參考文獻(xiàn)在一定程度上反映了學(xué)位論文作者對相關(guān)學(xué)科背景知識的了解和學(xué)位論文水平，如何提高文獻(xiàn)收集工作的質(zhì)量和效率，使得學(xué)位論文具有較高的起點(diǎn)，是值得研究生關(guān)注的問題。為此，提出如下10項(xiàng)參考文獻(xiàn)收集原則。

載體：以特征選查??

不同專業(yè)、形態(tài)的各種文獻(xiàn)載體，它們在科技發(fā)展中因分工、細(xì)化而逐步形成了各自的個(gè)性特征。如圖書的技術(shù)成熟性、系統(tǒng)性和內(nèi)容的翔實(shí)性；情報(bào)（期刊、會(huì)議文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)等）在動(dòng)態(tài)趨勢方面的新穎性、前沿性和內(nèi)容論點(diǎn)的專業(yè)集中性；檔案的原始憑證權(quán)威性、專項(xiàng)內(nèi)容的全面完整性等。因此，熟悉和了解不同載體的特征和個(gè)性，對于準(zhǔn)確、快速地檢索文獻(xiàn)具有事半功倍的效果。

論著：從權(quán)威到一般?

首選權(quán)威論著以了解學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r，具有科學(xué)準(zhǔn)確和簡捷高效的效果：但發(fā)展的動(dòng)態(tài)可變性決定了權(quán)威只能是某一領(lǐng)域、方向或某一時(shí)段的相對權(quán)威，因此對權(quán)威敬重而不迷信，就會(huì)兼顧其他文獻(xiàn)的收集。由此形成“以權(quán)威論著為核心，一般學(xué)術(shù)論著為輔助”的科學(xué)收集方式。

范圍：由大到小、寬窄適度

適當(dāng)放寬收集范圍有利于縱覽學(xué)科的全局，并可從相關(guān)部門資料中獲得意外的方法或啟迪；但也不宜過寬，因?yàn)閷W(xué)位論文的完成是有時(shí)限的。收集范圍的放寬程度應(yīng)視選題大小、性質(zhì)而異，只要明確“放寬是手段，完成選題才是目的”，寬窄自會(huì)有度。

學(xué)科：縱橫兼顧，側(cè)重邊緣交叉學(xué)科

收集文獻(xiàn)時(shí)，既要重點(diǎn)了解學(xué)科的縱向發(fā)展，還要注意相關(guān)學(xué)科與本學(xué)科交融的可能。這樣才能全面系統(tǒng)地獲得既往學(xué)術(shù)成就，使選題站在高起點(diǎn)。收集文獻(xiàn)縱橫兼顧，常有觸類旁通、誘發(fā)靈感的意外收獲；學(xué)科的邊緣和交叉部位，更是獲得重要文獻(xiàn)資料和學(xué)術(shù)成就的關(guān)鍵地帶，應(yīng)予特殊關(guān)注。

程度：由淺入深，以深為要?

收集資料的過程，是研究生由淺入深、逐步領(lǐng)悟?qū)I(yè)資料精髓和積累知識的過程?！皽\”是因人而異的相對概念，主要指本人依靠現(xiàn)有知識所能認(rèn)知理解的文獻(xiàn)，是鑰匙和基礎(chǔ)；“深”是指由表及里的本質(zhì)分析，是關(guān)鍵和目的。只有從“淺”處入手，才能不斷豐富、積淀專業(yè)知識，逐漸開闊學(xué)科的視野；惟有通過“深”的對比和思考，才能領(lǐng)悟?qū)W科的發(fā)展。

時(shí)間：由近溯往，近遠(yuǎn)適度?

近期文獻(xiàn)代表學(xué)科最新水平，是收集的重點(diǎn)。由此溯往，可以俯視與選題相關(guān)學(xué)科的發(fā)展沿革和水平。在確定溯往的時(shí)段時(shí)，應(yīng)依據(jù)學(xué)科發(fā)展速度和文獻(xiàn)總量等情況，區(qū)別對待。如投入較少、發(fā)展較快的信息產(chǎn)業(yè)與投入較大、周期較長的設(shè)備制造業(yè)相比，前者溯往的時(shí)段就應(yīng)相對縮短。

地域：區(qū)別情況，內(nèi)外結(jié)合?

“內(nèi)外”是指學(xué)校、專業(yè)、國家等內(nèi)外。通常要先內(nèi)后外，有利于對文獻(xiàn)優(yōu)劣的準(zhǔn)確判斷。專業(yè)知識與外語應(yīng)用均較嫻熟或有導(dǎo)師直接指定選題時(shí)，也可用由前沿到過往的居高臨下方式直接檢索國際前沿文獻(xiàn)，再按需逆向篩選內(nèi)部文獻(xiàn)?？傊瑱z索一般與特殊文獻(xiàn)雖起點(diǎn)序次不同，卻都需要內(nèi)外結(jié)合。

過程：按需反復(fù)，求真務(wù)實(shí)?

文獻(xiàn)收集過程有時(shí)會(huì)岀現(xiàn)局部反復(fù)。當(dāng)收集工作完成，進(jìn)入思考、分析乃至撰寫論文初稿的階段時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)已有文獻(xiàn)仍有個(gè)別斷檔、不足的情況，需要去補(bǔ)充；另外，按照時(shí)間由近溯往原則收集到文獻(xiàn)后，也偶爾會(huì)岀現(xiàn)對近期文獻(xiàn)內(nèi)容把握不準(zhǔn)的情況，需要有針對性地按“程度由淺入深”去理解消化，再按“時(shí)間由近溯往”去領(lǐng)悟復(fù)核。當(dāng)出現(xiàn)類似情況時(shí)，應(yīng)以“提高論文質(zhì)量”為主旨，填平補(bǔ)齊，力求收集完整。

取舍：選擇適度，突出精華?

取舍，是文獻(xiàn)總量經(jīng)收集到釆用，逐漸減少、更趨精練的手段。以計(jì)算機(jī)檢索為例，取舍有三種方式：①對論文大標(biāo)題、摘要或著作名稱、作者等的速讀取舍，通過增減關(guān)鍵詞的前置詞方法，初步確定檢索范圍；②在此范圍內(nèi)細(xì)讀的初選取舍，以論文全文或著作的關(guān)鍵章節(jié)為閱讀內(nèi)容，剔除內(nèi)容雷同空泛、論據(jù)不足的文獻(xiàn)；③初選基礎(chǔ)上的精選取舍。著重分析文獻(xiàn)的重要程度，以確定采用與備用、主與次的地位和閱讀順序。對重要文獻(xiàn)，應(yīng)有選擇地下載、打印，同時(shí)也要注意保留初選和備用的機(jī)讀文獻(xiàn)，它們既是一定時(shí)限內(nèi)的重要專題材料，也是學(xué)位論文完成前有可能需要回讀的內(nèi)容。

總綱：系統(tǒng)定位，隨記隨檢?

按選題定向、收集過程和收集后期等順序的不同情況區(qū)別對待。選題定向后，首先依據(jù)本人的認(rèn)知水平將可能涉及的學(xué)科、部門及檢索途徑，列出初步的總體大綱和文獻(xiàn)資料系統(tǒng)樹(以下簡稱“綱、樹”)，并依此去請教導(dǎo)師，進(jìn)行“綱、樹”的修改與初定；在文獻(xiàn)收集過程中，隨時(shí)記錄和檢查每份文獻(xiàn)在“綱、樹”中的定位，并按收集過程出現(xiàn)的相關(guān)學(xué)科擴(kuò)展或收斂等情況，對“綱、樹”進(jìn)行適時(shí)修改；到了文獻(xiàn)收集后期，應(yīng)再將初選文獻(xiàn)與“綱、樹”的吻合狀況進(jìn)行比對。實(shí)踐證明，這些做法可以預(yù)防縱向與橫向文獻(xiàn)的遺漏，以及一般與重點(diǎn)的量質(zhì)失衡，有利于突出重點(diǎn)文獻(xiàn)的地位，求得資料的系統(tǒng)、齊全、完整，減少文獻(xiàn)收集工作中不必要的反復(fù)。

本文來源：中國知網(wǎng)，王立梅,王立峰,李巍.論學(xué)位論文文獻(xiàn)的實(shí)用收集原則[J].學(xué)位與研究生教育,2006(12):31-32.DOI:10.16750/j.adge.2006.12.009.