如果UE具有多個發(fā)射RF鏈，則可以使用MIMO發(fā)射方案對其進行配置。與gNB MIMO天線不同，UE MIMO天線的布局和極化取決于手機因素。此外，對于SRS設計，NR SRS設計不應假定UE處的任何特定天線配置。同樣的設計理念也適用于UL碼本設計。

因此，對于UL碼本設計，應假定不相關的UL-MIMO信道。

對于大量UE天線（例如8），與分配給UL碼本的控制信息的大小相比，碼本設計尺寸可能太大。因此，在這種情況下，可能希望在UL MIMO碼本上施加某種結構，這可能會利用天線陣列配置中的結構。

NR同時支持基于DFT-S-OFDM和CP-OFDM波形，至少支持高達40GHz的eMBB上行鏈路。CP-OFDM波形可用于單流和多流傳輸，而基于DFT-S-OFDM的波形僅限于單流傳輸。DFT-s-OFDM波形的使用情況包括鏈路預算有限的情況和使用低成本功率放大器的低成本UE。

為了保持鏈路預算有限的ue的DFT-s-OFDM波形的低PAPR特性，UL-MIMO傳輸?shù)念A編碼矩陣也必須限于保持CM的矩陣。還希望將天線選擇作為UL碼本的一部分，以節(jié)省低成本UE的發(fā)射功率。

雖然DFT-s-OFDM波形的目標是鏈路預算有限的UE，重點是最大化功率效率，但CP-OFDM波形將用于帶寬有限的UE，其主要目的是最大化頻譜效率。

CP-OFDM波形支持多流傳輸。為了適應鏈路質量的變化，UE的傳輸秩可以由網絡基于UL測量自適應地確定。當網絡切換UL MIMO傳輸?shù)闹葧r，UL碼本也必須相應地切換。

因此，UL MIMO碼本希望包括給定數(shù)量的天線端口的所有可能秩。LTE Rel-10 下行MIMO碼本確實提供了這樣一個碼本，最多4個天線端口。

頻選性UL預編碼可能并不總是比寬帶UL預編碼提供實質性的增益。首先，只有當頻域中的資源分配足夠寬時，才能觀察到增益。在窄帶資源分配的情況下，例如，對于發(fā)射功率有限的小區(qū)邊緣ue，頻選性UL預編碼根本不能帶來任何性能益處。第二，即使對于能夠支持更寬帶UL傳輸?shù)男^(qū)中心ue，也可能仍然不能從頻選性預編碼中受益。這是因為隨著接收天線數(shù)量的增加，預編碼粒度變得不那么重要，這是事實，在NR gNB處可用于UL接收的天線比在LTE eNB處可用于UL接收的天線多得多。第三，精細預編碼帶來的增益與在UL-grant中指示子帶預編碼信息所需的開銷之間存在權衡。這甚至可能限制頻選性預編碼的實用性。最后但并非最不重要的是，UE實現(xiàn)復雜性的增加是需要考慮的另一個重要方面。

即使允許使用任意預編碼矩陣，在鏈路級模擬中，對于兩個UL傳輸端口，子帶預編碼增益可以忽略不計。密集城區(qū)場景的系統(tǒng)級評估結果表明，當UE處的UL傳輸端口數(shù)為4或更低時，沒有子帶預編碼增益。

對于理想的信道估計，子帶預編碼為2個TX端口提供無增益，為4個TX端口提供可忽略的增益，為8個TX端口提供一些增益。對于真實的信道估計和解調，當UE處的傳輸端口數(shù)為4或更低時，子帶預編碼不會提供任何性能改進。

模擬假設20 MHz模擬帶寬在排除保護帶后被劃分為52個RB?？紤]了4個RB（13個子帶）和52個RB（寬帶）的不同子帶預編碼粒度。

圖1顯示了SU-MIMO在具有實際解調信道估計誤差的子帶調度中的結果。在圖中，X軸分別顯示gNB和UE處的端口數(shù)。對于每種情況，都顯示了兩個條——一個對應于具有4-RB粒度（標記為“SB”）的子帶預編碼，另一個對應于52-RB粒度，即寬帶預編碼（標記為“WB”）。還顯示了子帶預編碼的性能指標相對于寬帶預編碼的百分比變化。

就子帶預編碼的影響而言，對于平均頻譜效率和尾部頻譜效率而言，當UE處的端口數(shù)為2或4時，4-RB子帶預編碼與寬帶預編碼相比沒有提供太多益處。事實上，在許多情況下，性能比寬帶預編碼差。子帶預編碼僅在UE的8個端口上提供一些好處。在圖2中，提供了頻譜效率與不同子帶預編碼粒度的全圖。