閉關(guān)鎖國

（一）閉關(guān)鎖國指閉關(guān)自守，不與外界接觸的一種國家政策，是典型的孤立主義。嚴格限制對外經(jīng)濟、文化、科學等方面的交流，認定中國清代前期實行“閉關(guān)自守”或“閉關(guān)鎖國”政策的觀點源于當時試圖向中國推銷其商品（特別是鴉片）的英國商人?！伴]關(guān)鎖國”體現(xiàn)為對海外貿(mào)易的各種限制性政策，其中最嚴重的是海禁，其次為一口通關(guān)，再次為其他限制性政策。從明朝官方的明文詔令看，海禁是有明一代的基本國策，如果以“不禁止即為開放”的標準看，只有洪武、永樂和嘉靖年間等個別時期有不斷重申的海禁令。嘉靖年間的海禁真正執(zhí)行只有十余年，而且仍允許葡萄牙人經(jīng)澳門貿(mào)易。到1567年不但偏僻港口根本無禁，設(shè)關(guān)港口私下出入者也很多，浙江甚至比公開放禁的月港更寬松。此后其他口岸也很快相繼開放，而且間接貿(mào)易根本無法可禁，對日直接貿(mào)易也相當活躍，實際上已經(jīng)是全面開海。清政府下令禁止官民擅自出海貿(mào)易，如有將違禁貨物販賣到其他國家，并且通敵鄭成功或者制造船只販賣給其他國家的，均將違抗者交給刑部按律治罪。清朝的禁海運動起始于1655年，終止于1684年，實際上清政府迫于遠在臺灣的鄭氏家族的海軍入侵，不得不采取消極防范措施。實際上清朝政府全面海禁時間并不是很長，盡管從1757年起實行“一口通商”政策以及出海貿(mào)易控制，但是并沒有將出海口岸徹底封死，所以清代的主動閉關(guān)鎖國就是部分門戶開放?！耙豢谕ㄉ獭倍嘀钢袊?757年至1842年簽訂《南京條約》之前清朝規(guī)定西洋商人只可以在廣州通商的政策，在歷史上廣州有過三次“一口通商”：第一次是在1523-1566年，共43年；第二次是在清初康熙年間年1655-1684年，共29年；第三次是1757-1842年，至簽訂《南京條約》止共85年。

（二）1757年英國商人多次違反清政府禁例引起清政府的警覺，認為會對其統(tǒng)治不利。因此乾隆皇帝首先下令增加浙海關(guān)稅收，使其無利可圖而返回廣東。雖然增稅，但仍沒有效果。于是清政府宣布封閉閩、浙、江三海關(guān)，僅保留粵海關(guān)對外通商。也有學者指出這一“常識”是誤判，乾隆不曾下令關(guān)閉江、浙、閩三海關(guān)，經(jīng)過仔細查閱上諭檔和《清高宗實錄》后認定下令關(guān)閉江、浙、閩三個海關(guān)，只留下粵海關(guān)負責對外貿(mào)易似乎是1757年12月20日的一則上諭。這一上諭只是讓外洋紅毛等國番船、番商只在廣東通商，不得再赴浙江等地，而不是關(guān)閉江、浙、閩三海關(guān)，更不是廣州一口通商。諭令針對的只是西洋各國（特別是英國人與荷蘭人），中國商人不在前述限制之列，由四海關(guān)出海赴東洋日本、朝鮮、琉球以及前往南洋各國貿(mào)易都是允許的?！昂ｊP(guān)”不等于港口，以省命名的海關(guān)（清為“海關(guān)”，明為“市舶司”）并不等于一個港口（或關(guān)口、口岸、卡口），清代江、浙、閩、粵四大海關(guān)如現(xiàn)代省級海關(guān)一樣總領(lǐng)全省所有海關(guān)關(guān)口，通常下轄十幾至幾十個“口”。清初為防范臺灣鄭氏反清勢力，在東南沿海“圍海遷界”，實行海禁，廣州又成為惟一的外貿(mào)口岸，時斷時續(xù)直至1842年。廣州港是中國對外貿(mào)易的第一大港，直到1842年簽訂《南京條約》為止的320年間除個別地區(qū)和特殊情況外基本上是廣州“一口通商”，壟斷全國的對外貿(mào)易。清廷為辦銅需要最初并不禁海，后來為了防止沿海民眾通過海上活動接濟反清抗清勢力而實行海禁，而且較明代更為嚴厲。1655年六月下令沿海省份無許片帆入海，違者立置重典。1661年更強行將江、浙、閩、粵、魯?shù)仁⊙睾＞用穹謩e內(nèi)遷三十至五十里，設(shè)界防守，嚴禁逾越。直到1681年三藩之亂平定，1683年臺灣告平，清廷方開海禁。先后于1684年至1686年間設(shè)立閩、粵、江、浙四海關(guān)，分別管理對外貿(mào)易事務(wù)。

（三）康熙年間的開海是全方位的開海，不但東西兩洋，而且一向嚴禁的赴日貿(mào)易也在開放范圍之內(nèi)，較之明代隆慶年間開始的局部開海范圍和作用都要大的多。但是僅僅過了三十多年全面開海的政策就開始收縮，面對日益嚴重的“?？堋被顒雍臀鞣絼萘υ跂|亞海域的潛在威脅，1716年10月25日康熙召見大臣，提出禁海問題。次年規(guī)定擬定，正式實行禁海，這就是南洋禁海令。南洋禁海雖然并非全面禁海，但對于正在不斷發(fā)展的中國民間對外貿(mào)易力量無疑是嚴重的打擊。到1727年雍正在大臣的反復奏請討論下?lián)拈}粵地區(qū)因洋禁而引發(fā)?；疾磐鈴U除南洋禁海令，隨即開放粵、閩、江、浙四口通商口岸。1757年由于一個英國商人的搗亂，乾隆宣布撤銷寧波、泉州、松江三個海關(guān)的對外貿(mào)易，只留下廣州海關(guān)允許西方人貿(mào)易，并對絲綢、茶葉等傳統(tǒng)商品的出口量嚴加限制。對中國商船的出洋貿(mào)易也規(guī)定許多禁令，這就是人們通常所說的閉關(guān)政策”。此后閉關(guān)政策更加嚴厲，直到鴉片戰(zhàn)爭的爆發(fā)后這種不合理的政策成為矛盾的焦點：廢棄明末以來形成的傳統(tǒng)主動海防觀念，抑止中國的海洋貿(mào)易，抑制國內(nèi)工商業(yè)的發(fā)展。元末明初日本封建諸侯割據(jù)、互相攻伐，在戰(zhàn)爭中失敗的封建主，就組織武士、商人、浪人（即倭寇）到中國沿海地區(qū)進行武裝走私和搶掠騷擾。對此洪武年間朱元璋為防沿海軍閥余黨與海盜滋擾，下令實施自元朝開始的海禁政策。為了防止沿海反叛勢力私通倭寇，1370年明廷“罷太倉黃渡市舶司”，1371年十二月頒布“禁海令”，規(guī)定仍禁瀕海民不得私出海。1374年明朝撤銷自唐朝起就存在的負責海外貿(mào)易的福建泉州、浙江明州（今寧波）、廣東廣州三處市舶司，明朝海禁時期規(guī)定人民不但“片板不許入?！?，甚至民船造得稍大一些就是違法。

（四）早期海禁的主要對象是商業(yè)（商禁），禁止中國人赴海外經(jīng)商，也限制外國商人到中國進行貿(mào)易（進貢除外）。明永樂年間雖然有鄭和下西洋的壯舉，但是放開的只是朝貢貿(mào)易，民間私人仍然不準出海。而后隨著倭寇之患，海禁政策愈加嚴格，雖起到自我保護的作用，但大大阻礙中外民眾知識交流發(fā)展。當時國人對于“知識”的認識還停留在“兩耳不聞窗外事，一心只讀孔孟書”的程度，認為“知識”是一種靜態(tài)的、穩(wěn)定的、積累的，可以被歸納于某種二次元等級結(jié)構(gòu)之內(nèi)。真實情況是“知識”（包括產(chǎn)生“知識”的體系）是動態(tài)的、變化的，是自我挑戰(zhàn)和調(diào)整的，也是需要及時反饋和改革的。所以任何一個社會制度如果不能滿足理性討論和言論自由，阻礙信息的自由流動，那么“知識”就會開始腐化、變質(zhì)、墮落，也就是說癌癥化的“知識”所產(chǎn)生的臭氣遠超過產(chǎn)生的營養(yǎng)。隆慶年間明政府調(diào)整政策，允許民間赴海外通商，史稱隆慶開關(guān)，海禁的解除為中外貿(mào)易與交流打開一個全新的局面。1567年福建巡撫涂澤民上書曰“請開市舶，易私販為公販”（私販指走私商，公販指合法商人），同年明穆宗宣布解除海禁，調(diào)整海外貿(mào)易政策，允許民間私人遠販東西二洋，史稱“隆慶開關(guān)”。民間私人的海外貿(mào)易獲得合法的地位，東南沿海各地的民間海外貿(mào)易進入一個新時期，明朝出現(xiàn)一個比較全面的開放局面。開放福建漳州府月港（今福建海澄）并以月港為治所設(shè)立海澄縣，設(shè)立督餉館來負責管理私人海外貿(mào)易并征稅，督餉館對私人海外貿(mào)易管理的內(nèi)容主要有：出海貿(mào)易的船只不得攜帶違禁物品；船主要向督餉館領(lǐng)取船引并交納引稅。此外對日本的貿(mào)易仍在禁止之內(nèi)，所有出海船只均不得前往日本，若私自前往則處以“通倭”之罪。雖然仍有著諸多管理和限制，但民間私人海外貿(mào)易至此畢竟得到朝廷的認可，只要遵守政府的管理限制時民間私人海外貿(mào)易就被視為合法經(jīng)營。

（五）政策和制度上的這種局部的和有限度的調(diào)整史稱“隆慶開關(guān)”，隆慶開放使民間私人海外貿(mào)易擺脫走私非法境地，開始有條件地公開進行和較為正常地發(fā)展并迅速發(fā)揮積極作用。史載隆慶初僅月港一地，所貿(mào)金錢，歲無慮數(shù)十萬，公私并賴，成效明顯。據(jù)學界研究稱當時明朝的產(chǎn)品諸如絲織品、瓷器、茶葉、鐵器等廣受世界各國歡迎，而許多國家缺乏名優(yōu)商品能滿足明朝的國內(nèi)需求，只好以白銀支付所購明朝商品，引致白銀大量流入明朝。隆慶開放和海外貿(mào)易的迅速發(fā)展，明末海禁的廢弛，這些政策對明朝歷史發(fā)展產(chǎn)生深遠的影響。18世紀由于中外貿(mào)易往來日趨頻繁和人民反清起義不斷發(fā)生，統(tǒng)治者擔心洋人和人民百姓會結(jié)合起來反對清朝。1759年兩廣總督李侍堯奏準皇帝頒布《防范外夷條規(guī)》，根據(jù)這一文件建立“公行”機構(gòu)。公行是由官方允許的商人組成的壟斷性外貿(mào)組織，外國人來廣州做買賣必須經(jīng)由公行，其行動也由公行的行商負責約束。外國商人只準在規(guī)定的時間（即每年的5月至10月間）來廣州進行貿(mào)易，期滿必須離去，在廣州期間他們只能住在由公行所設(shè)的“夷館”內(nèi)。外商在華只能雇用翻譯和買辦，不能雇人向內(nèi)地傳遞信件，中國人不準向外商借貸資本。條規(guī)還規(guī)定要加強河防，監(jiān)視外國船舶的活動，這些規(guī)定在以后的嘉慶和道光年間屢被重申。清政府實行閉關(guān)政策的根本目的是維護的封建統(tǒng)治，防范西方殖民主義者，但這種自衛(wèi)措施是非常被動的。清朝統(tǒng)治者期望維護極權(quán)統(tǒng)治的心理觀念是“閉關(guān)鎖國”的根本原因，保障本地經(jīng)濟發(fā)展，免受外來力量的影響。清朝封建統(tǒng)治時期經(jīng)濟上自給自足，不依靠同時也很抵制外來商品。從國防安全的出發(fā)，防止中外反清勢力的聯(lián)合和西方殖民主義勢力的滲透，以免有間諜盜取本國資料，而且清朝政府對自己經(jīng)濟和政治實力的過分盲目自大。

（六）閉關(guān)的目的主要在于隔絕大陸人民與臺灣鄭氏抗清力量交通，防范人民集聚海上。以后則著重防禁“民夷交錯”，針對外國商人，以條規(guī)立法形式，嚴加限制對外貿(mào)易。順治初年清廷對來華貿(mào)易的外國商船，沿襲明朝成規(guī)，不許進入廣州，只準于澳門交易。隨后由于東南海上鄭成功抗清力量的存在，清廷愈嚴出海之禁。1655年六月閩浙總督屯泰請于沿海省份立嚴禁，無許片帆入海，違者立置重典。“禁海令”和“遷海令”使沿海居民流離失所、謀生無路，并嚴重地影響沿海地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，以致沿海三十至五十里內(nèi)滿目荒涼。順治至康熙初年歐洲國家首先是荷蘭，接著是英、法、葡萄牙等國相繼與清朝建立貢市貿(mào)易關(guān)系。1656年準荷蘭八年一次來朝，1663年著二年來貿(mào)易一次，1666年又定其二年貿(mào)易，永著停止。英法等國的貢市貿(mào)易，1668年題準船不許過三只，每船不許過百人，但無時間限制。1685年廢止海禁后與西方國家的海上貿(mào)易也逐漸發(fā)展起來，次年議定荷蘭應(yīng)準五年一次，貿(mào)易處所止許在廣東福建兩省。1684年在廈門設(shè)立“洋行”，1686年在廣州設(shè)立十三行，實有四五十家，分別經(jīng)營進出口貿(mào)易，并代納稅銀。英法等國商船除以澳門為居留地外，1688年又在定海（舟山）城外道頭街西建紅毛館一區(qū)，作為商船停泊與中轉(zhuǎn)貿(mào)易之地。清朝的海外貿(mào)易輸出品主要是生絲和絲織品外其次是茶葉、瓷器、藥材、皮革、白糖、紙張、書籍等，清朝在海外貿(mào)易中一直處于有利的地位。據(jù)日本長崎交易所的統(tǒng)計稱從1648年到1708年間日本外流金額為二百余萬兩，銀額為三千七百多萬兩，其中有三分之二以上流入清朝?？滴跸略t粵閩兩省：“凡出洋久留者，該督行文國外，將留下之人，令其解回立斬?！庇赫轮I：“此等貿(mào)易外洋者多系不安本分之人，若聽其任意去來，輕去其鄉(xiāng)而飄流外國者愈眾矣。嗣后應(yīng)定限期，若逾期不歸是其人甘心流移他方，無可憫惜，朕意不許令其復回內(nèi)地，其從前逗留外洋之人不準回籍。”

（七）清朝禁海期間沿海官民仍在進行走私貿(mào)易，康熙帝曾說：“向雖嚴海禁，其走私貿(mào)易，何嘗斷絕?！睋?jù)統(tǒng)計1662年至1684年間赴日商船每年平均有三十艘左右，三藩之亂后1681年春福建巡撫吳興祚即奏請：“應(yīng)定西洋、東洋日本等國出洋貿(mào)易，以便收稅?！碑敃r派往廣東處理三藩善后事宜的刑部侍郎宜昌阿奏請留用原來為尚之信經(jīng)營海外貿(mào)易的商人沈尚達、周文遠等130人，但在廷議時滿洲大學士明珠與內(nèi)閣學士李光地等均持異議，以為：“海舡不宜入大海，皇上富有四海，寧少此項銀兩，何用奸人重為地方之累。”康熙帝因“?？芪淳浮保_灣鄭氏尚未降附，暫停此議。1683年臺灣鄭氏降清，次年七月康熙帝決定廢止海禁，開海貿(mào)易。對奉差福建廣東回京后的內(nèi)閣學士席柱說：“先因?？埽屎＝婚_為是。今海氛廓清，更所何待?！庇终f：“凡議海上貿(mào)易不行者，皆總督巡撫自圖射利故也?！本旁驴滴醯墼诮o大學士等的詔諭中，曾對開海的目的有所說明。他說：“向令開海貿(mào)易，謂于閩粵邊海民生有益。若此二省，民用充阜，財貨流通，民生有益，各省俱有裨益。且出海貿(mào)易，非貧民所能，富商大賈，懋遷有無。薄征其稅，不致累民，可充閩粵兵餉，以免腹里省分轉(zhuǎn)輸協(xié)濟之勞。腹里省分錢糧有余，小民又獲安養(yǎng)，故令開海貿(mào)易。”1684年清朝對海上貿(mào)易先后作了若干具體規(guī)定：沿海廣東、福建、江南、浙江、山東與直隸省聽百姓裝載五百石以下船只往海上貿(mào)易捕魚，預行稟明該地方官登記名姓，取具保結(jié)，發(fā)給印票；在江南、浙江、福建、廣東四省設(shè)海關(guān)，管理來往船只，并征收稅銀。外國貢船所帶貨物不再收稅，其余私來貿(mào)易者，聽所差部臣照例收稅；直隸、山東、江南、浙江、福建、廣東各省先定海禁處分之例，盡行停止。若有違禁將硫磺、軍器等物，私載在船出洋貿(mào)易者，仍照律處分。

（八）1757年乾隆帝以海防重地規(guī)范外商活動為理由諭令西洋商人只可以在廣東通商，但是實際上當時在南洋的一些西方殖民者仍被允許到閩、浙、江海關(guān)貿(mào)易（特別是閩海關(guān)），例如1781年、1783年、1786年，1807年、1809年均有西班牙商人從南洋呂宋到廈門貿(mào)易。在對外貿(mào)易中清政府又實行商行制度（即廣州十三行）以進行壟斷，清政府只允許少數(shù)殷實富商設(shè)立“公行”，負責與外商從事進出口貿(mào)易，并代表清政府與洋商交涉?！耙豢谕ㄉ獭焙?759年兩廣總督李侍堯奏定頒布《防范外夷規(guī)條》五款，1809年和1835年又分別頒布《民夷交易章程》和《防夷八條》。主要內(nèi)容是：不許夷人在廣州過冬；夷人在廣州只能住在行商各館，如行館房屋不敷，由行商租賃房屋并撥人看守。毋許漢奸出入夷館。毋令番廝人等出外閑行，如夷商有事必須出行，須由通事、行商隨行約束。乾隆末年始準每月三次到陳家花園（后改花地）和海幢寺二處游玩，但要洋行通事隨行；禁止內(nèi)地民人借領(lǐng)外夷資本；禁止夷人雇請內(nèi)地之人為其傳遞信息；派兵于洋船收泊進口處加強稽查，俟其出口后方能撤回。此還嚴禁夷人進入中國內(nèi)地，夷人不得帶番婦番、哨人等至省，夷商攜帶番廝不得過五名。不許攜帶兇械火器赴省，不得偷運槍炮，不得買賣違禁貨物。不得乘轎，不得私雇中國人使役，限制商館雇用民人數(shù)目，不許與行商以外的中國商人直接接觸。對中國商民出海貿(mào)易也有嚴格的管理措施，如要求出海商民登記、取具保結(jié)、領(lǐng)取船引（票、照）和腰牌，注明船只丈尺、客商姓名、在船之人年貌、籍貫，出海情由、載何貨物、往某處貿(mào)易、往返日期等。要求已出洋的商船商民按期返回，對未能及時回國者施加懲罰或限制歸國。鴉片戰(zhàn)爭前美國和英國兩個航海大國的船舶總噸位的總和一度遜于清朝，當時中國沿海商船總數(shù)約在9000至將近10000艘之間，約有150萬噸。加上其他種類的船舶后全國總有大小江海船舶20多萬艘，共計400多萬噸。

（九）而在1814年英國全國有大小2.15萬多艘船，共240萬噸，美國在1809年全國有船舶135萬噸。鴉片戰(zhàn)爭的起因：受中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和清政府閉關(guān)政策的影響，英國對華貿(mào)易一直處于嚴重的逆差，不利于英國工業(yè)革命的資金積累；英國商人借助鴉片貿(mào)易取得大量利潤，而傷害中國的財政和社會穩(wěn)定，清政府不得不派林則徐去禁煙；長期中英就貿(mào)易問題交涉未果，一些英國商人不斷地對政府施加壓力，鼓吹對中國采取武裝侵略政策；林則徐禁煙過程中清帝下令把英國商船全部驅(qū)逐出境，斷絕中英貿(mào)易關(guān)系，這個做法激化中英矛盾，給英國殖民者入侵中國提供借口。鴉片戰(zhàn)爭給中國歷史進程帶來深遠的影響，戰(zhàn)爭的失敗歸咎于落后的體制、腐敗的清朝統(tǒng)治、閉關(guān)自守的對外政策和錯誤的戰(zhàn)爭對策。戰(zhàn)爭的結(jié)果使中國逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘胫趁竦匕敕饨ǖ膰?，中國被迫向西方打開大門。第二次鴉片戰(zhàn)爭的起因：第一次鴉片戰(zhàn)爭之后由于中國仍基本處于封閉狀態(tài)，外國商品依然難以進入中國；清政府仍然堅持閉關(guān)政策的做法；列強以修約為名要求開放中國沿海各口岸及內(nèi)地各城市，準許外國人自由出入進行貿(mào)易以及準許外國使節(jié)常駐北京，對此清政府無法接受。外敵入侵不僅威脅到中國領(lǐng)土完整和經(jīng)濟利益，而且直接傷害大清統(tǒng)治者的尊嚴，所以咸豐皇帝總想把外國人拒之京都之外，越遠越好。第一次鴉片戰(zhàn)爭的失敗使清朝統(tǒng)治者害怕列強，盡量避免得罪洋人，這種雙重性導致其政策上的機會主義和最終的失敗，《北京條約》的簽訂最終決定清政府閉關(guān)政策的破產(chǎn)。1612年開始日本德川家康頒布禁教令，1616年第二代將軍德川秀忠采取進一步禁教措施，主要內(nèi)容是：進一步取締天主教，特別是徹底根除農(nóng)民中的天主教徒；一切外國船只均不得在大名領(lǐng)地通商，只能在崎和平戶從事貿(mào)易活動；中國船只不受此規(guī)定之限制。

（十）同時加強對朱印船貿(mào)易的管制，禁止西部大名擁有載重500石以上的大船，朱印狀只發(fā)給與將軍關(guān)系密切的京都一些少數(shù)豪商。即使這樣西部一些大名仍然在私下與西方商人經(jīng)商，以求壯大經(jīng)濟實力，得到先進武器，幕府非常不安。1623年幕府下令禁止西班牙船只來日本，緊接著從1633年2月到1639年7月德川幕府連續(xù)五次頒布所謂的“鎖國令”，其中主要內(nèi)容是：禁止日本船出海貿(mào)易和日本人與海外往來，偷渡者要處以死刑；取締天主教的傳教活動，對潛入日本的傳教士應(yīng)該予以告發(fā)和逮捕，以防止天主教在日本的蔓延；對駛抵日本的外國船只實行嚴密的監(jiān)視，貿(mào)易活動也由幕府進行嚴格的管制。這樣日本的“鎖國體制”最終確立起來。1639年幕府下令斷絕同葡萄牙的貿(mào)易往來，而在這之前英國商人因同荷蘭人的競爭中失敗，在1623年自動撤出日本。荷蘭是一個新教國家，沒有在日本進行傳教活動，得到幕府的贊許。而且荷蘭商人還曾經(jīng)支持幕府對農(nóng)民起義的鎮(zhèn)壓，因此幕府許同荷蘭進行貿(mào)易活動。此外日本傳統(tǒng)的對外貿(mào)易國家中國和朝鮮也仍然可以同日本通商，但是荷蘭、中國和朝鮮同日本的貿(mào)易活動也受到嚴格的管制，并且只能在長崎一地進行貿(mào)易。因為長崎是幕府將軍的直屬領(lǐng)地而易于管制，而且幕府也不愿意藩國的大名享有對外貿(mào)易的巨大利益而壯大力量，從此日本成為一個閉關(guān)鎖國的國家，這成為德川幕府統(tǒng)治之下的日本的一個重要特征。朝鮮王朝在17世紀被清軍打敗后自我封閉，開始閉關(guān)鎖國，與外界僅進行少量交往，到19世紀后被迫重新開國。尼泊爾在拉納家族專政時實施鎖國，只與印度或中國往來。影響正面：從一定程度上打擊和限制猖獗的海上走私以及海盜行為，對沿海地區(qū)的穩(wěn)定起到積極作用，對西方殖民者的侵略活動起過一定的自衛(wèi)作用。

（十一）影響負面：這一政策的長期推行阻礙中外聯(lián)系，影響中國吸收先進文化和科學技術(shù)，致使中國與世界隔絕，嚴重地阻礙資本主義的萌芽發(fā)展；使得中國和世界脫軌，慢慢地落后于世界；文化上、經(jīng)濟上、科學上無法和世界接軌，各種先進技術(shù)思想難以發(fā)展，整體上呈現(xiàn)帝國黃昏現(xiàn)象是導致近代中國落后挨打的重要原因之一。而且減少與外界接觸的機會，阻礙本國的經(jīng)濟發(fā)展，徹底喪失對外貿(mào)易主動權(quán)；阻隔與外國的科技文化交流，以至阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展和社會進步；造成國際沖突，影響社會科技發(fā)展，限制對外貿(mào)易和航海事業(yè)的發(fā)展。清政府統(tǒng)一中國以后為了防止鄭成功抗清力量與內(nèi)地的抗清力量發(fā)生聯(lián)系，所以沿襲明朝海禁制度，實行海禁。一般認為清廷正式全面海禁始于1655年，?康熙親政后海禁與遷海令在一些地方已有所松動，逐漸“開邊展界”，人民回鄉(xiāng)復業(yè)。清代鴉片戰(zhàn)爭前（1644-1840年）的196年中清初有計28年（1656-1684年）時間近乎全面禁海，與明代相比時清初海禁時間雖然不長卻更為嚴厲，清代官方海外貿(mào)易也不多。1717年至1727年年十年間禁大陸人民赴南洋，1757-1840年實行“一口通商”，如將部分禁海視為開海，粗略地說在鴉片戰(zhàn)爭前的清代禁海時期約占15%，開海時期約占85%。清初海禁的遷海政策是以軍事戰(zhàn)略為主要出發(fā)點的政策，非以遏止對外貿(mào)易為目的，但不持久，并不能表示清朝前期以“閉關(guān)鎖國”為國策。康熙開海之后一個半世紀間中國海外貿(mào)易的活躍程度和規(guī)范化程度都超過明代的水平，是中國對外貿(mào)易的一個發(fā)展期。有人提出明代中國在對外政策方面基本是開放的，清代則是更為封閉的。也有人反對，認為清代對外貿(mào)易政策比明代更具有開放性，還提出閉關(guān)和開放等詞匯是在西方國家通過工業(yè)革命奠定機器大工業(yè)生產(chǎn)格局后所出現(xiàn)的一種話語，與其貿(mào)易擴張和殖民侵略需要密切相關(guān)。

（十二）清朝將朝貢與貿(mào)易視為兩事，各有規(guī)則，但不接受自由貿(mào)易原則，這與其對當時歐洲商業(yè)擴張與殖民擴張并同推進策略的警覺密切相關(guān)。所謂“一口通商”是夸張說法，當時其他海關(guān)依然運行。清廷為辦銅需要在最初并不禁海，后來為了防止沿海民眾通過海上活動接濟反清抗清勢力（主要為明鄭）而實行“遷界禁?！?，而且較明代更為嚴厲。1655年六月下令沿海省份無許片帆入海，違者立置重典。1661年更強行將江、浙、閩、粵、魯?shù)仁⊙睾＞用穹謩e內(nèi)遷三十至五十里，設(shè)界防守，嚴禁逾越。1681年三藩之亂平定，1683年臺灣告平，清廷方開海禁。先后于1684年至1686年間設(shè)立閩、粵、江、浙四大海關(guān)，分別管理各自下轄的數(shù)十個對外通商口岸的對外貿(mào)易事務(wù)?？滴跄觊g的開海是全方位的開海，不但東西兩洋，而且一向嚴禁的赴日貿(mào)易也在開放范圍之內(nèi)，較之明代隆慶年間開始的局部開海范圍和作用都要大的多。但是僅僅過了三十多年全面開海的政策就開始收縮，面對日益嚴重的“?？堋被顒雍臀鞣絼萘υ跂|亞海域的潛在威脅，1716年十月二十五日康熙召見大臣，提出禁海問題。次年規(guī)定擬定，正式實行南洋禁海，南洋禁海雖然并非全面禁海，但對于正在不斷發(fā)展的中國民間對外貿(mào)易力量無疑是嚴重的打擊。到1727年雍正在大臣的反復奏請討論下?lián)拈}粵地區(qū)因洋禁而引發(fā)海患才同意廢除南洋禁海令，隨即重新開放粵、閩、江、浙四口通商口岸。1757年由于洪任輝事件的爆發(fā)，乾隆宣布江海關(guān)、浙海關(guān)、閩海關(guān)三個海關(guān)下轄口岸不再對西洋船只開放，只留下粵海關(guān)允許西方人貿(mào)易，對于南洋貿(mào)易并不受此局限，并對絲綢、茶葉等傳統(tǒng)商品的出口量嚴加限制。對中國商船的出洋貿(mào)易也規(guī)定許多禁令，這就是人們通常所說的“一口通商”。此后閉關(guān)政策更加嚴厲，直到鴉片戰(zhàn)爭的爆發(fā)，這種不合理的政策成為矛盾的焦點：清中期廢棄明末至清初以來形成的傳統(tǒng)主動海防觀念，抑止中國的海洋貿(mào)易，抑制國內(nèi)工商業(yè)的發(fā)展。

（十三）從1685年到乾隆只留下廣州一個口岸的1757年，72年間到中國貿(mào)易的歐、美各國商船有312艘，乾隆關(guān)閉三個口岸后從1758年至1838年鴉片戰(zhàn)爭前夕的80年間到達廣州海關(guān)貿(mào)易的商船共5107艘，是開放4個口岸年代的16倍。從管理效率來說4個口岸開放時每個口岸每年平均只有1艘西方商船靠岸，只留1個廣州口岸時每年平均靠岸64艘西方商船，效率明顯大大提高，使海關(guān)管理成本大大降低。清朝海禁政策初期主要目的是防范鄭成功反攻，明鄭一直長期依靠海上力量與清朝周旋，并曾與英國東印度公司等西方人士合作，出口糖與鹿皮并進口西洋槍炮以增強明鄭軍隊的戰(zhàn)斗力。另外更請求英國人訓練炮兵，戰(zhàn)爭時更借用英國炮兵手作戰(zhàn)，而鄭成功也曾向日本的德川家族請求過援助，因此清廷實行嚴厲的遷界令。1662年為防御鄭成功的進攻，下令在潮州實行海禁，將沿海居民遷入內(nèi)地50里。至1664年又再遷徙50里（包括今潮安縣庵埠、彩塘、鐵鋪、官塘一帶），禁止出海捕魚和貿(mào)易。1666年撤銷澄海縣并入海陽縣（至1669年才恢復），1671年重申海禁，不準閩粵二省船只過洋。海禁一直延續(xù)至1684年清政府收復臺灣之后始解除，準許澄海、南澳等地居民回原籍耕種，準許對外貿(mào)易。海禁給潮州人民帶來重大災(zāi)難，生產(chǎn)、貿(mào)易受到嚴重破壞。康熙時期清朝政府雖然開關(guān)與外國貿(mào)易，但對外國商船的活動極為注意，對逗留外國的中國人也防范極嚴?？滴跸轮I地方官要在沿海各地增設(shè)炮臺，并指出：“海外如西洋等國，千百年后中國必受其累，國家承平日久，務(wù)需安不忘危。”可見康熙對西方殖民主義者始終是存有戒心的。隨著當時海上商業(yè)的發(fā)展，清朝政府對外貿(mào)易的限制也日益嚴格，清朝的閉關(guān)自守最突出的表現(xiàn)是在乾隆、嘉慶時期。1757年由于英國東印度公司等殖民者對中國進行滲透，從這年開始只準在廣州一口通商，不得再往廈門、寧波等地。

（十四）此外清朝政府又制定很多限制外商的禁例（防范外夷規(guī)條），如外商不得在廣東省城過冬，外商需聽中國行商的管束，外商不得在廣州自由出入等等。同時也加強對內(nèi)地商人的限制，設(shè)立保商制度。保商受政府委派，擁有對外貿(mào)易的特權(quán)，凡外來的一切人員、船只、貨物及納稅等事皆由保商擔保。保商是鴉片戰(zhàn)爭前廣州十三行中充當外國商船保證人的行商，1745年)規(guī)定凡外國來廣商船都要以廣州總督指定殷實行商中的一人為保商，由保商擔保外國來船應(yīng)繳稅額及船員的行動，外國商船支付保商若干報酬。起初行商輪流充作保商，后改為由外商自行擇保人。1835年又規(guī)定除外商自選保商外又設(shè)立派保一人，各行挨次輪派，負責查察。外商常以各種借口反對保商制度，《南京條約》簽訂后保商制度取消。防范外夷規(guī)條是1759年時清廷為了加強對外貿(mào)易的管理而制定的法律，共有五項，故又稱為《防夷五事》。1759年年十二月根據(jù)兩廣總督的李侍堯的進呈，乾隆帝下達手諭，頒布《防范外夷規(guī)條》，共有5條，又稱《防夷五事》。這是清廷全面管制外商的第一個章程，主要內(nèi)容為：禁止外國商人在廣州過冬外國商人到廣州應(yīng)令寓居洋行，由行商負責稽查管束；禁止中國人借外商資本及受雇于外商；割除外商雇人傳遞信息之弊；外國商船進泊黃埔，酌撥營員彈壓稽查。這是清政府第一個全面管制外商的正式章程，規(guī)定不許外國商人同中國百姓和官吏隨便接觸，還強化行商制度。外商納稅、向清政府呈遞稟書均由行商代辦，外商在廣州居住和活動也由行商負責監(jiān)督，這是清政府“以官制商，以商制夷”政策的體現(xiàn)。此外清政府還限制外商的自由活動范圍，非貿(mào)易季節(jié)須遷澳門，禁止私自雇傭中國仆役。中國人不得向外國商人借款或受雇于外國人，中國人不得代外商打聽商業(yè)行情。西洋各國最為桀驁強悍，不可不預為之防，外國商船停泊處須派兵“彈壓稽查”。

（十五）乾隆帝還令廣東大臣曉諭洋商：“內(nèi)地物產(chǎn)富饒，豈需遠洋些微不急之貨，特以爾等自愿懋遷，柔遠之仁，原所不禁。今爾等不能安分奉法，向后即準他商貿(mào)易，爾亦不許前來。” 從此這一閉關(guān)鎖國的外貿(mào)政策在全國實行。加稅也是限制與西洋各國通商的辦法之一，清朝政府的關(guān)稅分船鈔、貨稅兩種，除康熙時曾一度減輕稅額外以后各種名目的附加稅日益增多。乾隆時期清朝即以加重浙江等地海關(guān)稅以抵制外商北上，同時清朝政府還先后頒行禁止五谷、金銀、銅觔、絲斤出洋的種種禁令。1646年編制的《大清律》保留《大明律》中有關(guān)“私出外境及違禁下?！钡臈l文，不過當時的海禁政策并未真正執(zhí)行，如1676年時任江蘇巡撫的慕天顏在《請開海禁疏》也說：“記順治六七年間，彼時禁令未設(shè)?！钡珵榱讼魅?、消滅鄭成功等抗清力量，1655年浙閩總督屯泰奏請：“沿海省份應(yīng)立嚴禁，無許片帆入海，違者置重典?！?656年六月清廷正式頒布“禁海令”，敕諭浙江、福建、廣東、江南、山東、天津各省督撫提鎮(zhèn)曰：“嚴禁商民船只私自出海，有將一切糧食、貨物等項與逆賊貿(mào)易者，不論官民，俱行奏聞?wù)ǎ浳锶牍?，本犯家產(chǎn)盡給告發(fā)之人。該管地方文武各官不行盤詰擒輯，皆革職，從重治罪。地方保甲通同容隱，不行舉首，皆論死?！比欢＝麑嵭形迥晡催_到預期效果。1661年清廷采納黃梧的“遷界令”，強令東南沿海居民內(nèi)遷三十至五十里，遷界令措施對明鄭有一定打擊成效。不過使得東南沿海地區(qū)田園荒蕪、百姓流離失所，其后海盜盛行，民生凋敝?？滴跤H政后一些地方逐漸“開邊展界”，人民回鄉(xiāng)復業(yè)。1668年鄭氏已退守臺灣，廣東先行松弛海禁，1669年允許沿海居民復界。平定三藩之亂的戰(zhàn)爭即將結(jié)束之際福建總督范承謨、姚啟圣，江蘇巡撫慕天顏以及福建巡撫吳興祚、廣東巡撫李士禎等先后上疏要求廢除海禁，準民出海貿(mào)易。

（十六）其中以1676年慕天顏的《請開海禁疏》最具代表性，由其中所述“今則盛京、直隸、山東之海船固聽其行矣，海洲云臺之棄地亦許復業(yè)矣，香山、澳門之陸路再準貿(mào)販矣”可知此時北方的沿海省份已解除海禁，唯江浙閩粵四省尚在禁列之中，但江蘇和廣東的部分地區(qū)已弛禁。1683年清朝平定臺灣，正式展界，所謂“展界”就是安排在1661年年前后被遷界令強遷的沿海居民復歸故土。十一月康熙帝將吏部侍郎杜臻、內(nèi)閣學士席柱差往福建、廣東主持沿海展界事宜，行前諭曰：“遷移百姓事關(guān)緊要，當查明原產(chǎn)給還原主，爾等會同總督巡撫安插，務(wù)使兵民得所?！?684年清朝正式開海，準許百姓對外貿(mào)易，并在“粵東之澳門、福建之漳州府、浙江之寧波府、江南之云臺山”分別設(shè)立粵海關(guān)、閩海關(guān)、浙海關(guān)、江海關(guān)作為管理對外貿(mào)易和征收關(guān)稅的機構(gòu)。江浙閩粵四大海關(guān)總領(lǐng)各自所在省的所有海關(guān)口岸，通常下轄十幾至幾十個海關(guān)口岸。1717年由于自開海禁之后每年造船出海貿(mào)易者多至千余，回來者不過十之五六，不少人留居南洋。清政府因而擔心數(shù)千人聚集海上，不可不加意防范，并認為南洋各國歷來是“海賊之淵藪”，于是禁止南洋貿(mào)易（即“南洋海禁”）。南洋海禁之后本來一度繁榮的對外貿(mào)易，又復萎頓，沿海經(jīng)濟日趨蕭條給當?shù)鼐用裨斐蓢乐睾蠊?，以致有用四五千金建造的大船任其朽蠹于斷港荒岸之間。而生活無著之窮民被迫逃亡海上，或鋌而走險，或為犯亂，為此不少人奏請開禁。1727即南洋海禁十年后清政府再開南洋海禁，但限令出洋貿(mào)易之人三年內(nèi)回國，否則不許回籍。同年由葡萄牙國王第一次直接派遣的使臣始至北京，以往清人稱葡萄牙為西洋國，這次稱之為博爾都噶爾國，誤以為初次入貢，接待十分周到。1729年荷蘭東印度公司設(shè)支店于廣州，經(jīng)營貿(mào)易事務(wù)。

（十七）1757年乾隆南巡，在蘇州親眼目睹洋商船只絡(luò)繹不絕，引起警覺，導致乾隆對西方殖民活動嚴加警惕、以海防重地規(guī)范外商活動為理由諭令西洋商人只可以在廣東通商，亦即乾隆諭令：“本年來船雖已照上年則例辦理，而明歲赴浙之船，必當嚴行禁絕。此地向非洋船聚集之所，將來只許在廣東收泊交易，不得再赴寧波。如或再來必令原船返棹至廣，不準入浙江?？凇Ｔチ罨涥P(guān)，傳諭該商等知悉。令行文該國番商，遍諭番商。嗣后口岸定于廣東，不得再赴浙省?！边@一命令標志著清政府徹底奉行起閉關(guān)鎖國的政策。但該諭令并不對南洋商人限制，因此當時在南洋的一些西方殖民者仍被允許到閩、浙、江海關(guān)貿(mào)易（特別是閩海關(guān)），例如1781年、1783年、1786年、1807年、1809年均有西班牙商人從南洋西屬菲律賓的呂宋前往廈門貿(mào)易。1759年受到“洪任輝事件”影響，清廷為了加強對外貿(mào)易的管理而制定專門《防范外夷規(guī)條》，共有五項，故又稱之為《防夷五事》。主要包括：禁制外國人雇人傳達信息；外國婦女被嚴禁來華；嚴禁在華外商在廣州過冬；禁止借外夷的資本及聘請華人役使；及外商到廣州后由寓居行商管來檢查。1776年諭旨：“朝鮮、安南、琉球、日本、南洋及東洋、西洋諸國，凡沿邊沿海等省份夷商貿(mào)易之事皆所常有，各該將軍督撫等并當體朕此意，實心籌辦。遇有交涉詞訟之事，斷不可徇民人以抑外夷?！鼻〖次缓笤趯ν赓Q(mào)易方面基本上沿襲先祖的政策，18世紀中葉西方資本主義國家已開始工業(yè)革命，其海外貿(mào)易日益擴張，特別是以英國東印度公司為首的西方商人一直強烈渴望尋找機會打開中國市場。當時在中國沿海的4個通商港口，前來進行貿(mào)易與投機的洋商日益增多。與此同時南洋一帶也經(jīng)常發(fā)生涉及華人的事端，這些情況很快引起清朝政府的警覺和反感。

（十八）1740年荷蘭殖民者在南洋的爪哇大肆屠殺華僑，制造駭人聽聞的“紅溪慘案”，消息傳來后舉國震驚，同時澳門等外國人聚集的地方也經(jīng)常有洋人犯案。當時的英國商人為了填補對華貿(mào)易產(chǎn)生的巨額逆差，不斷派船到寧波、定海一帶活動，企圖就近購買絲、茶。巧合的是乾隆皇帝十分熱衷于到江南一帶巡游，據(jù)說當乾隆第二次南巡到蘇州時從地方官那里了解到每年僅蘇州一個港口就有一千多條船出海貿(mào)易，其中竟有幾百條船的貨物賣給外國人。乾隆還親眼看到在江浙一帶海面上每天前來貿(mào)易的外國商船絡(luò)繹不絕，而這些商船大多攜帶著武器，他不禁擔心寧波會成為第二個澳門。于是在1757年南巡回京后乾隆斷然發(fā)布那道著名的圣旨，并規(guī)定洋商不得直接與官府交往，而只能由“廣州十三行”辦理一切有關(guān)外商的交涉事宜，從而開始實行全面防范洋人、隔絕中外的閉關(guān)鎖國政策。洋人不斷挑戰(zhàn)清朝封關(guān)政策，洋商駕船北上告御狀就在乾隆閉關(guān)鎖國的圣旨發(fā)布后不久一起由英國東印度公司挑起的訟案又進一步堅定乾隆皇帝的決心，這就是轟動一時的“洪任輝事件”。英國人洪任輝原名詹姆士·弗林特，當時是東印度公司的一名翻譯。1755年在東印度公司的指示下洪任輝帶領(lǐng)商船前往寧波試航，希望擴大貿(mào)易范圍，開辟新的貿(mào)易港。當他們抵達寧波港時受到當?shù)毓賳T的熱烈歡迎，更令他們驚喜的是浙海關(guān)關(guān)稅比粵海關(guān)低，各種雜費也比廣州方面少很多。于是在此后兩年中英國東印度公司屢屢繞開粵海關(guān)，派船去寧波貿(mào)易，致使粵海關(guān)關(guān)稅收入銳減。兩廣總督等官員急忙向乾隆上奏，希望禁止洋船前往寧波貿(mào)易。本就對外商沒有好感的乾隆皇帝便通知浙海關(guān)把關(guān)稅稅率提高一倍，企圖通過關(guān)稅手段讓洋商無利可圖，使他們不再來寧波貿(mào)易。不料英國東印度公司仍不斷派商船前往寧波貿(mào)易，頗感無奈的乾隆只好在1757年關(guān)閉寧波等地的口岸，只留廣州一口通商。

（十九）英國東印度公司當然不愿就此罷休，指示洪任輝再往寧波試航，如達不到目的就直接航行至天津，設(shè)法到乾隆的面前去告御狀。1757年六月洪任輝率船攜運大量槍炮軍火等違禁品到達寧波，就增稅之事與官員激烈爭執(zhí)，閩浙總督楊應(yīng)琚親赴寧波調(diào)處并奏報中央。十一月乾隆帝裁示禁止英國商船進入寧波，由兩廣總督李侍堯傳諭各國商人限于廣州貿(mào)易，提高舟山、寧波、廈門關(guān)稅一倍，強制起卸軍火、帆具上岸。洪任輝粵海關(guān)再于1759年由廣州出航，并向當?shù)毓賳T假稱回國，實際卻偷偷地直航寧波。不過他們的行蹤很快就被清朝官員發(fā)現(xiàn)，結(jié)果洪任輝的船在定海海域被清朝水師攔住，無法駛?cè)雽幉?。無奈之下洪任輝便按公司的指示駕船來到天津，在天津里洪任輝通過行賄手段將一紙訴狀送到直隸總督的手中，并由后者轉(zhuǎn)呈乾隆皇帝御覽。此“狀紙”內(nèi)容長達七項，但主要有四點：狀告粵海關(guān)監(jiān)督李永標縱容家人屬吏敲詐勒索，征收陋規(guī)雜費68項，核銀1000多兩；狀告資元行老板黎光華，拖欠東印度公司貨款5萬多兩；狀告廣州官吏不循舊例接見洋人，致使家人屬吏敲詐勒索；保商制度弊病甚多，延誤外國商船正常貿(mào)易的進行。乾隆皇帝閱后認為：“事涉外夷，關(guān)系國體。”命給事中朝詮、福州將軍新柱為欽差大臣赴廣東會同兩廣總督李侍堯查辦審訊。審理結(jié)果認為洪任輝不聽浙江地方官的勸告，擅自赴天津告狀，不但有辱天朝的尊嚴，而且懷疑他是“外借遞呈之名，陰為試探之計”。判決結(jié)果為粵海關(guān)監(jiān)督李永標被革職處分，海關(guān)陋規(guī)雜費一體廢除，同時重申外國商船不可赴寧波貿(mào)易。洪任輝明知違反律例，不顧地方官多次警告，擅赴天津告狀，判罰圈禁于澳門的前山寨，圈禁期滿驅(qū)逐回國。代寫訴狀并呈狀詞的四川商人劉亞匾，以觸犯訟棍教誘主唆、為外夷商謀砌款罪被處死，黎光華家產(chǎn)也公開拍賣抵債。洪任輝供稱指使告狀的徽州商人汪圣儀與洪任輝交結(jié)，收受英國大班銀一萬三百八十兩，按交結(jié)外國互相買賣借貸財物例治罪，但潛逃未獲。

（二十）洪任輝本人被囚禁在澳門三年（1759年12月-1762年11月），刑滿后被帶到黃埔乘船遣送回英國，終身不得再返回中國。其實東印度公司可以付一筆贖金，以免去洪任輝的刑期，但東印度公司并沒有這么做，可見西方殖民者的險惡。不過洪任輝在六年里（1760年至1766年）一共賺了8500英鎊，其中2000英鎊是為了補償他受囚時所承受的“苦難”，而那位替洪任輝代寫訴狀的中國人竟落個被斬首示眾的下場。乾隆加大鎖國力度，外國屢派使團交涉洪任輝事件發(fā)生后不久，乾隆感到要防止外商侵擾，除了將對外貿(mào)易限制于廣州一地外，還必須加強對他們的管理與防范。1759年朝廷又頒布《防夷五事》，規(guī)定外商在廣州必須住在指定的會館中，并且不許在廣州過冬，不得外出游玩，甚至還特別規(guī)定“番婦”不能隨同前往。而中國商人不得向外商借款或受雇于外商，不得代外商打聽商業(yè)行情。在此后的近百年間為了打破封閉的中國市場，歐洲諸國（如沙俄、英國等國）曾多次向中國派出使團，試圖說服清朝皇帝改變閉關(guān)鎖國的國策，但都無功而返，其中1793年英國向中國派出的馬戛爾尼使團無疑是最著名的一次。1792年10月英國商人波朗、亞免、質(zhì)臣等來廣州，奉國王喬治三世命向廣東總督報告說：“因前年大皇帝萬壽未申祝厘，今遣使臣馬戛爾尼等將由天津入貢。”總督郭世勛轉(zhuǎn)奏乾隆帝，乾隆帝諭：“準其所請?！?793年6月19日使團船隊抵達廣州，之后馬戛爾尼一行于8月抵達北京。9月14日乾隆帝正式接見使團，馬戛爾尼代表英國政府向其提出七個請求，要求簽訂正式條約：派遣駐北京人員管理中英貿(mào)易；允許英國商船至寧波、舟山及兩廣、天津地方收泊交易；允許英國商人比照俄國之例在北京設(shè)一商館以收貯發(fā)賣貨物；要求在舟山附近小海島修建設(shè)施，作存貨及商人居?。辉试S選擇廣州城附近一處地方作英商居留地，并允許澳門英商自由出入廣東；允許英國商船出入廣州與澳門水道并能減免貨物課稅；允許英人傳教至次年。

（二十一）馬加爾尼以書面列舉請求，所有浙江、天津通商，京城設(shè)立貨行，給予舟山小島。另撥廣州地方一處居住，減免廣州、澳門往來各稅，明定海關(guān)稅則，俱不準行。馬加爾尼提出開放寧波、舟山、天津等地為商埠，由于上述請求涉及割地和免稅，因此被清廷拒絕。1817年清廷又將深受海外歡迎的茶葉作為禁止出口的貨物之一，諭令：“皖、浙、閩三省巡撫，嚴飭所屬。廣為出示曉諭，所有販茶赴粵之商人，俱仍照舊例，令由內(nèi)河過嶺行走，永禁出洋販運。償有違禁私出?？谡撸唤?jīng)掣獲，將該商人治罪，并將茶葉入官。若不實力禁止，仍私運出洋，別經(jīng)發(fā)覺，查明系由何處?？谕德?，除將守口員弁嚴參外，并將該巡撫懲處不貸。”此外諸如糧食、鐵器、硝磺、金銀等亦屬禁止出口之列，特別是糧食，清廷控制極嚴，連船員食用也不準多帶，每船只能依照人口多少與往返航期，每人一天以一升米為度。在17世紀至19世紀世界性市場形成時期西方經(jīng)濟學者無不認識到：“只要輸入王國的商品不超過輸出，顯然不會使王國喪失什么?！贝罅康纳唐份敵霾坏梢源碳け緡a(chǎn)力的發(fā)展，有利于提高生產(chǎn)效率，改進生產(chǎn)工具。而且可以通過航海貿(mào)易直接換回大量金屬貨幣，以增加國內(nèi)商品的流通手段，不斷地擴大再生產(chǎn)。這本來是對發(fā)展國計民生大有益處的美事，然而對于將資本主義生產(chǎn)方式視作洪水猛獸的清王朝來說卻是絕對不可取的，它之所以對出海貨種屢頒禁令，其原委蓋出于此。清代價廉物美的中國商品在世界市場上具有強大的競爭力，不用說那些飲譽遐途的傳統(tǒng)商品，即是“內(nèi)地賤菲無足輕重之物，載至番境，皆同珍貝，是以沿海居民，造作小巧技藝，以及女紅針線，皆洋船行銷，歲收諸島銀錢貨物百十萬入我中土”，故而只要政府大力支持航海貿(mào)易。不但能左右南洋市場，而且必能在國際關(guān)系上繼續(xù)扮演一個重要的角色，然而令人遺憾的是清王朝卻采取背道而馳的政策。

（二十二）1759年清廷以“江浙等省絲價日昂，不無私販出洋之弊”為由下令沿海各地嚴禁絲及絲織品出口，規(guī)定“僥有違例出洋，每絲一百斤發(fā)邊衛(wèi)充軍；不及一百斤者杖一百，徒三年；不及十斤者柵號一月，杖一百，為從及船戶知情不首告者，各減一等。船只貨物盡入宮，其失察之文武各官，照失察米石出洋之例，分別議處。”同年又規(guī)定：“因為綢緞等物總由絲觔所成，自應(yīng)一體察禁?！边@一愚蠢而苛刻的禁運政策實施五年后不特絲價依然昂貴，未見平減，且遇值蠶事收成稍薄，其價較前更昂。于是被迫“開禁”但仍只許被批準出海之商船，各配搭土絲及二三蠶絲若干，限額出口。而頭蠶湖絲，綢匹等工頁，仍嚴行查禁。其綢緞紗羅及絲棉等項，照舊禁止氣清廷禁止傳統(tǒng)的絲綢出海，使內(nèi)地販洋商船亦多停駕不開，直接打擊民間航海貿(mào)易事業(yè)的正常發(fā)展。直至15世紀末葉中國遠洋海船尚居世界航業(yè)界前茅，但從16世紀開始在封建專制政權(quán)的人為壓制下中國出海船只在技術(shù)與質(zhì)量上就走上相對落后的道路。1655年清廷規(guī)定不許打造雙檐大船，1684年“開禁”時又規(guī)定：“如有打造雙桅五百石以上違式船只出海者，不論官兵民人，俱發(fā)邊衛(wèi)充軍。該管文武官員及地方甲長，同謀打造者，徒三年；明知打造不行舉首者，官革職，兵民杖一百?！敝?703年雖允許打造雙欖船，但又限定：“其梁頭不得過一丈人尺，舵水人等不得過二十八名。其一丈六七尺梁頭者，不得過二十四名。若其有梁頭過限，并多帶人數(shù)，詭名頂替，以及訊口盤查不實賣行者，罪名處分皆照漁船加一等?！按送庠?694年還曾規(guī)定：“嚴禁內(nèi)地商人在外國打造船只氣違者嚴加治罪?！边@些清規(guī)戒律使中國木帆船制造業(yè)發(fā)生歷史性的大逆轉(zhuǎn)。而與之同期西方的造船行業(yè)卻在本國政府的全力支持與先進科技的推動下得到迅猛的發(fā)展，如西班牙早在16世紀初就擁有1000艘歐洲標準的商船，17世紀中葉以前的荷蘭被譽為“海上馬車夫”，其造船業(yè)躍占世界首位，而此后迅速崛起的大英帝國則更以其一支多得數(shù)不清的艦船隊在世界各大洋橫沖直撞、銳意擴張。

（二十三）在船體結(jié)構(gòu)方面歐洲的“夾板船”異軍突起，這種船“用板兩層”，“厚徑尺。橫木駕隔，必用鐵板兩旁夾之，船板上復用銅鉛板遍鋪，其堅固程度比當時受掣于官方而無法發(fā)展的中國木船高出許多。同時在帆裝設(shè)備方面歐洲也融合傳統(tǒng)橫帆與阿拉伯三角帆的優(yōu)點，創(chuàng)造出既有強大采風驅(qū)動力，又能在各處風向下使用的“克拉維爾”帆，以后又制造出著名的飛箭式多檐大型遠洋快速帆船。特別值得指出的是18世紀中葉英國工業(yè)革命后隨著以鋼鐵為船殼，以蒸汽機為動力的輪船的問世，世界航海業(yè)揭開劃時代的新頁。在這種東西方航海力量此消彼長的強烈對比下盡管在鴉片戰(zhàn)爭前中國的中小型傳統(tǒng)術(shù)帆船在總數(shù)量與總噸位上仍有相當?shù)膶嵙?，并與明代相比還有所發(fā)展，但是站在整個世界航運界來觀察問題時這種“實力”或“發(fā)展”已成了“明日黃花”。在19世紀50年代的西方人心目中中國帆船的構(gòu)造與裝備再也不是幾個世紀之前那種令人嘆為觀止的驚世杰作，而只能是“極為落后”的過時貨色。造船歷來是航海的基礎(chǔ)，清政府對造船業(yè)的種種禁令無異于對航海業(yè)發(fā)展的釜底抽薪。清王朝在限制航海工具的同時還于1694年嚴禁中國出海商船攜帶武器，1720年又重申：“沿海各省出洋商船，炮械軍器概行禁止攜帶，如地官不嚴查禁止，致商船仍行私帶者，照失察鳥槍例罰俸一年。”1728年雖有所放寬，但仍規(guī)定：“鳥槍不得過八桿，腰刀不得過十把，弓箭不得過十副，火藥不得過二十斤?！?730年又放寬到每船帶炮不得過二門，火藥不得過三十斤。正當清王朝竟力禁限中國商船攜帶武器之時歐洲各國的殖民主義海盜船隊卻在本國政府的全力支持下以有組織的暴力向東方水域撲來，那些僅有“輕微的防衛(wèi)的”中國帆船一旦在海上遇到以“火與劍”武裝起來的西方艦船，除了束手待斃、坐遭行劫外別無選擇當因此。正如一位西方海盜船長消烈所供稱的：“連一只帆船上的小艇都可以毫無困難地對它進行搶劫?！?/p>

（二十四）荷蘭東印度公司董事會之所以能接二連三地公然訓令公司總督，應(yīng)用武力來加以防止中國在南洋的航業(yè)優(yōu)勢，正在于看透清政府作繭自縛政策的極端愚昧與腐敗。由于中國的“和平”商船隊在海洋上迭遭焚劫，清政府直到1795年才如夢初醒，意識到：“商船出洋攜帶炮位，原為海面御盜之用。不特各國來廣貿(mào)易商船，未便禁止，即內(nèi)地出口商船，概行不準攜帶炮位。倘通海面匪船行劫，臨時不能抵御，豈有束手待斃之理？況在洋行劫者，不獨內(nèi)地匪徒，想各國夷匪亦有糾約為盜，攜帶炮位出沒海洋，為行旅之害。而內(nèi)地出洋商船無炮位抵御，該商好不保護貨物，亦各愛情自命，若拘泥禁止，何以衛(wèi)商旅而御盜劫？”接著1802年宣布：“允許出海貿(mào)易船只攜帶炮位，但仍必須分別梁頭丈尺”以定多寡?！鼻逋⑦@些上諭頒發(fā)之期中國沿海與南洋、東洋水域的制海權(quán)早就盡操于西方殖民艦隊之手，嚴禁雖緩，但為時已晚，中國木帆船航業(yè)的蕭條與挨打再也無法挽回。清朝政府對外貿(mào)易的限制政策對于維護封建統(tǒng)治起過一定的作用，但在另一方面卻使中國失掉對外貿(mào)易的主動性，使中國封建社會內(nèi)部已經(jīng)滋長起來的進步的手工業(yè)生產(chǎn)，得不到更進一步的發(fā)展。妨礙海外市場的擴展，抑制資本的原始積累，阻礙資本主義萌芽的滋長。使中國與世隔絕，沒能及時與西方科學知識和生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展生產(chǎn)力進行交流，使中國逐漸落后于世界潮流。馬克思在1853年為《紐約每日論壇報》寫的《中國革命和歐洲革命》一文中接受試圖向中國推銷其商品(特別是鴉片)的英國商人關(guān)于中國“閉關(guān)鎖國”的觀點，這一觀點于20世紀50年代納入當時中國的主流意識形態(tài)，寫入了教科書。于是在大多數(shù)大陸中國人頭腦中形成一個“常識”：明清時代“閉關(guān)鎖國”，“閉關(guān)鎖國”是造成中國歷史上由先進轉(zhuǎn)為落后，以至近代長期挨打的重要原因。就是有學者不同意這一觀點也立即被主流意識形態(tài)淹沒。

孤立主義

（一）孤立主義是一種外交政策，它通常由防務(wù)和經(jīng)濟上的兩方面政策組成：在防務(wù)上孤立主義采取不干涉原則，即除自衛(wèi)戰(zhàn)爭外不主動卷入任何外部軍事沖突；在經(jīng)濟文化上通過立法最大程度限制與國外的貿(mào)易和文化交流。孤立主義是一種外交政策，一個國家是否采取此種政策對該國各方面的發(fā)展以及人民生活都會產(chǎn)生巨大影響，所以孤立主義一直飽受爭議。孤立主義源于美國獨立戰(zhàn)爭前后的早期外交，在20世紀曾一度盛行于美國。孤立主義作為一種政策主張是以盡量避免對外國承擔政治和軍事義務(wù)的同盟關(guān)系的方式來維護和擴展美國的利益，且側(cè)重政治、軍事和外交，而在經(jīng)濟和文化等方面并不限制與外界的交往聯(lián)系。它是美國統(tǒng)治集團在某種條件下推行擴張政策的一種手段，孤立主義一直存在于美國的外交當中，并在相當程度上影響著美國建國以來的外交活動。在美國立國之后相當長久的一個歷史時期中美國外交政策所奉行的是由國父華盛頓所確立的孤立主義原則，華盛頓在其著名的《告別詞》中就新生的美利堅合眾國的外交政策提出下述基本原則：要將美國建成自由進步的偉大國家，最為重要的是應(yīng)該排除對某些個別國家抱永久且根深蒂固的反感，而對另一些國家則又有感情上的依附；為了保衛(wèi)美國的安全，自由的美國人民必須對外國勢力的陰謀詭計和影響有清醒的頭腦，因為歷史和經(jīng)驗證明外國勢力是共和政府最致命的敵人之一；美國應(yīng)該與外國發(fā)展商務(wù)關(guān)系，但是卻要避免與它們發(fā)生政治聯(lián)系，不要與任何外國建立永久的聯(lián)盟，只有在非常緊急的情況下可以建立短暫的聯(lián)盟。雖然對已經(jīng)訂立的政治性條約，應(yīng)該忠實履行，但僅以此為限，以后不再增加；由于七大洲有一套與美國無關(guān)、或者關(guān)系非常微小的根本利益，因此美國不能通過人為的紐帶牽連進七大洲的政局變換中去，或者卷進與七大洲為友或為敵的那些通常的結(jié)合和沖突中去；美國獨處一方，遠離他國，這種地理位置允許并促使美國能推行一條獨特的外交路線，使好戰(zhàn)國家不能從美國獲得好處，也不敢輕易冒險向美國挑釁。美國因此可以在正義的指引下依照自己的利益，在和平和戰(zhàn)爭問題上做出自己的抉擇。

（二）華盛頓所提出的是堅持不與任何國家結(jié)盟，不卷入任何洲的列強紛爭，完全獨立地處理國際事務(wù)的孤立主義外交原則，其精髓為：“我們是為我們自己行動，不是為別人而行動的?！比欢∏【褪侨A盛頓所提出的孤立主義原則對日后美國的單邊主義外交實踐（即推行不受他國和國際機構(gòu)影響，不建立和依靠聯(lián)盟，完全獨立地依靠自己的實力處理國際事務(wù)的外交政策）具有重大而深遠的影響。正是由于孤立主義與單邊主義的這種緊密關(guān)系，因此在自華盛頓確立孤立主義的外交原則之后直至1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后美國的外交實踐始終由單邊主義為主導，即始終堅持不與任何國家結(jié)盟，不卷入列強紛爭，完全獨立地處理外交和國際事務(wù)。雖然隨著自身力量的增強，美國在1823年推出拒絕歐洲列強干預美洲事務(wù)，從而將拉丁美洲劃入自己勢力范圍的門羅主義，以及在1898年挑起美西戰(zhàn)爭、打敗西班牙、占領(lǐng)波多黎各、吞并菲律賓，并進而在20世紀初組建白色大艦隊，推行“胡蘿卜加大棒”的外交政策。但是所有的這一切都基本上是在"我們是為自己行動，不是為別人行動"的孤立主義原則基礎(chǔ)上單方面實施的。這也就是說盡管自華盛頓提出著名的孤立主義外交原則之后美國的外交政策隨著時代的變化而不斷地變得更具進取性、進攻性和擴張性，但其不介入歐洲事務(wù)，不與他國結(jié)盟，不為他國利益而只為自己利益服務(wù)的孤立主義宗旨則完全沒有變化，而從具體的操作層面看美國所實施的就是單邊主義的外交政策。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后美國民主黨總統(tǒng)伍德羅·威爾遜試圖努力改變美國的孤立主義外交原則，而以多邊主義的外交政策替代單邊主義的外交政策。伍德羅·威爾遜所提出的多邊主義外交政策就是要求美國人承認支持法制化和制度化形式的多邊參與，也就是說威爾遜認為美國應(yīng)該改變過去那種不受他國和國際機構(gòu)影響，不建立和依靠聯(lián)盟，完全獨立地依靠自己的實力處理國際事務(wù)的外交政策。并且在此基礎(chǔ)上積極推行通過結(jié)盟和建立國際制度實現(xiàn)多邊國際合作，調(diào)整國際關(guān)系和維護美國國家利益的外交政策。

（三）1918年威爾遜向美國國會提出著名的“十四點計劃”（十四點原則），系統(tǒng)地闡述頗具他個人色彩的美國外交政策新原則，提出通過建立國際聯(lián)盟來實現(xiàn)國際合作和保障世界和平的設(shè)想。威爾遜的設(shè)想顯然與美國傳統(tǒng)的孤立主義外交原則相背離，其實質(zhì)就是大多數(shù)西方學者稱之為的“國際主義”。威爾遜的“國際主義”在外交實踐中的具體表現(xiàn)就是今天普遍認為的多邊主義，然而美國公眾和政治精英們對威爾遜改變美國孤立主義外交傳統(tǒng)的做法并不認同。雖然美國最終加入?yún)f(xié)約國軍事聯(lián)盟，參加并與盟國一起打贏第一次世界大戰(zhàn)，威爾遜總統(tǒng)也在戰(zhàn)后帶著他的“十四點計劃”遠渡重洋參加巴黎和會，并且說服戰(zhàn)勝國建立起嶄新的多邊主義國際合作機制——國際聯(lián)盟。但是他卻沒有能說服他自己的國家改變孤立主義的外交傳統(tǒng)，批準《凡爾賽條約》和加入國際聯(lián)盟，并進而以多邊主義外交政策替代原先的單邊主義外交政策。威爾遜在巴黎和會結(jié)束后一回國就向參議院提交包括國際聯(lián)盟盟約的《凡爾賽條約》，他問道：“我們敢于拒絕它嗎，敢于傷世界人民的心嗎?！钡钱敃r的美國參議院就是敢于傷世界人民的心，因為孤立主義的原則就是“我們是為我們自己行動，不是為別人而行動的”，盡管如此但威爾遜的“國際主義”外交原則和“多邊主義”外交實踐卻對20世紀下半葉的美國外交政策產(chǎn)生很大的影響。在20世紀的兩次世界大戰(zhàn)之間美國繼續(xù)維持傳統(tǒng)的孤立主義外交原則，在一系列的外交活動中堅持單邊主義，拒絕多邊的國際合作。20世紀20年代共和黨政府的外交決策者（包括總統(tǒng)沃倫·甘梅利爾·哈定、約翰·卡爾文·柯立芝和赫伯特·克拉克·胡佛以及美國國務(wù)卿休斯、弗蘭克··凱洛格和亨利·劉易斯·史汀生等）是一批保守的國際主義者。他們雖然也認為美國的繁榮和安全與外部世界（特別是與歐洲）息息相關(guān)，美國孤立于歐洲事務(wù)之外已不可能。但是他們反對威爾遜十字軍式的理想主義，反對美國外交政策追求世界民主化的目標。

（四）與威爾遜讓美國承擔向海外“布道”的使命不同，他們認為美國外交的任務(wù)是去參與對資源的爭奪，保證美國國內(nèi)的繁榮。他們對集體安全原則表示懷疑，也不愿意參與促進集體安全的努力，認為美國沒有義務(wù)去維護其他國家的政治獨立和領(lǐng)土完整。休斯、凱洛格和史汀生都反對國聯(lián)盟約第10條的集體安全原則，哈定總統(tǒng)更是堅決反對美國加入國聯(lián)。在此時期內(nèi)美國參議院兩度否決美國參加國際法庭，美國國會還在1935年8月通過一項全面反映孤立主義原則的中立法，禁止美國武器運往交戰(zhàn)國，并禁止用美國船只運送此種貨物。甚至在經(jīng)濟政策上美國政府也拒絕通過參與國際經(jīng)濟金融合作來解決世界性的經(jīng)濟大蕭條，堅持推行以鄰為壑的單邊主義，決不承擔穩(wěn)定世界經(jīng)濟的義務(wù)。直至第二次世界大戰(zhàn)全面爆發(fā)之后美國的孤立主義外交原則才在富蘭克林·羅斯?？偨y(tǒng)的努力之下逐漸發(fā)生變化，以致最終轉(zhuǎn)向加強國際合作、建立反法西斯同盟、徹底打敗法西斯、確立維持戰(zhàn)后世界和平國際機制的多邊“國際主義”外交政策。第二次世界大戰(zhàn)之后美國成為國際體系中的超級大國，美國的外交政策發(fā)生巨大的變化，孤立主義原則被否定，“國際主義”成為美國外交決策的基礎(chǔ)，美國外交政策的多邊主義時代產(chǎn)生了。戰(zhàn)后美國多邊主義外交政策的基本理念為：通過維持西方聯(lián)盟，在一系列國際規(guī)則和原則的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)與盟國乃至與非盟國之間的政治經(jīng)濟關(guān)系，同時強調(diào)通過建立國際制度、國際組織和國際機制來協(xié)調(diào)各國之間的國際事務(wù)。在美國政府的推動下強調(diào)國際多邊合作的聯(lián)合國于1945年成立，而戰(zhàn)后的西方軍事聯(lián)盟北大西洋公約組織也在美國的主導下成立。在國際經(jīng)濟領(lǐng)域中美國一反過去的單邊主義，竭力推行多邊合作。在1944年建立起穩(wěn)定國際貨幣和金融的布雷頓森林體系，其中的國際貨幣基金組織和世界銀行至今仍在運作，雖然該體系已于1973年宣告終結(jié)。

（五）1948年在美國的鼓動與努力之下以多邊主義為基礎(chǔ)，主張國際經(jīng)濟合作，大力促進國際貿(mào)易的《關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定》宣告成立（1995年該總協(xié)定為世界貿(mào)易組織所取代），美國在關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定的多輪談判中始終扮演著重要的角色。然而即便在冷戰(zhàn)中多邊主義外交政策雖然占據(jù)著主導地位，傳統(tǒng)的以孤立主義為基礎(chǔ)的單邊主義卻依然不時地影響著美國的外交政策。首先縱觀整個冷戰(zhàn)時期美國雖然十分強調(diào)多邊合作的作用，并且主動建立起一系列多邊合作的機制，但是在相當多的情況下美國卻僅僅只是將多邊合作機制作為實現(xiàn)自身霸權(quán)的工具。如朝鮮戰(zhàn)爭期間美國利用聯(lián)合國組建聯(lián)合國軍赴朝作戰(zhàn)，其實質(zhì)完全是為了美國自身在遠東的戰(zhàn)略利益，而并非為實現(xiàn)聯(lián)合國這一多邊國際合作組織的崇高目標——維護世界和平。其次美國在冷戰(zhàn)中往往為了自身的利益，甚至僅僅出于意識形態(tài)斗爭的需要，將多邊主義和多邊合作放在一邊，肆意地單邊行動，造成國際局勢動蕩不寧。如為了全面遏止共產(chǎn)主義，美國不惜在60年代單槍匹馬地發(fā)動越南戰(zhàn)爭，以致不僅造成冷戰(zhàn)中的又一場熱戰(zhàn)，而且與自己的盟國間的多邊合作也受到很大的負面影響。再次即使在經(jīng)濟領(lǐng)域中雖然美國是戰(zhàn)后全球多邊貿(mào)易體制的倡導者，但自70年代布雷頓森林體系解體后美國為了自身的經(jīng)濟利益往往通過運用國內(nèi)的立法來保護本國的貿(mào)易利益，其中1974年和1988年的兩個貿(mào)易法就都具有非常濃厚的單邊保護主義色彩，如1988年的《綜合貿(mào)易和競爭法》要求美國總統(tǒng)對外國的"不公平貿(mào)易"實施單方面的報復，對違反"美國知識產(chǎn)權(quán)"的國家采取單邊的制裁行動等。實際上美國的多邊主義外交政策表現(xiàn)得最為充分的時期是在冷戰(zhàn)結(jié)束之后的十年，20世紀的80年代末90年代初東歐劇變、蘇聯(lián)解體，美國因冷戰(zhàn)的驟然結(jié)束而成為惟一的超級大國。

（六）面對失去對手蘇聯(lián)威脅的全新國際環(huán)境，喬治·赫伯特·沃克·布什政府和威廉·杰斐遜·克林頓政府（尤其是后者）堅持通過推行多邊主義的外交政策來確立美國在后冷戰(zhàn)時期世界體系中的領(lǐng)導地位。由此強調(diào)國際制度、國際法在處理國際事務(wù)中的作用，堅持在國際政治經(jīng)濟和環(huán)境領(lǐng)域內(nèi)通過美國的領(lǐng)導實行多邊合作，推動全球的貿(mào)易自由化，倡導人權(quán)和積極參與多邊的人道主義援助與人道主義干預，促進世界各國政治民主化等成為該時期美國外交政策的主流。1991年美國通過聯(lián)合國授權(quán)成功地率領(lǐng)聯(lián)軍將科威特從伊拉克的軍事占領(lǐng)之下解放出來，1995年在美國的主持下通過代頓和平協(xié)議和北約組織的介入解決波斯尼亞和黑塞哥維那多年的戰(zhàn)亂，1997年美國在保護全球環(huán)境、遏制地球溫室效應(yīng)的《京都議定書》上簽字，2000年克林頓政府促成亞西爾·阿拉法特和巴拉克在戴維營舉行和平會談等都是美國多邊主義外交的成果。然而后冷戰(zhàn)時期美國的多邊主義外交因2001年喬治·布什入主白宮而戛然而止，孤立是美國立國之根本也是美國外交政策的基礎(chǔ)，雖然20世紀下半葉多邊主義主導著美國的外交政策，但是以孤立主義為基礎(chǔ)的單邊主義依然時隱時現(xiàn)。1633年起日本德川幕府開始頒布鎖國令，禁止與西方國家的貿(mào)易（荷蘭除外），直到1853年廢止為止日本歷經(jīng)200余年的孤立狀態(tài)。這項政策一方面免于日本受到外部世界的影響，另一方面也造成日本的落后。最終明治維新使日本徹底擺脫這項國策，并通過全速從西方引進先進技術(shù)與文化實現(xiàn)日本的近現(xiàn)代化。中國曾實行孤立主義長達幾百年，明朝在明太祖朱元璋于1371年十二月頒布最早的海禁詔令，明成祖至明宣宗的鄭和下西洋（1405年－1433年）后實施海禁。

（七）1723年因與羅馬教廷間有關(guān)中國禮儀之爭的白熱化，清朝政府開始禁教，不許外國傳教士進入中國國內(nèi)傳教，被視為鎖國的一部分。到1757年一道圣旨從京城傳到沿海各省，下令除廣州一地外停止廈門、寧波等港口的對外貿(mào)易，這就是所謂的“一口通商”政策。中國清代前期實行“閉關(guān)自守”或“閉關(guān)鎖國”政策的觀點源于當時試圖向中國推銷其商品（特別是鴉片）的英國商人，卡爾·馬克思曾在他的文章中接受這一觀點。后來這一觀點于20世紀50年代納入當時中國的主流意識形態(tài)，寫入教科書，并且形成一個觀點認為：明清時代閉關(guān)鎖國從“海禁”、“一口通商”和其他限制性政策這三個方面看即使是明清官方的政策也不是長期“閉關(guān)鎖國”，從相關(guān)政策執(zhí)行中實際的微觀行為和宏觀效果上看同樣不是如此。另外明清兩代中明朝雖然在明前期至隆慶開關(guān)時期近乎全面海禁，但仍然在十六世紀中期隆慶開關(guān)時開放漳州月港一處口岸，不過粗略地說明代開海時期約占75%，禁海時期約占25%。在鴉片戰(zhàn)爭前的清代中禁海時期約占15%，開海時期約占85%。盡管明朝在明末失去對海上貿(mào)易的控制，但海上貿(mào)易仍持續(xù)發(fā)展，鄭氏集團的規(guī)模為此提供充分證明，當時不僅日本、葡萄牙和西班牙人穿上中國絲綢，而且東南亞土著、墨西哥印第安人和黑人也都普遍穿著中國的絲綢與棉布服裝。自康熙開海后海上貿(mào)易量仍然保持著持續(xù)增長，康熙開海后的清代對海上貿(mào)易的監(jiān)管較前代有效得多，相對于未進入官方視野的“走私貿(mào)易”時“合法貿(mào)易”的比例有所提高。這一時期海上貿(mào)易數(shù)量亦有持續(xù)增長的趨勢，無論進出口商船和噸位數(shù)量、主要商品數(shù)量和種類、主要貿(mào)易對像國的貿(mào)易量、白銀流入量、進出口總值以及海關(guān)稅收都體現(xiàn)海上貿(mào)易的增長。

（八）閉關(guān)鎖國實際上是西方侵略者強加在清朝頭上的貶詞，反映西方國家不顧事實反誣清朝排外，就算是當時的西方各國的口岸也只容許本國船只進出，本國的進口貨物只容許本國船或原產(chǎn)國船裝運，并稱之為“保護政策”。但又強迫其他國家洞開國門，任由他們自由離去和壟斷，是雙重標準的做法。乾隆年間英國使臣喬治·馬戛爾尼曾經(jīng)向清朝提出六項要求，當中包括：要求英國貨船能到浙江、天津等地收泊；要求在北京設(shè)立商行；要求在珠舟山占一島嶼，以便英國人居住和收存貨物；要求在廣州城劃一地方居住英國人，或者居住澳門之人出入自便；要求準許英商從廣東內(nèi)河航行澳門，貨物不納稅或少納稅；要求確定關(guān)稅條例。乾隆帝隨之覆書批駁英國使臣的要求，雖然信中表現(xiàn)出妄自尊大的一面，但一些人往往斷章獨引“天朝物產(chǎn)豐盈，無所不有，原不藉外夷貨物以通有無”這句話證明清朝“閉關(guān)鎖國”，對英國侵犯中國領(lǐng)土完整及關(guān)稅自主的六項要求避而不談。另外清廷限制英國只能在廣州一口通商是為了防止澳門被霸占的情況重演，一些國家仍然可到四口通商。美國東亞史學家歐立德指出：“乾隆不僅熟悉西方地理，同時也清楚歐洲法、俄兩國內(nèi)部的情勢。他認為乾隆是故意展現(xiàn)他對遠方的英國感到興致缺缺，因為在當時清朝整體來說是一個和平且富有的國家。乾隆皇帝一方面年事已高，心有余而力不足，此外似乎也沒有迫切的需要去了解西方。清朝政府也認識到英國在印度與廣州的勢力，只是受限于不同語言的信息在中譯上的整合有困難以及清朝邊疆政策較為分權(quán)化的限制等等，因此清朝對英國的認識仍屬有限，但并非如過去所想的對外界一無所知。”

（九）緬甸于二戰(zhàn)結(jié)束后正式獨立，而緬甸軍政府長期實施軍事化統(tǒng)治。雖然軍政府曾在1998年實施國會大選，但軍政府當局否認對其不利的選舉結(jié)果，并長期軟禁人權(quán)斗士昂山素季，因而遭到西方列強與東南亞國協(xié)疏離。不過緬甸與中國的關(guān)系仍十分良好，而且中國是緬甸軍政府最大的后盾。后來緬甸軍政府領(lǐng)導人丹瑞于2010年將權(quán)力移交給同為軍方背景的總統(tǒng)登盛，為了參與東協(xié)事務(wù)，當局發(fā)布大規(guī)模的特赦令，并減少反西方宣傳與傳媒暨網(wǎng)絡(luò)管制，開始往政經(jīng)自由化邁進。1959年菲德爾·卡斯特羅推翻了親美的巴蒂斯塔政權(quán)后建立既不從屬于原宗主國西班牙，也不聽命于美國的獨立政權(quán)。1961年美國中央情報局派出1500名雇傭兵入侵豬灣，企圖推翻卡斯特羅的獨立政權(quán)，遭到失敗。此舉造成古巴投向蘇聯(lián)陣營，建立社會主義政權(quán)，而美國下令禁止進口古巴的甘蔗曾對古巴外貿(mào)造成沖擊。1962年古巴導彈危機爆發(fā)，卡斯特羅默許蘇聯(lián)在古巴建立中程彈道導彈陣地，引起時任美國總統(tǒng)約翰·肯尼迪震怒，并下令派軍團團包圍古巴海域。而運在導彈原料的蘇聯(lián)運輸船隊為了避免核戰(zhàn)爆發(fā)，主動掉頭駛離古巴沿海，并在肯尼迪與赫魯曉夫之間的熱線電話中解決這場即將演變成世界大戰(zhàn)的紛爭。此后由于古巴受到美國的威脅，加上盟友中國與蘇聯(lián)鞭長莫及，國際糖價走低等原因（糖業(yè)為古巴重要產(chǎn)業(yè)），古巴的對外貿(mào)易長期低迷。但從1995年改革后古巴逐步加強與其它國家（尤其是歐洲和拉美國家）的聯(lián)系，旅游觀光業(yè)得以重振，逐漸成為古巴第一大產(chǎn)業(yè)，外國公司也逐步可在古巴部分領(lǐng)域進行投資。

（十）后因卡斯特羅病重，改由其弟勞爾·卡斯特羅接班，并逐步開放原物料與網(wǎng)絡(luò)的限制，其開發(fā)步伐比菲德爾·卡斯特羅時期更大。早年由荷蘭裔的波耳人統(tǒng)治南非的時代南非當局實施種族隔離政策，此一戕害人權(quán)的舉措引起其他國家強烈不滿，并對南非當局實施經(jīng)濟制裁與武器禁運。后來在1994年曼德拉當選為南非第一位黑人總統(tǒng)后正式宣告種族隔離政策的終結(jié)，其他國家也恢復與南非間的往來并對南非的一連串制裁措施解禁。1979年何梅尼發(fā)動伊朗伊斯蘭革命罷黜親美的巴勒維王朝后促使美國與伊朗斷交，在此同時伊朗轉(zhuǎn)而跟前蘇聯(lián)與中華國發(fā)展密切的政治、經(jīng)濟、軍事、外交關(guān)系。而伊朗的主要宗教是什葉派，跟其他阿拉伯國家所信仰的遜尼派有意識形態(tài)的沖突，因而遭到同為伊斯蘭國家的遜尼派國家所排擠，無法在中東立足以確立中東強權(quán)的地位。發(fā)生伊朗核問題后造成向來與伊朗立場相左的以色列、伊拉克與沙特阿拉伯緊張，1948年猶太人建立以色列以后由于驅(qū)趕巴勒斯坦的穆斯林而遭到周圍阿拉伯國家敵視，先后爆發(fā)1967年的六日戰(zhàn)爭、1973年的贖罪日戰(zhàn)爭等大小戰(zhàn)役。后來阿拉伯產(chǎn)油國家為了報復向來偏袒以色列的歐美列強，就聯(lián)手發(fā)動石油禁運并爆發(fā)石油危機，由于石油危機的影響，除美國以外的國家不得不對以色列實施武器禁運。二十世紀末以色列總理拉賓與巴勒斯坦解放組織領(lǐng)袖阿拉法特在美國時任總統(tǒng)克林頓的主持下于大衛(wèi)營展開和解會晤，暫時緩解以阿間的緊張情勢，后來以色列又面臨哈瑪斯、真主黨、復興黨與伊朗等伊斯蘭敵對勢力的武力威脅，以色列迄今位于戰(zhàn)亂頻仍的緊張情勢。

單邊主義（上期）

（一）單邊主義是指舉足輕重的特定大國不考慮大多數(shù)國家和民眾的愿望，單獨或帶頭退出或挑戰(zhàn)已制訂或商議好的維護國際性、地區(qū)性、集體性和平、發(fā)展、進步的規(guī)則和制度，并對全局或局部的和平、發(fā)展、進步有破壞性的影響和后果的行為與傾向。世貿(mào)組織改革必須堅持反對保護主義和單邊主義的方向，必須有助于推進世界范圍的貿(mào)易自由化、投資便利化進程，必須堅持非歧視的原則，必須充分發(fā)揚民主。多邊主義是適應(yīng)經(jīng)濟全球化、世界多極化時代要求的產(chǎn)物，其要義是國際上的事由大家共同商量著辦，世界前途命運由各國共同掌握。國際社會應(yīng)該按照各國共同達成的規(guī)則和共識來治理，而不能由一個或幾個國家來發(fā)號施令。多邊主義就是大家的事情由大家一起商量、一起推動，大家的規(guī)則由大家一起制定、一起遵守。不能把一個或幾個國家制定的規(guī)則強加于人，也不能由個別國家從所謂“實力地位”出發(fā)，給整個世界“帶節(jié)奏”。人類推動多邊主義的初衷是為了化干戈為玉帛，多邊主義是為尋求和平而誕生的?，F(xiàn)代國際關(guān)系形成之前就存在多邊交往與合作的雛形，古希臘時期斯巴達牽頭的伯羅奔尼撒同盟和以雅典為核心的提洛同盟被視為多邊外交的早期形態(tài)。在兩千多年前的中國也有多邊交往形態(tài)，例如春秋戰(zhàn)國時期的會盟制度等。但是現(xiàn)代以維護和平和促進合作為目的的多邊主義還是誕生于20世紀，兩次世界大戰(zhàn)的慘痛教訓促使人們思考如何建立一種能夠調(diào)和國家間利益、終止戰(zhàn)爭、實現(xiàn)世界永久和平的多邊機制，聯(lián)合國的成立和聯(lián)合國大廈門前扭結(jié)的槍筒宣告在國際社會依仗多邊主義精神開展國際治理的共同意志。20世紀90年代以來在冷戰(zhàn)后世界和平發(fā)展潮流的推動下多邊主義得到越來越多和有效的發(fā)揮，多邊國際合作激發(fā)出新的活力，多邊協(xié)商、多邊合作成為21世紀人類社會探索共同治理的主要方向。其間聯(lián)合國及其附屬機構(gòu)發(fā)揮著重要作用，新的世界大戰(zhàn)得以避免，不少局部沖突得到控制，十幾億人成功脫貧，聯(lián)合國憲章成為“世界和平與發(fā)展的重要保障”。可以認為多邊主義作為維護國際秩序和規(guī)范的基本范式，得到廣泛認可和支持。

（二）多邊主義還是認識和分析國際關(guān)系的一種途徑和實現(xiàn)國家大量合作的方式以及對國際普遍的行為準則和規(guī)制的重視和遵守。作為一種著眼于發(fā)展國家行為體之間良性互動的社會性安排，協(xié)調(diào)與合作是多邊主義的基本特征。全球化時代的到來后突破多邊主義的“國家”及“國際”的框架，多邊主義也不再是一個純粹的工具，它成為多方參與的全球共治。以預先協(xié)調(diào)的方式處理一些公共性問題，為此提供有效性和合法性，使其在全球社會及其治理中占據(jù)極其重要的地位。多邊主義主要包括體系層次上的全球多邊主義、亞體系層次上的區(qū)域多邊主義以及單位層次上的國家多邊主義，強調(diào)從個體到整體的合作性的互動實踐方式以及從全球到區(qū)域的多邊制度結(jié)構(gòu)。多邊主義是關(guān)涉世界如何運轉(zhuǎn)的一種信念，全球化時代賦予它新的生命力，當今多邊主義的張揚正是源于這一時代的深層動力，一些國際機構(gòu)如聯(lián)合國及世界貿(mào)易組織都是奉行多邊主義的機構(gòu)。特點：多邊主義的獨特性不僅僅在于其協(xié)調(diào)多方組成的載體政策，同時也在于它是在調(diào)整多方面關(guān)系的，在一定原則基礎(chǔ)上進行的協(xié)調(diào)活動；多邊主義有普遍的行為準則，這種原則規(guī)定合適的行動，并不考慮在任何特定事件條件下各方特殊的利益；多邊主義的一般制度形式不同于帝國主義的制度形式，它不是通過內(nèi)部壓制而是通過平等性來達到自己的目的。它禁止排他性、歧視性，而倡導開放性、民主性、透明性、非強制性和合作性；邏輯上廣義的組織原則必須提出集團成員行動范圍上的不可分割性的問題，決議具有普遍的約束力，少數(shù)成員無法阻止組織做出決議，一旦行動在多邊主義框架內(nèi)開始執(zhí)行，其成本和收益在地理和功能上具有確定的擴散范圍；多邊主義具有較強的實踐取向，在實踐中獲得成功的多邊主義例子，可在其成員中導致出現(xiàn)基歐漢所謂的對“擴散的互惠性”的預期。隨著時間的推移會在量上給它們帶來大致平等的收益，這種收益往往是長遠的、涉及面廣的。

（三）專家們從各自理解的角度對這個問題提出自己的看法，有人說單邊主義是小布什上臺之后美國政府依仗它的經(jīng)濟實力和綜合國力在國際事務(wù)中為了謀求美國的私利而進行我行我素的行為，又有人說所謂單邊主義即獨自處理外交政策與事務(wù)的傾向，具體表現(xiàn)為美國在所有事務(wù)上都要以美國利益為重，而不能讓美國受到其他國家、國際組織或者一些條約和聯(lián)盟的制約。廣義的說單邊主義是用來定義外交政策行為模式的專有名詞，單邊主義是指國際社會中實力地位較強的某一個國家，為了落實外交政策而忽視多數(shù)人民意愿、違反國際社會潮流、不顧他國利益、拒絕采取協(xié)商途徑、憑借自己力量的我行我素行為。也有人說單邊主義就是從美國的實力地位與國家利益出發(fā)來決定美國的政策走向，而不是通過同國際社會保持密切的合作來實現(xiàn)美國的利益。具體來說美國要根據(jù)自己的利益和判斷，而不是根據(jù)國際社會的需求和意見來做有關(guān)全人類利益與安全的政策決定，在國際社會中我行我素，不理會其他國家的合理利益考慮及國際輿論的批評與譴責。還有人把它歸結(jié)為：單邊主義是美國保守主義舉行的一種對外政策，當前人們使用“單邊主義”這個詞是特指美國作為世界上唯一一個超級大國在國際關(guān)系中所表現(xiàn)的一種行為方式。它在處理國際事務(wù)中僅僅是從自己的判斷和自身國家利益出發(fā)，從來都不同其他國家進行磋商，這是美國追求世界霸權(quán)的一種表現(xiàn)。很明顯這三個概念共同特點是將單邊主義狹隘定義為美國的外交政策顯然不合適，難道除了美國之外其它國家就不存在單邊主義顯然不是，從某種意義上講所有國家在處理對外關(guān)系時都或多或少地采取單邊主義的做法，美國也不例外。即便在冷戰(zhàn)中多邊主義外交政策雖然占據(jù)著主導地位，傳統(tǒng)的以孤立主義為基礎(chǔ)的單邊主義卻依然不時地影響著美國的外交政策。

（四）縱觀整個冷戰(zhàn)時期美國雖然十分強調(diào)多邊合作的作用，并且主動建立起一系列多邊合作的機制，但是在相當多的情況下美國卻僅僅只是將多邊合作機制作為實現(xiàn)自身霸權(quán)的工具。朝鮮戰(zhàn)爭期間美國利用聯(lián)合國組建聯(lián)合國軍赴朝作戰(zhàn)，其實質(zhì)完全是為了美國自身在遠東的戰(zhàn)略利益，而并非為實現(xiàn)聯(lián)合國這一多邊國際合作組織的崇高目標——維護世界和平。美國在冷戰(zhàn)中往往為了自身的利益，甚至僅僅出于意識形態(tài)斗爭的需要，將多邊主義和多邊合作放在一邊，肆意地單邊行動，造成國際局勢動蕩不寧。為了全面遏止共產(chǎn)主義，美國不惜在60年代單槍匹馬地發(fā)動越南戰(zhàn)爭，以致不僅造成冷戰(zhàn)中的又一場熱戰(zhàn)，而且與自己的盟國間的多邊合作也受到很大的負面影響。即使在經(jīng)濟領(lǐng)域中雖然美國是戰(zhàn)后全球多邊貿(mào)易體制的倡導者，但自70年代布雷頓森林體系解體后美國為了自身的經(jīng)濟利益往往通過運用國內(nèi)的立法來保護本國的貿(mào)易利益，其中1974年和1988年的兩個貿(mào)易法就都具有非常濃厚的單邊保護主義色彩。988年的《綜合貿(mào)易和競爭法》要求美國總統(tǒng)對外國的“不公平貿(mào)易”實施單方面的報復，對違反“美國知識產(chǎn)權(quán)”的國家采取單邊的制裁行動等。實際上美國的多邊主義外交政策表現(xiàn)得最為充分的時期是在冷戰(zhàn)結(jié)束之后的十年。20世紀的80年代末90年代初美國因冷戰(zhàn)的驟然結(jié)束而成為唯一的超級大國，面對失去對手蘇聯(lián)威脅的全新國際環(huán)境時老布什政府和克林頓政府（尤其是后者）堅持通過推行多邊主義的外交政策來確立美國在后冷戰(zhàn)時期世界體系中的領(lǐng)導地位。由此強調(diào)國際制度、國際法在處理國際事務(wù)中的作用，堅持在國際政治經(jīng)濟和環(huán)境領(lǐng)域內(nèi)通過美國的領(lǐng)導實行多邊合作，推動全球的貿(mào)易自由化，倡導人權(quán)和積極參與多邊的人道主義援助與人道主義干預，促進世界各國政治民主化等成為該時期美國外交政策的主流。

（五）1991年美國通過聯(lián)合國授權(quán)成功地率領(lǐng)聯(lián)軍將科威特從伊拉克的軍事占領(lǐng)之下解放出來，1995年在美國的主持下通過代頓協(xié)議和北約組織的介入解決波黑多年的戰(zhàn)亂，1997年美國在保護全球環(huán)境，遏制地球溫室效應(yīng)的《京都議定書》上簽字，2000年克林頓政府促成阿拉法特和巴拉克在戴維營舉行和平會談等都是美國多邊主義外交的成果。然而后冷戰(zhàn)時期美國的多邊主義外交因2001年喬治·布什入主白宮而戛然而止，布什政府單邊主義外交政策的理論與實踐在很大的程度上布什政府所推行的強硬的單邊主義外交政策迅速改變著美國外交政策走向。首先布什的共和黨政府單方面拒絕承認一系列強調(diào)多邊合作的國際條約，其中包括宣布退出由克林頓政府簽署的《京都議定書》，“拒簽”任何有關(guān)設(shè)立國際刑事法庭的條約，并“廢止”前總統(tǒng)克林頓已簽署的任何有關(guān)國際法庭的協(xié)議。其次布什政府明確表示不再像前政府那樣參與海外的人道主義干預或多邊的國際維和，并且提出將始終堅持不干預原則，即不介入與美國本國利益無關(guān)的國際事務(wù)，不為他國的利益或國際利益而犧牲美國自身的利益。最后布什政府強調(diào)國家安全的至高無上地位，并且認為為了國家安全美國可以甚至必須放棄雙邊的或多邊的合作，單獨地運用自己的強大的經(jīng)濟政治軍事力量來保衛(wèi)自己。出巨資建立國家導彈防御體系（NMD），迫使俄羅斯同意中止美蘇在1972年簽訂的《反導條約》等都是這方面最為明顯的反映。表面上看美國布什政府放棄多邊主義外交政策而推行強硬的單邊主義外交政策顯得有些突兀，但如果追溯布什政府所推行的單邊主義外交政策的歷史和理論淵源則會得出相反的結(jié)論。首先當前美國共和黨政府所推行的單邊主義外交政策是美國的孤立主義外交傳統(tǒng)在21世紀新的表現(xiàn)形式，從較長的時段看孤立主義是美國外交的傳統(tǒng)，而與孤立主義相聯(lián)系的單邊主義則是其表現(xiàn)形式。

（六）盡管美國國父華盛頓在提出孤立主義的外交思想和方略時主要考慮的是如何通過不介入國際事務(wù)（主要為歐洲事務(wù)）而保護當時還很弱的新生合眾國，但“我們是為我們自己行動，不是為別人而行動的”的外交思想?yún)s深深地根植美國公眾和政治精英的心中，歷經(jīng)200余年而不變。雖然隨著美國實力的不斷發(fā)展和國際體系不斷變化，美國最終在第二次世界大戰(zhàn)之后放棄強調(diào)單邊行動的孤立主義原則，推行多邊主義的外交政策，但是為自己行動而不為別人行動的孤立主義外交思想精髓則根本沒有改變。于是傳統(tǒng)的孤立主義和單邊主義思想便作為一股潛流在“國際主義”和多邊主義外交政策的背后時隱時現(xiàn)，等待著適當?shù)臅r機再度顯崢嶸，具有強烈保守主義色彩的小布什政府的上臺執(zhí)政則為孤立主義再度以新的形式凸現(xiàn)創(chuàng)造條件。其次布什政府的單邊主義外交政策是經(jīng)過較長時間新保守主義的新帝國主義理論準備后推出的，美國的新保守主義理論自其始作俑者列奧·斯特勞斯在上世紀50年代創(chuàng)立以來至80年代開始風行美國，為共和黨保守派所接受。由于新保守主義反對自由主義的政治理念，因此在外交思想上斯特勞斯的再傳弟子們（如珀爾、沃爾福威茨和阿布拉姆斯等人）反對自由主義所倡導的通過國際多邊合作來保障美國的安全和爭取世界和平，堅持認為美國作為一有著領(lǐng)導世界使命的天定民主大國，應(yīng)該利用自己的實力在國際體系中按照自己的原則行事，而只有這樣才能真正保障美國的安全和世界的和平。就在冷戰(zhàn)結(jié)束之后不久新保守主義學者威廉·克里斯托爾和羅伯特·凱根便提出：“今日世界不可避免的現(xiàn)實就是美國的權(quán)力具有多種形式，同時我們警告人們隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束對美國和平的威脅有增無減，因，必須倡導通過推行‘慈善霸權(quán)’外交政策來爭取和平和推進在全世界實現(xiàn)美國的利益和原則?！?/p>

（七）1992年在一份內(nèi)部的防務(wù)計劃文件中現(xiàn)任美國國防部副部長而當時還僅為國防部低級官員的新保守主義理論家和實踐者沃爾福威茨則更為大膽地提出：“作為唯一的超級大國美國主宰著世界，而要保持美國這樣的地位，美國“必須維持各種機制以阻止?jié)撛诘母偁帉κ帜呐率莾H僅希望在區(qū)域和全球扮演更大角色?！蔽譅柛Ｍ倪€在該報告中故意不談通過聯(lián)合國實施集體安全，而是建議美國應(yīng)將未來的聯(lián)盟都視為特殊的集合，其通常維持的時間不應(yīng)超過所應(yīng)付的危機，由此可見布什政府的單邊主義外交政策實際上早已就有了非常充分的理論準備。第三傳統(tǒng)的強權(quán)政治論也是布什政府否定多邊主義，推行單邊主義外交政策的一個重要依據(jù)。在很大的程度上強權(quán)政治論是西方各國處理國際事務(wù)的主流，美國也不例外、在19世紀推行完全的孤立主義時期美國十分強調(diào)強權(quán)在國際事務(wù)中的作用，只是否定與歐洲強權(quán)結(jié)盟而已。1823年門羅總統(tǒng)提出“門羅主義”、1898年美國挑起美西戰(zhàn)爭以及20世紀初西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)的“大棒政策”和建立白色大艦隊等都是強權(quán)政治的杰作，這也就意味著孤立主義需要強權(quán)的支持，而強權(quán)政治論則與孤立主義原則以及單邊主義外交政策相輔相成。實際上即使在戰(zhàn)后美國放棄孤立主義的外交原則之后強權(quán)政治論依然在很大的程度上主導著美國的外交實踐和處理各種國際問題只是為了更好地促進本國的利益，美國在冷戰(zhàn)時期和冷戰(zhàn)后的十年中比較強調(diào)國際組織和多邊合作的作用。毫無疑問強權(quán)政治與多邊主義之間確實不時地會出現(xiàn)不協(xié)調(diào)，如在使用武力和武力威脅的問題上強權(quán)政治的邏輯是美國這樣的超級大國應(yīng)該不受任何外部因素的限制，而多邊主義則認為即使擁有超強權(quán)力的美國也應(yīng)該受多邊國際機制的約束。由于強權(quán)政治論所強調(diào)的是實力尤其是軍事實力在國際政治中的絕對作用，因此當美國在冷戰(zhàn)之后成為世界唯一超級大國之后其邏輯的結(jié)論就是美國應(yīng)該放棄多邊主義而完全實行單邊主義。

（八）正如美國持單邊主義的保守派人士所經(jīng)常引用的古希臘著名歷史學家修昔底德所說的那樣：“強者用他們擁有的權(quán)力行事，而弱者只有接受他們所必須接受的一切?！备鶕?jù)強權(quán)政治的邏輯，擁有超強軍事權(quán)力的美國有什么理由不單邊行事而要受多邊的掣肘呢？由此可見在2001年喬治.布什入主白宮和美國共和黨再度主政之后美國的外交政策從多邊主義迅速轉(zhuǎn)向單邊主義似乎應(yīng)該被視為水到渠成，而不是突然變向。同時也正是由于上述的幾個方面原因，美國的公眾基本接受甚至可以說是歡迎小布什政府的這種外交轉(zhuǎn)向，尤其在2001年九一一恐怖襲擊事件之后公眾對共和黨政府的單邊主義外交政策持非常強勁的支持態(tài)度，這一方面可以從當時民意測驗公眾對布什政府的極高支持率中可見一斑。另一方面也可以從2002年共和黨在美國國會的中期選舉中大獲全勝得到某種程度的證明，也正是借著反恐戰(zhàn)爭的大好時機并乘著公眾積極支持的“東風”，美國保守的共和黨政府一鼓作氣將單邊主義的外交政策推向極端。布什總統(tǒng)于2002年9月向美國國會提交《美利堅合眾國國家安全戰(zhàn)略》報告，正式提出“先發(fā)制人戰(zhàn)略”，繼而發(fā)動對伊戰(zhàn)爭，美國的單邊主義外交政策由此幾乎達到有史以來的最高點。然而也就在美國的單邊主義外交政策達到最高潮的時候單邊主義外交政策的危機開始出現(xiàn)，雖然美國通過運用自己超強的軍事實力，不經(jīng)過聯(lián)合國授權(quán)，甚至在沒有得到北約盟國法國、德國甚至加拿大支持的情況下發(fā)動入侵伊拉克的戰(zhàn)爭，并且在短時間內(nèi)贏得戰(zhàn)爭。但是美國卻沒能贏得和平，更沒能取得反恐戰(zhàn)爭的全面勝利，布什政府的單邊主義外交政策面臨巨大的挑戰(zhàn)。由于世界政治經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，美國憑借其唯一超級大國的地位和強大的綜合國力，推行單邊主義的對外戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略對世界多極化格局的形成無疑是個最大障礙。深入研究美國對外戰(zhàn)略單邊主義的根源、特性和影響，制定相應(yīng)的策略既有利于在新歷史條件下大國之間的合作，又有利于同霸權(quán)主義進行斗爭，不斷推動世界的和平與發(fā)展，為世界格局多極化的形成作出貢獻。