷涌現(xiàn)，并被不斷地納入新的技術(shù)法規(guī)。技術(shù)創(chuàng)新使檢測(cè)設(shè)備、手段、方法也更加先進(jìn)，一些WTO發(fā)達(dá)成員國(guó)運(yùn)用TBT的水平也逐漸提高，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定越來(lái)越細(xì)，要求也越來(lái)越高，例如日本對(duì)中國(guó)大米的農(nóng)藥殘留量從原來(lái)的65項(xiàng)檢測(cè)指標(biāo)增加到104項(xiàng)。此外從涉及領(lǐng)域看TBT從生產(chǎn)領(lǐng)域開(kāi)始，逐漸擴(kuò)張至貿(mào)易領(lǐng)域，從有形商品擴(kuò)張到金融、信息等服務(wù)以及投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)領(lǐng)域。數(shù)量保障實(shí)施使用頻繁：數(shù)量保障措施的形式主要有進(jìn)口配額、自愿出口限額和進(jìn)口禁止，數(shù)量保障措施對(duì)出口限制作用具有直接、迅速的特點(diǎn)，因此許多西方國(guó)家針對(duì)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展的特點(diǎn)，作為攻擊他國(guó)出口商品的“數(shù)量激增”手段。

（八）其中最具威脅力的是專門針對(duì)中國(guó)制定的“特保條款”，如2005年6月23日巴西政府將對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品采取特別保障措施，從而暫時(shí)保護(hù)巴西國(guó)內(nèi)工業(yè)，這兩部法令一部針對(duì)中國(guó)的紡織品服裝實(shí)施配額和附加稅，另一部針對(duì)中國(guó)的其他特定產(chǎn)品。另外歐盟、美國(guó)等中國(guó)主要的出口國(guó)還出現(xiàn)這樣一種趨勢(shì)，即當(dāng)找不到合適的理由實(shí)施技術(shù)貿(mào)易壁壘和反傾銷措施時(shí)就會(huì)轉(zhuǎn)求助于特保條款。綠色壁壘名目激增：貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題正日益得到國(guó)際社會(huì)、各國(guó)政府及人民的關(guān)注，成為國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。因此西方發(fā)達(dá)國(guó)家利用綠色浪潮席卷全球與世界綠色經(jīng)濟(jì)興起的趨勢(shì)，打著以保護(hù)自然資源、保護(hù)環(huán)境和人類健康的旗幟，制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)保制度和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)來(lái)自別國(guó)或地區(qū)的產(chǎn)品及其服務(wù)設(shè)置屏障，如北歐四國(guó)的“白天鵝制度”、歐盟的“EU制度”、日本的“生態(tài)標(biāo)志制度”等。灰色區(qū)域措施的使用：優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則和政府采購(gòu)政策等灰色措施仍然游離于WTO多邊約束規(guī)則之外，從而被大多數(shù)成員國(guó)作為貿(mào)易保護(hù)手段廣泛運(yùn)用。由于原產(chǎn)地規(guī)則和政府采購(gòu)政策背后都隱藏著巨大的經(jīng)濟(jì)利益，因此各個(gè)國(guó)家政府通過(guò)制定各類的法律法規(guī)來(lái)限制其它國(guó)家產(chǎn)品的進(jìn)口，以達(dá)到保護(hù)該國(guó)生產(chǎn)商利益的目的。勞工標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)物福利的興起：勞工標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)物福利這兩項(xiàng)措施雖然還未被納入國(guó)際貿(mào)易制度中，但是發(fā)達(dá)國(guó)家為了削弱發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力和原材料比較優(yōu)勢(shì)，一直力圖使其正式成為世貿(mào)的制度，而且已經(jīng)逐步開(kāi)始使用該措施來(lái)限制發(fā)展中國(guó)家的出口。在動(dòng)物福利方面如2002年烏克蘭曾經(jīng)有一批生豬經(jīng)過(guò)60多個(gè)小時(shí)的長(zhǎng)途跋涉運(yùn)抵法國(guó)卻被法國(guó)有關(guān)部門拒收，理由是運(yùn)輸過(guò)程沒(méi)有考慮到豬的福利，中途未按規(guī)定時(shí)間休息。在勞工標(biāo)準(zhǔn)方面如據(jù)美國(guó)商會(huì)組織調(diào)查顯示目前有50%的跨國(guó)公司和外貿(mào)企業(yè)表示如果SA8000標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施將重新與中國(guó)企業(yè)簽訂新的采購(gòu)合同，而由于中國(guó)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)屬于勞動(dòng)密集型居多，而SA8000主要是針對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，因此這無(wú)疑將對(duì)中國(guó)的外貿(mào)發(fā)展帶來(lái)巨大影響。毋庸置疑非關(guān)稅壁壘在國(guó)際貿(mào)易中將扮演越來(lái)越重要的角色，新的非關(guān)稅壁壘將不斷出現(xiàn)。為應(yīng)對(duì)國(guó)外非關(guān)稅壁壘的影響，應(yīng)采取以下對(duì)策：進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量：企業(yè)要以應(yīng)對(duì)非關(guān)稅壁壘為契機(jī)，依靠科技進(jìn)步調(diào)整出口商品結(jié)構(gòu)，促使產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高出口商品的科技含量和加工層次。一是加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)特別是加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，不斷開(kāi)發(fā)新材料、新能源、新工藝、新配方、新方法，推出新產(chǎn)品，從而要提高產(chǎn)品科技含量，促使產(chǎn)品結(jié)構(gòu)向高新技術(shù)產(chǎn)品和高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)型。二是通過(guò)提高產(chǎn)品的深加工程度，把中間體生產(chǎn)為成品，不僅可以提高企業(yè)的利潤(rùn)，同時(shí)還可以避開(kāi)各種形式的貿(mào)易壁壘。

（九）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中單打獨(dú)干的營(yíng)銷方式并不適合加入世貿(mào)組織后參與國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，可以通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)這條政府和企業(yè)之間的紐帶，幫助生產(chǎn)者協(xié)調(diào)出口價(jià)格，使產(chǎn)品壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、自相殘殺的情況減少。還可以在對(duì)外宣傳、談判、銷售等提供服務(wù)，承擔(dān)大量產(chǎn)前、產(chǎn)后的工作。此外還可以通過(guò)跟蹤外國(guó)非關(guān)稅壁壘措施的變化動(dòng)向，使企業(yè)及時(shí)掌握國(guó)外市場(chǎng)貿(mào)易壁壘信息。加快制定和完善技術(shù)標(biāo)注和法規(guī)：應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘時(shí)應(yīng)亟待完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)體系，一是要逐步建立起與國(guó)際接軌的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證體系，要根據(jù)WTO 有關(guān)協(xié)議，大力推動(dòng)原產(chǎn)地標(biāo)記認(rèn)證制度，積極實(shí)施ISO19000、ISO14000標(biāo)志和SA8000標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證， 加快與國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)接軌的步伐。二是加大企業(yè)的技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化法制意識(shí)，適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的特殊要求。通過(guò)積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)掌握國(guó)際生產(chǎn)信息和生產(chǎn)技術(shù)水平，吸收先進(jìn)成果，組織力量進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，提高產(chǎn)品質(zhì)量和檔次，增強(qiáng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。制定和實(shí)施市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略：市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略就是要使產(chǎn)品在市場(chǎng)分布上應(yīng)更加均衡，不要什么都一窩蜂地涌向某一個(gè)市場(chǎng)。因此從政府到企業(yè)都要努力調(diào)整自己的出口市場(chǎng)戰(zhàn)略。具體實(shí)施時(shí)要本著“鞏固老市場(chǎng)、開(kāi)拓新市場(chǎng)、出口份額過(guò)于集中的要適當(dāng)分流”的原則，使產(chǎn)品能出口到更多的國(guó)家和地區(qū)。這不但可以避免某些產(chǎn)品的出口過(guò)于集中，容易授人以柄，從而限制出口，而且如果發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)可以通過(guò)貿(mào)易轉(zhuǎn)移把損失降到最低程度。建立非關(guān)稅壁壘預(yù)警體系：政府要促使外貿(mào)企業(yè)系統(tǒng)收集各國(guó)（地區(qū)）關(guān)于進(jìn)口、外國(guó)投資及其他與外經(jīng)貿(mào)相關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，及時(shí)了解所在市場(chǎng)對(duì)某種商品采取什么措施和政策以及當(dāng)?shù)刂贫ǖ母鞣N標(biāo)準(zhǔn)和這些標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)施中所遇到的問(wèn)題等。選擇可信賴的國(guó)外產(chǎn)品代理公司，它們不僅對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)了如指掌，對(duì)所在行業(yè)的最新動(dòng)態(tài)以及消費(fèi)者的最新需求也應(yīng)充分把握。應(yīng)把信息及時(shí)的向政府部門、行業(yè)和企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)散，從而確保在每一起非關(guān)稅壁壘案件發(fā)生之前都能事先得到消息，為及時(shí)調(diào)整出口策略，減少被非關(guān)稅壁壘影響的概率和迅速組織企業(yè)應(yīng)對(duì)創(chuàng)造重要條件?？傊畯哪壳皝?lái)看國(guó)家間完全消除非關(guān)稅壁壘是不可能的，非關(guān)稅壁壘還將在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)存在。為了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)安全，保護(hù)人類健康，保護(hù)環(huán)境，合理有效地保護(hù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)。應(yīng)認(rèn)真研究世貿(mào)組織的有關(guān)條款，學(xué)習(xí)借鑒別國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，靈活利用國(guó)際慣例、國(guó)際規(guī)則和WTO?規(guī)則，并參照國(guó)際規(guī)范建立起自己的非關(guān)稅壁壘保護(hù)體系，從而提高 企業(yè)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)力。

貿(mào)易壁壘

（一）貿(mào)易壁壘又稱貿(mào)易障礙，對(duì)國(guó)外商品勞務(wù)交換所設(shè)置的人為限制，主要是指一國(guó)對(duì)外國(guó)商品勞務(wù)進(jìn)口所實(shí)行的各種限制措施。一般分非關(guān)稅壁壘和關(guān)稅壁壘兩類，就廣義而言凡使正常貿(mào)易受到阻礙，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用受到干擾的各種人為措施，均屬貿(mào)易壁壘的范疇。如進(jìn)口稅或起同等作用的其他關(guān)稅；商品流通的各種數(shù)量限制；在生產(chǎn)者之間、購(gòu)買者之間或使用者之間實(shí)行的各種歧視措施或做法（特別是關(guān)于價(jià)格或交易條件和運(yùn)費(fèi)方面）；國(guó)家給予的各種補(bǔ)貼或強(qiáng)加的各種特殊負(fù)擔(dān)；為劃分市場(chǎng)范圍或謀取額外利潤(rùn)而實(shí)行的各種限制性做法等等。關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定所推行的關(guān)稅自由化、商品貿(mào)易自由化與勞務(wù)貿(mào)易壁壘，盡管在關(guān)稅方面取得較大進(jìn)展，在其他方面卻收效甚微。某種形式的貿(mào)易壁壘削弱了，其他形式的貿(mào)易壁壘卻加強(qiáng)了，各種新的貿(mào)易壁壘反而層出不窮。隨著WTO等國(guó)際間貿(mào)易組織成員的不斷增加以及各地區(qū)組織的建立，如北美自由貿(mào)易區(qū)等，對(duì)這兩類組織的非成員國(guó)關(guān)稅壁壘還在起著作用。但值得注意的是國(guó)際上非關(guān)稅壁壘的作用正在上升，或有上升的趨勢(shì)。一些發(fā)達(dá)國(guó)家利用其自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)來(lái)自其它國(guó)家產(chǎn)品的認(rèn)證要求，極大地阻礙欠發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家制成品的出口，而只能出些資源性的初級(jí)產(chǎn)品，加劇南北間的經(jīng)濟(jì)及貿(mào)易發(fā)展差距。另外發(fā)達(dá)國(guó)家以及一些次發(fā)達(dá)甚至發(fā)展中國(guó)家越來(lái)越多地采用的反傾銷手段也是非關(guān)稅壁壘之一，就中國(guó)而言配額，許可證制度也屬于后者。所謂關(guān)稅壁壘是指進(jìn)出口商品經(jīng)過(guò)一國(guó)關(guān)境時(shí)由政府所設(shè)置海關(guān)向進(jìn)出口商征收關(guān)稅所形成的一種貿(mào)易障礙，按征收關(guān)稅的目的來(lái)劃分時(shí)關(guān)稅有兩種：一是財(cái)政關(guān)稅，其主要目的是為了增加國(guó)家財(cái)政收入；二是保護(hù)關(guān)稅，其主要目的是為保護(hù)該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而對(duì)外國(guó)商品的進(jìn)口征收高額關(guān)稅。保護(hù)關(guān)稅愈高，保護(hù)的作用就愈大，甚至實(shí)際上等于禁止進(jìn)口。非關(guān)稅是指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口措施所形成的貿(mào)易障礙，又可分為直接限制和間接限制兩類：直接限制是指進(jìn)口國(guó)采取某些措施，直接限制進(jìn)口商品的數(shù)量或金額，如進(jìn)口配額制、進(jìn)口許可證制、外匯管制、進(jìn)口最低限價(jià)等；間接限制是通過(guò)對(duì)進(jìn)口商品制訂嚴(yán)格的條例、法規(guī)等間接地限制商品進(jìn)口，如歧視性的政府采購(gòu)政策，苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全法規(guī)，檢查和包裝、標(biāo)簽規(guī)定以及其他各種強(qiáng)制性的技術(shù)法規(guī)。外國(guó)（或地區(qū)）政府實(shí)施或支持實(shí)施的措施具有下列情形之一的視為貿(mào)易壁壘：①違反該國(guó)（或地區(qū)）與中國(guó)共同參加的多邊貿(mào)易條約或與中國(guó)簽定的雙邊貿(mào)易協(xié)定；②對(duì)中國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)入該國(guó)（或地區(qū)）市場(chǎng)或第三國(guó)（或地區(qū)）市場(chǎng)構(gòu)成或可能構(gòu)成不合理的阻礙或限制；③對(duì)中國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)在該國(guó)（或地區(qū)）市場(chǎng)或第三國(guó)（或地區(qū)）市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力造成或可能造成不合理的損害，外國(guó)（或地區(qū)）政府未履行與中國(guó)共同參加的多邊貿(mào)易條約或與中國(guó)簽定的雙邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的義務(wù)的也視為貿(mào)易壁壘。

（二）實(shí)踐中較為常見(jiàn)的貿(mào)易壁壘主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：違反承諾的關(guān)稅措施；缺乏規(guī)則依據(jù)的進(jìn)口管理限制（包括通關(guān)限制、國(guó)內(nèi)稅費(fèi)、進(jìn)口禁令、進(jìn)口許可等）；缺乏科學(xué)依據(jù)的技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施；不合理的反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施；政府采購(gòu)中違反有關(guān)規(guī)則限制進(jìn)口產(chǎn)品的做法；出口限制；補(bǔ)貼；服務(wù)貿(mào)易準(zhǔn)入和經(jīng)營(yíng)限制；不合理的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施；其它貿(mào)易壁壘等。關(guān)稅壁壘又稱為關(guān)稅措施，指在關(guān)稅設(shè)定、計(jì)稅方式及關(guān)稅管理等方面的阻礙進(jìn)口的措施，常見(jiàn)的關(guān)稅壁壘有幾種形式：關(guān)稅（從量關(guān)稅、從價(jià)關(guān)稅、選擇關(guān)稅、混合關(guān)稅）、關(guān)稅高峰、關(guān)稅升級(jí)、關(guān)稅配額、特別關(guān)稅（附加關(guān)稅）。關(guān)稅減讓：比如WTO成員沒(méi)有按照該國(guó)減讓表承諾的減讓水平進(jìn)行減讓。關(guān)稅稅則分類：比如海關(guān)官員在對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行稅則分類時(shí)擁有過(guò)多的自由裁量權(quán)，使得進(jìn)口商難以預(yù)見(jiàn)未來(lái)對(duì)同一進(jìn)口產(chǎn)品適用的關(guān)稅。關(guān)稅高峰：盡管有關(guān)稅減讓表規(guī)定的減讓水平，仍然在特定產(chǎn)品領(lǐng)域維持高關(guān)稅。關(guān)稅配額：對(duì)一定數(shù)量（配額量）內(nèi)的進(jìn)口產(chǎn)品適用較低的關(guān)稅稅率，對(duì)超過(guò)該配額量的進(jìn)口產(chǎn)品適用較高的稅率，實(shí)踐中配額量的確定、發(fā)放和管理過(guò)程中的不適當(dāng)做法常常成為貿(mào)易壁壘。非關(guān)稅壁壘，濫用以下措施，往往對(duì)貨物貿(mào)易造成壁壘：進(jìn)口許可、出口許可、進(jìn)口配額、進(jìn)口禁令、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、出口限制、政府采購(gòu)、補(bǔ)貼、自愿出口限制、當(dāng)?shù)睾恳?、?guó)家?？氐倪M(jìn)出口貿(mào)易、衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施、反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施。妨礙與貿(mào)易有關(guān)的投資的措施：投資準(zhǔn)入范圍的限制；稅收歧視；外國(guó)股權(quán)的限制。妨礙服務(wù)貿(mào)易的措施：準(zhǔn)入限制；外國(guó)股權(quán)的限制。妨礙與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠等。根據(jù)貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式，可以把貿(mào)易壁壘分成以下四種：①立法：以法律、法規(guī)、條例的形式規(guī)定貿(mào)易壁壘。②行政決定：以行政決定、行政命令、指令形式規(guī)定貿(mào)易壁壘。③政策以及輿論：政府采取或者支持的以政策、輿論宣傳來(lái)影響該國(guó)國(guó)民，比如使用國(guó)貨、歧視進(jìn)口產(chǎn)品等。④做法：比如短時(shí)間內(nèi)不適當(dāng)?shù)仡l繁使用反傾銷措施，地方保護(hù)主義、貪污、官僚主義等。1981年丹麥政府決定所有啤酒和汽水都必須裝在可回收再利用的瓶子中才能出售，這一決策的背景是傳統(tǒng)的運(yùn)行良好的玻璃回收處理系統(tǒng)，受到日益增多的不可回收再利用啤酒瓶及其他容器瓶的威脅。歐洲共同體委員會(huì)認(rèn)為該法律給進(jìn)口貨物增加比丹麥貨物高的成本，從而構(gòu)成阻礙聯(lián)盟內(nèi)貨物自由流動(dòng)的貿(mào)易壁壘。1986年歐洲共同體仲裁法庭受理這一案件，共同體委員會(huì)聲稱丹麥法律違反某種貨物一經(jīng)在一國(guó)出售就自動(dòng)可以在共同體內(nèi)各國(guó)流動(dòng)的基本法規(guī)。盡管并未直接禁止境外容器瓶的流動(dòng)，國(guó)外貨物供應(yīng)商們建造可再利用瓶的處理系統(tǒng)都面臨著更大困難。委員會(huì)認(rèn)為該法律歧視性對(duì)待國(guó)外廠商，委員會(huì)還認(rèn)為該法律不能等效于環(huán)境效益，并且采用其他方式也可以充分地保護(hù)環(huán)境，例如采取志愿收集系統(tǒng)和循環(huán)使用方式。1988年9月法庭裁決，允許丹麥保留其強(qiáng)制性的容器再利用法律。法庭確認(rèn)以環(huán)境保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，允許存在貨物自由流動(dòng)一般規(guī)則的例外。

（三）如果歐盟不包含某特殊領(lǐng)域的?？罘删蜁?huì)引起由于不同國(guó)家采取不同法規(guī)而導(dǎo)致貿(mào)易混亂的情形，法庭認(rèn)為為了保證飲料包裝的高回收率而使用可回收的飲料包裝是必要的，從而此法規(guī)與目標(biāo)成“適當(dāng)?shù)谋壤?，然而丹麥關(guān)于容器瓶種類認(rèn)可的要求未獲通過(guò)。1984年后國(guó)外生產(chǎn)者的貨物必須盛裝于丹麥生產(chǎn)或認(rèn)可的瓶中（僅在貨物檢驗(yàn)階段使用，并且有數(shù)量限制），實(shí)施容器瓶認(rèn)可法規(guī)的動(dòng)機(jī)在于:如果市場(chǎng)上出現(xiàn)許多種容器，就不可能建立有效的回收體系。通過(guò)控制瓶的種類可以控制其類別上的多樣性，法庭發(fā)現(xiàn)盡管回收再利用容器瓶并不能保證最大的回收再利用水平，但確實(shí)保護(hù)環(huán)境。作為法庭裁決的結(jié)果，進(jìn)口到丹麥的飲料很少，于是法庭又發(fā)現(xiàn)從瓶子種類的強(qiáng)制性認(rèn)可中所獲得的環(huán)境效益并不能同國(guó)外供應(yīng)商們的巨額損失成比例。新類型：綠色貿(mào)易：綠色貿(mào)易壁壘是指環(huán)境（非關(guān)稅）壁壘，是國(guó)際社會(huì)為保護(hù)人類、動(dòng)植物及生態(tài)環(huán)境的健康和安全而采取的直接或間接限制甚至禁止某些商品進(jìn)出口的法律、法規(guī)和政策措施。其實(shí)質(zhì)是發(fā)達(dá)國(guó)家依賴其科技人員和環(huán)保水平，通過(guò)立法手段來(lái)制定嚴(yán)格的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而把來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品拒之門外。2000年聯(lián)合國(guó)啟動(dòng)“全球契約”計(jì)劃，2010年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）發(fā)布《社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)指南》（ISO26000），截至2011年末已有36個(gè)國(guó)家將社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。隨著傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘逐步走向分化，關(guān)稅、配額和許可證等壁壘的作用逐漸弱化，以綠色貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘形式不斷發(fā)展，珠三角地區(qū)的外向型加工企業(yè)的貿(mào)易環(huán)境面臨新的挑戰(zhàn)。技術(shù)性貿(mào)易：技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的主要表現(xiàn)形式，是指商品進(jìn)口國(guó)制定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及合格評(píng)定程序?qū)ν鈬?guó)進(jìn)口商品構(gòu)成了貿(mào)易障礙。即通過(guò)頒布法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式在技術(shù)指標(biāo)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等方面制定苛刻的規(guī)定，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的或效果，這種限制或阻礙進(jìn)口的技術(shù)性措施就是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。勞工標(biāo)準(zhǔn)：即勞工標(biāo)準(zhǔn)壁壘，勞工標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容主要有：廢除強(qiáng)制勞動(dòng)；禁止勞改產(chǎn)品出口；嚴(yán)禁使用和剝削童工；非歧視的工資水平、同工同酬；實(shí)行最低工資標(biāo)準(zhǔn)，保證勞工的最低工資水平；工人有自由結(jié)社和集體議價(jià)的權(quán)利等。有些發(fā)達(dá)國(guó)家試圖把勞工問(wèn)題同貿(mào)易捆在一起解決，以期削減發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)并不斷強(qiáng)化并非偶然，它是國(guó)際經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技不斷發(fā)展的產(chǎn)物，分析新貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因最主要的在于以下幾點(diǎn)：（1）社會(huì)進(jìn)步及發(fā)達(dá)國(guó)家人民生活水平日益提高，人們安全健康意識(shí)空前加強(qiáng)，越來(lái)越關(guān)心產(chǎn)品對(duì)身體健康和安全的影響，以致在國(guó)際貿(mào)易中以健康、安全和衛(wèi)生為主要內(nèi)容的新貿(mào)易壁壘日益增多。（2）隨著環(huán)保意識(shí)的提高，可持續(xù)發(fā)展理念深入人心，人們?cè)絹?lái)越關(guān)心賴以生存的地球和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，因而要求國(guó)際貿(mào)易中的產(chǎn)品本身及其生產(chǎn)加工過(guò)程都不要以破壞環(huán)境或犧牲環(huán)境為代價(jià)。同時(shí)要求生產(chǎn)這些產(chǎn)品時(shí)也不要以犧牲勞動(dòng)者的健康為代價(jià)，于是綠色壁壘和社會(huì)壁壘等新貿(mào)易壁壘將在國(guó)際貿(mào)易中不斷出現(xiàn)。

（四）（3）新貿(mào)易壁壘的日益增多與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘受到約束關(guān)系很大，傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘如關(guān)稅、許可證和配額等的使用不僅會(huì)受到國(guó)際公約制約和國(guó)際輿論的譴責(zé)，而且也易遭到對(duì)等報(bào)復(fù)。因此這些傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘措施將來(lái)的發(fā)展空間不是很大，這就為綠色壁壘等新貿(mào)易壁壘的發(fā)展提供巨大發(fā)展空間。（4）科學(xué)技術(shù)日新月異為新貿(mào)易壁壘的發(fā)展提供條件和手段，技術(shù)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比重不斷提高，特別是信息技術(shù)產(chǎn)品涉及的技術(shù)問(wèn)題較為復(fù)雜，容易形成新貿(mào)易壁壘。同時(shí)高靈敏和高技術(shù)檢測(cè)儀器的發(fā)展使檢測(cè)精度大大提高，給一些國(guó)家設(shè)置新貿(mào)易壁壘提供技術(shù)和物質(zhì)條件。（5）主要發(fā)達(dá)國(guó)家因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，貿(mào)易保護(hù)主義有重新抬頭之勢(shì)，隨著傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘作用的弱化紛紛尋求新貿(mào)易壁壘，以保護(hù)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。國(guó)際貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，其設(shè)置的目的是各國(guó)政府為保護(hù)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)不受外來(lái)產(chǎn)品侵犯，然而過(guò)度的貿(mào)易保護(hù)并不利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而WTO（即世界貿(mào)易組織）正是以倡導(dǎo)自由貿(mào)易為宗旨。加入WTO后中國(guó)對(duì)外出口的遇到的情況是關(guān)稅壁壘逐步弱化，紡織品配額也逐步取消，與此同時(shí)所遇到的其他貿(mào)易壁壘卻比以前嚴(yán)重，這表現(xiàn)在以下幾方面：國(guó)外針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷力度加大：對(duì)中國(guó)實(shí)施反傾銷的國(guó)家不僅有歐美、澳大利亞、加拿大、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，也有像土耳其、埃及、印度這樣一些發(fā)展中國(guó)家。所涉及的產(chǎn)品既有日用品行業(yè)，也有機(jī)電行業(yè)，既有制造品，也有礦產(chǎn)和養(yǎng)殖品。有資料顯示20世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)反傾銷案件占世界總量的1/7-1/6，而加入WTO后這一比例大大增加，中國(guó)已經(jīng)成為外國(guó)反傾銷的主要目標(biāo)國(guó)家。技術(shù)性壁壘已經(jīng)成為中國(guó)產(chǎn)品出口的主要障礙：廣義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定程序；產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度與措施；包裝和標(biāo)簽規(guī)定；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘。中國(guó)出口產(chǎn)品所面臨的技術(shù)貿(mào)易壁壘主要來(lái)自美國(guó)、歐盟和日本，所涉及的行業(yè)主要有農(nóng)業(yè)、紡織服裝業(yè)、輕工、機(jī)電、五礦化工和醫(yī)療保健業(yè)，有資料顯示中國(guó)有70%的出口企業(yè)和40%的出口產(chǎn)品遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，中國(guó)出口產(chǎn)品還受到諸如以美國(guó)“337”條款為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的限制以及來(lái)自歐美等國(guó)的對(duì)華特別產(chǎn)品過(guò)渡性保障機(jī)制立法的限制。性質(zhì)以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為例：廣泛性：從產(chǎn)品角度看不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關(guān)的初級(jí)產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；從過(guò)程角度來(lái)看包括研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)整個(gè)產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來(lái)看已從有形商品擴(kuò)展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域。系統(tǒng)性：技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個(gè)系統(tǒng)，不但包括WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定的內(nèi)容，而且包括《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等規(guī)定的措施以及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等都對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定。

（五）合法性：國(guó)際上已簽訂150多個(gè)多邊環(huán)保協(xié)定，發(fā)達(dá)國(guó)家積極制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供法律支持，WTO也正在制定國(guó)際性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)。雙重性：技術(shù)性貿(mào)易壁壘有其合理性，即真正為了實(shí)現(xiàn)規(guī)定的合法目標(biāo)是可以采取合適的壁壘措施的。正常技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指合法合理地采取技術(shù)性措施，以達(dá)到合理保護(hù)人類健康和安全及生態(tài)環(huán)境的目的。但另一方面一些國(guó)家特別是美國(guó)、日本、歐盟等憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，制定比國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)更為苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和認(rèn)證制度等，以技術(shù)性貿(mào)易壁壘之名行貿(mào)易保護(hù)主義之實(shí)。隱蔽性和靈活性：技術(shù)性貿(mào)易壁壘與其他非關(guān)稅壁壘如進(jìn)口配額、許可證等相比時(shí)不僅隱蔽地回避分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜，往往使出口國(guó)難以應(yīng)付和適應(yīng)，具有隱蔽性。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因此在具體實(shí)施和操作時(shí)很容易被發(fā)達(dá)國(guó)家用來(lái)對(duì)外國(guó)產(chǎn)品制定針對(duì)性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，具備實(shí)施靈活性的特點(diǎn)。爭(zhēng)議性：由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當(dāng)復(fù)雜，加上其形式上的合法性和實(shí)施過(guò)程中的隱蔽性，不同國(guó)家從不同角度有不同的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，因而國(guó)與國(guó)之間相互較難協(xié)調(diào)，容易引起爭(zhēng)議，并且解決爭(zhēng)議的時(shí)間較長(zhǎng)。20世紀(jì)70年代后國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域貿(mào)易戰(zhàn)主要集中于一般商品貿(mào)易領(lǐng)域，但是21世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易戰(zhàn)將逐步集中在技術(shù)性貿(mào)易壁壘。解決辦法：通過(guò)長(zhǎng)期的談判，最后達(dá)成一致。立足自身，先搞好企業(yè)內(nèi)質(zhì)量信譽(yù)建設(shè)。熟悉國(guó)際貿(mào)易有關(guān)法律，就是熟悉游戲規(guī)則，做到知己知彼，百戰(zhàn)不殆。遭遇壁壘時(shí)及時(shí)調(diào)整自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以更好地適應(yīng)游戲規(guī)則更好地玩。受到懲處時(shí)要據(jù)理力爭(zhēng)，維護(hù)自身合法利益。隨著傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘逐步走向分化，關(guān)稅、配額和許可證等壁壘逐漸弱化，反傾銷等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘雖然在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍繼續(xù)存在。而以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘將不斷發(fā)展，將逐漸取代傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘成為國(guó)際貿(mào)易壁壘中的主體，成為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的主要手段和高級(jí)形式，因此國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)壁壘的發(fā)展動(dòng)向值得特別關(guān)注。發(fā)展趨勢(shì)：從生產(chǎn)領(lǐng)域和貿(mào)易領(lǐng)域向服務(wù)貿(mào)易和投資：技術(shù)性貿(mào)易壁壘（以下簡(jiǎn)稱TBT）的表現(xiàn)形式十分廣泛，既涉及國(guó)際或區(qū)域性協(xié)議、國(guó)家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準(zhǔn)則、程序等強(qiáng)制性措施，也包括非政府組織等制定的自愿性規(guī)則。TBT的涵蓋范圍日趨廣泛，在世貿(mào)組織新一輪談判中貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易便利化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、農(nóng)業(yè)等議題都將涉及新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題。自愿性措施呈現(xiàn)向強(qiáng)制性法規(guī)轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)：在技術(shù)性貿(mào)易壁壘領(lǐng)域有許多自愿性的措施，如lS09000、lS014000、各種環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、HACCP認(rèn)證、有機(jī)食品認(rèn)證等，以生產(chǎn)者自愿為原則決定是否申請(qǐng)認(rèn)證。從針對(duì)具體產(chǎn)品向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程延伸：最典型的例證是強(qiáng)制推行HACCP管理體系，HACCP為危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)的英文簡(jiǎn)稱，其宗旨是將可能發(fā)生的食品安全危害消除在生產(chǎn)過(guò)程中，而不是靠事后檢驗(yàn)來(lái)保證產(chǎn)品的可靠性。以HACCP為基礎(chǔ)的食品安全體系被稱為HACCP體系，其起源于美國(guó)，最初用于保證航天食品的安全衛(wèi)生，對(duì)勞動(dòng)密集型工業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程強(qiáng)制推行勞工標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)畜禽產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程推行動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。

（六）影響及擴(kuò)散效應(yīng)越來(lái)越明顯：TBT的影響較之于關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘更為廣泛和深遠(yuǎn)，許多TBT措施可能直接導(dǎo)致限制甚至禁止進(jìn)口，另外技術(shù)壁壘具有明顯的擴(kuò)散效應(yīng)。TBT措施往往產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，由一個(gè)產(chǎn)品涉及到相關(guān)的所有產(chǎn)品，從一國(guó)擴(kuò)展到多國(guó)甚至全球。2002年1月30日歐盟理事會(huì)以中國(guó)舟山產(chǎn)凍蝦仁氯霉素含量超標(biāo)為由通過(guò)《關(guān)于對(duì)產(chǎn)自中國(guó)的進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品實(shí)行某些保護(hù)性措施的決議》，決定暫停進(jìn)口產(chǎn)自中國(guó)的供人或動(dòng)物消費(fèi)的動(dòng)物源產(chǎn)品，禁令由蝦仁擴(kuò)大到所有動(dòng)物及含有動(dòng)物成分的產(chǎn)品達(dá)100多種，歐盟的這一措施很快引起美國(guó)、匈牙利、俄羅斯甚至沙特阿拉伯等國(guó)的仿效。設(shè)限越來(lái)越多，要求更加苛刻：隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷涌現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)。技術(shù)創(chuàng)新使檢測(cè)設(shè)備、手段和方法更加先進(jìn)，一些國(guó)家尤其是世貿(mào)組織發(fā)達(dá)成員運(yùn)用TBT的水平隨之水漲船高，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定越來(lái)越細(xì)，要求也越來(lái)越嚴(yán)格和苛刻。人們對(duì)人類生命安全及世界環(huán)境問(wèn)題的關(guān)心，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)中對(duì)這些方面的要求日益提高。2002年11月8日提出的《食品衛(wèi)生法》修正案，強(qiáng)化對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的檢查制度，對(duì)含有未設(shè)定殘留標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)藥的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品將一律停止流通。技術(shù)壁壘與專利壁壘的交叉使用：歐盟和美國(guó)一方面設(shè)立技術(shù)壁壘，要求進(jìn)口國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品要達(dá)到其設(shè)定的技術(shù)水平或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。另一方面又把該標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)核心申請(qǐng)專利，這就是技術(shù)壁壘與專利壁壘的交叉使用，該方法可以最大限度的保護(hù)該國(guó)企業(yè)的利益。如果別國(guó)企業(yè)想出口這樣的產(chǎn)品，就要給對(duì)方交納極高的專利使用費(fèi)，出口利潤(rùn)不但大受挫折，甚至成本問(wèn)題就使該產(chǎn)品很難再走出國(guó)門。技術(shù)性貿(mào)易壁壘與反傾銷等交替并用：隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，貿(mào)易中涉及的各種技術(shù)問(wèn)題將更加復(fù)雜，同時(shí)消費(fèi)者對(duì)商品的質(zhì)量、衛(wèi)生和安全要求也越來(lái)越嚴(yán)格，對(duì)環(huán)境的要求也不斷提高，而高技術(shù)含量的測(cè)試和檢驗(yàn)檢疫技術(shù)的不斷發(fā)展也給一些國(guó)家利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易限制甚至貿(mào)易歧視提供更精確的數(shù)據(jù)。同時(shí)經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的不斷激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也使得國(guó)家問(wèn)的貿(mào)易保護(hù)手段花樣翻新，所有這些因素都將使有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題不斷升級(jí)，越來(lái)越成為影響國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要因素。發(fā)達(dá)成員仍是實(shí)施技術(shù)壁壘的主體：發(fā)展中國(guó)家也越來(lái)越重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，各國(guó)制定和實(shí)施TBT的差別很大。一般來(lái)講發(fā)達(dá)成員居于主導(dǎo)地位，許多國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)都是發(fā)達(dá)成員參與制定的。但是近幾年來(lái)發(fā)展中成員也越來(lái)越重視技術(shù)壁壘的引進(jìn)與實(shí)施，發(fā)達(dá)國(guó)家TBT通報(bào)2429件，占總量的56.21%；而發(fā)展中國(guó)家通報(bào)1892件，占43.79%。自1999年以來(lái)發(fā)展中國(guó)家的TBT通報(bào)量已經(jīng)超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，大有后來(lái)居上之勢(shì)，但是總體上發(fā)達(dá)國(guó)家仍居于優(yōu)勢(shì)地位。發(fā)達(dá)國(guó)家SPS通報(bào)量為1516件，占總量的54.99%；發(fā)展中成員通報(bào)1241件，占45.01%，發(fā)達(dá)國(guó)家SPS通報(bào)量增長(zhǎng)速度大大超過(guò)發(fā)展中成員。發(fā)達(dá)國(guó)家的TBT/SPS通報(bào)合計(jì)3945件，占總量的55.74%；發(fā)展中國(guó)家為3133件，占44.26%。

美國(guó)財(cái)團(tuán)（上期）

（一）美國(guó)財(cái)團(tuán)是美國(guó)極少數(shù)金融寡頭所控制的巨大銀行與巨大工商企業(yè)結(jié)合而成的壟斷集團(tuán)，美國(guó)金融資本的簡(jiǎn)稱。19世紀(jì)末在銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本溶合的基礎(chǔ)上美國(guó)財(cái)團(tuán)開(kāi)始出現(xiàn)，至第二次世界大戰(zhàn)前美國(guó)形成以摩根第一國(guó)民銀行、洛克菲勒、庫(kù)恩-洛布、芝加哥、梅隆、杜邦、波士頓、克利夫蘭等八大財(cái)團(tuán)為首的一系列財(cái)團(tuán)，它們不僅憑借其雄厚的金融資本控制美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，而且左右政府的政治和外交決策。第二次世界大戰(zhàn)后八大財(cái)團(tuán)的實(shí)力發(fā)生變化，新財(cái)團(tuán)崛起，形成洛克菲勒、摩根、第一花旗銀行、杜邦、波士頓、梅隆、克利夫蘭、芝加哥、加利福尼亞、得克薩斯等十大財(cái)團(tuán)統(tǒng)治美國(guó)經(jīng)濟(jì)政治的格局。美國(guó)財(cái)團(tuán)是美國(guó)金融資本的簡(jiǎn)稱，指由極少數(shù)金融寡頭所控制的巨大銀行和巨大企業(yè)結(jié)合而成的壟斷集團(tuán)，它們通常由一個(gè)或幾個(gè)家族集合而成。在工業(yè)生產(chǎn)迅速集中的過(guò)程中銀行資本更為集中，19世紀(jì)末紐約出現(xiàn)金融實(shí)力雄厚的3家人壽保險(xiǎn)公司和兩家商業(yè)銀行（紐約第一國(guó)民銀行和紐約花旗銀行，1955年合并為紐約第一花旗銀行），它們各自控制著幾十家商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司，形成強(qiáng)大的金融壟斷組織，開(kāi)始與工業(yè)資本融合。洛克菲勒財(cái)團(tuán)和摩根財(cái)團(tuán)就是這樣誕生的，20世紀(jì)初洛克菲勒財(cái)團(tuán)和摩根財(cái)團(tuán)已控制美國(guó)全部國(guó)民財(cái)富1200億美元的1/3左右。在50年代下半期到70年代上半期由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生深刻變化，大公司、大企業(yè)紛紛跨行業(yè)實(shí)行多種經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)和資本進(jìn)一步集中，加速混合聯(lián)合企業(yè)的發(fā)展。各財(cái)團(tuán)又互相滲透，彼此之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，我中有你，你中有我，財(cái)團(tuán)的界線愈來(lái)愈模糊不清，但東部財(cái)團(tuán)如摩根財(cái)團(tuán)、洛克菲勒財(cái)團(tuán)以及第一花旗銀行財(cái)團(tuán)仍處于統(tǒng)治美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的壟斷地位。19世紀(jì)末和20世紀(jì)初美國(guó)經(jīng)濟(jì)由于生產(chǎn)和資本的集中，促使銀行資本與工業(yè)資本加速溶合，形成許多壟斷財(cái)團(tuán)。美國(guó)從19世紀(jì)初開(kāi)始產(chǎn)業(yè)革命，比英、法等國(guó)晚50多年，但到1890年美國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值就超過(guò)英、法、德等國(guó)，躍居世界第一。工業(yè)的蓬勃發(fā)展加速生產(chǎn)和資本的集中，集中發(fā)展到一定階段就自然而然走到壟斷。1893年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后一些企業(yè)被兼并，一批壟斷企業(yè)因而產(chǎn)生，例如1901年創(chuàng)立的美國(guó)鋼鐵公司就是這次企業(yè)兼并的產(chǎn)物。它是美國(guó)第一家“十億美元公司”，控制700多家企業(yè)，壟斷全國(guó)鋼的生產(chǎn)，年產(chǎn)量占全國(guó)總產(chǎn)量的65%。美國(guó)從19世紀(jì)初開(kāi)始產(chǎn)業(yè)革命，比英、法等國(guó)晚50多年，但到1890年美國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值就超過(guò)英、法、德等國(guó)，躍居世界第一。工業(yè)的蓬勃發(fā)展加速生產(chǎn)和資本的集中。集中發(fā)展到一定階段，就自然而然走到壟斷。1893年經(jīng)濟(jì)危機(jī)，一些企業(yè)被兼并，一批壟斷企業(yè)因而產(chǎn)生，例如1901年創(chuàng)立的美國(guó)鋼鐵公司就是這次企業(yè)兼并的產(chǎn)物。它是美國(guó)第一家“十億美元公司”，控制700多家企業(yè)，壟斷全國(guó)鋼的生產(chǎn)，年產(chǎn)量占全國(guó)總產(chǎn)量的65%。

（二）在工業(yè)生產(chǎn)迅速集中的過(guò)程中銀行資本也更為集中，19世紀(jì)末紐約出現(xiàn)金融實(shí)力雄厚的3家人壽保險(xiǎn)公司和兩家商業(yè)銀行（紐約第一國(guó)民銀行和紐約花旗銀行）。它們各自控制著幾十家商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司，形成強(qiáng)大的金融壟斷組織，開(kāi)始與工業(yè)資本融合。洛克菲勒財(cái)團(tuán)和摩根財(cái)團(tuán)就是這樣誕生的，20世紀(jì)初洛克菲勒財(cái)團(tuán)和摩根財(cái)團(tuán)已控制美國(guó)全部國(guó)民財(cái)富1200億美元的1/3左右。在兩次世界大戰(zhàn)中美國(guó)財(cái)團(tuán)獲得驚人的發(fā)展，由此產(chǎn)生的壟斷達(dá)到空前未有的高度。具體表現(xiàn)在：生產(chǎn)的高度集中：據(jù)美國(guó)《幸福》雜志的統(tǒng)計(jì)1954-1969年美國(guó)500家最大的工礦企業(yè)的產(chǎn)品銷售額在產(chǎn)品的總銷售額中所占的份額，從46%增加到65%，雇用人數(shù)在全國(guó)雇員總數(shù)中所占份額從46%增加到71%。全國(guó)工礦產(chǎn)品銷售總額的2/3集中在只占企業(yè)總數(shù)的0.1%的大企業(yè)手里，這500家最大的工礦企業(yè)約有86%屬于十大財(cái)團(tuán)。資本越來(lái)越集中：1901年首次出現(xiàn)“十億美元公司”時(shí)銀行資本、工業(yè)資本均已相當(dāng)集中，并已開(kāi)始融合。第二次世界大戰(zhàn)后資本集中程度更高，金融界在80年代竟出現(xiàn)千億美元的銀行，如第一花旗銀行和美洲銀行。財(cái)團(tuán)的壟斷勢(shì)力隨著各財(cái)團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速膨脹而日益加強(qiáng)，控制著美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)生活的各個(gè)方面。第二次世界大戰(zhàn)前有摩根—第一國(guó)民銀行財(cái)團(tuán)、洛克菲勒財(cái)團(tuán)、庫(kù)恩—洛布財(cái)團(tuán)、芝加哥財(cái)團(tuán)、梅隆財(cái)團(tuán)、杜邦財(cái)團(tuán)、波士頓財(cái)團(tuán)以及克利夫蘭財(cái)團(tuán)等八大財(cái)團(tuán)，第二次世界大戰(zhàn)后八大財(cái)團(tuán)實(shí)力發(fā)生變化，新財(cái)團(tuán)崛起，形成洛克菲勒財(cái)團(tuán)、摩根財(cái)團(tuán)、第一花旗銀行財(cái)團(tuán)、杜邦財(cái)團(tuán)、波士頓財(cái)團(tuán)、梅隆財(cái)團(tuán)、克利夫蘭財(cái)團(tuán)、芝加哥財(cái)團(tuán)、加利福尼亞財(cái)團(tuán)、得克薩斯財(cái)團(tuán)等十大財(cái)團(tuán)統(tǒng)治美國(guó)的格局。特別是在50年代下半期到70年代上半期由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生深刻變化，大公司、大企業(yè)紛紛跨行業(yè)實(shí)行多種經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)和資本進(jìn)一步集中，加速混合聯(lián)合企業(yè)的發(fā)展。各財(cái)團(tuán)又互相滲透，彼此之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，我中有你，你中有我，財(cái)團(tuán)的界線愈來(lái)愈模糊不清，但東部財(cái)團(tuán)如摩根財(cái)團(tuán)、洛克菲勒財(cái)團(tuán)以及第一花旗銀行財(cái)團(tuán)仍處于統(tǒng)治美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的壟斷地位。財(cái)團(tuán)除靠所屬企業(yè)積累資金、擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)能力之外還依靠企業(yè)的兼并而擴(kuò)大規(guī)模，自第二次世界大戰(zhàn)到70年代末曾掀起3次企業(yè)兼并的高潮，每經(jīng)過(guò)一次兼并后財(cái)團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力就得到一次增強(qiáng)，更加提高它們對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的壟斷程度。美國(guó)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門無(wú)不受到各大財(cái)團(tuán)的控制和支配，各大財(cái)團(tuán)不但憑借其雄厚的金融資本和工業(yè)資本，掌握著美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，而且還利用它們的金融家、企業(yè)家及經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)組織各種委員會(huì)、協(xié)會(huì)、同業(yè)公會(huì)等公眾團(tuán)體，針對(duì)當(dāng)前美國(guó)的財(cái)政、金融、外貿(mào)等經(jīng)濟(jì)問(wèn)題發(fā)表調(diào)查報(bào)告或研究論文，提出有利于財(cái)團(tuán)的各種建議意見(jiàn)，以左右政府的決策。

（三）壟斷財(cái)團(tuán)通過(guò)操縱總統(tǒng)競(jìng)選和國(guó)會(huì)改選的途徑，爭(zhēng)奪政府要職和國(guó)會(huì)席位，從而左右政府的內(nèi)政外交，成為美國(guó)真正的統(tǒng)治集團(tuán)。由于各大財(cái)團(tuán)在海外的利益不斷膨脹，因而對(duì)政府的外交政策特別關(guān)心，千方百計(jì)設(shè)法對(duì)政府施加影響。由于科學(xué)技術(shù)的新發(fā)展、生產(chǎn)國(guó)際化和資本國(guó)際化，戰(zhàn)后美國(guó)壟斷財(cái)團(tuán)經(jīng)歷深刻的變化，最顯著的是：財(cái)團(tuán)經(jīng)營(yíng)多樣化、專業(yè)化的特點(diǎn)逐漸喪失：美國(guó)財(cái)團(tuán)最初是按經(jīng)濟(jì)部門發(fā)展起來(lái)的，具有專業(yè)化的特點(diǎn)，例如洛克菲勒財(cái)團(tuán)以石油起家，摩根財(cái)團(tuán)依靠鋼鐵發(fā)展起來(lái)，杜邦財(cái)團(tuán)則是依賴化學(xué)發(fā)跡的。但至第二次世界大戰(zhàn)之后尤其自70年代以來(lái)由于科學(xué)技術(shù)的日新月異及財(cái)團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，各大財(cái)團(tuán)轉(zhuǎn)向經(jīng)營(yíng)多樣化，成為綜合性的財(cái)團(tuán)。隨著經(jīng)營(yíng)多樣化的發(fā)展后各財(cái)團(tuán)所控制的工商企業(yè)五花八門、各色俱全，彼此之間的利害不盡相同，甚至互相沖突，使財(cái)團(tuán)無(wú)法代表它們各自的利益，更難進(jìn)行統(tǒng)一的指揮，只好放松控制，所以在今天的財(cái)團(tuán)內(nèi)部的關(guān)系日趨松散。財(cái)團(tuán)互相滲透：它們派遣人員互兼董事，使財(cái)團(tuán)之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，界限不易劃清。過(guò)去美國(guó)的大公司、大企業(yè)一般只受一家財(cái)團(tuán)的控制，經(jīng)過(guò)各財(cái)團(tuán)的滲透后一家公司往往變成由幾家財(cái)團(tuán)共同控制的公司。財(cái)團(tuán)資本進(jìn)一步國(guó)際化：美國(guó)財(cái)團(tuán)不僅要將美國(guó)經(jīng)濟(jì)置于它們的統(tǒng)治下，而且還要向國(guó)外擴(kuò)張勢(shì)力，在國(guó)際范圍內(nèi)建立它們的壟斷地位。戰(zhàn)后以來(lái)美國(guó)各財(cái)團(tuán)大力擴(kuò)大它們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍，由一國(guó)擴(kuò)展為多國(guó)。由于資本的進(jìn)一步國(guó)際化，跨國(guó)公司不但獲得迅速發(fā)展，而且在世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位越來(lái)越重要，美國(guó)各大財(cái)團(tuán)所控制的大公司、大企業(yè)、大銀行幾乎沒(méi)有例外地都已成為名副其實(shí)的跨國(guó)公司。公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)逐漸分離：“能人主義”在美國(guó)工礦企業(yè)中生下根，各大公司經(jīng)理不再實(shí)行代代相傳的世襲制，而是選賢與能，聘請(qǐng)掌握生產(chǎn)技術(shù)而又擅長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)管理的“能人”當(dāng)經(jīng)理，財(cái)團(tuán)的家族色彩日益淡薄。特點(diǎn)介紹：壟斷：財(cái)團(tuán)除靠所屬企業(yè)積累資金、擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)能力之外還依靠企業(yè)的兼并而擴(kuò)大規(guī)模，自第二次世界大戰(zhàn)到70年代末曾掀起3次企業(yè)兼并的高潮，每經(jīng)過(guò)一次兼并后財(cái)團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力就得到一次增強(qiáng)，更加提高它們對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的壟斷程度，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門無(wú)不受到各大財(cái)團(tuán)的控制和支配。控制：財(cái)團(tuán)參與美國(guó)的政治、外交，并對(duì)其控制。各大財(cái)團(tuán)不但憑借其雄厚的金融資本和工業(yè)資本，掌握著美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，而且還利用它們的金融家、企業(yè)家及經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)組織各種委員會(huì)、協(xié)會(huì)、同業(yè)公會(huì)等公眾團(tuán)體，針對(duì)當(dāng)前美國(guó)的財(cái)政、金融、外貿(mào)等經(jīng)濟(jì)問(wèn)題發(fā)表調(diào)查報(bào)告或研究論文，提出有利于財(cái)團(tuán)的各種建議意見(jiàn)，以左右政府的決策。壟斷財(cái)團(tuán)通過(guò)操縱總統(tǒng)競(jìng)選和國(guó)會(huì)改選的途徑，爭(zhēng)奪政府要職和國(guó)會(huì)席位，從而左右政府的內(nèi)政外交，成為美國(guó)真正的統(tǒng)治集團(tuán)。由于各大財(cái)團(tuán)在海外的利益不斷膨脹，因而對(duì)政府的外交政策特別關(guān)心，千方百計(jì)設(shè)法對(duì)政府施加影響。

（四）戰(zhàn)后特點(diǎn)：第二次世界大戰(zhàn)以后各主要資本主義國(guó)家的財(cái)團(tuán)都有了較為迅速的發(fā)展，并且都具有了新的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)主要有：①財(cái)團(tuán)的實(shí)力和穩(wěn)定性增強(qiáng)，行業(yè)色彩日益淡薄。一方面財(cái)團(tuán)所控制的資本十分巨大，另一方面財(cái)團(tuán)所控制的部門也日益增多，遍及重工業(yè)、輕工業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)、新興工業(yè)、生產(chǎn)部門、流通部門等。②財(cái)團(tuán)對(duì)國(guó)家的控制和利用增強(qiáng)，各大財(cái)團(tuán)的巨頭親自出馬擔(dān)任國(guó)家首腦和政府部門要職，出面組織各種民間機(jī)構(gòu)，對(duì)政府施加影響和壓力，以控制國(guó)家機(jī)器。③財(cái)團(tuán)的家族色彩淡化，各財(cái)團(tuán)之間相互滲透和融合，使一些財(cái)團(tuán)由戰(zhàn)前的單個(gè)家族控制變?yōu)槎嗉易蹇刂啤：芏嘭?cái)團(tuán)雖保持原來(lái)的家族名稱，但實(shí)際已由幾個(gè)甚至更多的家族所支配，財(cái)團(tuán)的資本進(jìn)一步社會(huì)化。戰(zhàn)后特別是50年代中期以后美國(guó)財(cái)團(tuán)的實(shí)力又有進(jìn)一步增長(zhǎng)，各個(gè)財(cái)團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)更為激烈。據(jù)估計(jì)1974年美國(guó)十大財(cái)團(tuán)（原八大財(cái)團(tuán)中的庫(kù)恩-洛布財(cái)團(tuán)被擠出前十名，而新興的第一花旗銀行財(cái)團(tuán)、美洲銀行財(cái)團(tuán)和得克薩斯財(cái)團(tuán)則列入前十名）控制的資產(chǎn)總額約占美國(guó)全部公司資產(chǎn)總額的30%，其中增長(zhǎng)最快的是洛克菲勒財(cái)團(tuán)，其次為摩根財(cái)團(tuán)。戰(zhàn)后新興的第一花旗銀行財(cái)團(tuán)和美洲銀行財(cái)團(tuán)則是靠國(guó)民經(jīng)濟(jì)軍事化、軍事工業(yè)畸形發(fā)展起家的，他們?cè)诨鸺w機(jī)、導(dǎo)彈和宇航等尖端工業(yè)中占有十分重要的地位。這些特點(diǎn)主要有：①財(cái)團(tuán)的實(shí)力和穩(wěn)定性增強(qiáng)，行業(yè)色彩日益淡薄。一方面財(cái)團(tuán)所控制的資本十分巨大，另一方面財(cái)團(tuán)所控制的部門也日益增多，遍及重工業(yè)、輕工業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)、新興工業(yè)、生產(chǎn)部門、流通部門等。②財(cái)團(tuán)對(duì)國(guó)家的控制和利用增強(qiáng)，各大財(cái)團(tuán)的巨頭親自出馬擔(dān)任國(guó)家首腦和政府部門要職，出面組織各種民間機(jī)構(gòu)，對(duì)政府施加影響和壓力，以控制國(guó)家機(jī)器。③財(cái)團(tuán)的家族色彩淡化，各財(cái)團(tuán)之間相互滲透和融合，使一些財(cái)團(tuán)由戰(zhàn)前的單個(gè)家族控制變?yōu)槎嗉易蹇刂啤：芏嘭?cái)團(tuán)雖保持原來(lái)的家族名稱，但實(shí)際已由幾個(gè)甚至更多的家族所支配，財(cái)團(tuán)的資本進(jìn)一步社會(huì)化。美國(guó)壟斷財(cái)團(tuán)是由極少數(shù)金融寡頭控制的巨大銀行和巨大企業(yè)結(jié)合而成的壟斷集團(tuán)，它們控制著美國(guó)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并把各自的勢(shì)力擴(kuò)展到文化、教育、科學(xué)、衛(wèi)生、出版各個(gè)領(lǐng)域和政府機(jī)關(guān)等上層建筑各個(gè)部門，通過(guò)自己的代理人或代言人控制著國(guó)家政權(quán)，左右美國(guó)的內(nèi)政外交。隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在競(jìng)爭(zhēng)中各財(cái)團(tuán)的實(shí)力和地位不斷發(fā)生變化。20世紀(jì)初在東部中工業(yè)壟斷組織和銀行壟斷組織結(jié)合為壟斷資本集團(tuán)，形成第一批壟斷財(cái)團(tuán)。第一次世界大戰(zhàn)后壟斷資本加緊從東部向中西部推進(jìn)，芝加哥、克利夫蘭壟斷財(cái)團(tuán)日益壯大。國(guó)會(huì)國(guó)家資源委員會(huì)調(diào)查1935年底250家公司，于1939年發(fā)表題為《美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》的調(diào)查報(bào)告，承認(rèn)摩根第一國(guó)民銀行、洛克菲勒（約翰）、庫(kù)思-洛布、芝加哥、梅隆、杜邦、波土頓、克利夫蘭8個(gè)集團(tuán)控制美國(guó)經(jīng)濟(jì)，史稱“美國(guó)八大財(cái)團(tuán)”。

（五）第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)壟斷財(cái)團(tuán)的發(fā)展更加不平衡，在東部中洛克菲勒、摩根財(cái)團(tuán)的實(shí)力有了巨大的增長(zhǎng)，并且新興起第一花旗銀行財(cái)團(tuán)。隨著西部壟斷資本的崛起，加利福尼亞、得克薩斯財(cái)團(tuán)迅速形成和發(fā)展。美國(guó)壟斷財(cái)團(tuán)的勢(shì)力遍及美國(guó)各地，并竭力對(duì)外擴(kuò)張。擁有資產(chǎn)最多、影響最大的是洛克菲勒、摩很、第一花旗銀行、波士頓、杜邦、梅隆、芝加哥、克利夫蘭、加利福尼亞、得克薩斯等十大財(cái)團(tuán)，此外還有一批實(shí)力較差的美國(guó)二流財(cái)團(tuán)。它們分別在金融業(yè)、制造業(yè)中擁有一定勢(shì)力，并同大財(cái)團(tuán)保持著密切的關(guān)系，較為著名的有福特、制造商漢諾威、庫(kù)恩-洛布、布朗旯弟-哈里曼、狄龍-里德、萊曼兄弟和戈得曼-薩克斯等財(cái)團(tuán)。商業(yè)銀行是美國(guó)壟斷購(gòu)團(tuán)的控制中心，商業(yè)銀行通過(guò)信托部，吸收信托資產(chǎn)，用來(lái)購(gòu)買工業(yè)公司的股票。商業(yè)銀行還通過(guò)同工業(yè)公司的人事結(jié)合和資金融通關(guān)系，成為工業(yè)公司最大、最有勢(shì)力的股東，對(duì)工業(yè)公司的重大經(jīng)營(yíng)方針、發(fā)展戰(zhàn)略和董事、經(jīng)理人選施加影響，加深工業(yè)資本和銀行資本的溶合，從而加強(qiáng)金融資本的實(shí)力。1980年美國(guó)最大的150家工礦業(yè)公司中明顯屬于十大財(cái)團(tuán)控制的有124家，資產(chǎn)總額為8058億美元；最大的50家商業(yè)銀行中明顯屬于美國(guó)十大則團(tuán)控制的有28家，資產(chǎn)總額為7408億美元。僅這兩項(xiàng)資產(chǎn)就超過(guò)1974 年十大財(cái)團(tuán)的全部資產(chǎn)額的23.7%，另外十大財(cái)團(tuán)在其他各種金融機(jī)構(gòu)、零售商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)中還控制一批大公司。十大財(cái)團(tuán)控制的公司大都是財(cái)雄勢(shì)大的跨國(guó)公司，它們通過(guò)參與制支配著一大批子公司、孫子公司，其壟斷地位更加提高。20世紀(jì)50年代中期以來(lái)美國(guó)壟斷財(cái)團(tuán)進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期，洛克菲勒、摩根、第一花旗銀行、加利福尼亞等財(cái)團(tuán)依靠它們的強(qiáng)大的金融機(jī)構(gòu)，對(duì)新興工業(yè)、能源、軍火等部門投入巨額資本，地位急劇上升。財(cái)團(tuán)原有的單一家族控制色彩已大為減退，轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗉易搴投嘟鹑跈C(jī)構(gòu)聯(lián)合控制，幾個(gè)財(cái)團(tuán)共同控制的大公司日益增多。財(cái)團(tuán)相互滲透、相互爭(zhēng)奪更加廣泛，財(cái)團(tuán)在保持傳統(tǒng)工業(yè)部門的同時(shí)積極轉(zhuǎn)向多樣化經(jīng)營(yíng)，跨國(guó)公司、跨國(guó)銀行愈來(lái)愈成為財(cái)團(tuán)角逐的重點(diǎn)目標(biāo)。美國(guó)財(cái)團(tuán)通常是由一個(gè)或幾個(gè)家族集合而成，曾形成洛克菲勒、摩根等十大財(cái)團(tuán)以及一批二流財(cái)團(tuán)。歷史上美國(guó)壟斷財(cái)團(tuán)憑借經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位，加緊同國(guó)家結(jié)合，進(jìn)一步支配美國(guó)政治、軍事、文化和社會(huì)生活，左右美國(guó)對(duì)外政策。資本國(guó)際化是資本越出民族國(guó)家界限，在國(guó)際范圍內(nèi)不斷運(yùn)動(dòng)的過(guò)程，始于資本主義生產(chǎn)方式確立之后與生產(chǎn)國(guó)際化同時(shí)出現(xiàn)、同步發(fā)展。早期資本國(guó)際化主要表現(xiàn)為商品資本在世界市場(chǎng)上的運(yùn)動(dòng)，資本主義進(jìn)入壟斷階段后國(guó)際資本開(kāi)始進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，但數(shù)量不多。資本國(guó)際化主要表現(xiàn)為借貸資本在國(guó)際間的運(yùn)動(dòng)，第二次世界大戰(zhàn)后資本國(guó)際化進(jìn)入一個(gè)新階段。

（六）當(dāng)代資本國(guó)際化的主要特點(diǎn)是： （1）私人壟斷的生產(chǎn)資本日益國(guó)際化；（2）跨國(guó)公司和跨國(guó)銀行在資本的國(guó)際運(yùn)動(dòng)中起舉足輕重的作用。（3）國(guó)家壟斷的國(guó)有資本的國(guó)際化趨勢(shì)加強(qiáng)。（4）國(guó)家集團(tuán)壟斷的超國(guó)有資本不僅影響流通領(lǐng)域，而且進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域。（5）全球性金融機(jī)構(gòu)在世界經(jīng)濟(jì)中的協(xié)調(diào)作用增強(qiáng)，資本國(guó)際化對(duì)世界生產(chǎn)力的發(fā)展起到了有力的促進(jìn)作用。資本國(guó)際化指資本活動(dòng)越出國(guó)家的界限，在國(guó)際范圍不斷運(yùn)動(dòng)的過(guò)程。資本無(wú)限增殖的本性是資本國(guó)際化的根本動(dòng)因，而現(xiàn)代交通運(yùn)輸和通訊技術(shù)的發(fā)展為資本國(guó)際化創(chuàng)造便利條件。資本國(guó)際化具體表現(xiàn)為貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本三大職能資本的國(guó)際化，其中產(chǎn)業(yè)資本國(guó)際化是當(dāng)代資本國(guó)際化的主要形式。資本國(guó)際化的標(biāo)志：資本國(guó)際運(yùn)動(dòng)的規(guī)模和總量急劇膨脹，三種形態(tài)的資本國(guó)際運(yùn)動(dòng)都空前增長(zhǎng)；三種形態(tài)的資本國(guó)際運(yùn)動(dòng)互相交錯(cuò)，互相推動(dòng)。以跨國(guó)公司為載體的產(chǎn)業(yè)資本國(guó)際運(yùn)動(dòng)成資本國(guó)際運(yùn)動(dòng)的主要形式，并帶動(dòng)其他兩種資本形態(tài)的國(guó)際運(yùn)動(dòng)，形成資本全面國(guó)際化的態(tài)勢(shì)；進(jìn)入資本國(guó)際運(yùn)動(dòng)的國(guó)家和經(jīng)濟(jì)主體日益增加，從而使經(jīng)濟(jì)關(guān)系國(guó)際化、全球化；國(guó)際資本運(yùn)動(dòng)與國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)結(jié)合，成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，也是國(guó)際壟斷資本主義的重要經(jīng)濟(jì)內(nèi)容。洛克菲勒財(cái)團(tuán)是美國(guó)十大財(cái)團(tuán)之一，是以洛克菲勒家族的石油壟斷為基礎(chǔ)，通過(guò)不斷控制金融機(jī)構(gòu)，把勢(shì)力范圍伸向國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門的美國(guó)最大的壟斷集團(tuán)。創(chuàng)始人約翰·洛克菲勒以石油起家，1863年在克利夫蘭開(kāi)辦煉油廠，1870年以該廠為基礎(chǔ)，擴(kuò)大組成俄亥俄標(biāo)淮（原譯美字）石油公司。又很快壟斷美國(guó)的石油工業(yè)，并以其獲得的巨額利潤(rùn)，投資于金融業(yè)和制造業(yè)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展迅猛。資產(chǎn)總額在1935年僅66億美元，至1960年增至826億美元，25年中增長(zhǎng)11.5倍。其后又繼續(xù)獲得巨大發(fā)展，1974年資產(chǎn)總額增達(dá)3305億美元，超過(guò)摩根財(cái)團(tuán)，躍居美國(guó)十大財(cái)團(tuán)的首位。美國(guó)最大的石油公司有16家，其中有8家屬于洛克菲勒財(cái)團(tuán)。洛克菲勒財(cái)團(tuán)是以銀行資本控制工業(yè)資本的典型，它擁有一個(gè)龐大的金融網(wǎng)，以大通曼哈頓銀行為核心，下有紐約化學(xué)銀行、都會(huì)人壽保險(xiǎn)公司以及公平人壽保險(xiǎn)公司等百余家金融機(jī)構(gòu)。通過(guò)這些金融機(jī)構(gòu)，直接或間接控制許多工礦企業(yè)，在冶金、化學(xué)、橡膠、汽車、食品、航空運(yùn)輸、電訊事業(yè)等各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門以及軍火工業(yè)中占有重要地位。在它控制下的軍火公司有麥克唐納·道格拉斯公司、馬丁·馬里埃塔公司（與梅隆財(cái)團(tuán)共同控制）、斯佩里·蘭德公司和威斯汀豪斯電氣公司（與梅隆財(cái)團(tuán)共同控制）等，洛克菲勒財(cái)團(tuán)還單獨(dú)或與其他財(cái)團(tuán)共同控制著聯(lián)合航空公司、泛美航空公司、美國(guó)航空公司、環(huán)球航空公司和東方航空公司等5家美國(guó)最大的航空公司。1973年能源危機(jī)以后石油輸出國(guó)組織國(guó)家同美國(guó)壟斷資本展開(kāi)針?shù)h相對(duì)的斗爭(zhēng)，給洛克菲勒財(cái)團(tuán)以沉重打擊。該財(cái)團(tuán)采取各種措施挽回這種不利的局面，首先參與美國(guó)國(guó)內(nèi)石油的開(kāi)發(fā)，爭(zhēng)取國(guó)內(nèi)沿海地區(qū)近海油田的租賃權(quán)，1976年獲得阿拉斯加和大西洋沿岸中部的石油租賃地130萬(wàn)英畝。又與英荷殼牌石油公司共同開(kāi)發(fā)英國(guó)北海油田，它還滲入能源工業(yè)的其他有關(guān)部門，此外還大力向石油化學(xué)工業(yè)發(fā)展。

（七）洛克菲勒財(cái)團(tuán)不但在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里占統(tǒng)治地位，在政府中也安插一大批代理人，左右著美國(guó)政府的內(nèi)政外交政策。它還通過(guò)洛克菲勒基金會(huì)、洛克菲勒兄弟基金會(huì)等組織向教育、科學(xué)、衛(wèi)生以至藝術(shù)和社會(huì)生活各方面滲透，以擴(kuò)大其影響。但是洛克菲勒財(cái)團(tuán)80年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)實(shí)力日益衰退，地位也隨之下降，已為摩根財(cái)團(tuán)所超過(guò)。主要是因?yàn)槊绹?guó)財(cái)團(tuán)互相滲透，洛克菲勒財(cái)團(tuán)所屬的大企業(yè)如?？松镜群痛筱y行（如大通曼哈頓銀行等）都已受到別的財(cái)團(tuán)的滲透而成為共同控制的企業(yè)。旗下企業(yè)：?？松?美孚石油公司，世界第一大石油企業(yè)；大都會(huì)人壽保險(xiǎn)公司；大通曼哈頓銀行，美國(guó)第三大銀行集團(tuán)；西屋電氣，世界核電巨頭之一；美國(guó)聯(lián)合航空公司，美國(guó)第二大航空公司，擁有501架大型客機(jī)；馬丁·馬里埃塔，美國(guó)軍火企業(yè)之一，MK41導(dǎo)彈垂直發(fā)射系統(tǒng)生產(chǎn)商；斯佩里·蘭德公司，美國(guó)最早的計(jì)算機(jī)設(shè)備生產(chǎn)商之一。摩根財(cái)團(tuán)是美國(guó)十大財(cái)團(tuán)之一，19世紀(jì)末20世紀(jì)初形成，為統(tǒng)治美國(guó)經(jīng)濟(jì)的壟斷資本財(cái)團(tuán)。創(chuàng)始人約翰·皮爾龐特·摩根在其父資產(chǎn)的基礎(chǔ)上在1871年與人合伙創(chuàng)辦德雷克塞爾-摩根公司，從事投資與信貸等銀行業(yè)務(wù)。1894年合伙人逝世，由其獨(dú)資經(jīng)營(yíng)。1895年改名為摩根公司，并以該公司為大本營(yíng)，向金融事業(yè)和經(jīng)濟(jì)各部門（諸如鋼鐵、鐵路以及公用事業(yè)等）擴(kuò)張勢(shì)力，開(kāi)始形成壟斷財(cái)團(tuán)。1912年摩根財(cái)團(tuán)控制金融機(jī)構(gòu)13家，合計(jì)資產(chǎn)總額30.4億美元，其中以摩根公司實(shí)力為最雄厚，稱雄于美國(guó)金融界，華爾街的金融老板稱摩根公司為“銀行家的銀行家”。第一次世界大戰(zhàn)中摩根財(cái)團(tuán)大發(fā)橫財(cái)，戰(zhàn)后以其雄厚的金融資本，滲入國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)部門。30年代摩根財(cái)團(tuán)所控制的大銀行、大企業(yè)的資產(chǎn)總額占當(dāng)時(shí)美國(guó)八大財(cái)團(tuán)的50%以上，摩根開(kāi)創(chuàng)的“摩根時(shí)代”即金融寡頭支配企業(yè)大亨的時(shí)代，他的名言是：“用以推動(dòng)歷史的不是法律，而是金錢，只是金錢?！庇捎谪?cái)團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，其它財(cái)團(tuán)又無(wú)不以摩根財(cái)團(tuán)為進(jìn)攻的主要目標(biāo)，因而其實(shí)力地位相對(duì)下降，曾一度為洛克菲勒財(cái)團(tuán)所超過(guò)。為挽回頹勢(shì)，它采取多種措施。在金融方面利用雄厚的金融基礎(chǔ)擴(kuò)展實(shí)力，在工業(yè)方面積極開(kāi)拓新興技術(shù)工業(yè)，60年代以來(lái)在電子計(jì)算機(jī)、高速?gòu)?fù)印機(jī)和微型膠卷等工藝部門中已躍居首位。財(cái)團(tuán)所屬的國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司是當(dāng)時(shí)全世界生產(chǎn)電子計(jì)算機(jī)最大的企業(yè)，財(cái)團(tuán)原來(lái)基礎(chǔ)較好的電器設(shè)備、電力設(shè)備和原子能設(shè)備等工業(yè)也取得很大發(fā)展，在軍火工業(yè)方面摩根財(cái)團(tuán)控制的通用電氣公司、通用動(dòng)力公司和格魯曼飛機(jī)公司名列美國(guó)國(guó)防部最大軍火承包商的前茅。至70年代后期摩根財(cái)團(tuán)的信托資產(chǎn)迅速增長(zhǎng)，大大超過(guò)其它財(cái)團(tuán)，加以電子計(jì)算機(jī)等尖端技術(shù)工業(yè)的興起又使該財(cái)團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力成倍增長(zhǎng)，摩根財(cái)團(tuán)在控制的企業(yè)數(shù)目和擁有的資產(chǎn)方面又凌駕于洛克菲勒財(cái)團(tuán)之上。摩根財(cái)團(tuán)在金融業(yè)方面擁有雄厚的基礎(chǔ)，其主要支柱是摩根公司。摩根公司是世界最大跨國(guó)銀行之一，在國(guó)內(nèi)有10個(gè)子公司和許多分支行，還有1000多個(gè)通信銀行。在國(guó)外約20個(gè)大城市設(shè)有支行或代表處，在近40個(gè)國(guó)家的金融機(jī)構(gòu)中擁有股權(quán)，其經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)是大量買賣股票和經(jīng)營(yíng)巨額信托資產(chǎn)。

（八）它控制著外國(guó)37個(gè)商業(yè)銀行、開(kāi)發(fā)銀行、投資公司和其它企業(yè)的股權(quán)，此外還有制造商漢諾威公司、紐約銀行家信托公司以及西北銀行公司、謹(jǐn)慎人壽保險(xiǎn)公司以及紐約人壽保障公司等。在工礦企業(yè)方面主要有國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司、通用電氣公司、國(guó)際電話電報(bào)公司、美國(guó)鋼鐵公司以及通用汽車公司等，在公用事業(yè)方面則有美國(guó)電話電報(bào)公司和南方公司。旗下企業(yè)：摩根，世界最大的銀行集團(tuán)之一；摩根士丹利，世界最大的投資銀行之一；摩根大通，美國(guó)第三大銀行；GE通用電氣公司，世界最大的機(jī)電設(shè)備生產(chǎn)商，世界三大航空發(fā)動(dòng)機(jī)生產(chǎn)商之一；通用動(dòng)力公司，美國(guó)國(guó)防企業(yè)集團(tuán)；格魯曼飛機(jī)公司，世界第三大軍火企業(yè)，美國(guó)航母、戰(zhàn)斗機(jī)的主要生產(chǎn)商之一；IBM公司，世界最大的IT企業(yè)；通用汽車，世界第一大汽車企業(yè)；美國(guó)電話電報(bào)公司，世界最大的通信服務(wù)商之一；美國(guó)鋼鐵公司，曾經(jīng)是世界第一大鋼鐵企業(yè)?；ㄆ熵?cái)團(tuán)是美國(guó)十大財(cái)團(tuán)之一，是戰(zhàn)后興起的東部大財(cái)團(tuán)。歷史雖短，但其控制的資產(chǎn)總額已超過(guò)幾家老財(cái)團(tuán)，躍居十大財(cái)團(tuán)的前列。該財(cái)團(tuán)以花旗銀行為核心，依靠它的巨額資金向軍火工業(yè)（如火箭、導(dǎo)彈以及飛機(jī)等）和民用工業(yè)（如電子、化工、石油以及有色冶金等）擴(kuò)張勢(shì)力，控制一大批著名的大企業(yè)和大公司，它也是對(duì)外擴(kuò)張最活躍的財(cái)團(tuán)之一?；ㄆ煦y行的前身是創(chuàng)立于1812年的紐約花旗銀行，該行為華爾街最老的銀行之一。至19世紀(jì)末和20世紀(jì)初受斯蒂爾曼和洛克菲勒兩大家族的控制，作為標(biāo)準(zhǔn)石油系統(tǒng)（美孚石油系統(tǒng)）資金調(diào)度中心，并因此獲得迅速發(fā)展。30年代受到世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的打擊，業(yè)務(wù)一蹶不振。在50年代發(fā)生的企業(yè)兼并浪潮中它又重新活躍起來(lái)，1955年與紐約第一國(guó)民銀行合并，更名為紐約第一花旗銀行，1962年改用現(xiàn)名。以該銀行為核心形成花旗財(cái)團(tuán)，擠入美國(guó)十大財(cái)團(tuán)的行列。第一花旗銀行財(cái)團(tuán)所以發(fā)展得如此迅速主要是由于該財(cái)團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力是由第一花旗銀行同與軍火生產(chǎn)有密切關(guān)系的大公司和大企業(yè)所構(gòu)成，它所控制的從事軍火生產(chǎn)的波音公司和聯(lián)合飛機(jī)公司除生產(chǎn)大型民航客機(jī)外歷來(lái)都是美國(guó)主要的軍火承包商，主要承包噴氣式轟炸機(jī)、民兵Ⅲ洲際導(dǎo)彈、阿波羅計(jì)劃以及制造火箭和宇宙空間發(fā)射器等軍用產(chǎn)品，每年從軍事訂貨中獲得驚人的高額利潤(rùn)。財(cái)團(tuán)所屬其它企業(yè)還有大西洋里奇菲爾德石油公司（與摩根財(cái)團(tuán)共同控制）、菲利普斯石油公司（與摩根財(cái)團(tuán)共同控制）、施樂(lè)公司、明尼蘇達(dá)采礦與制造公司、履帶拖拉機(jī)公司（與摩根財(cái)團(tuán)和杜邦財(cái)團(tuán)共同控制）以及生產(chǎn)電子計(jì)算機(jī)的國(guó)民現(xiàn)金出納機(jī)公司，在商業(yè)方面則有彭尼公司（與摩根財(cái)團(tuán)共同控制）和珠寶商店（與芝加哥財(cái)團(tuán)共同控制），上述企業(yè)都在國(guó)內(nèi)外居于壟斷地位。旗下企業(yè)：花旗銀行，世界第一大金融集團(tuán)；波音公司，世界最大的飛機(jī)生產(chǎn)商；J.C彭尼，美國(guó)最大的商店和藥品商店零售商；卡特彼勒，世界最大的機(jī)械設(shè)備生產(chǎn)商；3M公司，歷史悠久的跨國(guó)企業(yè)，生產(chǎn)5萬(wàn)多種產(chǎn)品；聯(lián)合技術(shù)公司普惠公司，世界三大發(fā)動(dòng)機(jī)生產(chǎn)商之一（下屬子公司：開(kāi)利公司，世界最大的空調(diào)設(shè)備生產(chǎn)商；西科斯基公司，世界最大的直升機(jī)生產(chǎn)商；奧的斯電梯公司，世界最大的電梯公司之一）。