山西古文明發(fā)展歷程系列追蹤（之一）——山西新石器時(shí)代房屋發(fā)展研究

選自《忻州師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年05期，董永剛（山西省社會(huì)科學(xué)院）

摘要：房屋是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到一定歷史文化階段的產(chǎn)物，是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的具體縮微。山西是華夏文明的發(fā)祥地之一，其新石器時(shí)代文化在中國(guó)歷史文化長(zhǎng)河中占有舉足輕重的地位。在眾多的歷史文化遺存中，我們不難發(fā)現(xiàn)山西新石器時(shí)代房屋的形成、發(fā)展與演變貫穿于整個(gè)歷史發(fā)展過(guò)程中，蘊(yùn)含了先人在戰(zhàn)勝和改造自然過(guò)程中所積累的豐富經(jīng)驗(yàn)和文化知識(shí)，從某種意義上說(shuō)，研究山西新石器時(shí)代房屋的發(fā)展與演變，就是對(duì)山西上古人類(lèi)文化科技進(jìn)步的一種有益探索。

一、序言

房屋，作為社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的產(chǎn)物，一經(jīng)形成，便具有一種傳統(tǒng)的力量。作為相對(duì)獨(dú)立的既有模式，每一住宅形式都代表了一種適應(yīng)和克服自然的嘗試。不同時(shí)期的不同形式反映其相應(yīng)階段的生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r，并且在保留其相對(duì)合理成分的同時(shí)，也反映出在長(zhǎng)期生活過(guò)程中的摸索、比較與取舍。

山西，地處黃土高原的東部，黃河流域的中游，是華夏文明的發(fā)祥地之一。自古先民就在這塊古老的大地上繁衍生息，歷史文化積淀極其豐厚。其新石器時(shí)代文化，在中國(guó)的遠(yuǎn)古文明進(jìn)程中占有舉足輕重的地位，并因其特殊的地理環(huán)境，構(gòu)成其相對(duì)獨(dú)特的文化面貌。房屋的形成與發(fā)展演變貫穿于整個(gè)社會(huì)發(fā)展的全過(guò)程，蘊(yùn)涵了人們?cè)趹?zhàn)勝自然、改造自然過(guò)程中所積累的豐富經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)文化知識(shí)，固而，從某種意義上講，房屋的發(fā)展史就是人類(lèi)文化科技進(jìn)步的一個(gè)歷史縮微，研究山西新石器時(shí)代房屋的形成、發(fā)展及其演變規(guī)律，不啻就是對(duì)山西新石器時(shí)代生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r及古代文明發(fā)展的一種有益探索。

二、文化發(fā)展綜述

馬克思在其著作中指出：“不同的共同體在各自的自然環(huán)境內(nèi)發(fā)現(xiàn)不同的生活數(shù)據(jù)，所以他們的生產(chǎn)方式、生活方式和生產(chǎn)物是不同的?！保?］山西因其特殊的地理環(huán)境和自然條件，造成其新石器時(shí)代房屋的建制和發(fā)展演變處處反映其相應(yīng)的特點(diǎn)。就目前對(duì)山西新石器時(shí)代考古研究所發(fā)表的資料看，其房屋居址所坐落的地理位置基本上為山澗谷地、山麓河谷階地和平原河邊等幾大類(lèi)，其中，前兩類(lèi)在時(shí)間上相對(duì)較早，而后者則相對(duì)稍晚，但其一個(gè)共同特點(diǎn)就是臨水而居，且大都在一個(gè)相對(duì)較高的臺(tái)地上?？梢?jiàn)，人類(lèi)選擇居住地與當(dāng)時(shí)的地理環(huán)境、氣候有著密切的關(guān)系?！拔羯瞎琵堥T(mén)未開(kāi)，呂梁未通，河出孟門(mén)，大溢逆流”（《呂氏春秋》），洪水橫流泛濫極其嚴(yán)重，人類(lèi)被迫“陵阜而居，穴而處下，非于大山之下，必于廣川之上，高毋近旱而水用足，下毋近水而溝防省，因天時(shí)就地利”（《呂氏春秋》）而居。加之洪水使得平原地區(qū)沼澤化，一定程度上也阻止了人類(lèi)向平原地區(qū)遷移的步伐，直到“禹掘地而注之海然后得平土而居”為止（《孟子·滕文公上》），人類(lèi)才得以擺脫對(duì)山澗、河谷的依賴(lài)，逐步向平原地區(qū)過(guò)渡。

如果將史前先民的居住生活理解為一個(gè)系統(tǒng)全面、內(nèi)涵豐富的整體，我們不難發(fā)現(xiàn)在諸種形式之間存在著各種復(fù)雜的聯(lián)系，并且常常表現(xiàn)為形式的相互影響和融合。而要澄清這些聯(lián)系，就必須將其居住生活理解為一個(gè)不斷發(fā)展和完善的運(yùn)動(dòng)過(guò)程，因?yàn)閭€(gè)體形式之間的聯(lián)系只有在運(yùn)動(dòng)和發(fā)展中方能得以體現(xiàn)。新石器時(shí)代房屋在山西的發(fā)展過(guò)程中，有其相對(duì)完整的時(shí)間鏈接和較為廣闊的地域聯(lián)系。從縱的方面看，其文化發(fā)展大致可以分為仰韶文化早期（以晉西南芮城東莊遺址%!為代表）、仰韶文化中期（以晉北馬家小村遺址’為代表）、仰韶文化晚期（以晉中太谷白燕遺址(為代表）、廟底溝二期文化早期（以晉南侯馬東呈王遺址!為代表）、廟底溝二期文化晚期（以晉中太谷白燕遺址%及石樓岔溝遺址’為代表）及龍山文化時(shí)期（以夏縣東下馮遺址)；陶寺遺址；忻州游邀遺址；晉東南小神遺址為代表）。［%］但無(wú)論如何劃代與分期，房屋作為一種文化載體，其形成與發(fā)展始終圍繞進(jìn)步的主旋律向前推進(jìn)，這是毋庸置疑的。研究不同時(shí)期、不同形制房屋的發(fā)展變化規(guī)律，我們不難找到以下結(jié)論。

山西新石器時(shí)代房屋發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)從半地穴居到淺穴居再到高臺(tái)居的曲折發(fā)展、住宅平面從圓形到方形再到長(zhǎng)方形的漸次演變、住宅使用面積由小到大不斷增加、單室住宅向雙室、多室住宅的緩慢進(jìn)化、建筑工藝水平和設(shè)計(jì)能力的不斷提高等一系列過(guò)程，而這些演進(jìn)或單個(gè)優(yōu)先發(fā)展，或多個(gè)綜合進(jìn)步，但其中不乏有滯變的現(xiàn)象。首先就穴居到地面居住而言，其發(fā)展是曲折的，目前所發(fā)現(xiàn)的仰韶文化早期的住宅大都采取了半穴居的形式，進(jìn)入仰韶文化中后期則有地面住宅形式的出現(xiàn)，而到晚期，地面住宅形式才漸漸居主導(dǎo)地位。而廟底溝二期文化類(lèi)型可以理解為一個(gè)從地下向地面轉(zhuǎn)變的過(guò)渡階段。關(guān)于這一階段以陶寺遺址為例。相對(duì)于穴居住宅的另一個(gè)方向則是更深的穴居或窯洞的產(chǎn)生。雖然龍山時(shí)代各文化或文化類(lèi)型分別與仰韶文化諸類(lèi)型之間肯定有繼承的關(guān)系，而仰韶文化晚期無(wú)疑已具備了建造地面建筑的能力，但龍山時(shí)代仍有大量穴居住宅的發(fā)現(xiàn)，這就反映了文化發(fā)展過(guò)程中的重復(fù)性、滯后性和不平衡性。不過(guò)在物質(zhì)文化的發(fā)展過(guò)程，間歇性與連續(xù)性的統(tǒng)一、周期性與進(jìn)化性的統(tǒng)一既不妨礙發(fā)展的不可逆轉(zhuǎn)，也表明了這一過(guò)程的復(fù)雜與曲折。夏縣東下馮遺址就是從半穴居走向地面的事實(shí)。但也不乏有穴居住宅的重新濫觴，我們應(yīng)當(dāng)注意“時(shí)代越早，穴居程度就越深的說(shuō)法是不正確的?！?/p>

關(guān)于住宅平面的發(fā)展問(wèn)題，山西地區(qū)由圓到方再到長(zhǎng)方形的逐步演變的趨勢(shì)是具有普遍意義的。仰韶文化前期絕大多數(shù)為原形住宅，從仰韶文化半坡類(lèi)型開(kāi)始方形大量涌現(xiàn)，且比同期的圓形房屋在建筑工藝上更為規(guī)范和進(jìn)步，代表了演化的方向，其中圓角方形可以認(rèn)為是圓形向方形的過(guò)渡形態(tài)。仰韶文化晚期方形住宅較多出現(xiàn)，從方形住宅中導(dǎo)出長(zhǎng)方形住宅是比較晚的，但它最終卻成為后代建筑中最主要和最基本的平面模式。在時(shí)代較晚的雙室或多室住宅中，其基本的平面形式是長(zhǎng)方形，但我們應(yīng)該注意的圓形和方形的平面雖然逐漸為長(zhǎng)方形所排擠，但始終未絕跡。

住宅使用面積由小到大的發(fā)展趨勢(shì)，一是指大面積住宅建筑的從無(wú)到有，二是指包括大型住宅在內(nèi)各種形式的住宅。仰韶文化前期，圓形半穴居的房子直徑多為%到’米，以后可以達(dá)到到米，居住面積的擴(kuò)展是方形住宅發(fā)展為長(zhǎng)方形住宅的原因之一。當(dāng)然，居住面積的擴(kuò)展也使大、中、小型之間住宅不存在絕對(duì)的界限，但是圓形住宅因技術(shù)原因只能產(chǎn)生有限的擴(kuò)張，方形和長(zhǎng)方形的擴(kuò)張往往導(dǎo)致住宅內(nèi)部空間的分化與重新組合。

在單室住宅向雙室、多室的緩慢進(jìn)化方面，雙室和多室一般均出現(xiàn)較晚，源于相類(lèi)同或近似的單室住宅，其形成途徑表現(xiàn)為住宅內(nèi)部空間的分隔、外部空間的擴(kuò)張和不同單元的組合，更多的是三種途徑的綜合運(yùn)用。套間起源于住宅內(nèi)部不同使用功能的空間分工，一旦分工固定化，則分間組合成的雙室和多室住宅便可應(yīng)運(yùn)而生。從考古發(fā)掘上看，由單室向雙室和多室的發(fā)展，更多地發(fā)生在地面建筑的方形和長(zhǎng)方形住宅中，從仰韶晚期至整個(gè)龍山時(shí)代，這一趨勢(shì)十分明顯。

建筑工藝水平的發(fā)展經(jīng)歷了從無(wú)到有再到更高層次的漸進(jìn)發(fā)展過(guò)程。新石器時(shí)代穴居住宅所面臨的兩個(gè)重大問(wèn)題是下部的防潮和頂層的承壓。穴居住宅在居住面及坑壁上的各種加工處理，諸如鋪墊、燒烤、夯打以及施白灰面等都與防潮有關(guān)。也正是由于這些物理的、化學(xué)的種種處理手段，改變了原生黃土的自然結(jié)構(gòu)，使得毛細(xì)滲水性得以破壞，才達(dá)到了防潮的目的。柱礎(chǔ)的從無(wú)到有，從暗到明也是先民留給文明社會(huì)的啟示，為后期高臺(tái)大型建筑的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。隨著地面居住形式的實(shí)現(xiàn)、居住面積和新單元的擴(kuò)張以及屋頂形制的逐步過(guò)渡均要求承重與支撐結(jié)構(gòu)的強(qiáng)化與進(jìn)步，立柱、橫檁及人工榫卯的日益增多，在一定程度上推進(jìn)了工程技術(shù)的發(fā)展。當(dāng)墻體由坑壁逐漸上升為地面?zhèn)炔繃o(hù)結(jié)構(gòu)并日益獨(dú)立且與頂部結(jié)構(gòu)分離時(shí)，從木骨泥墻中便分化出承重支柱與圍護(hù)骨干的不同分工；當(dāng)夯筑技術(shù)用于臺(tái)基、墻體等工程上時(shí)，中國(guó)古典土木建筑體系中最典型的構(gòu)架模式等諸多因素便初具雛形，為中國(guó)建筑的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

住宅頂部形制的構(gòu)造逐漸向出檐的方、坡形過(guò)渡，是與上述諸方面的發(fā)展相互適應(yīng)并協(xié)調(diào)一致的。前期的屋頂多為圓錐形，仰韶文化時(shí)期則出現(xiàn)了穹隆頂，長(zhǎng)方形的住宅后來(lái)居上，使單坡和兩坡屋頂形制成為各種屋頂形制中最常見(jiàn)的一種。

三、結(jié)論定性分析

自然環(huán)境的客觀(guān)存在是制約房屋形制發(fā)展變化的先決因素。山西地處黃土高原，千百年來(lái)，由于風(fēng)積過(guò)程，整個(gè)黃土高原形成了幾個(gè)土的顆粒大小不等的分布帶，厚度達(dá)幾十米到百余米不等。西北部的黃土顆粒較大，東南部則為粉塵狀的粘土，其中很少夾雜大小不等的礫石。由于黃土在整個(gè)第四紀(jì)形成期間“氣候偏干”［!］，水份在土壤形成中參與成分稀少，沒(méi)有把易于溶解的碳酸鹽帶走，所以“黃土具有不易風(fēng)化、濾水性差，且結(jié)構(gòu)均勻致密、具有垂直紋理、不易坍塌等特點(diǎn)，十分利于原始農(nóng)業(yè)的發(fā)展和定居房屋的建制?！?#34;劉東生，張宗《中國(guó)黃土》山西新石器時(shí)代的居民，正是在認(rèn)識(shí)這種自然特征的基礎(chǔ)上開(kāi)創(chuàng)了由穴居到地面建筑的發(fā)展歷程。生產(chǎn)能力與技術(shù)水平的限制使史前先民最初只能以合作的態(tài)度去適應(yīng)嚴(yán)峻的自然環(huán)境，因此我們說(shuō)住宅是在與異己的自然斗爭(zhēng)中所創(chuàng)造的最基本的財(cái)富形式。黃土的特征不僅為穴居提供了必要的前提與潛在的可能性，而且使它比其它任何地區(qū)都更加適應(yīng)穴居文化的存在和發(fā)展。山西屬典型的內(nèi)陸性氣候，冬季因受北方高緯度地區(qū)寒流的侵襲，干冷少水，因此避風(fēng)及減少暴露在寒風(fēng)中的表積這兩種需要就顯得略微重要了，早期最常見(jiàn)的緊密聚居和地穴、半地穴式房屋也就因此而產(chǎn)生。穴居生活方式充分利用了黃土的涵熱與隔熱的性能特點(diǎn)，固而冬暖夏涼，而黃土的毛細(xì)滲水現(xiàn)象，又是使穴居最終被地面建筑所取代的原因。

具體特定的地貌與生態(tài)所能提供的資源，在很大程度上成為史前先民住宅內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外在形式的決定因素。從現(xiàn)有的數(shù)據(jù)看，早期圓形房屋的構(gòu)架比其它任何形制都更為容易，它非常有利于抗擊水平風(fēng)力的侵襲；而門(mén)棚的設(shè)置是為了防止風(fēng)雪的倒灌與雨水的倒流，并在一定程度上提高室溫，這對(duì)穴居是至關(guān)重要的；火膛式灶址的近門(mén)發(fā)展趨勢(shì)，反映了人們?cè)谔幚砼艧熀途彌_內(nèi)外冷暖氣流上的巧妙構(gòu)思；門(mén)向朝南或朝東的開(kāi)設(shè)，是為了避免受西北風(fēng)的影響等等，所有的這些表征，在山西新石器時(shí)代房屋建制的發(fā)展過(guò)程中反映相當(dāng)明顯。

形制的發(fā)展演變受多種因素的制約，最主要的表現(xiàn)在自然環(huán)境和社會(huì)文化兩方面。隨著歷史的進(jìn)步，后者的影響從無(wú)到有而漸趨明顯，前者則逐漸減弱，住宅形式的最終實(shí)現(xiàn)以及發(fā)展演變的動(dòng)力必然歸根于生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展、建筑技術(shù)水平的提高與改進(jìn)，因此說(shuō)，生產(chǎn)力的發(fā)展是推動(dòng)房屋形制及內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)展最基本的動(dòng)力。對(duì)于生活中各種新生事物的發(fā)展，只有在生產(chǎn)力的實(shí)施過(guò)程中才能得以實(shí)現(xiàn)，建筑技術(shù)水平的提高、加工工具的進(jìn)一步改進(jìn)、工程經(jīng)驗(yàn)的積累，才是住宅形式及其發(fā)展的決定性因素，當(dāng)技術(shù)水平還不足以構(gòu)筑穩(wěn)固的墻體時(shí)，下挖豎穴的穴居便應(yīng)運(yùn)而生；當(dāng)以石錛、石斧等木作工具日益發(fā)展所代表的榫卯技術(shù)成熟時(shí)，地面住宅方成為可能。一定程度的生產(chǎn)力水平制約著住宅建筑的水平和形成，生產(chǎn)力的每一點(diǎn)提高，都會(huì)不同程度地反映在住宅的形制演變及修飾改進(jìn)上?？梢?jiàn)，幾乎技術(shù)上的每一關(guān)鍵性突破都可能引起住宅形式上不同程度的變化，住宅不僅是物質(zhì)生活數(shù)據(jù)，也是生產(chǎn)和再生產(chǎn)的重要場(chǎng)所，住宅的發(fā)展反過(guò)來(lái)在一定程度上也為生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展提供物質(zhì)基礎(chǔ)。例如，早期的火膛居中，暗示最初的起居可能是圍爐而食，圍爐而臥，居住面的修飾，說(shuō)明內(nèi)部空間使用的逐漸固定化；居住空間功能分區(qū)的不斷分化，無(wú)疑是由于居住生活的不斷豐富所導(dǎo)致。而居住空間的分割與組合，則是社會(huì)生活進(jìn)一步發(fā)展，居民家庭組織的漸趨復(fù)雜化的結(jié)果，反映著居民生活隱秘性程度的不斷提高和個(gè)體成員之間關(guān)系的復(fù)雜程度。如同一群體的居民，其血親之間的禁忌與婚姻之間的結(jié)合、集體活動(dòng)與私秘活動(dòng)的差別、對(duì)外的社交與內(nèi)部的日常起居等一系列都構(gòu)成住宅空間上合與分之間的矛盾。而所有的這些表現(xiàn)，在民族學(xué)與民俗學(xué)中都有成例可以援用。因此說(shuō)，住宅內(nèi)部空間的功能分化程度與其外部組合的復(fù)雜性是同步發(fā)展的。當(dāng)然，房屋的一經(jīng)形成，本身便具有一種慣性的力量，每一種形式都影響個(gè)體的行為和生活方式，且都具有其合理的成分。形式的替代是經(jīng)歷了長(zhǎng)期的比較與摸索，然后才互相補(bǔ)充、完善而實(shí)現(xiàn)最終的取舍與定型。正如現(xiàn)代山西、陜西等地的窯洞建筑，正是在吸收先人經(jīng)驗(yàn)后，經(jīng)過(guò)不斷改進(jìn)、完善的基礎(chǔ)上的創(chuàng)造與發(fā)展，形成了華北地區(qū)獨(dú)具特色的民居建制。

四、結(jié)語(yǔ)

總之，山西新石器時(shí)代房屋的發(fā)展及其演變的每一變革都是漸進(jìn)的，是不可逆轉(zhuǎn)，也是連續(xù)不斷的，更是充滿(mǎn)曲折的。形式的演變固然有一定的規(guī)律可尋，但不同側(cè)面的進(jìn)化速度卻不盡相同，傳統(tǒng)的東西總是在發(fā)展的過(guò)程中不斷得到完善，我們?cè)诔浞值乜隙〞r(shí)間與空間上發(fā)展的巨大慣性的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)看到在進(jìn)化的層次、速度等方面始終存在文化和地區(qū)的差異，不同形式間的并存、同一形式而不同區(qū)域上個(gè)性與共性的統(tǒng)一等一系列問(wèn)題。當(dāng)然，今天在研究史前住宅發(fā)展的同時(shí)，我們不僅要借助于史料、考古發(fā)掘等手段，更值得注意的是，要不放松對(duì)現(xiàn)代社會(huì)活化石的搜索和研究。民族學(xué)、民俗學(xué)對(duì)于研究新石器時(shí)代房屋的發(fā)展及其演變也有十分重要的意義。如穴居生活，它不僅給我們留下了彌足珍貴的遺產(chǎn)資料，也為我們進(jìn)一步研究和探討現(xiàn)存的穴居生活提供了佐證。走向地面居住是在不斷克服穴居缺點(diǎn)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的，而發(fā)揚(yáng)穴居優(yōu)點(diǎn)則又造成了更為典型的高級(jí)穴居形態(tài)的產(chǎn)生，窯洞就是在史前穴居生活方式充分發(fā)展基礎(chǔ)上的又一發(fā)揮，研究今天的窯洞，我們不僅不能撇開(kāi)史前的穴居生活，而更應(yīng)當(dāng)緊緊圍繞其展開(kāi)研究。