后測(cè)試

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單選題

• 1、11.下列選項(xiàng)中，屬于要約的是(??)（5?分）

  A.商業(yè)廣告

  B.招標(biāo)公告

  C.自動(dòng)售貨機(jī)
  

  D.招租廣告

  正確答案:C

  試題解析：民法典合同編第四百七十二條要約是希望與他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）內(nèi)容具體確定；（二）表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束；第四百七十三條要約邀請(qǐng)是希望他人向自己發(fā)出要約的表示。拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說明書、債券募集辦法、基金招募說明書、商業(yè)廣告和宣傳、寄送的價(jià)目表等為要約邀請(qǐng)。

• 2、12.甲公司與乙公司訂立一書面合同，甲公司簽字蓋章后郵寄給乙公司簽字蓋章，該合同的成立時(shí)間為(??)（5?分）

  A.甲公司與乙公司口頭協(xié)商一-致時(shí)

  B.甲公司簽字蓋章時(shí)

  C.甲公司簽字蓋章后交付郵寄時(shí)

  D.乙公司簽字蓋章時(shí)
  

  正確答案:D

  試題解析：民法典合同編第四百九十條當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，自當(dāng)事人均簽名、蓋章或者按指印時(shí)合同成立。

• 3、13.根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定，下列項(xiàng)目不屬于必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目范圍的是( )（5?分）

  A.某城市的地鐵工程

  B.國(guó)家博物館的維修工程

  C.某省的體育館建設(shè)項(xiàng)目

  D.張某給自己建的別墅
  

  正確答案:D

  試題解析：根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條，在我國(guó)必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目包括： （一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目； （二）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目； （三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

• 4、14.甲、乙兩家為同一專業(yè)的工程承包公司，其資質(zhì)等級(jí)依次為一級(jí)、二級(jí)。兩家組成聯(lián)合體，共同投標(biāo)一項(xiàng)工程，該聯(lián)合體資質(zhì)等級(jí)應(yīng)( )（5?分）

  A.以甲公司的資質(zhì)為準(zhǔn)

  B.以乙公司的資質(zhì)為準(zhǔn)
  

  C.由主管部門重新評(píng)定資質(zhì)

  D.以該工程所要求的資質(zhì)為準(zhǔn)

  正確答案:B

  試題解析：根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條，由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定資質(zhì)等級(jí)。

• 5、15.由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包大型建筑工程的，共同承包的各方對(duì)所簽訂的承包合同履行( )（5?分）

  A.共同承擔(dān)責(zé)任

  B.按照承攬工程的比例分別承擔(dān)責(zé)任

  C.承擔(dān)連帶責(zé)任
  

  D.各自承擔(dān)責(zé)任

  正確答案:C

  試題解析：根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條，聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。

• 6、16.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個(gè)月內(nèi)開工，因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期，( )（5?分）

  A.延期以1次為限，不超過3個(gè)月

  B.延期以1次為限，不超過6個(gè)

  C.延期以2次為限，每次不超過1個(gè)月

  D.延期以2次為限，每次不超過3個(gè)月
  

  正確答案:D

  試題解析：《建筑法》第九條，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起三個(gè)月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期；延期以兩次為限，每次不超過三個(gè)月。既不開工又不申請(qǐng)延期或者超過延期時(shí)限的，施工許可證自行廢止。

• 7、17.未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以( )（5?分）

  A警告

  B拘留

  C沒收施工許可證

  D罰款
  

  正確答案:D

  試題解析：《建筑法》第六十四條，違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。

• 8、18.建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé);分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒?duì)建設(shè)單位( )（5?分）

  A單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任

  B就各自范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任
  

  C承擔(dān)連帶責(zé)任

  D不承擔(dān)責(zé)任

  正確答案:C

  試題解析：《建筑法》第二十九條第二款建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)。總承包單位和分包單位就分包工程對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。

• 9、1.關(guān)于下列合規(guī)認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。（5?分）

  ?A.合規(guī)是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)

  B.合規(guī)是指企業(yè)具備完善的規(guī)章制度，并能有效地控制執(zhí)行

  C.合規(guī)是指企業(yè)進(jìn)行全面地風(fēng)險(xiǎn)控制

  D.合規(guī)是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求
  

  正確答案:D

  試題解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二條第二款規(guī)定，合規(guī)是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。

• 10、2.加強(qiáng)合規(guī)管理的第一責(zé)任人是（ ）。（5?分）

  A.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（例如董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事）
  

  B.總法律顧問

  C.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人

  D.各部門負(fù)責(zé)人

  正確答案:A

  試題解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第四條第二款規(guī)定，把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。 《廣州市市屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第六條規(guī)定，市屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為履行推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)切實(shí)履行合規(guī)管理體系建設(shè)的重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，對(duì)重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦。 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》第九條規(guī)定，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者職責(zé)，積極推動(dòng)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

• 11、3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一道防線是（ ）。 （5?分）

  A.各業(yè)務(wù)部門及為業(yè)務(wù)工作開展提供支持的職能部門
  

  B.法務(wù)部門

  C.合規(guī)部門

  D.上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

  正確答案:A

  試題解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十一條規(guī)定，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時(shí)整改。 監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。

• 12、4.以下哪一項(xiàng)不屬于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理職責(zé)（ ）？ （5?分）

  A.按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程

  B.主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警

  C.組織合規(guī)審查，及時(shí)向向合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件

  D.領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作
  

  正確答案:D

  試題解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十一條規(guī)定，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時(shí)整改。 監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。

• 13、5.下列哪一類不屬于合規(guī)管理的重點(diǎn)人員（ ）？ （5?分）

  A.管理人員

  B.重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員

  C.海外人員

  D.后勤人員
  

  正確答案:D

  試題解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十五條規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理： （一）管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)； （二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對(duì)性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)； （三）海外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員任職、上崗的必備條件，確保遵守我國(guó)和所在國(guó)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定； （四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

多選題

• 1、19.承包類合同客戶資信調(diào)查應(yīng)包括以下內(nèi)容（ ）（5?分）

  A.調(diào)查項(xiàng)目業(yè)主基本信息、工商行政資料（企業(yè)全稱、注冊(cè)資本、法定代表人、住址等）是否齊全、是否在有效期內(nèi)、是否合規(guī)。
  

  B.調(diào)查項(xiàng)目的行政審批手續(xù)如規(guī)劃許可證、建設(shè)用地許可證、施工許可證是否齊全、是否合法合規(guī)有效。
  

  C.調(diào)查業(yè)主的資產(chǎn)狀況，主要審查項(xiàng)目建設(shè)資金是否落實(shí)以及項(xiàng)目的資產(chǎn)包含利潤(rùn)率、資產(chǎn)負(fù)債率、投資結(jié)構(gòu)、銀行授信等是否良好。
  

  D.調(diào)查業(yè)主的經(jīng)營(yíng)狀況是否正常經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)如財(cái)務(wù)管理狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、戰(zhàn)略管理等是否存在潛在運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
  

  正確答案:A B C D

  試題解析：企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)十二：合約法務(wù)管理篇第二章合約管理1.4.2（1）表1-3，承包類合同資信調(diào)查內(nèi)容及責(zé)任部門。

• 2、20.下列情形為轉(zhuǎn)包、違法分包的是（）（5?分）

  A.承包單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位（包括母公司承接建筑工程后將所承接工程交由具有獨(dú)立法人資格的子公司施工的情形）或個(gè)人施工的
  

  B.專業(yè)作業(yè)承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業(yè)作業(yè)承包人計(jì)取的是除上繳給承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的
  

  C.專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的
  

  D.專業(yè)作業(yè)承包人將其承包的勞務(wù)再分包的
  

  正確答案:A B C D

  試題解析：《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕1號(hào)）第八條及第十二條。

• 3、9.合規(guī)管理工作包含以下哪些內(nèi)容（ ）。 （5?分）

  A.建立健全合規(guī)管理制度
  

  B.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制
  

  C.強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)
  

  D.建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍
  

  E.積極培育合規(guī)文化
  

  正確答案:A B C D E

  試題解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十七條、十八條、二十一條、二十五條、二十七條規(guī)定了上述內(nèi)容。

• 4、10.下列合規(guī)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ）。 （5?分）

  A.搭建合規(guī)管理體系就沒有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
  

  B.搭建合規(guī)管理體系就可以免除一切責(zé)任
  

  C.合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展是對(duì)立的
  

  D.合規(guī)管理是合規(guī)部門的事情，與業(yè)務(wù)部門無關(guān)
  

  正確答案:A B C D

  試題解析：企業(yè)建立合規(guī)管理體系，有利于企業(yè)樹立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，不斷提升廣大員工的合規(guī)意識(shí)和行為自覺，營(yíng)造依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此，合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展不是對(duì)立的，需要業(yè)務(wù)活動(dòng)高度融合并有效防控風(fēng)險(xiǎn)。但搭建合規(guī)管理體系并不意味著一勞永逸，完全沒有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任，合規(guī)管理體系是需要企業(yè)及員工根據(jù)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)營(yíng)管理需要不斷進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。

判斷題

• 1、6.合規(guī)等于合法？ （5?分）

  ?A正確

  ??B錯(cuò)誤

  正確答案:錯(cuò)誤

  試題解析：根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二條第二款的規(guī)定，合規(guī)的范疇包括法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。在《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》中更是將黨內(nèi)法規(guī)納入合規(guī)的范疇。因此，合規(guī)不等于合法。

• 2、7.合規(guī)管理工作是合規(guī)管理牽頭部門的事情？ （5?分）

  ?A正確

  ??B錯(cuò)誤

  正確答案:錯(cuò)誤

  試題解析：根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二條第二款的規(guī)定，建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。且合規(guī)管理工作是否得到切實(shí)執(zhí)行有賴于各部門、各層級(jí)人員的有效實(shí)施，因此，合規(guī)管理工作需全員參與。

• 3、8.經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)是合規(guī)管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)？ （5分）

  ??A正確

  ?B錯(cuò)誤

  正確答案:正確

  試題解析：根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十四條第二款的規(guī)定，需加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。

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