南京條約

（一）《南京條約》是中國(guó)近代史上第一個(gè)不平等條約，該約于1842年8月29日由清廷代表耆英、伊里布、牛鑒與英國(guó)代表璞鼎查在停泊于南京下關(guān)江面的英艦皋華麗號(hào)上簽訂，標(biāo)志著第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束。《南京條約》共十三款，主要內(nèi)容有：割讓香港島；向英國(guó)賠償鴉片煙價(jià)、商欠、軍費(fèi)共二千一百萬(wàn)銀元；五口通商，開(kāi)放廣州、福州、廈門、寧波、上海五處為通商口岸，允許英人居住并設(shè)派領(lǐng)事；協(xié)定關(guān)稅，英商應(yīng)納進(jìn)出口貨稅、餉費(fèi)，中國(guó)海關(guān)無(wú)權(quán)自主；廢除公行制度，準(zhǔn)許英商在華自由貿(mào)易等。此外也規(guī)定雙方官吏平等往來(lái)、釋放對(duì)方軍民以及英國(guó)撤軍等事宜。1843年7月22日、10月8日耆英與璞鼎查又先后簽訂中英《五口通商章程》和《虎門條約》作為《南京條約》的補(bǔ)充和細(xì)則，將協(xié)定關(guān)稅和租界制度予以落實(shí)，并使英國(guó)取得領(lǐng)事裁判權(quán)、片面最惠國(guó)待遇等權(quán)益?！赌暇l約》破壞中國(guó)的領(lǐng)土完整和關(guān)稅主權(quán)，便利英國(guó)對(duì)華的商品輸出，使中國(guó)開(kāi)始淪為半殖民地半封建社會(huì)?！赌暇l約》簽訂后西方列強(qiáng)趁火打劫，相繼強(qiáng)迫清政府簽訂一系列不平等條約，進(jìn)一步侵犯中國(guó)的主權(quán)，破壞中國(guó)的自然經(jīng)濟(jì)，加速清王朝的衰亡。

（二）公行制度又稱“廣州貿(mào)易制度”，是清政府基于公行的對(duì)外貿(mào)易制度，它是清政府閉關(guān)鎖國(guó)的主要內(nèi)容。公行亦稱官行，是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前官方特許的經(jīng)管對(duì)外貿(mào)易商人的同行組織，也是專辦外洋商船來(lái)廣州貿(mào)易的組織，具體經(jīng)辦清政府對(duì)外商的一切聯(lián)系事宜。成立于1720年，它既是中外商人聯(lián)系的中介，也是清政府與外商聯(lián)系的中介，既有商業(yè)職能又有外交政治職能。1842年中英《南京條約》訂立后分局相關(guān)條約而撤銷，如派駐領(lǐng)事、關(guān)稅稅率、通商等。十八世紀(jì)后期至十九世紀(jì)前期中國(guó)滿清王朝已處于衰亂中，各民族、各階層間（包括統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部）矛盾尖銳，白蓮教、天地會(huì)先后起事。在政治上清廷仍維持君主專制制度，多磕頭少說(shuō)話成為官場(chǎng)的金科玉律。吏治腐敗，貪污成風(fēng)，財(cái)政支絀。在經(jīng)濟(jì)上人地矛盾突出，土地兼并劇烈，農(nóng)民破產(chǎn)、流亡。資本主義萌芽處于緩慢發(fā)展中，而以小農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)緊密結(jié)合著的自然經(jīng)濟(jì)，仍有力地抵抗著西方工業(yè)品的輸入。在對(duì)外貿(mào)易和交往上清政府除幾度設(shè)置“公行”（即所謂“廣州十三行”）專責(zé)管理對(duì)外貿(mào)易事宜外，自乾隆年間對(duì)西方國(guó)家僅開(kāi)放廣州作為沿海通商口岸（一口通商）?。同時(shí)中外民事（例如“商欠”）、刑事糾紛層出不窮，爭(zhēng)端逐漸擴(kuò)大。

（三）十七世紀(jì)的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命之后英國(guó)逐漸確立資產(chǎn)階級(jí)代議制（議會(huì)制、政黨政治）、君主立憲制、責(zé)任內(nèi)閣制，其資本主義經(jīng)濟(jì)得到長(zhǎng)足發(fā)展，成為一個(gè)擁有大批的新企業(yè)、雄厚的資金、廣大的殖民地和海外市場(chǎng)的強(qiáng)國(guó)，并在此基礎(chǔ)上發(fā)生工業(yè)革命。對(duì)外急于開(kāi)拓更大市場(chǎng)和獲取更多工業(yè)原料的英國(guó)進(jìn)一步發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，1824年侵占新加坡、侵入緬甸，1838年威脅伊朗訂立不平等條約，1839年發(fā)動(dòng)對(duì)阿富汗的戰(zhàn)爭(zhēng)等等。為了打開(kāi)中國(guó)市場(chǎng)和扭轉(zhuǎn)對(duì)華貿(mào)易逆差，英國(guó)更采取鴉片貿(mào)易的手段。圍繞外交和貿(mào)易問(wèn)題時(shí)中英雙方也有過(guò)若干接觸，然而無(wú)論是馬戛爾尼使團(tuán)、阿美士德使團(tuán)的訪清，還是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前夕律勞卑與盧坤、義律與鄧廷楨的交涉，都因種種原因而沒(méi)能取得成果。1840年6月英國(guó)以林則徐“虎門銷煙”等為借口發(fā)動(dòng)侵華戰(zhàn)爭(zhēng)，史稱“鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)”。英軍攻占定海，北上天津。清廷恐懼，派琦善與義律和談。和談期間英軍突襲并攻占大角、沙角炮臺(tái)，迫使琦善與之初步達(dá)成《穿鼻草約》（約定對(duì)英賠款六百萬(wàn)元等），后又攻占香港島。道光帝因沙角之戰(zhàn)而愈加震怒，于1841年1月27日下令對(duì)英宣戰(zhàn)，繼而得知香港被攻占，又下令加派奕山為剿逆將軍增兵廣州，否認(rèn)《穿鼻草約》。

（四）然而英軍在虎門之戰(zhàn)、廣州之戰(zhàn)中均獲得勝利，于是奕山又與英方達(dá)成《廣州和約》，仍是對(duì)英賠款六百萬(wàn)元（另賠償夷館損失三十萬(wàn)元）作為“贖城費(fèi)”。并對(duì)道光帝加以欺瞞，宣稱是行商累積的欠款，企圖敷衍了事。盡管如此但英方仍蓄意擴(kuò)大戰(zhàn)爭(zhēng)與戰(zhàn)果，在巴麥尊等人的推動(dòng)下1841年4月30日英國(guó)內(nèi)閣否認(rèn)草約，并以璞鼎查替換義律。英軍再度北上，先后攻陷廈門、定海（第二次攻陷）、鎮(zhèn)海、寧波。1842年（英軍擊敗奕經(jīng)的反攻，浙江巡撫劉韻珂見(jiàn)事不可為，請(qǐng)求派遣與英方有過(guò)交涉的伊里布前赴浙江。道光帝迫于無(wú)奈，派遣耆英擔(dān)任杭州將軍，伊里布隨往。5月18日得到增援的英軍又攻陷乍浦，繼而于6月16日攻陷吳淞，7月21日攻占鎮(zhèn)江，以切斷京杭大運(yùn)河。8月4日英國(guó)軍艦駛抵南京下關(guān)江面，英軍從燕子磯登陸，察看地形，揚(yáng)言進(jìn)攻南京城。英軍到達(dá)南京后兩江總督牛鑒向英軍求和，8月8日署乍浦副都統(tǒng)伊里布首先到達(dá)，派其仆人張喜兩度前往英方軍艦會(huì)晤翻譯馬儒翰。欽差大臣耆英到達(dá)后璞鼎查曾限期于8月14日議定和約，否則開(kāi)炮攻城。雙方共在靜海寺內(nèi)議約四次，也曾在上江考棚等處議和。8月17日江寧布政使黃恩彤與馬儒翰商定條約內(nèi)容，8月22日道光帝全部允許。

（五）談判過(guò)程中耆英等人屈從英方要求沒(méi)有進(jìn)行反駁，關(guān)于鴉片問(wèn)題時(shí)璞鼎查曾勸說(shuō)中方代表，由中國(guó)停止禁煙政策，并可對(duì)進(jìn)口鴉片征稅。對(duì)此黃恩彤提出日后再議，這是因?yàn)辄S恩彤、耆英等預(yù)料到道光帝為了顏面不會(huì)正式弛禁，不如置之不問(wèn)。從開(kāi)始議約到正式簽約前耆英、伊里布、牛鑒曾應(yīng)璞鼎查邀請(qǐng)登艦，而璞鼎查也上岸答拜。然而英軍在此期間仍未停止搶劫行為，引發(fā)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)中最后一戰(zhàn)——靖江保衛(wèi)戰(zhàn)。1842年8月29日耆英、伊里布、牛鑒與英國(guó)全權(quán)代表璞鼎查在停泊于南京下關(guān)江面的英軍軍艦“康華麗號(hào)”上正式簽訂中英《南京條約》，其中的中文文本系由英國(guó)人譯成，不久中方支付第一期600萬(wàn)元的賠款。同年9月，道光帝批準(zhǔn)簽訂后的條約，但認(rèn)為仍有需要斟酌之處。9月15日英方收到中方批準(zhǔn)文書，代表團(tuán)秘書麻恭立即回國(guó)請(qǐng)維多利亞女王批準(zhǔn)條約，而英軍艦船也逐漸撤出長(zhǎng)江。與此同時(shí)雙方繼續(xù)進(jìn)行磋商，在彼此照會(huì)中闡明以后的商人欠款，官方不代為償還。同時(shí)英方承諾不會(huì)庇匿“奸民”，尤其是約定如果中英人民涉訴，英人歸英人自理，華民由中國(guó)訊究，即英人享有治外法權(quán)并形成《江南善后章程》。9月24日道光帝予以同意，而該《章程》也成為《南京條約》附約《虎門條約》的藍(lán)本。12月28日英國(guó)維多利亞女王批準(zhǔn)《南京條約》，1843年6月26日耆英與璞鼎查在香港舉行《南京條約》換約儀式。

（六）中英《南京條約》簽署后對(duì)英方而言相關(guān)約定尚不夠具體，不能完全滿足其商務(wù)和政治的需要。對(duì)中方而言則顧慮日后雙方接觸更為廣泛和深入，如無(wú)明確章程難免再生事端，尤其是按西方標(biāo)準(zhǔn)制定的通商條款，對(duì)不了解西方商業(yè)制度而又仍持天朝觀念的清政府來(lái)說(shuō)難以執(zhí)行。為此中英繼續(xù)交涉，商定具體實(shí)施過(guò)程中相應(yīng)的細(xì)則。1843年6月26日《南京條約》換約當(dāng)日耆英與璞鼎查達(dá)成《過(guò)境稅聲明》，附在《南京條約》后。7月22日《中英五口通商章程》公布施行，10月8日又訂立《五口通商附粘善后條款》，即《虎門條約》。通過(guò)這些附件條約英國(guó)在中國(guó)攫取領(lǐng)事裁判權(quán)、片面最惠國(guó)待遇等等許多特權(quán)，五口通商章程是《虎門條約》的一部分，1843年清政府代表耆英與英國(guó)璞鼎查在虎門訂立《中英五口通商章程》作為《虎門條約》的一部分。該章程共15款，主要內(nèi)容有：承認(rèn)英國(guó)享有領(lǐng)事裁判權(quán)，英人華民交涉詞訟，其英人為何種罪由英國(guó)議定章程、法律，發(fā)給管事官照辦（中國(guó)喪失法律自主權(quán)）；通商口岸準(zhǔn)許停泊一般英國(guó)“官船”；議定海關(guān)稅率相當(dāng)于值百抽五（中國(guó)喪失海關(guān)自主權(quán)）。該章程于1843年7月22日在香港公布施行。

（六）1843年7月22日《中英五口通商章程》在香港公布實(shí)施，章程是作為《虎門條約》的補(bǔ)充，主要內(nèi)容有：規(guī)定絕大部分貨物的價(jià)格和繳納關(guān)稅的金額，稅率為百分之五；規(guī)定倘遇有（中英兩國(guó)人）交涉詞訟，英人如何科罪由英國(guó)議定章程法律，發(fā)給管事官照辦（中國(guó)司法主權(quán)開(kāi)始喪失）。中國(guó)海關(guān)開(kāi)始失去保護(hù)本國(guó)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的作用。《章程》公布后27日廣州開(kāi)埠。1840年至1842年英國(guó)發(fā)動(dòng)的侵略中國(guó)的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，以清朝政府被迫簽訂《南京條約》而告結(jié)束。戰(zhàn)后英方利用清朝政府對(duì)國(guó)際慣例和己方利益的無(wú)知，引誘清方就通商口岸的各項(xiàng)制度在南京和廣東繼續(xù)談判。1843年7月雙方達(dá)成海關(guān)稅則，22日英方在香港首先公布《五口通商章程：海關(guān)稅則》，10月8日清朝欽差大臣耆英、英國(guó)駐華全權(quán)公使璞鼎查各自代表兩國(guó)政府在廣東虎門簽訂《五口通商附粘善后條款》（又稱《虎門條約》），先前公布的《五口通商章程：海關(guān)稅則》作為《虎門條約》的附件也正式成立。中英《虎門條約》共16條，另附“小船定例”3條；其附件《五口通商章程：海關(guān)稅則》共15款。另將兩國(guó)貿(mào)易中的26類貨物的關(guān)稅作了具體的規(guī)定，這使得中國(guó)的主權(quán)受到嚴(yán)重的損害。

（七）中國(guó)喪失下列重要權(quán)利：雙方將海關(guān)稅則以兩國(guó)協(xié)定的方式規(guī)定下來(lái)，清朝政府也就從此承擔(dān)相應(yīng)的條約義務(wù)，從而在實(shí)際上喪失單獨(dú)改變稅率的權(quán)力；條約規(guī)定遇有交涉詞訟由英領(lǐng)事與中國(guó)官員會(huì)同查明其事，其英人如何處置由英國(guó)議定章程、法律，發(fā)給領(lǐng)事官照辦。這就將在華英人完全置于中國(guó)法律體系之外，置于中國(guó)司法審判權(quán)之外；條約規(guī)定“將來(lái)大皇帝有新恩施及各國(guó)，亦應(yīng)準(zhǔn)英人一體均沾，用示平允。也就是說(shuō)英人可以享有今后清朝與其他國(guó)家簽訂的不平等條約中的一切權(quán)利；條約規(guī)定凡通商五港口必有英國(guó)官船一只在彼灣泊，以便將貨船上水手嚴(yán)行約束，該管事官（即英國(guó)領(lǐng)事）亦即借以約束英商及屬國(guó)商人。由此在“約束”僑民的幌子下各通商口岸成為英艦自由往來(lái)的碼頭，在此后的中外戰(zhàn)爭(zhēng)中各通商口岸成為清朝無(wú)法設(shè)防的城市。此外條約對(duì)中國(guó)的引水權(quán)、海關(guān)驗(yàn)貨權(quán)等多有破壞，而條約中關(guān)于英人在通商口岸租地建屋的規(guī)定，后又被英方曲解為設(shè)置“租界”的法律依據(jù)。《虎門條約》的簽訂使中國(guó)的主權(quán)遭到極為嚴(yán)重的破壞，進(jìn)一步損害中國(guó)的權(quán)益，給中國(guó)的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)災(zāi)難性的影響。

（八）虎門條約主要內(nèi)容有：片面最惠國(guó)待遇，中國(guó)有新恩施及各國(guó)應(yīng)準(zhǔn)英人一體均沾；準(zhǔn)許英人在五口租地造屋并永久居住。后來(lái)英國(guó)據(jù)此加以典解，于1845年在上海強(qiáng)迫清政府劃定“租界”，各國(guó)相繼效法，紛紛在通商口岸建立侵略據(jù)點(diǎn)。同一天英國(guó)又強(qiáng)迫清政府在虎門正式訂立已先于7月22日公布實(shí)施的《五口通商章程》作為《虎門條約》的一部分，其主要內(nèi)容是：明文規(guī)定統(tǒng)一的五分稅率，即肯定無(wú)論何種貨物，一律值百抽五；領(lǐng)事裁判權(quán)規(guī)定英人華民交涉詞訟，其英人如何科罪由英國(guó)議定章程、法律，發(fā)給管事官照辦，中國(guó)獨(dú)立自主的司法主權(quán)受到嚴(yán)重?fù)p害。1843年6月26日（《南京條約》換約當(dāng)日璞鼎查在港督府宣讀《英王制誥》，并公布有關(guān)建立港英政府的英王特許令，宣誓就任第一任香港總督，還下令以女王的名字將港島北部新市區(qū)命名為“維多利亞城”。1843年7月27日廣州口岸恢復(fù)貿(mào)易，11月2日廈門開(kāi)埠，11月8日英國(guó)領(lǐng)事巴富爾到達(dá)上海，11月17日開(kāi)市。關(guān)于寧波經(jīng)浙江省方面催促英國(guó)領(lǐng)事羅伯聃于12月19日抵達(dá)，商定于1844年1月1日開(kāi)市，至于福州英國(guó)領(lǐng)事李太郭于1844年6月30日方才抵達(dá)。此后不久便實(shí)際發(fā)生中外商貿(mào)往來(lái)，但閩浙總督劉韻珂對(duì)福州開(kāi)市加以抵制，并未正式宣布開(kāi)市。

（九）《南京條約》確定的2100萬(wàn)元賠款，折合銀兩為1470萬(wàn)兩，后來(lái)中方共實(shí)際支付1476萬(wàn)兩。1844年7月3日清政府代表耆英與美國(guó)代表顧盛在澳門望廈村簽訂《中美望廈條約》，即《中美五口通商章程》。條約內(nèi)容可歸納為：美國(guó)享有英國(guó)在中國(guó)的一切特權(quán)；美國(guó)兵船可自由出入中國(guó)通商口岸；美國(guó)可在通商口岸建立教堂、醫(yī)院；擴(kuò)大領(lǐng)事裁判權(quán)。1844年10月24日清政府代表耆英與法國(guó)代表拉萼尼在廣州黃埔的法國(guó)戰(zhàn)艦上簽訂《中法黃埔條約》，條約內(nèi)容可歸納為：法國(guó)享有英國(guó)、美國(guó)在中國(guó)的一切特權(quán)；法國(guó)可在五口租地建立教堂，中國(guó)有保護(hù)教堂的義務(wù)。西方列強(qiáng)利用《南京條約》的附約《虎門條約》的規(guī)定紛紛在通商口岸租賃土地、建造房屋、劃定租界，1845 年英國(guó)駐上海領(lǐng)事巴富爾與上海道宮慕久議定土地章程，在上海劃出一個(gè)區(qū)域作為英租界，1847年、1849年美法兩國(guó)也相繼在上海強(qiáng)行劃定租界，后來(lái)租界制度逐漸推廣到其他通商口岸。在履行條約的過(guò)程中英方曾借口清政府不允許在福州城內(nèi)建立洋樓，拖延交還鼓浪嶼和舟山，?其中舟山到1846年才交還。此外針對(duì)英國(guó)人進(jìn)入廣州的要求還發(fā)生廣州反入城斗爭(zhēng)，耆英對(duì)英方加以敷衍，未能解決問(wèn)題。后經(jīng)新任兩廣總督徐廣縉與英國(guó)領(lǐng)事文翰交涉，此事才勉強(qiáng)暫告平息。然而英方仍不滿足于《南京條約》，尤其是謀求進(jìn)一步增加通商口岸，1856年終于借亞羅號(hào)事件發(fā)動(dòng)第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)。

（十）《南京條約》為中國(guó)近代歷史上第一個(gè)不平等條約，其與作為附約的《中英五口通商章程》和《五口通商附粘善后條款》（即《虎門條約》）產(chǎn)生重大歷史影響。從社會(huì)性質(zhì)上看《南京條約》的簽訂使得中國(guó)開(kāi)始淪為半殖民地半封建社會(huì)，政治上中國(guó)領(lǐng)土和主權(quán)的完整遭到破壞，開(kāi)始喪失政治上的獨(dú)立地位。經(jīng)濟(jì)上中國(guó)的小農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)相結(jié)合的自給自足的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，由于戰(zhàn)后外國(guó)資本主義的經(jīng)濟(jì)入侵而逐漸解體，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也逐漸成為世界資本主義的附庸。?隨著社會(huì)性質(zhì)的改變后階級(jí)斗爭(zhēng)的形勢(shì)也發(fā)生變化，社會(huì)的主要矛盾由地主階級(jí)和農(nóng)民階級(jí)的矛盾開(kāi)始轉(zhuǎn)變?yōu)橥鈬?guó)資本主義和中華民族的矛盾。社會(huì)革命任務(wù)（革命對(duì)象）也發(fā)生變化，中國(guó)人民肩負(fù)起反對(duì)外國(guó)資本主義侵略和反對(duì)本國(guó)封建統(tǒng)治的雙重革命任務(wù)。對(duì)英國(guó)來(lái)說(shuō)《南京條約》將其軍事侵略的結(jié)果確定下來(lái)，而《南京條約》及其附約賦予的各項(xiàng)特權(quán)，有利于其進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)中國(guó)的商品傾銷和資本輸出，對(duì)中國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)掠奪，同時(shí)也便利其對(duì)華政治控制、文化滲透。在《南京條約》及其附約中英國(guó)人相繼取得協(xié)定關(guān)稅、領(lǐng)事裁判權(quán)、劃定租界、片面的最惠國(guó)待遇（利益均沾）、軍艦停泊口岸等特權(quán)，這些條約損害中國(guó)領(lǐng)土主權(quán)、關(guān)稅主權(quán)、貿(mào)易主權(quán)、司法主權(quán)達(dá)百年之久，也便利資本主義列強(qiáng)的進(jìn)一步對(duì)華侵略。其中協(xié)定關(guān)稅、領(lǐng)事裁判權(quán)和片面地最惠國(guó)待遇更被認(rèn)為是束縛半殖民地國(guó)家的三條重要鏈鎖，而對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)它們都是由《南京條約》及其附約首先確定下來(lái)的。

（十一）中國(guó)若干權(quán)益的喪失不完全是外國(guó)侵略者的強(qiáng)制掠取，很大程度上是清朝統(tǒng)治者的主動(dòng)奉送，諸如劃定租界、協(xié)定關(guān)稅、確立領(lǐng)事裁判權(quán)等等都體現(xiàn)出這一點(diǎn)?！赌暇l約》使中國(guó)的社會(huì)矛盾日漸激化，清政府大力搜刮以彌補(bǔ)因鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)和賠款而帶來(lái)的財(cái)政虧空，連下籌劃經(jīng)費(fèi)、開(kāi)捐輸、裁浮費(fèi)歸公、多追商欠、查明私墾隱賦、勒限照例升科等一大串的搜刮命令。巨額軍費(fèi)和賠款除直接構(gòu)成清政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)外也間接加重人民負(fù)擔(dān)，激起民眾反抗，激化階級(jí)矛盾。?鴉片的進(jìn)一步泛濫也加速清廷的腐化，?總之《南京條約》在一定程度上加速清朝的衰亡。《南京條約》也對(duì)中國(guó)法律的近代化產(chǎn)生影響，《南京條約》使得中國(guó)在外貿(mào)管理制度上仿行西法或與西方接軌，清廷逐漸意識(shí)到西方以領(lǐng)事裁判權(quán)（在近代中國(guó)又被稱為“治外法權(quán)”，一說(shuō)這兩個(gè)概念的混淆含有西方人有意誤導(dǎo)的因素?）為代表的種種在華司法特權(quán)的危害，而西方為維系該制度又以中國(guó)法律嚴(yán)苛落后為借口，為此清廷被迫向西方法律制度靠攏，由此引發(fā)清末修律的改革。隨著香港島成為英國(guó)的殖民地，英國(guó)的法律制度開(kāi)始適用于香港，使中國(guó)香港的法律體系呈現(xiàn)出明顯的普通法系色彩。

（十二）《南京條約》簽訂后中國(guó)進(jìn)口貨物數(shù)量一度猛增，1843年英國(guó)輸華棉紗計(jì)621萬(wàn)磅，較戰(zhàn)前加倍，1845年英國(guó)輸華棉布達(dá)1.12億碼，為戰(zhàn)前的5倍。同年英國(guó)棉織品輸華總值達(dá)170多萬(wàn)英鎊，而戰(zhàn)前為每年70萬(wàn)英鎊左右。然而在中國(guó)自然經(jīng)濟(jì)（也包括中國(guó)國(guó)內(nèi)商品生產(chǎn)）的頑強(qiáng)抵抗下進(jìn)口貨物積壓嚴(yán)重，1846年以后洋紗、洋布進(jìn)口量顯著下降，到19世紀(jì)50年代才重新回升。在普通商品貿(mào)易方面中國(guó)也仍占有順差地位，這種情況下西方國(guó)家繼續(xù)把鴉片作為主要的經(jīng)濟(jì)掠奪手段，中國(guó)鴉片進(jìn)口量從19世紀(jì)40年代的每年四萬(wàn)多箱，增長(zhǎng)為19世紀(jì)50年代的每年約七萬(wàn)箱。十余年中進(jìn)口總數(shù)達(dá)七八十萬(wàn)箱，合銀元三四億。出口方面中國(guó)茶、絲出口幾乎呈直線增長(zhǎng)趨勢(shì)，茶葉年出口量在19世紀(jì)30年代為5000萬(wàn)磅強(qiáng)，1843年增為7000萬(wàn)磅，1851年為1億磅。絲的年出口量戰(zhàn)前為1.2萬(wàn)包，19世紀(jì)40年代后期為2萬(wàn)包，1852年為3.2萬(wàn)包，1853年為6.4萬(wàn)包。進(jìn)口貨物（例如洋布）的猛增，首先打擊口岸附近的手工紡織業(yè)，19世紀(jì)40年代中期上海附近的松江、太倉(cāng)等地的手工紡織業(yè)開(kāi)始衰落，在廈門港、廣州港的周邊地區(qū)也出現(xiàn)類似情況。中國(guó)東南沿海手工業(yè)者大量破產(chǎn)，中國(guó)自給自足的自然經(jīng)濟(jì)開(kāi)始解體。中國(guó)國(guó)內(nèi)的手工業(yè)生產(chǎn)也仍對(duì)洋貨起著抵制作用，中國(guó)的絲、茶生產(chǎn)隨著出口的激增而相應(yīng)地發(fā)展，但是這種發(fā)展沒(méi)有可靠的基礎(chǔ)。

（十三）由于貿(mào)易受到外商的操縱，茶、絲商人的資本逐漸變?yōu)檠笮械母綄倨?，有些商人服?wù)或依靠于外國(guó)洋行轉(zhuǎn)化為買辦，外貿(mào)價(jià)格的控制也加重直接商品生產(chǎn)者所受的剝削。協(xié)定關(guān)稅既侵犯中國(guó)的主權(quán)，也直接影響到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)。關(guān)稅是保護(hù)本國(guó)工商業(yè)發(fā)展的重要工具，關(guān)稅稅率起著調(diào)整進(jìn)出口貨物、保障本國(guó)工業(yè)品獲得市場(chǎng)的作用。根據(jù)《南京條約》的附約的規(guī)定，中國(guó)海關(guān)征收的主要進(jìn)出口稅率均有所降低，第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)更發(fā)展為“值百抽五”。這阻礙中國(guó)資本主義工商業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)半殖民地化的過(guò)程。在英軍直接掠奪、戰(zhàn)爭(zhēng)賠款、鴉片貿(mào)易及洋貨進(jìn)口等因素共同作用下中國(guó)白銀繼續(xù)外流，使得道光末年“銀貴錢賤”現(xiàn)象進(jìn)一步加劇，一兩白銀兌換的制錢超過(guò)兩千文。這對(duì)于金融、商業(yè)、手工業(yè)、農(nóng)業(yè)等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都有不利影響也加劇清廷的財(cái)政危機(jī)，尤其是嚴(yán)重影響農(nóng)民生計(jì)被部分研究者認(rèn)為是太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)爆發(fā)的一個(gè)主要原因。五口通商后各口岸發(fā)展并不平衡，1853年起上海取代廣州成為全國(guó)最大外貿(mào)中心和商埠，英美法三國(guó)相繼沿黃浦江設(shè)立租界并不斷擴(kuò)展，形成上海公共租界和上海法租界。廣州也有緩慢發(fā)展，廈門、寧波、福州起初發(fā)展欠佳，后情況發(fā)生變化。

（十四）1859年福州茶葉出口已位居各商埠之首，60年代寧波也形成茶葉和生絲的出口基地，呈現(xiàn)出依賴于外國(guó)的單一原料供應(yīng)地的典型圖景。被割讓的中國(guó)香港在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前原本人煙稀少，英國(guó)割占該島后這里華洋雜處、人口激增。英國(guó)將中國(guó)香港變成輸華鴉片的轉(zhuǎn)運(yùn)中心和走私基地，同時(shí)為增加歲入特許香港政府實(shí)行鴉片專賣、自由吸食的政策，致使煙毒泛濫。中國(guó)香港也成為英國(guó)在遠(yuǎn)東的軍事和商業(yè)基地，給英國(guó)進(jìn)一步深入侵略中國(guó)以方便。而隨著香港的割讓導(dǎo)致澳門對(duì)西方國(guó)家的重要性則有所下降，盡管《南京條約》并未允許西方人在華投資設(shè)廠，但英、美、法等資本主義國(guó)家為了利用中國(guó)的勞動(dòng)力和原料，為了其商品輸出和文化、宗教侵略的需要，已經(jīng)在通商口岸地區(qū)開(kāi)始設(shè)立企業(yè)。1843年英國(guó)傳教士在上海創(chuàng)辦墨海書館，1845年英人在廣州黃埔開(kāi)辦柯拜船塢修理船舶，同年美國(guó)傳教士在寧波開(kāi)辦美華書館。1850年英人在上海開(kāi)辦字林西報(bào)館出版《北華捷報(bào)》、《字林西報(bào)》等，此后英、美等國(guó)商人又陸續(xù)在上海等地開(kāi)辦船舶修造、印刷、食品、制藥、打包等企業(yè)，這些企業(yè)雇傭中國(guó)工人，他們是中國(guó)最早的一批產(chǎn)業(yè)工人。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)在中國(guó)有三十萬(wàn)的地下天主教徒，基督教（新教）沒(méi)有公開(kāi)傳教，只有20名英美傳教士在澳門進(jìn)行一些準(zhǔn)備工作，如翻譯圣經(jīng)、編寫字典。

（十五）1846年道光皇帝明詔弛禁天主教，歸還原有教堂，天主教于是轉(zhuǎn)而公開(kāi)活動(dòng)。耶穌會(huì)負(fù)責(zé)江蘇、安徽和直隸東南部的傳教工作，遣使會(huì)負(fù)責(zé)直隸的大部分和浙江、江西。多明我會(huì)則專門負(fù)責(zé)福建，來(lái)自英美德三國(guó)十余個(gè)基督教（新教）差會(huì)也紛紛在五口設(shè)立教堂、學(xué)校、醫(yī)院，其中美國(guó)歸正會(huì)在廈門興建基督教（新教）在中國(guó)的第一所教堂新街堂，美北長(zhǎng)老會(huì)的嘉約翰在廣州接辦中國(guó)第一所西醫(yī)院博濟(jì)醫(yī)院?！赌暇l約》使愛(ài)國(guó)進(jìn)步人士開(kāi)始改變看待西方文明的態(tài)度，探索救亡圖存的道路。在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后期清廷原有仿造西方戰(zhàn)船的計(jì)劃，后因《南京條約》簽訂該計(jì)劃被束之高閣。盡管如此但鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)和《南京條約》仍刺激中國(guó)人進(jìn)一步關(guān)注海防，在《南京條約》簽訂前后魏源的《圣武記》和《海國(guó)圖志》相繼成書，他在后書中提出“師夷長(zhǎng)技以制夷”的思想，并指出西方“長(zhǎng)技”在于戰(zhàn)艦、火器以及養(yǎng)兵練兵之法。英國(guó)在《南京條約》簽訂前的1841年在香港島建立軍事基地，20世紀(jì)80年代英國(guó)在海外軍事基地收縮的背景下在中國(guó)香港尚保有6500人的駐軍，這也成為英國(guó)海外軍事力量部署的主要組成部分之一?！赌暇l約》及其附約把中英兩國(guó)的關(guān)系根植于不平等的基礎(chǔ)之上，既成為英國(guó)進(jìn)一步侵華的出發(fā)點(diǎn)，又誘發(fā)新的不平等條約，使中國(guó)成為更多的資本主義國(guó)家的侵略對(duì)象。?

（十六）陳旭麓指出這樣就形成一個(gè)條約制度，外國(guó)人通過(guò)條約“合法”地剝奪榨取、管束控制中國(guó)，驅(qū)使中國(guó)社會(huì)脫出常軌來(lái)改道變形。從《南京條約》到《望廈條約》的第一組不平等條約，正是這個(gè)條約制度的起點(diǎn)，其內(nèi)容（割地、賠款、五口通商、關(guān)稅協(xié)定、領(lǐng)事裁判、租地造屋、傳教自由等等）已經(jīng)象征整個(gè)條約制度的基本內(nèi)容，為后來(lái)的種種延伸和續(xù)接準(zhǔn)備最初的前提?！赌暇l約》及其附約的漢文本在翻譯上所存在的種種問(wèn)題，一定程度上為中英兩國(guó)之后的緊張關(guān)系埋下伏筆。協(xié)定關(guān)稅在英文本中并無(wú)明確表述，中文本的“議定”二字被認(rèn)為可能屬于誤譯。圍繞英國(guó)人在廣州的入城問(wèn)題，雙方各自依據(jù)其文本提出自己的主張，引發(fā)長(zhǎng)期爭(zhēng)執(zhí)。英方也意識(shí)到翻譯問(wèn)題的存在，1858年簽訂《中英天津條約》時(shí)遂規(guī)定以英文為準(zhǔn)。從1845年起比利時(shí)、瑞典等國(guó)家也都脅迫清政府簽訂類似條約，中國(guó)的主權(quán)遭到進(jìn)一步破壞。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗和《南京條約》等一系列不平等條約的簽訂使中國(guó)社會(huì)發(fā)生根本性的變化，政治上獨(dú)立自主的中國(guó)在戰(zhàn)后由于領(lǐng)土主權(quán)遭到破壞，自給自足的自然經(jīng)濟(jì)解體，逐漸成為世界資本主義的商品市場(chǎng)和原料供給地，中國(guó)開(kāi)始淪為半殖民地半封建社會(huì)。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗和一系列不平等條約的簽訂使得中國(guó)社會(huì)性質(zhì)發(fā)生根本性的變化，外國(guó)資本主義從中國(guó)得到割讓香港島并得到賠款2100萬(wàn)兩銀元，開(kāi)放廣州、福州、廈門、寧波、上海五口通商以及協(xié)定關(guān)稅權(quán)、領(lǐng)事裁判權(quán)、片面最惠國(guó)待遇等一系列特權(quán)，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)的獨(dú)立主權(quán)。

（十七）《南京條約》簽訂后美國(guó)、法國(guó)接踵而來(lái)乘機(jī)索取特權(quán)，強(qiáng)迫清政府簽訂一系列不平等條約。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)標(biāo)志著中國(guó)近代史的開(kāi)端，從此中國(guó)開(kāi)始經(jīng)受更加深重的苦難，中國(guó)人民面臨著更為復(fù)雜曲折的斗爭(zhēng)。清政府開(kāi)始一步步成為列強(qiáng)統(tǒng)治中國(guó)的工具，隨著中國(guó)的領(lǐng)土、領(lǐng)海、司法、關(guān)稅和貿(mào)易主權(quán)開(kāi)始遭到嚴(yán)重破壞，中國(guó)逐漸由一個(gè)獨(dú)立自主的國(guó)家淪為半殖民地半封建國(guó)家。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的勝敗反映當(dāng)時(shí)東西方科技以軍事為主的巨大差距，打破清政府天朝上國(guó)的美夢(mèng)，內(nèi)憂外患紛至沓來(lái)，封建社會(huì)危機(jī)四伏。促使一批政治眼光比較敏銳的封建知識(shí)分子，進(jìn)一步去探索和尋找中國(guó)社會(huì)擺脫困境與危機(jī)的良策。他們以傳統(tǒng)經(jīng)學(xué)為依托，以匡時(shí)救世為己任，對(duì)內(nèi)主張整飭吏治、改革弊政，對(duì)外提倡學(xué)習(xí)西技、抵抗侵略，從而逐漸在地主階級(jí)中形成一股經(jīng)世致用的社會(huì)思潮。許多有學(xué)之士（如林則徐、魏源等）開(kāi)始對(duì)于西方科技的進(jìn)步注意，并著書介紹西方事物。然而包括朝廷在內(nèi)的絕大多數(shù)人并沒(méi)有因鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)而改變對(duì)西方的看法，更不用說(shuō)對(duì)于向來(lái)所輕視的“夷人”學(xué)習(xí)。清廷的戰(zhàn)敗并沒(méi)有使其進(jìn)行改革，反而繼續(xù)行保守的閉關(guān)政策，引致后來(lái)的第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后才出現(xiàn)洋務(wù)運(yùn)動(dòng)等的自強(qiáng)救國(guó)運(yùn)動(dòng)。隨著列強(qiáng)向中國(guó)傾銷產(chǎn)品和對(duì)中國(guó)絲、茶等農(nóng)副產(chǎn)品的收購(gòu)逐漸把中國(guó)卷入世界市場(chǎng)，原本占主導(dǎo)地位的自給自足的自然經(jīng)濟(jì)受到強(qiáng)烈沖擊，中國(guó)日益成為世界資本主義市場(chǎng)的一部分。

（十八）這在客觀上促進(jìn)中國(guó)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有利于中國(guó)民族資本主義的興起，但是外國(guó)資本主義進(jìn)一步激化階級(jí)矛盾，一定程度上致使太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)的爆發(fā)。五口通商后清朝海關(guān)及稅率被英國(guó)控制，關(guān)稅主權(quán)受到破壞，進(jìn)口貨只抽百分之五的低稅率。外國(guó)商品大量?jī)A銷中國(guó)，無(wú)法保障中國(guó)國(guó)內(nèi)工商業(yè)的發(fā)展。鴉片繼續(xù)銷售導(dǎo)致白銀外流，因而銀價(jià)上漲，銀貴錢賤的情況更加嚴(yán)重。英國(guó)輸入中國(guó)的貨品大增，1837年英國(guó)出口到中國(guó)的商品總價(jià)值為90萬(wàn)英鎊，到1845年已到達(dá)239萬(wàn)4千英鎊。隨著外商在華投資建廠，刺激國(guó)內(nèi)一批官僚、地主和商人開(kāi)始投資近代工業(yè)的欲望。新開(kāi)的五個(gè)條約口岸中長(zhǎng)江口的上海最接近主要出口物資絲綢和茶葉的產(chǎn)地，又位于江、浙富庶之區(qū)，同時(shí)是國(guó)內(nèi)南北海運(yùn)的中間站，原在廣州的英美商人及其雇傭的買辦蜂擁而至開(kāi)設(shè)洋行。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后有一部分知識(shí)分子開(kāi)始拋棄陳腐觀念，注目世界，探求新知，尋求強(qiáng)國(guó)御侮之道。萌發(fā)一股向西方學(xué)習(xí)的新思潮，對(duì)封建思想起到一定的沖擊作用。隨著社會(huì)性質(zhì)的變化，中國(guó)社會(huì)的主要矛盾也由地主階級(jí)和農(nóng)民階級(jí)的矛盾變成外國(guó)資本主義與中華民族的矛盾、封建主義與人民大眾的矛盾，中國(guó)人民的革命任務(wù)從反封建變?yōu)榧确捶饨ㄓ址辞致?。由此中?guó)從封建社會(huì)步入半殖民地半封建社會(huì)，是中國(guó)近代史的開(kāi)端，也是中國(guó)舊民主主義革命的開(kāi)端。

展拓香港界址專條

（一）《展拓香港界址專條》是英國(guó)強(qiáng)迫中國(guó)清政府簽訂的關(guān)于租借新界的不平等條約，1898年6月9日清政府總理衙門大臣李鴻章與英駐華公使竇納樂(lè)在北京簽訂，同年8月6日在倫敦互換批準(zhǔn)書。1898年3月法國(guó)正式向清政府提出在中國(guó)南部海岸建立煤棧的要求，英國(guó)政府得知后立即出面干涉。19日英國(guó)政府向清政府提出如果將廣州灣（今湛江市）租借給法國(guó)，將不可避免地引起包括英國(guó)在內(nèi)的其他列強(qiáng)的類似要求，并表示對(duì)英屬香港來(lái)說(shuō)擴(kuò)展九龍地界是迫切需要的，只是由于怕給其他列強(qiáng)以借口英國(guó)才沒(méi)有提出。如果法國(guó)獲得讓與權(quán)的話英國(guó)決不“克制”，由于有沙俄的支持時(shí)法國(guó)侵略者的氣焰囂張。清政府被迫于4月10日同意租借廣州灣，英國(guó)看到法國(guó)勒索成功便向清政府提出要求“補(bǔ)償”以維護(hù)“均勢(shì)”。24日英國(guó)公使竇納樂(lè)照會(huì)清政府，提出五項(xiàng)要求：不得將西南諸省的筑路、開(kāi)礦獨(dú)占權(quán)讓與法國(guó)；開(kāi)南寧為商埠；向英國(guó)保證不割讓廣東和云南；允許英國(guó)修筑滬寧鐵路；租借九龍，展拓香港界址。對(duì)英國(guó)的這些要索時(shí)清政府不敢全然拒絕，也不敢統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)允。只好采取折中方法，對(duì)給予路權(quán)及租借九龍表示同意，對(duì)于開(kāi)放南寧及簽訂不割讓廣東、云南的協(xié)議表示異議。在租借九龍問(wèn)題上清政府曾提出英國(guó)不得在九龍山上修筑炮臺(tái)，被英國(guó)公使斷然拒絕。清政府無(wú)可奈何，6月9日李鴻章、許應(yīng)骙與英國(guó)公使竇納樂(lè)在北京正式簽訂《展拓香港界址專條》。

（二）主要內(nèi)容有：九龍半島及其附近島嶼租給英國(guó)，作為展拓香港界址，租期為99年；九龍城內(nèi)現(xiàn)有的中國(guó)官員仍可在城內(nèi)各司其職，只是不得妨礙保衛(wèi)香港的軍務(wù)；城外新的租借地完全由英國(guó)管轄；中國(guó)官民可照常在通往九龍的新安陸路上行走；九龍附近原有的舊碼頭區(qū)仍將保留，以便中國(guó)各種軍、商船舶和渡艇自由來(lái)往停泊，且方便城內(nèi)官民通行；將來(lái)中國(guó)建造抵達(dá)九龍英國(guó)轄區(qū)邊界的鐵路，可臨時(shí)商辦；在展拓界內(nèi)不得強(qiáng)迫居民遷徙、產(chǎn)業(yè)入官；若修建衙署、筑造炮臺(tái)，所需征用地段應(yīng)從公給價(jià)；英國(guó)租借地還包括大鵬灣和深圳灣水面，但中國(guó)兵船不論在何種情況下仍可使用兩灣。英國(guó)通過(guò)該條約攫取界限街以北、深圳河以南的九龍半島北部大片土地及其附近230多個(gè)大小島嶼的租借權(quán)，展拓后的新界比英先前強(qiáng)占的香港島和南九龍半島的總面積大11倍，后三地合稱香港?！墩雇叵愀劢缰穼l》墨跡未干英國(guó)就于1899年12月27日以中國(guó)官員在九龍城內(nèi)行使管轄權(quán)與香港防務(wù)軍事需要不合為借口，強(qiáng)行將中國(guó)官員驅(qū)逐出九龍城，并且單方面宣布廢止中國(guó)所保留的權(quán)利。英國(guó)完全控制九龍城后即刻就將展拓的新界劃為香港總督管轄，并在新界實(shí)行與香港島和九龍司相同的制度，從而使香港地區(qū)完全脫離中國(guó)行政系統(tǒng)，粗暴地破壞中國(guó)主權(quán)。1997年7月1日中國(guó)政府對(duì)香港恢復(fù)行使主權(quán)，并建立香港特別行政區(qū)。

（三）《訂租威海衛(wèi)專條》是清朝與英國(guó)于1898年7月1日在北京簽訂的有關(guān)租借威海衛(wèi)的不平等條約，該專條簽訂后清政府同意將威海衛(wèi)及附近水面和全灣沿岸10英里以內(nèi)的地方租借給英國(guó)，租期二十五年。1898年7月1日清總理各國(guó)事務(wù)衙門大臣慶郡王奕與英國(guó)駐華公使竇納樂(lè)在北京簽訂，10月5日兩國(guó)在倫敦互換批準(zhǔn)書。主要內(nèi)容有：威海衛(wèi)及其附近海面租給英國(guó)，租期與俄國(guó)租借旅順的期限相同，為25年，期滿經(jīng)雙方協(xié)商同意仍可延長(zhǎng)；劉公島、威海灣的群島以及全灣沿岸10英里以內(nèi)的地方均為租借地，屬英國(guó)管轄。此外還規(guī)定英國(guó)在東經(jīng)121°40′以東的沿海及其附近地區(qū)，可以任意選址建造炮臺(tái)、駐扎軍隊(duì)或采取其他軍事防衛(wèi)措施；英方在該區(qū)域內(nèi)有權(quán)以公平價(jià)格選用地段，以鑿井開(kāi)泉、修筑道路和開(kāi)設(shè)醫(yī)院；這一地區(qū)由中國(guó)管轄治理，英國(guó)不加干預(yù)，但除了中英兩國(guó)軍事人員外其他各國(guó)軍人一律不得擅自進(jìn)入；已駐扎在威海城內(nèi)的中國(guó)官員仍可在城內(nèi)各司其職，但不得妨礙保衛(wèi)租地的軍務(wù)活動(dòng)；租與英國(guó)的水面，中國(guó)兵船無(wú)論是否屬于當(dāng)事方都可使用；在租界內(nèi)不得強(qiáng)迫居民遷移、產(chǎn)業(yè)入官，建造衙署、筑造炮臺(tái)等所需土地均應(yīng)從公給價(jià)。英國(guó)以非租借山東之威海衛(wèi)停泊兵輪，不足以抵制俄、法等國(guó)為由，通過(guò)訂租威海衛(wèi)專條在渤海灣強(qiáng)占一個(gè)重要的軍事基地，進(jìn)而加強(qiáng)并鞏固其在華北的軍事戰(zhàn)略地位，進(jìn)一步削弱清政府在京城及華北地區(qū)的防御力量。后來(lái)英國(guó)也并未按期將威海衛(wèi)交還給中國(guó)，直至1930年雙方經(jīng)簽訂《交收威海衛(wèi)專約及協(xié)定》才明文取消《訂租威海衛(wèi)專條》，使中國(guó)得以收回威海衛(wèi)。

片馬事件

（一）1900年1月侵緬英軍入侵片馬附近的茨竹、派賴等寨，1910年12月占領(lǐng)片馬，至1927年又先后占領(lǐng)古浪和崗房。中國(guó)邊防軍民在土把總左孝臣、千總楊體榮率領(lǐng)下奮起反抗，打擊入侵英軍，土把總左孝臣在抗英斗爭(zhēng)中犧牲。片馬管事勒墨杜扒率領(lǐng)景頗、傈僳、獨(dú)龍、怒、漢、白等各族人民會(huì)同瀘水土司，與英軍進(jìn)行多次搏斗，給侵略軍以沉重打擊。經(jīng)過(guò)各族人民的抗英斗爭(zhēng)后英國(guó)于1926年被迫承認(rèn)片馬是中國(guó)的領(lǐng)土，但英軍拒不撤兵，仍然強(qiáng)占片馬。歷史上的片馬地區(qū)實(shí)際上包括整個(gè)小江流域，而不僅僅是小江流域的上游偏東地區(qū)。與片馬地區(qū)相聯(lián)系的是歷史上中緬北段未定界地區(qū)的問(wèn)題，包括片馬地區(qū)在內(nèi)。歷史上的中緬北段未定界地區(qū)南起北緯25°35′，與緬甸及中國(guó)的騰沖縣相接；北至北緯28°15′，與中國(guó)西藏相接；西到東經(jīng)90°，與印度拿戛部落以及阿薩姆相接；東到東經(jīng)98°30′，與中國(guó)貢山、福貢、瀘水等縣相接?？偯娣e略等于中國(guó)浙江省。歷史上的片馬問(wèn)題通常與中緬北段未定界地區(qū)問(wèn)題緊密相關(guān)，這一地區(qū)為川、滇、藏之屏蔽，其形勢(shì)誠(chéng)所必爭(zhēng)。1876英國(guó)政府借口“馬嘉里事件”，強(qiáng)迫清政府訂立“中英煙臺(tái)條約”，從而取得“商訂通商章程”以及派員“在滇游歷調(diào)查”的權(quán)利。1886英國(guó)再次強(qiáng)迫中國(guó)簽訂“中英緬甸條約”，其中規(guī)定會(huì)同勘定中緬邊界，其邊界通商事宜亦應(yīng)另立專章。1891英國(guó)侵略者又借口一個(gè)英國(guó)人被野人山（在邁立開(kāi)江以西）的傈僳族人燒死，派兵進(jìn)占傈僳族居住的野人山、江心坡的麻陽(yáng)、壘弄等寨，燒毀傈僳族居住的漢董、戶董等寨，這是英國(guó)入侵野人山、江心坡的開(kāi)始，1892英國(guó)又派兵占領(lǐng)江心坡以南的景頗族、傈僳族居住的昔董、馬董等地。英國(guó)的侵略活動(dòng)受到當(dāng)?shù)馗髯迦嗣竦牡挚?，清政府眼?jiàn)英國(guó)侵略者得寸進(jìn)尺，又見(jiàn)中國(guó)各族人民群情激憤，乃令駐英公使薛福成與英國(guó)政府交涉滇緬邊界問(wèn)題。

（二）1894年3月1日薛福成與英國(guó)外相勞思伯利簽訂中英《續(xù)議滇緬界務(wù)商務(wù)條款》，這個(gè)條約的內(nèi)容十分廣泛，除規(guī)定英人可以在蠻允設(shè)領(lǐng)事、開(kāi)放蠻允和盞西的商路及貨物減稅權(quán)外還對(duì)中緬界務(wù)作了全面的規(guī)定，其中第四條關(guān)于中緬北段界務(wù)作出了如下規(guī)定：“今議定北緯25°35′之北一段邊界，俟將來(lái)查明該處情形稍詳，兩國(guó)再定界線。”這里所說(shuō)北緯25°35′，是指北緯25°35′、東經(jīng)98°14′之尖高山（在騰沖之北），這是中緬北段未定界第一次見(jiàn)諸條約規(guī)定。但是這個(gè)規(guī)定籠統(tǒng)且含糊，埋下片馬問(wèn)題發(fā)生的伏線。1898年7月28日英國(guó)駐北京公使竇納樂(lè)就中英勘分尖高山以南界線的交涉照會(huì)清政府，照會(huì)說(shuō)：“上年十二月間有華官帶兵二百名進(jìn)入恩買卡河北境內(nèi)，請(qǐng)轉(zhuǎn)飭該處地方官于恩買卡河與薩爾溫江中間之分水嶺西境，不得有干預(yù)地方官治理之舉?！边@里所說(shuō)恩買卡河就是恩梅開(kāi)江，薩爾溫江就是怒江，中間分水嶺就是高黎貢山。這就是說(shuō)英國(guó)在事實(shí)上提出要以高黎貢山為中緬北段的邊界線，以達(dá)到侵占中緬北段全部未定界土地的要求。清政府不了解英國(guó)照會(huì)的真實(shí)意圖，英國(guó)照會(huì)所說(shuō)“華官帶兵二百進(jìn)入恩買卡河北境”一點(diǎn)確有其事，但那是中國(guó)地方當(dāng)局行使自己正當(dāng)?shù)闹鳈?quán)。據(jù)記載：“光緒二十年適片馬、江心坡普蠻有喇浪、中干二邑，爭(zhēng)持鹽水，互殺不休，前來(lái)向六庫(kù)土司請(qǐng)?jiān)＝?jīng)六庫(kù)土司段浩命其胞弟段濟(jì)率兵往攻，已克服恩梅開(kāi)江東西村落二十一寨，鹽水取為官有，每年終按戶征收黃蓮門戶，每戶得蓮二斤。”應(yīng)該說(shuō)這件事進(jìn)一步說(shuō)明中國(guó)政府對(duì)片馬、江心坡地區(qū)所行使的主權(quán)。英國(guó)為了實(shí)現(xiàn)其蓄謀已久的以恩梅開(kāi)江和怒江分水嶺（即高黎貢山）為界的侵略陰謀，竟企圖訴諸武力。1900年1月英軍數(shù)百人和緬軍1千余人從密支那向東北進(jìn)入北緯25°35′以北地區(qū)，抵當(dāng)時(shí)中國(guó)管轄的拖角等地，采取威脅、利誘的手段對(duì)沿途村寨實(shí)行“招安”。

（三）1900年2月這支侵略軍進(jìn)入中國(guó)騰越廳所屬景頗族、傈僳族、漢族人民居住的滾馬、茨竹、派賴等村寨搶劫掠奪，激起中國(guó)邊疆各族人民的強(qiáng)烈反抗。騰越廳得到報(bào)告后即派人前往勸阻，英兵置之不理。當(dāng)時(shí)派賴寨的甘稗地駐有土守備左孝臣、土千總楊體榮率領(lǐng)的土練，他們基于愛(ài)國(guó)熱情，積極進(jìn)行反抗英國(guó)侵略者的斗爭(zhēng)，左孝臣為世襲騰沖縣所屬明光宣撫司土守備，2月13日英方入侵司令3次派翻譯對(duì)左孝臣、楊體榮虛偽地說(shuō)：“彼此和，勿開(kāi)邊釁。”但當(dāng)日晚上英軍偷襲甘稗地，將滾馬、派賴、茨竹、官寨、癡戛等地寨掠燒一空，威逼附近村寨居民投降。左孝臣、楊體榮率領(lǐng)土練500余人組成先鋒營(yíng)，執(zhí)刀、戈、矛、弩弓進(jìn)行英勇抵抗、浴血奮戰(zhàn)。第二日下午因敵人眾多、武器精良，各族邊民傷亡達(dá)140多人，其中犧牲80余人。左孝臣身中8彈，為國(guó)捐軀。騰越鎮(zhèn)總兵張松林、署騰越同知楊均聞警，派兵往援，并飭不準(zhǔn)越界追擊，英軍始退出界外。適提臣馮子材查閱營(yíng)伍至騰，臣即電請(qǐng)?zhí)岢级酵?zhèn)廳妥為布置防務(wù)，紳民亦請(qǐng)留提臣暫駐騰越，以資鎮(zhèn)攝。英軍退至拖角后騰越廳致電密支那府，抗議英方派兵燒殺搶掠中國(guó)內(nèi)地及其居民，并根據(jù)傷亡人數(shù)和人名進(jìn)行詳細(xì)造冊(cè)。英國(guó)駐華公使竇納樂(lè)致函清政府說(shuō)：“兩國(guó)發(fā)生沖突的地方是在緬甸界內(nèi)，邊界迤西倘遇他國(guó)兵隊(duì)，不能不立行驅(qū)逐。”此后界務(wù)交涉，文牘紛爭(zhēng)不絕，都未取得什么結(jié)果。英方堅(jiān)持以高黎貢山分水嶺為所謂“天生極妙界限”，企圖把“暫時(shí)從權(quán)之界”變?yōu)椤暗峋挻_實(shí)之界”。并聲明：“近三年來(lái)英員于該處情形略悉梗概，查明最妥易識(shí)之天然界線乃是自東流和恩買卡河即小江諸河之分水嶺，此界先視為暫時(shí)從權(quán)之界。現(xiàn)奉本國(guó)政府訓(xùn)條，轉(zhuǎn)致貴國(guó)政府，如之定妥，于未定妥以前即擬視為滇緬確實(shí)之界。若不守此界，滇省派兵逾越，恐有與英兵相觸之禍?！?/p>

（四）清政府堅(jiān)持不同意英方的要求，主張雙方派員會(huì)勘中緬邊界。1905年3月7日清政府委派署騰越關(guān)道石鴻韶與英方委派的駐騰越領(lǐng)事列敦在騰越的古永街相會(huì)，上界查勘，到五月初勘畢。此次查勘，石鴻韶堅(jiān)持現(xiàn)管小江邊，因而應(yīng)順小江邊直勘至小江源，抵板廠山。列敦則要山明光河直上高黎貢山，循嶺北往西藏，凡水歸龍、怒二江者，概歸滇；凡水歸金沙江者，概歸緬（龍江、怒江分別指龍川江、怒江，金沙江即伊洛瓦底江及其支流恩梅開(kāi)江、邁立開(kāi)江）。列敦意見(jiàn)實(shí)際上是要在尖高山以北，以高黎貢山為界，這樣片馬、崗房、魚洞、茨竹、派賴等寨就要?jiǎng)澣刖捑场Ｊ櫳負(fù)?jù)理以爭(zhēng)，出示有關(guān)證據(jù)，說(shuō)明這些地方歸中國(guó)管轄，中國(guó)委任的撫夷官有道光年間的兵部扎付。列敦理屈詞窮，表示愿山緬甸政府出印洋4千元作為補(bǔ)償，交與中國(guó)官員轉(zhuǎn)發(fā)各土官。而且緬甸政府還愿出印洋1500元，援照猛卯三角地成案，永租這塊土地。清政府當(dāng)然不能同意，然而列敦以石鴻韶愚懦可欺，所有勘察。事實(shí)上全在中國(guó)勢(shì)力管轄內(nèi)進(jìn)行，而且大部分還在尖高山以東、分水嶺丫口以南、高黎貢山以西打轉(zhuǎn)，這種會(huì)勘的結(jié)果可想而知。不過(guò)對(duì)會(huì)勘所繪之圖，雙方注明彼此無(wú)劃定之權(quán)，不能作為劃界之憑據(jù)。列敦所提出的界線后來(lái)稱為“紫色線”或“高黎貢山線”，即以高黎貢山分水嶺為界。石鴻韶所繪之界線后來(lái)稱為“綠色線”，大體上是以小江為界。雖然石鴻韶提出的“綠色線”與列敦所提出的“紫色線”不同，即將片馬、派賴、茨竹等地劃入中國(guó)境內(nèi)，但是小江以外的土地卻完全置之不顧。這樣國(guó)人咸咎石鴻韶勘界失地，貽誤邊疆，內(nèi)外滇人，一致呼吁，石鴻韶因此革職。

（五）英國(guó)政府根據(jù)列敦的報(bào)告要求清政府以高黎貢山線（紫色線）為界，以便和平商結(jié)。清政府則認(rèn)為列敦、石鴻韶的會(huì)勘直是分割華境，因而要求另行派員勘辦。此后清政府外務(wù)部又提出“藍(lán)色線”，此線實(shí)際上以恩梅開(kāi)江為界。云貴總督依據(jù)洋務(wù)局的意見(jiàn)提出“黃色線”，又稱“扒拉大山線”，實(shí)際上是以恩梅開(kāi)江以西之扒拉大山為界。此外1900年清政府總理衙門還提出過(guò)一條“紅色線”，此線界于小江和恩梅開(kāi)江之間。藍(lán)、紅、黃、綠、紫五色線即清末提出的中緬北段邊界的“舊五色線圖”，這一時(shí)期關(guān)于中緬北段邊界會(huì)勘與交涉的范圍已經(jīng)不是薛福成所說(shuō)擬與英分界的野人山地，也就是說(shuō)已不是條約所指北緯25°35′之北的不屬于緬甸的土地，而是中國(guó)治理的并為當(dāng)?shù)赝了?、土官所世守的地區(qū)。英國(guó)侵略者不僅侵占北緯25°35′以北的不屬于緬甸的土地，而且更重要的是進(jìn)一步侵略高黎貢山以西屬于中國(guó)的土地。清朝方面提出的“五色線”中的紅、黃、藍(lán)、綠四線沒(méi)有一條是畫在恩梅開(kāi)江以西地區(qū)，而英國(guó)方面提出的“紫色線”卻繞過(guò)清政府所治理的小江流域，伸入到中國(guó)內(nèi)地，將線畫到高黎貢山上面來(lái)了。盡管如此但中緬北段邊界仍未劃定，懸案仍未改變。1910年保山縣屬登埂土司與所轄片馬地方的漢商徐麟祥、伍嘉源等發(fā)生的沖突，是片馬事件的導(dǎo)火線。1905年石鴻韶勘界至片馬，令登埂土司整理團(tuán)務(wù)。登埂土司為此在片馬設(shè)立分團(tuán)局，并委徐麟祥為片馬團(tuán)首，代土司在片馬地區(qū)收杉板稅，其后由于徐麟祥因事被土司革職而懷恨在心。1910年山于登埂土司與徐麟祥等人因杉板稅收問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，徐麟祥竟派人向緬甸英方求援。英國(guó)卻認(rèn)為有機(jī)可乘，準(zhǔn)備以此為借口，干涉內(nèi)政。

（六）1910年11月下旬英國(guó)決定派駐密支那府官郝滋上校，親自率兵1千余人，馱運(yùn)彈藥騾馬2千余匹，由弗羅上校指揮，到昔董待命。英國(guó)駐騰越領(lǐng)事婁斯亦到昔董，共同會(huì)商侵略事宜。1910年12月26日英方先遣部隊(duì)百余人，馱馬50多匹馱載彈藥、鋤、錘等物，沿恩梅開(kāi)江進(jìn)抵拖角，并在拖角建筑儲(chǔ)糧倉(cāng)，搶修道路后向片馬進(jìn)發(fā)。3天以后英軍大部隊(duì)2千余人、馱馬2千余匹以及修路工人、趕馬工人4百余名也相繼來(lái)到拖角，并經(jīng)鹽井壩、把仰、毛絞，渡小江至獨(dú)末、籠蚌、官寨、噬戛，再東渡小江。1911年1月4日抵達(dá)高黎貢山西麓的片馬，設(shè)營(yíng)駐兵實(shí)施軍事占領(lǐng)，并分兵駐扎魚洞、崗房。同時(shí)英國(guó)侵略軍焚燒在片馬的漢學(xué)堂，趕走教師姜光耀。英人記載情形是：“英兵由緬甸出發(fā)，經(jīng)兩月之久，中途小心惕慮，怕遇抵抗，沉著向片馬推進(jìn)。一面又聽(tīng)得謠言說(shuō)中國(guó)要打仗，實(shí)際此謠言僅由一品性謹(jǐn)慎之中國(guó)教書先生所流傳。英兵到時(shí)請(qǐng)此鄉(xiāng)學(xué)究出面，此鄉(xiāng)學(xué)究從容不迫，待半點(diǎn)鐘之后方緩步出來(lái)，鞠躬如也的見(jiàn)英官對(duì)之曰：‘我們要你即刻離開(kāi)此地?！l(xiāng)學(xué)究應(yīng)之曰：‘唯即束裝跨過(guò)片馬，回中國(guó)而去?！④娝爝M(jìn)片馬，占領(lǐng)其地。”1911年12月怒江兩岸的傈僳、景頗、彝、白、漢等族邊民，他們匯集400多人的抗英弓弩隊(duì)分、南北兩路向片馬挺進(jìn)。由南路進(jìn)軍的200多人登上高黎貢山，經(jīng)過(guò)古炭河直奔片馬丫口。從北路進(jìn)攻的弓弩隊(duì)也有200多人，凌晨碰上英軍巡邏隊(duì)。傈僳族神箭手褚來(lái)四射中一名英軍軍官的眼睛，英軍亂作一團(tuán)，被迫退走。由于清政府只提出外交抗議和嚴(yán)重交涉，未派軍到片馬前線，英軍未遇到嚴(yán)重阻力，因而在占領(lǐng)片馬、古浪、崗房以后從1911年底到1913年間先后派兵向北占領(lǐng)茶山地及俅夷地，并于1913年由坎底（葡萄）分兵兩路：一路向東北，直趨窩門、木刻戛，進(jìn)入獨(dú)龍河下游；另一路向東侵入拱路、擴(kuò)勞鋪。

（七）這時(shí)辛亥革命爆發(fā)，清政府旋即被推翻。辛亥革命后成立的云南軍都督府派遣第二師師長(zhǎng)李根源到滇西處理滇西問(wèn)題，李根源又遣怒俅殖邊副委員長(zhǎng)何澤遠(yuǎn)率殖邊隊(duì)進(jìn)入獨(dú)龍河下游（與恩梅開(kāi)江匯合處）的樂(lè)玉池，同英軍遭遇，雙方激戰(zhàn)甚烈。殖邊隊(duì)無(wú)后援，雖經(jīng)苦戰(zhàn)，處劣勢(shì)，何澤遠(yuǎn)戰(zhàn)死，軍隊(duì)全部退回貢山，郝滋率領(lǐng)的英軍控制片馬、坎底（葡萄）等廣大地區(qū)。英國(guó)入侵片馬的消息傳入中國(guó)內(nèi)地后輿論沸騰，人民紛紛集會(huì)游行，要求清政府出兵，收復(fù)失地。云南省城昆明各界組織“保界會(huì)”以為政府后援，云南省咨議局推舉周鐘岳、李曰垓?yàn)榇砀熬?，向外交部?qǐng)?jiān)?，要求向英?guó)政府提出嚴(yán)重抗議，同時(shí)力爭(zhēng)收回七府礦產(chǎn)。云貴總督和清政府都向英國(guó)當(dāng)局提出嚴(yán)重交涉，但卻未能派兵前往片馬，堅(jiān)持在片馬地區(qū)第一線斗爭(zhēng)的是怒江兩岸的傈僳、景頗、彝、白、漢等族邊民匯集400多人的抗英弓弩隊(duì)配合瀘水縣屬各土司派出的民團(tuán)100多人?！吨杏⒗m(xù)議滇緬界務(wù)商務(wù)條款》是1894年3月中英兩國(guó)簽訂的不平等條約，條約規(guī)定尖高山往西南方向的中緬界線成新的中緬北段邊界的起點(diǎn)。1885年英國(guó)吞并緬甸，不久即北進(jìn)侵占中國(guó)的八莫。1890年薛福成赴任駐英公使，開(kāi)始關(guān)注中緬邊界問(wèn)題。1891年英國(guó)侵入野人山和江心坡南端，占領(lǐng)麻陽(yáng)、壘弄兩寨。1892年9月中英雙方在英國(guó)外交部正式舉行邊界談判，1894年中英《續(xù)議滇緬界、商務(wù)條款》規(guī)定：“北緯25度35分之北一段邊界，俟將來(lái)查明該處情形稍詳，兩國(guó)再定界線?！边@樣尖高山一線以北就成未定界地區(qū)（條約中規(guī)定尖高山往西南方向的中緬界線，因此尖高山就暫時(shí)成了新的中緬北段邊界的起點(diǎn)）。領(lǐng)土主權(quán)方面該約規(guī)定的滇、緬中南段邊界的走向，侵入傳統(tǒng)邊界線中國(guó)一側(cè)，中國(guó)的一些領(lǐng)土淪失。該約第五條又議定：“未經(jīng)英國(guó)同意，中國(guó)不必將孟連與江洪之全地或片土讓與別國(guó)，兩地成為英國(guó)之勢(shì)力范圍?！痹诮?jīng)貿(mào)關(guān)系上英國(guó)取得滇緬邊境免稅或減稅貿(mào)易、在蠻允派駐領(lǐng)事等商業(yè)特權(quán)，真正意義上打開(kāi)中國(guó)后門內(nèi)的富源，實(shí)現(xiàn)開(kāi)辟中國(guó)內(nèi)陸邊境市場(chǎng)的目的。

新軍

（一）中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后清政府為加強(qiáng)陸軍力量，下令由湖廣總督張之洞、直隸提督聶士成、溫處道袁世凱等編練新式陸軍并習(xí)洋槍、學(xué)西法，史稱新軍，全稱“新建陸軍”。這支軍隊(duì)的特色是完全使用西式的軍制、訓(xùn)練以及裝備，一切依照德、日制度，由德國(guó)人為主的洋人教習(xí)，是清朝最后一支有戰(zhàn)斗力的正規(guī)軍。新軍作為清朝的最后也是最新的一種軍制原是清政府用來(lái)鞏固維持統(tǒng)治地位的，但由于政治的徹底腐敗，光靠一支新式軍隊(duì)難以來(lái)拯救一個(gè)走向末路的帝國(guó)。具有諷刺意味的是這支原本被清政府用來(lái)加強(qiáng)統(tǒng)治的新軍，在辛亥革命中成了推翻清政府統(tǒng)治的主力軍，在當(dāng)時(shí)大部分新軍都剪了辮子，這樣足以表明新軍改變舊思想的開(kāi)放。1894年清政府在甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中慘敗，湘軍、淮軍、防軍、練軍腐敗不堪用，于是又有“新建陸軍”、“自強(qiáng)軍”代之而起，因其武器裝備購(gòu)制洋槍洋炮，編制和訓(xùn)練效仿西方軍隊(duì)故稱新軍。新軍以鎮(zhèn)為基本建制單位，每鎮(zhèn)官兵定額12512人，由步、馬、炮、工、輜重等兵種組成，設(shè)統(tǒng)制率領(lǐng)。鎮(zhèn)下分協(xié)、標(biāo)、營(yíng)、隊(duì)、排、棚，分由協(xié)統(tǒng)、標(biāo)統(tǒng)、管帶、隊(duì)官、排長(zhǎng)和正、副目率領(lǐng)。編制為：每鎮(zhèn)步隊(duì)2協(xié)，每協(xié)2標(biāo)，每標(biāo)3營(yíng)，每營(yíng)4隊(duì)，每隊(duì)三排，每排三棚；馬隊(duì)、炮隊(duì)各1標(biāo)，每標(biāo)3營(yíng)，每營(yíng)馬4隊(duì)、炮3隊(duì)；工程隊(duì)1營(yíng)，每營(yíng)4隊(duì)，每隊(duì)三排；輜重隊(duì)1營(yíng)，每營(yíng)4隊(duì)；步隊(duì)、炮隊(duì)、工程隊(duì)每隊(duì)皆3排，每排3棚；馬隊(duì)2排，每排2棚；輜重隊(duì)2排，每排3棚；另有軍樂(lè)一隊(duì)。各兵種每棚正、副目2名，正兵4名，副兵8名。全鎮(zhèn)擁有軍官及司事人員748人，弁目10436人，兵卒夫役1328人，共12512人。新軍最早可以追溯到1862年李鴻章邀請(qǐng)上海租界的洋人軍事教官訓(xùn)練淮軍，圍剿太平天國(guó)。1894年中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后清政府接受李鴻章的德國(guó)軍事顧問(wèn)漢納根的建議，命長(zhǎng)蘆鹽運(yùn)使胡燏棻在天津小站（初為馬廠）用西法編練一支新式陸軍，稱“定武軍”，共計(jì)10營(yíng)4750人，其中步兵3000人、炮兵1000人、馬兵250人、工程兵500人。

（二）1895年12月胡燏棻調(diào)任平漢鐵路督辦，經(jīng)“督辦軍務(wù)處”推薦，由袁世凱接管定武軍。并加募步兵2000人、騎兵250人，將其擴(kuò)充到7000人，改名為“新建陸軍”，完全依照德國(guó)營(yíng)制、操典進(jìn)行訓(xùn)練，聘用德國(guó)軍官充任教習(xí)，還專門成立由德國(guó)人組成的教習(xí)處（后改為洋務(wù)局）。之后被編為武衛(wèi)軍前、后、左、右、中五路中的武衛(wèi)右軍，跟隨袁世凱到山東去鎮(zhèn)壓義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)。在那里袁世凱將三十四營(yíng)舊軍改編，命名為“武衛(wèi)右軍先鋒隊(duì)”，令武衛(wèi)右軍擴(kuò)大至兩萬(wàn)余人。在新建陸軍成立的同時(shí)署理兩江總督的張之洞也編練一支名叫自強(qiáng)軍的新軍，這支軍隊(duì)也依照西式軍隊(duì)編練，步兵、炮兵、馬兵、工兵13營(yíng)一共二千余人。后來(lái)自強(qiáng)軍由劉坤一接辦，到最后被袁世凱所收，被編進(jìn)其武衛(wèi)右軍。1896年直隸提督聶士成挑選所部馬步軍30營(yíng)，按德國(guó)軍制訓(xùn)練，編為“武毅軍”。直隸全省淮軍、練軍2萬(wàn)余人被編為20營(yíng)，按西法操練，分駐各地。戊戌變法運(yùn)動(dòng)期間袁世凱的新建陸軍與董福祥的“甘軍”、聶士成的“武毅軍”一同隸屬于直隸總督榮祿之下，并稱北洋三軍。1896年12月榮祿統(tǒng)一北洋各軍稱“武衛(wèi)軍”，這也就是后來(lái)北洋軍閥的淵源。在京師大練新軍的同時(shí)各省也開(kāi)始編練，如湖廣總督張之洞在江南創(chuàng)設(shè)“自強(qiáng)軍”，計(jì)13營(yíng)，聘請(qǐng)德國(guó)教習(xí)，槍械、兵法均仿照歐洲。次年在湖北練洋槍隊(duì)2營(yíng)，并將此種制度向各省推廣。兩江總督劉坤一將江南省的江寧、鎮(zhèn)江、吳淞、江陰、徐州五路防軍，全部改為西法操練，使用新式武器。1901年清廷鑒于八國(guó)聯(lián)軍入侵中中國(guó)陸軍顯示出的戰(zhàn)斗力低下、懦弱、混亂等情況，下決心改編軍隊(duì)。下令將戰(zhàn)斗力較強(qiáng)的軍隊(duì)改為常備軍，其余編為續(xù)備軍，同時(shí)加強(qiáng)洋槍操練。1901年7月25日清廷簽訂《辛丑條約》后決心推行新政，進(jìn)行軍事改革。

（三）1903年十月成立總理練兵處，并令各省成立督練公所，負(fù)責(zé)訓(xùn)練新軍。并且裁減原有的舊軍（防軍、練軍、綠營(yíng)），剩下的精選若干營(yíng)為常備、后備軍及巡警營(yíng)（即憲兵）。清政府原訂計(jì)劃以北洋新軍為中央軍、各省的新軍為地方軍，一共在全國(guó)編練36鎮(zhèn)新軍。1904年清政府為進(jìn)一步統(tǒng)一軍制，在北京設(shè)立練兵處，各省設(shè)立督練公所。練兵處會(huì)同兵部奏定《新軍營(yíng)制餉章》、《陸軍常備學(xué)堂辦法》以及選派陸軍學(xué)生出洋游學(xué)章程，正式劃定軍制，將軍隊(duì)編為常備軍、續(xù)備軍、后備軍三等，并規(guī)定招募應(yīng)征、官制、訓(xùn)練、給養(yǎng)、獎(jiǎng)罰、征調(diào)、退休、軍器、運(yùn)輸?shù)纫磺兄贫取?905年全國(guó)劃分為36鎮(zhèn)（軍區(qū)），1911年因武昌起義爆發(fā)只成立26鎮(zhèn)，共有軍官11463人、士兵16,8544人。1907年到清朝覆亡的時(shí)候全國(guó)已練成新軍16鎮(zhèn)和16個(gè)混成協(xié)，其中裝備與訓(xùn)練以袁世凱的北洋六鎮(zhèn)為最佳，遍布直隸、山東與東北。在組建和訓(xùn)練新軍的時(shí)候一些開(kāi)明地方大員如張之洞、端方等注重招收有文化的青年入伍，和招收留學(xué)生任軍官如蔡鍔、閻錫山、許崇智等，這些知識(shí)青年讀過(guò)書見(jiàn)識(shí)廣，敢于持有不同政見(jiàn)，不同于舊軍官兵愚昧效忠皇權(quán)。同時(shí)革命黨人如黃興、宋教仁等注重開(kāi)展兵運(yùn)，秘密向新軍中輸送革命分子如吳祿貞、趙聲、孫武等，這些軍內(nèi)革命黨人待命伺機(jī)發(fā)動(dòng)起義。1911年武昌首義是新軍起義，然后響應(yīng)的陜西、湖南二省是新軍起義，接下來(lái)江西、安徽、江蘇、浙江、福建、山西、四川、云南、貴州等地也是新軍起義。除上海、廣東、廣西辛亥革命起義是以民軍商團(tuán)為主之外其他各地起義均為新軍起義為主，辛亥革命也可以說(shuō)是一場(chǎng)規(guī)?？涨暗男萝姶笃鹆x。

（四）按《陸軍營(yíng)制餉章》規(guī)定，國(guó)家常備軍的編制以兩鎮(zhèn)為一軍，兩協(xié)為一鎮(zhèn)（一鎮(zhèn)官兵12512人）、兩標(biāo)為一協(xié)（一協(xié)官兵4038人），每標(biāo)三營(yíng)，每營(yíng)四隊(duì)。每鎮(zhèn)還轄炮隊(duì)一標(biāo)（官兵1756名）、馬隊(duì)一標(biāo) （官兵1117名）、1個(gè)輜重營(yíng)（官兵754人）、1個(gè)工程營(yíng) （官兵667人）。步、炮、工兵每隊(duì)均為三排，每排三棚。馬隊(duì)兩排，每排二棚。輜重隊(duì)三排，每排三棚。常備軍的編制與中國(guó)傳統(tǒng)營(yíng)制已完全不同，成為一個(gè)步、騎、炮、工、輜各兵種協(xié)同作戰(zhàn)的單位，這是一種適合形勢(shì)需要的現(xiàn)代化編制。建軍初期全軍由一名總統(tǒng)（即袁世凱）統(tǒng)率，有左、右兩翼（相當(dāng)于旅），每翼有一名翼長(zhǎng)、一名統(tǒng)領(lǐng)和兩名分統(tǒng)負(fù)責(zé)。翼下面為營(yíng)，有統(tǒng)帶官和幫統(tǒng)官各一名。營(yíng)下面為隊(duì)（相當(dāng)于連），由一名領(lǐng)官管理。隊(duì)下面為哨（相當(dāng)于排），由一名哨官和兩名哨長(zhǎng)負(fù)責(zé)，最下面為棚（相當(dāng)于班），有正副頭目各一名，每棚十二人。新軍機(jī)關(guān)以總部為首，其下有參謀營(yíng)務(wù)處、執(zhí)法營(yíng)務(wù)處、督操營(yíng)務(wù)處、稽查營(yíng)務(wù)處等。清政府推行新政之后新軍改為常備軍制，并因人數(shù)的增加故以改編作鎮(zhèn)、協(xié)、標(biāo)、營(yíng)、隊(duì)、排、棚，各級(jí)軍官改稱統(tǒng)制、協(xié)統(tǒng)、標(biāo)統(tǒng)、管帶、隊(duì)官、排長(zhǎng)和正副目。每鎮(zhèn)額設(shè)官兵12512人，仍有步、馬、炮、工程、輜重等兵種。軍官大多由學(xué)習(xí)軍事的留學(xué)生和國(guó)內(nèi)各武備學(xué)堂的畢業(yè)生擔(dān)任，士兵則采取招募制，選拔標(biāo)準(zhǔn)較以往嚴(yán)格，對(duì)年齡、體格和文化程度等都有明文規(guī)定。新軍采取的是省區(qū)+番號(hào)的方式，如第一鎮(zhèn)是“近畿陸軍第一鎮(zhèn)”，第八鎮(zhèn)是“湖北陸軍第八鎮(zhèn)”（不是湖北地方部隊(duì)，仍屬中央國(guó)防軍系列）等。

（五）混成協(xié)在中國(guó)不算是戰(zhàn)時(shí)編制，因?yàn)榫幘毿萝妼?duì)于各省來(lái)說(shuō)財(cái)政花費(fèi)實(shí)在太大，因此從河南新軍開(kāi)始采取變通辦法，先成立混成一協(xié)，以后再擴(kuò)為一鎮(zhèn)。這個(gè)辦法后在全國(guó)各地推廣，于是出現(xiàn)一批混成協(xié)。通?；斐蓞f(xié)按清廷定制，一般是步隊(duì)一協(xié)、馬炮各一營(yíng)、工輜各一隊(duì)，實(shí)際情況各省略有差別，不完全一致。各省各自編練新軍達(dá)到協(xié)的標(biāo)準(zhǔn)，呈請(qǐng)練兵處（后為陸軍部）批準(zhǔn)成協(xié)，如果審批通過(guò)則授予無(wú)數(shù)字番號(hào)的混成協(xié)（如“陜西陸軍混成協(xié)”）或有數(shù)字番號(hào)暫編混成協(xié)（如“四川暫編陸軍第三十三混成協(xié)”）。一部分混成協(xié)是以上的兩種番號(hào)都經(jīng)歷過(guò)，如河南先成“河南陸軍混成協(xié)”，再改稱“河南暫編陸軍第二十九混成協(xié)”。大多數(shù)混成協(xié)是準(zhǔn)備將來(lái)擴(kuò)編為鎮(zhèn)的，所以都加“暫編”二字，只有從北洋六鎮(zhèn)中劃出駐守東北的陸軍第一、二混成協(xié)不在此例。各省編煉新軍達(dá)到一鎮(zhèn)的標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)陸軍部審核后授予暫編鎮(zhèn)番號(hào)，如“四川暫編陸軍第十七鎮(zhèn)”。陸軍部派員親臨校閱，若合格則去掉“暫編”二字，成為正規(guī)的陸軍鎮(zhèn)。至清亡只有北洋六鎮(zhèn)和湖北第八鎮(zhèn)、南洋第九鎮(zhèn)等幾個(gè)鎮(zhèn)是通過(guò)校閱的正規(guī)鎮(zhèn)，其余各鎮(zhèn)全屬“暫編”鎮(zhèn)。軍官大多由學(xué)習(xí)軍事的留學(xué)生和國(guó)內(nèi)各武備學(xué)堂的畢業(yè)生擔(dān)任，士兵則采取招募制，選拔標(biāo)準(zhǔn)較以往嚴(yán)格，對(duì)年齡、體格和文化程度等都有明文規(guī)定。各級(jí)軍官大多數(shù)由軍事學(xué)堂畢業(yè)生充任，軍中設(shè)有步兵、炮兵、騎兵、德文四所隨營(yíng)學(xué)堂，畢業(yè)生除學(xué)習(xí)德文者準(zhǔn)備派赴德國(guó)留學(xué)外其余全部派充下級(jí)軍官。另外還設(shè)有專門對(duì)官兵進(jìn)行輪訓(xùn)的講武堂與學(xué)兵營(yíng)，士兵的選拔招募也按照西方國(guó)家的制度，有年齡、體格及識(shí)字程度等規(guī)定。兵種編制上分步、騎、炮、工程、輜重等兵種，步兵分左、右兩翼，左翼2營(yíng)，右翼3營(yíng)，炮兵分為右翼快炮隊(duì)、左翼重炮隊(duì)和接應(yīng)馬炮隊(duì)，裝備方面全部使用購(gòu)自國(guó)外的新式武器裝備。

（六）北洋新軍的正式名字叫做“新建陸軍”，原名“定武軍”。袁世凱為新建陸軍督辦，主要軍官由袁世凱親友、北洋武備學(xué)堂畢業(yè)生和淮軍舊部組成。清末，除北洋新軍外各地新軍中只有湖北新軍初具規(guī)模，有1.7萬(wàn)多人，核心是第八鎮(zhèn)（師）、第二十一混成協(xié)（旅），其中三分之一參加革命組織或傾向革命，成為武昌起義的主力。1906年清軍改制，湖北新軍被編為兩鎮(zhèn)，總兵張彪任第八鎮(zhèn)統(tǒng)制，黎元洪任第二十一混成協(xié)協(xié)統(tǒng)。張彪是張之洞最親信之人，妻子原是張之洞心愛(ài)的婢女，因此被稱為“丫姑爺”。但張彪粗鄙無(wú)能、胸?zé)o點(diǎn)墨，湖北軍界真正的佼佼者無(wú)疑是黎元洪。在組建和訓(xùn)練新軍的時(shí)候由于使用西方軍隊(duì)方式編練，采用西式裝備，需要從軍者擁有文化知識(shí)，故對(duì)知識(shí)分子優(yōu)先錄取。而在清末新政、廢除科舉的背景下更促成知識(shí)分子加入新軍，以謀求個(gè)人出路。一些開(kāi)明地方大員如張之洞、端方等注重招收有文化的青年入伍，招收留學(xué)生任軍官如蔡鍔、閻錫山、許崇智等，這些知識(shí)青年讀過(guò)書見(jiàn)識(shí)廣，敢于持有不同政見(jiàn)，不同于舊軍官兵愚昧效忠皇權(quán)。同時(shí)革命黨人如黃興、宋教仁等注重開(kāi)展兵運(yùn)，秘密向新軍中輸送革命分，如吳祿貞、趙聲、孫武等。這些軍內(nèi)革命黨人待命伺機(jī)發(fā)動(dòng)起義，1911年武昌首義是新軍起義，然后響應(yīng)的陜西、湖南二省是新軍起義，接下來(lái)江西、安徽、江蘇、浙江、福建、山西、四川、云南、貴州等地也是新軍起義。除上海、廣東、廣西辛亥革命起義是以民軍商團(tuán)為主之外其他各地起義均為新軍起義為主，辛亥革命也可以說(shuō)是一場(chǎng)規(guī)模空前的新軍大起義。

種姓制度

（一）種姓制度是曾在印度、孟加拉國(guó)、斯里蘭卡等國(guó)普遍存在的一種以血統(tǒng)論為基礎(chǔ)的社會(huì)體系，其中以印度最為嚴(yán)重，又稱賤籍制度、印度卡斯特體系。種姓制度以統(tǒng)治階層為中心，劃分出許多以職業(yè)為基礎(chǔ)的內(nèi)婚制群體，即種姓。各種姓依所居地區(qū)不同而劃分成許多次種姓，這些次種姓內(nèi)部再依所居聚落不同分成許多聚落種姓，這些聚落種姓最后再分成行不同行外婚制的氏族，如此層層相扣，整合成一套散布于整個(gè)印度次大陸的社會(huì)體系。因此種姓制度涵蓋印度社會(huì)絕大多數(shù)的群體，并與印度的社會(huì)體制、宇宙觀、宗教與人際關(guān)系息息相關(guān)，可說(shuō)是傳統(tǒng)印度最重要的社會(huì)制度與規(guī)范。種姓制度最初是隨雅利安人入侵印度而創(chuàng)立的社會(huì)制度，原本的種姓制度并非要?jiǎng)澐蛛A級(jí)及人的高低貴賤，而是要確保本身雅利安人的執(zhí)政權(quán)和保持各種工作都有一定的人數(shù)。然而隨著馬穆魯克、莫臥兒等外來(lái)伊斯蘭教征服者統(tǒng)治印度，種姓制度為了政權(quán)需要而經(jīng)歷過(guò)許多調(diào)整，并在英屬印度時(shí)期為符合殖民者需要而被固定、僵化，成為階級(jí)森嚴(yán)的階序體系。由于該體系中的不平等與近代西方興起的民主制度與人權(quán)思想大相徑庭，因此常被批評(píng)為反現(xiàn)代化的落后制度，甚至被視為妨礙印度社會(huì)進(jìn)步的毒瘤。1947年印度脫離殖民體系獨(dú)立后種姓制度的法律地位正式被廢除，各種種姓分類與歧視被視為非法，然而在實(shí)際社會(huì)運(yùn)作與生活上其仍扮演相當(dāng)重要的角色。印度種姓制度源于印度教，又稱瓦爾納制度，是在后期吠陀時(shí)代形成的，具有3000多年歷史。這一制度將人分為4個(gè)等級(jí)，即婆羅門、剎帝利、吠舍、首陀羅。一張根據(jù)《梨俱吠陀·原人歌》所繪的瓦爾那等級(jí)：婆羅門是原人的嘴，剎帝利是原人的雙臂，吠舍是原人的大腿，首陀羅是原人的腳，至于賤民則被排除在原人的身體之外。它是古代世界最典型、最森嚴(yán)的等級(jí)制度，并且種姓制度下的各等級(jí)世代相襲。

（二）四個(gè)等級(jí)在地位、權(quán)利、職業(yè)、義務(wù)等方面有嚴(yán)格的規(guī)定：第一等級(jí)婆羅門主要是僧侶貴族，擁有解釋宗教經(jīng)典和祭神的特權(quán)以及享受奉獻(xiàn)的權(quán)利，主教育，受眾剎帝利，負(fù)責(zé)壟斷文化教育和報(bào)道農(nóng)時(shí)季節(jié)以及宗教話語(yǔ)解釋權(quán)；第二等級(jí)剎帝利是軍事貴族和行政貴族，婆羅門思想的受眾，他們擁有征收各種賦稅的特權(quán)，主政軍，負(fù)責(zé)守護(hù)婆羅門階層生生世世；第三等級(jí)吠舍是普通雅利安人，政治上沒(méi)有特權(quán)，必須以布施和納稅的形式來(lái)供養(yǎng)前兩個(gè)等級(jí)，主商業(yè)；第四等級(jí)首陀羅絕大多數(shù)是被征服的土著居民，屬于非雅利安人，由伺候用餐、做飯的高級(jí)傭人和工匠組成，是人口最多的種姓，被認(rèn)為低賤的職業(yè)。在種姓制度中來(lái)自不同種姓的父母雙方所生下的后代被稱為雜種姓，除四大種姓外還有大量的“第五種姓”，稱為“不可接觸者”階層，又稱“賤民”或“達(dá)利特”，他們多從事最低賤的職業(yè)。賤民在印度不算人民，不入四大種姓之列。種姓世襲，不易更改。社會(huì)地位高低、經(jīng)濟(jì)狀況好壞大多與種姓有關(guān)，因?yàn)殡A級(jí)過(guò)大就會(huì)變成種姓，一旦種姓完成，低階層上升基本不可能。盡管印度獨(dú)立以來(lái)已廢除種姓制度，但幾千年來(lái)種姓制度造成的種姓歧視在印度不少地區(qū)（尤其是農(nóng)村）仍相當(dāng)嚴(yán)重。在印度早已廢除種姓制度的情況下種姓制度思想的殘留依然影響著印度人，比如不敢對(duì)高種姓開(kāi)槍；首陀羅被吠舍歧視；“低種姓=低道德”會(huì)成為普遍觀念。首陀羅之所以窮是因?yàn)樗麄儜?，同情首陀羅以至義務(wù)幫助他們或結(jié)婚就是雜種姓或圣母，而婆羅門能力以外的資產(chǎn)等于零。首陀羅不管遭遇什么，高種姓會(huì)覺(jué)得是因?yàn)閼校荒芙o福利養(yǎng)懶人。天真的吠舍有時(shí)會(huì)認(rèn)為自己靠近高種姓會(huì)受到神的庇護(hù)很安全，然而婆羅門和剎帝利一紙文書就能把充滿優(yōu)越感的高級(jí)吠舍直接打成首陀羅。印度毛派首陀羅造反，吠舍被共產(chǎn)，婆羅門和剎帝利在大洋彼岸笑哈哈。

（三）在印度中發(fā)達(dá)和較發(fā)達(dá)國(guó)家的外國(guó)人天生自帶剎帝利身份，同時(shí)各種姓派生出許多副種姓（或稱亞種姓、次種姓），進(jìn)而衍生出更多分支。一個(gè)底層不能互相支援扶持的社會(huì)是冷酷的，絕大多數(shù)刑事案件基本上都是底層人之間的自相殘殺，很少有底層人去偷去搶去故意傷害頂層階級(jí)的。因?yàn)槟切╉攲痈叻N姓人活動(dòng)的區(qū)域，底層低種姓人根本就不會(huì)去。高種姓人打民事官司，對(duì)方一般也是高種姓人，也就是說(shuō)能跟底層人民發(fā)生矛盾說(shuō)明他們階層區(qū)別不大。在吠舍眼里首陀羅是底層人，在那些真正的頂層階級(jí)高種姓人眼里吠舍也是底層人，除非換邦。如果說(shuō)種姓制度的核心觀念是潔凈與不潔，種姓的實(shí)際運(yùn)作則呈現(xiàn)“集體性”與“階序”的特征。這些特征意味種姓并非一成不變的體系，而是深具包容性與彈性的社會(huì)制度。印度教徒只可吃婆羅門和與他同一種姓的人的食物，由牛油煮的食物，任何種姓也可食。在進(jìn)食前會(huì)專門洗澡，素食、戒酒者也比食肉的地位高。由于種姓制度與地域緊密結(jié)合，并有明顯的區(qū)域范圍，因此其政治權(quán)力可依區(qū)域大小分為三個(gè)等級(jí)：地方的小王國(guó)或地區(qū)行政中心、聚落以及各別聚落內(nèi)的種姓。這三個(gè)層級(jí)的權(quán)力運(yùn)作雖有高低之分，而且差異甚大。但其共同特色是權(quán)力施行者都在模仿瓦爾納階序中的剎帝利，而且都會(huì)宣稱其權(quán)力的合法性與有效性，即使實(shí)際上未必如此。尼泊爾的種姓制度與印度不同：婆羅門與剎帝利遠(yuǎn)多于首陀羅，是印度的婆羅門有意為之的結(jié)果。在近代印度中經(jīng)常想像鄉(xiāng)村地區(qū)有一“村落共同體”的民主自治傳統(tǒng)存在，并認(rèn)為這是透過(guò)“村落潘恰雅特”的方式表現(xiàn)來(lái)宰制種姓 。英屬印度的殖民官員愛(ài)德華·亞瑟·亨利·布蘭特根據(jù)1911年他本人在聯(lián)合省主持的種姓調(diào)查指出各種姓內(nèi)的自治狀況可分為三種類型：沒(méi)有潘恰雅特的種姓，屬于再生族的高階種姓通常直接根據(jù)普遍的公眾意見(jiàn)（可能是流言或許多人的抱怨）作決定；

（四）有非永久潘恰雅特的種姓，這些種姓容許當(dāng)事人（通常是觸犯禁忌者）受到他人嚴(yán)重?cái)骋暸c排擠時(shí)有權(quán)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)性的潘恰雅特，然而實(shí)際上這種請(qǐng)求甚少提出，實(shí)際上召開(kāi)潘恰雅特的情形自然非常罕見(jiàn)；有永久潘恰雅特的種姓，不同于其他兩者，有永久性潘恰雅特的種姓具備常態(tài)的潘恰雅特組織，使其具有定期召開(kāi)該會(huì)議之能力。一般而言這類型的種姓大都屬于從事專門職業(yè)的種姓或低階種姓。村落潘恰雅特也是今日印度地方行政體系中的一個(gè)環(huán)節(jié)，2002年時(shí)全印度約有2.65萬(wàn)個(gè)村落潘恰雅特。在此種姓潘恰雅特屬于潘恰雅特的一種，指每個(gè)聚落（或鄰近地區(qū)）的單一種姓自行召開(kāi)的種姓自治大會(huì)，目的是處理種姓內(nèi)部的糾紛（通常是道德與司法問(wèn)題）與對(duì)外的聯(lián)合行動(dòng)，一般而言只有在“有永久潘恰雅特的種姓”才會(huì)有常態(tài)的潘恰雅特籌備組織以及負(fù)責(zé)籌備召開(kāi)會(huì)議、紀(jì)錄與通知當(dāng)事人等事務(wù)的執(zhí)事。潘恰雅特原為“五”之意，意即由少數(shù)專家與地方領(lǐng)袖召開(kāi)的小型會(huì)議。該詞匯可泛各種地方社會(huì)的自治組織，這類定期的群眾大會(huì)是其組織內(nèi)部的小型委員會(huì)主導(dǎo)一切，這其中主要包含指導(dǎo)大會(huì)的流程與出面解決爭(zhēng)端。即使如此種姓潘恰雅特卻非少數(shù)人壟斷的體系，而是一種由多元權(quán)威構(gòu)成的組織，其存在目的是維護(hù)種姓內(nèi)的習(xí)慣與和諧，促使內(nèi)部成員盡守職責(zé)以及對(duì)外保護(hù)全體利益，因此實(shí)際上猶如種姓內(nèi)的自治機(jī)構(gòu)。一般而言種姓潘恰雅特會(huì)出面調(diào)查各種有爭(zhēng)議的案件，這類案件大都涉及宗教與道德層面，比如共餐、婚姻問(wèn)題（離婚、通奸或偷情等）、交易與殺牛等。換言之種姓潘恰雅特大都裁決與官方法庭無(wú)關(guān)的紛爭(zhēng)，其審判或協(xié)調(diào)方式因種姓而異，有些審判前要求當(dāng)事人發(fā)誓與接受試煉，有些采大會(huì)全體或內(nèi)部委員會(huì)投票等方式。至于懲罰方面種姓潘恰雅特以停止當(dāng)事人享有的特定權(quán)利作為手段，這其中包含停止與他人共餐、停止享用某種服務(wù)等。最嚴(yán)厲的懲罰是禁止當(dāng)事人與其他種姓成員來(lái)往，這又分暫時(shí)的禁止與永久的禁止。

（五）通常這類懲罰施行于與“不潔”的人或事物接觸者，而這種規(guī)范往往涉及一個(gè)地方種姓在社會(huì)上的地位。即使種姓潘恰雅特會(huì)懲罰部分成員，但大多數(shù)的狀況下它謀求調(diào)解內(nèi)部的爭(zhēng)議，而非懲罰其成員。對(duì)外事務(wù)上種姓潘恰雅特主導(dǎo)對(duì)特定種姓的杯葛或抵制，以維系自身的行業(yè)利益。有時(shí)這類事務(wù)還會(huì)牽涉與其他種姓的交涉，比如某位銀行家與糕餅師傅有爭(zhēng)執(zhí)，導(dǎo)致糕餅業(yè)種姓找制瓦業(yè)種姓建立協(xié)議，要后者在該銀行家修房時(shí)拒絕提供其所需的瓦片。為了建立自身權(quán)威，種姓潘恰雅特在召開(kāi)大會(huì)時(shí)常引用“潘恰雅特的聲音即梵天的聲音”或“種姓的國(guó)王亦為種姓”等諸如此類的語(yǔ)句，以強(qiáng)調(diào)組織本身在種姓內(nèi)的最高權(quán)威（好比種姓內(nèi)的剎帝利）。然而實(shí)際上種姓潘恰雅特往往缺乏執(zhí)行效率與高階種姓的支持，這兩點(diǎn)正反應(yīng)其缺乏正式權(quán)威的局限。種姓制度是一種以宗教為中介的分工制度，這種制度是世襲的，雇主與雇員的關(guān)系是世襲的。這種制度有趣的地方是：同一種工作如果只是自己偶爾在家中做做的話，則不像專業(yè)那么有污染性；同一種工作在不同地區(qū)中態(tài)度也不一樣，例如理發(fā)師在印度南部因?yàn)橐?fù)責(zé)喪禮事情，所以極度不潔；但在印度北部因?yàn)椴挥秘?fù)責(zé)喪禮事情，地位較高。除了婆羅門種姓不可離婚與寡婦不可再婚外（婆羅門只可分居，如無(wú)子則可再婚）一般種姓的婦女也通融可再婚，但以第一次婚姻（首次婚）最認(rèn)真，之后也可再婚但不太光彩，歷史上如果丈夫過(guò)世，其寡婦會(huì)執(zhí)行殉夫儀式薩蒂投火自盡。雖然高種姓婦女不可以嫁給低種姓男子，但另一方面低種姓女子被強(qiáng)烈鼓勵(lì)嫁給高種姓男子以提高種姓的地位，此女方家庭在婚姻中不得不付出高昂的嫁妝，這也導(dǎo)致印度、巴基斯坦和孟加拉等地出現(xiàn)為了嫁妝謀殺妻子的現(xiàn)象——索奩焚妻。

（六）種姓制度并非一套絕對(duì)的社會(huì)階層，而是借由許多不同的標(biāo)準(zhǔn)建立起來(lái)的一套相對(duì)階序，這些標(biāo)準(zhǔn)諸如是否吃素、是否殺牛以及是否接觸尸體等等。這些標(biāo)準(zhǔn)背后的核心概念是一套“潔凈與不潔”的價(jià)值觀，然而該價(jià)值觀卻受到實(shí)際生活中的權(quán)力關(guān)系影響。為此古代印度的婆羅門發(fā)展出一套稱為“瓦爾那”的分類架構(gòu)，作為解釋并簡(jiǎn)化整個(gè)制度的方式，因此這兩套思維方式大致構(gòu)成整個(gè)種姓制度的主要概念。潔凈與不潔是種姓制度的核心觀念，其依循的原則主要有二：一種是時(shí)效性，一種是互補(bǔ)性。時(shí)效性不潔可分為兩種，即暫時(shí)性的不潔與永久性的不潔。在此“不潔”主要指在生活中各種被視為帶有危險(xiǎn)性，而需要將受此影響者加以隔離的事物或情況，比如經(jīng)血、生產(chǎn)與死亡等等.。這些情況之下即使與之有稍微的接觸都算沾染到“不潔”，需要以慎重的方式隔離或是消除其不潔。因?yàn)橛《冉陶J(rèn)為水能洗滌不潔與罪惡，恒河河水則有最佳的洗滌效果，因此印度人經(jīng)常在恒河兩岸洗澡或擦拭身體。所謂的“不潔”是一套繁瑣的分類體系，這其中最核心者包含《摩奴法典》所規(guī)范的人身上的十二種不潔物（如糞便、唾液等）、出生與死亡以及許多次轉(zhuǎn)手過(guò)的人與物品。此外各種器物之間也有一種比較性的不潔關(guān)系，如金比銀潔凈，銀比青銅潔凈，青銅比黃銅潔凈，上述這些金屬又比陶器潔凈，這種比較性的關(guān)系會(huì)影響到器物的使用年限與價(jià)格。同樣地當(dāng)人與“不潔”的接觸程度與關(guān)聯(lián)性也會(huì)牽涉到其被隔離的時(shí)間長(zhǎng)短以及處于暫時(shí)性的不潔還是永久性的不潔，以親人死亡為例：當(dāng)該狀況發(fā)生時(shí)其核心家庭的成員被視為最“不潔”，守喪期最久。不住在同一屋檐下的親戚則依與死者生前來(lái)往的程度決定其“不潔”程度與守喪期，即與死者生前來(lái)往越密切者需守喪越久，反之則越短。

（七）同樣的觀念用于即將殉夫的寡婦，如果她們正處于經(jīng)期時(shí)依規(guī)定不可殉夫，必須等經(jīng)期結(jié)束后四天并沐浴才可自焚殉夫（稱為薩蒂）。上述這些有時(shí)效性的例子都可顯示暫時(shí)性不潔的情形，而暫時(shí)性的不潔通常有直接或間接的化解之道，比如用水清洗（沐浴或洗滌特定部位）、剔除毛發(fā)、涂抹牛的五種分泌物等。然而如果經(jīng)常性的接觸“不潔”的事物，比如專門替死者或產(chǎn)婦洗滌衣物、埋葬死者，這種情況下便處于永久性的不潔。換言之以接觸“不潔”事物為業(yè)的人或群體無(wú)法擺脫“不潔”的狀態(tài)，因此他們與他們的親人必須被長(zhǎng)期隔離于大多數(shù)人之外，以防污染到其他人。如此他們便成為“不可觸碰”的賤民，其他非賤民的種姓必需避免與之直接接觸，甚至迫使他們遷居聚落之外，否則有被污染的危險(xiǎn)。因此在時(shí)效性上可以看見(jiàn)潔凈與不潔之間的對(duì)立關(guān)系：如果要維系自身的潔凈必須遠(yuǎn)離不潔，潔凈與不潔位在價(jià)值觀的最高與最低兩端，彼此相互排斥、互不相容?；パa(bǔ)性主要與婆羅門有關(guān)，其基礎(chǔ)建立在于滿足婆羅門對(duì)潔凈的需求以及由此產(chǎn)生的不潔。作為種姓制度的核心，婆羅門必須保持高度的潔凈才能維持其神圣的地位，因此隨著歷史發(fā)展，婆羅門創(chuàng)造出許多規(guī)定與禮儀維系自身的潔凈。然而執(zhí)行這些儀式與規(guī)定時(shí)如果沒(méi)有他人協(xié)助，多少會(huì)沾染不潔而處于不可觸碰的狀態(tài)，因此衍伸出各種處理不潔事務(wù)的種姓，這些不潔的種姓之存在也保障婆羅門的潔凈。換言之潔凈與污穢、婆羅門與賤民這兩者彼此互補(bǔ)、缺一不可，舉個(gè)例子：死牛（特別是被宰殺的牛）被視為不潔，然而儀式上不可避免需要以牛皮制成的鼓和接觸這些不潔物的演奏者，因此許多地方出現(xiàn)以制作皮革或演奏樂(lè)器為業(yè)的賤民種姓，然而他們的工作卻與神圣的宗教儀式緊密相關(guān)，甚至必須在其中扮演主祭者的角色。

（八）正因?yàn)闈崈襞c不潔在概念上構(gòu)成既對(duì)立又互補(bǔ)的關(guān)系，因此一個(gè)種姓要確立其地位時(shí)必須同時(shí)根據(jù)幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)作為參照。比如丁種姓的成員可能會(huì)有這樣的看法：“因?yàn)槲覀兪撬厥痴?，所以等?jí)高于辛、壬、癸種姓；但我們?nèi)菰S寡婦再婚，所以等級(jí)不如甲、乙、丙種姓?！庇捎诜N姓內(nèi)的成員都不可避免地要同時(shí)遵守與違背某些潔凈標(biāo)準(zhǔn)，因此可以借由各項(xiàng)由潔凈與不潔所衍生的實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)將所有種姓一分為二，最后這些標(biāo)準(zhǔn)匯合在一起時(shí)便構(gòu)成一套由高至低的“潔凈-不潔”種姓階序。雖然潔凈與不潔的觀念在印度社會(huì)中具有其重要性，但現(xiàn)實(shí)生活中的權(quán)力關(guān)系卻未反映在這套價(jià)值觀之外，因此這套理想的階序原則未必符合實(shí)際上的社會(huì)階層。即使如此潔凈與不潔的觀念提供一個(gè)清楚的輪廓，使各種姓的成員了解自己種姓的社會(huì)地位以及與其他種姓的關(guān)系。瓦爾那是印度教經(jīng)典中解釋種姓制度的分類架構(gòu)，其內(nèi)涵主要見(jiàn)于《摩奴法典》與《瞿曇》等早期婆羅門教經(jīng)典。在該理論中主要指四種不同的階層，經(jīng)典中根據(jù)一些原則區(qū)分四種階層，并明確規(guī)范彼此的義務(wù)與權(quán)利。然而實(shí)際社會(huì)中種姓并非依據(jù)該理論的規(guī)范劃分，因此不能將瓦爾那與種姓制度畫上等號(hào)。即使如此瓦爾那理論仍被應(yīng)用在近代的實(shí)際社會(huì)之中成為許多種姓抬昇自身地位的論述手段，因此仍然有其解釋上的效力與合理性。瓦爾那是梵語(yǔ)詞的音譯，在《梨俱吠陀》中這個(gè)術(shù)語(yǔ)可以意味著：“人的種類、部落、等級(jí)、行業(yè)?！碧貏e是表達(dá)在雅利安人和達(dá)薩人之間的對(duì)立。早期婆羅門所著的經(jīng)典中刻意忽略賤民不提，主張將所有的種姓劃分成四種瓦爾那。這四種瓦爾那同樣以婆羅門為首，借由職能與權(quán)利的劃分規(guī)范，構(gòu)成一嚴(yán)謹(jǐn)?shù)碾A序。婆羅門是最高等的瓦爾那，也是整個(gè)階序的核心。婆羅門本為祭司，根據(jù)《摩奴法典》規(guī)定可從事教授吠陀經(jīng)、司祭與接受奉獻(xiàn)這三樣工作，但在8世紀(jì)以后祭司逐漸不受重視，潔凈便取代前者，成為婆羅門最主要的特征。

（九）此外婆羅門享有許多特權(quán)，如不可處罰、不用交稅、不可殺害、可領(lǐng)回部分充公遺失物等。剎帝利是次等的瓦爾那，《梵書》稱其具有與婆羅門共享“管轄一切生命”的權(quán)利。剎帝利是戰(zhàn)士和統(tǒng)治者，掌握實(shí)際的政治與軍事權(quán)力，但被排除在完整的司祭過(guò)程之外，因此不具有宗教上的權(quán)力，此外其負(fù)有保護(hù)婆羅門之責(zé)。吠舍是第三等的瓦爾那、吠舍是農(nóng)人或牧人，任務(wù)是生產(chǎn)食物，并提供各種祭品，《瞿曇》規(guī)定吠舍可從事農(nóng)耕、商業(yè)、畜牧與放貸的工作；首陀羅是最低等的瓦爾那，首陀羅是沒(méi)有人身自由的奴仆，負(fù)責(zé)提供各種服務(wù)。婆羅門是原人的嘴，剎帝利是原人的雙臂，吠舍是原人的大腿，首陀羅是原人的腳，至于賤民則被排除在原人的身體之外。文字學(xué)家喬治·杜梅吉爾認(rèn)為瓦爾那組成的階序?qū)嶋H上并非由上而下排列，而是由一系列的二分原則所構(gòu)成：先是首陀羅被排除在外，其他三個(gè)瓦爾那構(gòu)成一組，即再生族（能舉行成年禮的瓦爾那）。再生組排除吠舍，由婆羅門與剎帝利構(gòu)成擁有“統(tǒng)治一切生物之權(quán)力”的一組。最后婆羅門排除剎帝利，獨(dú)自擁有三種特權(quán)，即傳授吠陀經(jīng)、司祭與接受奉獻(xiàn)。杜蒙根據(jù)上述原則進(jìn)一步補(bǔ)充，認(rèn)為瓦爾那階序刻意排除賤民就如同上述的二分原則。換言之整個(gè)瓦爾那階序的分類關(guān)系大致如下：根據(jù)上述的解釋時(shí)可以理解到瓦爾那實(shí)際上是一套分類體系，而非具有實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的規(guī)范架構(gòu)。通過(guò)瓦爾那可以得知早期婆羅門心目中的理想種姓制度為何，卻無(wú)法真正了解種姓制度實(shí)際運(yùn)作的情形。在四個(gè)瓦爾那外印度的賤民多由罪犯、戰(zhàn)俘或是跨種姓婚姻者及其后裔組成，因?yàn)樗麄兊纳矸菔来鄠鞫荒苁芙逃⒉豢纱┬?，也幾乎沒(méi)有社會(huì)地位，只被允許從事非常卑賤的工作，例如清潔穢物或喪葬。

（十）由于“賤民”被視為不可接觸的人，因此四個(gè)瓦爾那的人嚴(yán)禁觸碰到其他賤民的身體。賤民走過(guò)的足跡都要清理?yè)崞剑踔吝B影子都不可以交疊，以免玷污他人。由于賤民毫無(wú)社會(huì)地位，因此至今印度仍然經(jīng)常發(fā)生賤民因不慎接觸到四個(gè)瓦爾那的人而被毆打甚至殺害的事件，而這些動(dòng)手之人甚至不必負(fù)起任何法律責(zé)任。雖然瓦爾那提供一套穩(wěn)固的解釋框架，然而實(shí)際上的種姓制度常常與其架構(gòu)差距甚遠(yuǎn)。以1901年人口普查的結(jié)果為例：馬德拉斯省沒(méi)有任何種姓中屬于剎帝利，屬吠舍者亦十分罕見(jiàn)。大多數(shù)的種姓集中在首陀羅的類別下，共占當(dāng)?shù)乜側(cè)丝诘囊话胍陨?，換言之當(dāng)?shù)厣鐣?huì)主要由婆羅門、首陀羅與賤民所組成。在孟加拉省中戰(zhàn)士與統(tǒng)治者為拉其普特?fù)?dān)任，然而該種姓并非真正的剎帝利。事實(shí)上在印度的歷史中各地的統(tǒng)治者未必皆由剎帝利擔(dān)任，而且真正的剎帝利常被認(rèn)為已經(jīng)不存在于世上，雖然該瓦爾那在階級(jí)中扮演相當(dāng)重要的角色。另一方面瓦爾那階級(jí)雖然規(guī)范各種事物，可是實(shí)際生活中卻未必依據(jù)這些規(guī)范實(shí)行，比如婆羅門理應(yīng)享有許多特權(quán)，并且與剎帝利共同統(tǒng)治一切，但是在歷史上政治權(quán)力大都落入婆羅門以外的種姓手中，婆羅門只以其象征性的潔凈受到大眾景仰。同時(shí)除了婆羅門與賤民這兩個(gè)極端外其他瓦爾那之間的種姓在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中亦無(wú)明確的階級(jí)關(guān)系，大多數(shù)的情形是種姓們彼此處于一種模糊的權(quán)力分工與關(guān)系上，而且經(jīng)常與瓦爾那階級(jí)矛盾。如此瓦爾那階級(jí)究竟反應(yīng)多少真實(shí)性，其與現(xiàn)實(shí)中的種姓制度關(guān)系為何便成為許多相關(guān)研究者探討之焦點(diǎn)。有些早期學(xué)者如人類學(xué)家亞瑟·莫里斯·侯卡特認(rèn)為瓦爾那理論只能解釋古代印度的種姓制度，不適用于近代以來(lái)的情形。

（十一）印度學(xué)家愛(ài)德華·瓦士本·霍普金斯與社會(huì)學(xué)家?jiàn)W利佛·克倫威爾·寇克斯則根據(jù)古印度的神話主張古代的婆羅門與剎帝利之間是種相互競(jìng)爭(zhēng)最高權(quán)力地位的緊張關(guān)系，因此瓦爾那階級(jí)反映婆羅門想奪取政治權(quán)力的企圖（拉吉普是孟加拉地區(qū)的實(shí)際統(tǒng)治者，但他們并非剎帝利，而且大都信仰伊斯蘭教）。然而晚近學(xué)者以杜蒙為代表提出不同的解釋，他們認(rèn)為婆羅門與剎帝利原本就是種分工的關(guān)系，而且婆羅門與剎帝利皆帶有神圣的性質(zhì)令兩者均無(wú)可替代。但它們的分工關(guān)系卻是自我矛盾的：雖然在宗教地位上婆羅門自認(rèn)要高于剎帝利，可是實(shí)際的政治權(quán)力卻由剎帝利掌握，這種情況下造成違反部分“潔凈”規(guī)范（比如吃肉或行多妻婚）的剎帝利在種姓地位上不如婆羅門中的素食商人或祭司。這結(jié)果卻非掌握權(quán)力的王族所能接受，因此瓦爾那階級(jí)聲稱兩個(gè)瓦爾那共享“統(tǒng)治一切生物的權(quán)力”，但婆羅門卻將此權(quán)“授予”剎帝利，不問(wèn)實(shí)際政事。剎帝利則“不需”插手婆羅門的宗教職權(quán)，且要負(fù)起“保護(hù)”與“供養(yǎng)”婆羅門之責(zé)，使其能安心地執(zhí)行司祭職務(wù)。如此論述之下瓦爾那巧妙地化解理論與實(shí)際生活之間的矛盾，建立起“政教分離”但彼此依賴的關(guān)系。而且這種功能性的分割使得即使原本的剎帝利消失了，日后掌權(quán)的新統(tǒng)治者卻能根據(jù)此論述，模仿原屬于剎帝利的角色，與婆羅門進(jìn)行互動(dòng)。換言之瓦爾那是一個(gè)權(quán)力關(guān)系的架構(gòu)，使婆羅門與統(tǒng)治者在不違背潔凈與不潔的原則之下在此之下能彼此合作，同時(shí)維系婆羅門的優(yōu)越地位。此外在英屬印度時(shí)期由于種姓制度被列入戶口登記的項(xiàng)目，因此部分種姓會(huì)借由普查的時(shí)候可借由宣稱其瓦爾那拉來(lái)抬自身種姓的地位，因此瓦爾那階級(jí)事實(shí)上提供藍(lán)圖，供各種姓想像“理想的社會(huì)”應(yīng)如何運(yùn)作。

（十二）到后期吠陀時(shí)代四瓦爾那制度正式形成，婆羅門教的典籍規(guī)定各個(gè)瓦爾那的地位以及不同瓦爾那的成員的不同權(quán)利和義務(wù)。第一個(gè)瓦爾那是婆羅門，婆羅門主要掌管宗教祭祀，充任不同層級(jí)的祭司，其中一些人也參與政治，享有很大政治權(quán)力。第二個(gè)瓦爾那是剎帝利（是“力”、“權(quán)力”的意思），它是從“羅阇尼亞”發(fā)展而來(lái)的。剎帝利的基本職業(yè)是充當(dāng)武士，國(guó)王一般仍屬于剎帝利瓦爾那，但是剎帝利瓦爾那并不限于王和王族，剎帝利是掌握軍事和政治大權(quán)的等級(jí)。第三個(gè)瓦爾那是吠舍，吠舍主要從事農(nóng)業(yè)、牧業(yè)和商業(yè)，其中也有人富有起來(lái)，成為高利貸者。吠舍是平民，沒(méi)有政治上的特權(quán)，必須以布施（捐贈(zèng)）和納稅的形式供養(yǎng)完全不從事生產(chǎn)勞動(dòng)的婆羅門和剎帝利。不過(guò)吠舍還是雅利安人氏族部落公社的成員，他們可以參加公社的宗教儀禮，因而和婆羅門、剎帝利同樣屬于“再生族”。第四個(gè)瓦爾那是首陀羅，首陀羅瓦爾那的前身是達(dá)薩瓦爾那，首陀羅不在雅利安人公社以內(nèi)。首陀羅的大部也是非雅利安人其中也有失去公社成員身份的雅利安人，由于沒(méi)有公社成員身份，不能參加宗教禮儀，不能得到第二次生命（宗教生命）。首陀羅是非再生族，就失去在政治、法律、宗教等方面受保護(hù)的權(quán)利。首陀羅從事農(nóng)、牧、漁、獵以及當(dāng)時(shí)被認(rèn)為低賤的各職業(yè)，其中有人失去生產(chǎn)資料，淪為雇工，甚至淪為奴隸。首陀羅作為瓦爾那來(lái)說(shuō)不是奴隸或達(dá)薩，首陀羅是地位低下而受苦的人。而達(dá)利特的地位比首陀羅還要低，又稱賤民。達(dá)利特在印度語(yǔ)翻譯為：“不可接觸者”。印度是到21世紀(jì)初還遺留著種姓制度，其中最底層的人被傳統(tǒng)的上等種姓叫做“不可接觸者”，即賤民，他們自己自稱為“被壓迫的人”，即達(dá)利特。

（十三）今天在某些依舊保守的印度農(nóng)村中會(huì)看到有些人走路要避著人，因?yàn)樗麄儾荒茏屪约旱挠白勇涞铰啡说纳砩稀８猩跽哂械娜藥е鴴咧?，邊走邊掃掉自己的腳印。他們?yōu)檫@個(gè)村子的人工作，卻不允許住在村子里。他們不能到村子的井里打水，小孩就算能上學(xué)也必須上專門的學(xué)校。令印度教種姓制度臭名昭著的是它的種姓隔離，而最嚴(yán)苛的隔離正是施加在被稱為達(dá)利特的人身上。傳統(tǒng)上達(dá)利特被認(rèn)為是骯臟的，并且這種骯臟還可以借由接觸傳染給別人，因此他們要躲大家遠(yuǎn)遠(yuǎn)的。盡管圣雄甘地稱他們?yōu)椤吧裰印保珎鹘y(tǒng)的上等種姓卻叫他們“不可接觸者”，即賤民。而他們自稱為“被壓迫的人”，即達(dá)利特，這是印度歷史留下的最黑暗的一道陰影。但是當(dāng)世人的目光被每年6%以上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和成千上萬(wàn)的IT精英所吸引時(shí)往往會(huì)忘了它的存在，印度前總理曼莫汗辛格（2004年5月19日-2014年5月17日任印度總理）是個(gè)坦率的人，他坦承：“盡管60年來(lái)印度已經(jīng)制定憲法和法律禁止種姓制度和種姓隔離，政府也做出不懈努力，但是在印度許多地方中達(dá)利特依然面臨著社會(huì)歧視?！备鶕?jù)人口普查數(shù)據(jù)時(shí)印度目前有1.67億達(dá)利特人，占總?cè)丝诘?6.2%。雖然瓦爾那提供一套穩(wěn)固的解釋框架，然而實(shí)際上的種姓制度常常與其架構(gòu)差距甚遠(yuǎn)。以1901年的人口普查結(jié)果為例：馬德拉斯省沒(méi)有任何種姓中屬于剎帝利，屬吠舍者亦十分罕見(jiàn)。大多數(shù)的種姓集中在首陀羅的類別下，共占當(dāng)?shù)乜側(cè)丝诘囊话胍陨?，換言之當(dāng)?shù)厣鐣?huì)主要由婆羅門、首陀羅與賤民所組成。戰(zhàn)士與統(tǒng)治者為拉其普特?fù)?dān)任，然而該種姓并非真正的剎帝利。事實(shí)上在印度的歷史中各地的統(tǒng)治者未必皆由剎帝利擔(dān)任，而且真正的剎帝利常被認(rèn)為已經(jīng)不存在于世上，雖然該瓦爾那在階級(jí)中扮演相當(dāng)重要的角色。

（十四）另一方面瓦爾那階級(jí)雖然規(guī)范各種事物，可是實(shí)際生活中卻未必依據(jù)這些規(guī)范實(shí)行，比如婆羅門理應(yīng)享有許多特權(quán)，并且與剎帝利共同統(tǒng)治一切，但是在歷史上政治權(quán)力大都落入婆羅門以外的種姓手中，婆羅門只以其象征性的潔凈受到大眾景仰。同時(shí)除了婆羅門與賤民這兩個(gè)極端外其他瓦爾那之間的種姓在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中亦無(wú)明確的階級(jí)關(guān)系，大多數(shù)的情形是種姓們彼此處于一種模糊的權(quán)力分工與關(guān)系上，而且經(jīng)常與瓦爾那階級(jí)矛盾。如此瓦爾那階級(jí)究竟反應(yīng)多少真實(shí)性，其與現(xiàn)實(shí)中的種姓制度關(guān)系為何便成為許多相關(guān)研究者探討之焦點(diǎn)。有些早期學(xué)者如人類學(xué)家亞瑟·莫里斯·侯卡特認(rèn)為瓦爾那理論只能解釋古代印度的種姓制度，不適用于近代以來(lái)的情形。印度學(xué)家愛(ài)德華·瓦士本·霍普金斯與社會(huì)學(xué)家?jiàn)W利佛·克倫威爾·寇克斯則根據(jù)古印度的神話主張古代的婆羅門與剎帝利之間是種相互競(jìng)爭(zhēng)最高權(quán)力地位的緊張關(guān)系，因此瓦爾那階級(jí)反映婆羅門想奪取政治權(quán)力的企圖。然而晚近學(xué)者以杜蒙為代表提出不同的解釋。他們認(rèn)為婆羅門與剎帝利原本就是種分工的關(guān)系，而且婆羅門與剎帝利皆帶有神圣的性質(zhì)令兩者均無(wú)可替代。但它們的分工關(guān)系卻是自我矛盾的：雖然在宗教地位上婆羅門自認(rèn)要高于剎帝利，可是實(shí)際的政治權(quán)力卻由剎帝利掌握，這種情況下造成違反部分“潔凈”規(guī)范（比如吃肉或行多妻婚）的剎帝利在種姓地位上不如婆羅門中的素食商人或祭司，這結(jié)果卻非掌握權(quán)力的王族所能接受。因此瓦爾那階級(jí)聲稱兩個(gè)瓦爾那共享“統(tǒng)治一切生物的權(quán)力”，但婆羅門卻將此權(quán)“授予”剎帝利，不問(wèn)實(shí)際政事；剎帝利則“不需”插手婆羅門的宗教職權(quán)，且要負(fù)起“保護(hù)”與“供養(yǎng)”婆羅門之責(zé)，使其能安心地執(zhí)行司祭職務(wù)。

（十五）如此論述之下瓦爾那巧妙地化解理論與實(shí)際生活之間的矛盾建立起“政教分離”但彼此依賴的關(guān)系，而且這種功能性的分割使得即使原本的剎帝利消失了，日后掌權(quán)的新統(tǒng)治者卻能根據(jù)此論述，模仿原屬于剎帝利的角色與婆羅門進(jìn)行互動(dòng)。換言之瓦爾那是一個(gè)權(quán)力關(guān)系的架構(gòu)，使婆羅門與統(tǒng)治者在不違背潔凈與不潔的原則之下在此之下能彼此合作，同時(shí)維系婆羅門的優(yōu)越地位。此外在英屬印度時(shí)期由于種姓制度被列入戶口登記的項(xiàng)目，因此部分種姓會(huì)借由普查的時(shí)候，可借由宣稱其瓦爾那拉抬自身種姓的地位。因此瓦爾那階級(jí)事實(shí)上提供藍(lán)圖，供各種姓想像“理想的社會(huì)”應(yīng)如何運(yùn)作。十九世紀(jì)后部分西方學(xué)者提出在歷史上古老的印度人種衰亡之后新起的高加索人種雅利安人的一部分入侵者們經(jīng)由印度西北方的山口，陸續(xù)涌入印度河中游的旁遮普一帶，征服南部印度的住民達(dá)羅毗荼人，經(jīng)過(guò)幾個(gè)世紀(jì)的武力擴(kuò)張后雅利安人逐步征服整個(gè)北印度。在尼泊爾中婆羅門做了一件不尋常的事情：授予當(dāng)?shù)厝溯^高種姓，大部分土邦國(guó)王也成了剎帝利。當(dāng)?shù)刂黧w民族卡斯人沒(méi)固定信仰，所以婆羅門經(jīng)常授予整個(gè)村落的人以高種姓。在尼泊爾中種姓較少，而且高種姓較多。種姓制度是中國(guó)古代文獻(xiàn)中對(duì)印度一種復(fù)雜的等級(jí)制度（包括瓦爾那制度和后來(lái)從中衍生出的阇提制度）的泛稱，玄奘又曾將它譯稱族姓制度，西方通常把印度的這種制度稱為喀斯特制度。它萌芽于早期吠陀時(shí)代，正式產(chǎn)生在后期吠陀時(shí)代。最初雅利安人自稱為“雅利安瓦爾那”（雅利安含有“高貴”之意，瓦爾那含有“顏色”、“品質(zhì)”的意思），而稱當(dāng)?shù)鼐用駷椤斑_(dá)薩瓦爾那”（含有“雄者”、“男人”之意），這樣就有了自以為高貴的雅利安人和把當(dāng)?shù)鼐用癞?dāng)作敵對(duì)集團(tuán)的區(qū)別。

（十六）隨著雅利安人內(nèi)部的分化，在早期吠陀時(shí)代末期逐漸發(fā)生平民與氏族貴族的區(qū)別。平民稱為“吠舍”（是氏族成員的意思），而貴族稱為“羅阇尼亞”（是“灼熱發(fā)光”的意思，引申為顯貴的首領(lǐng)的意思），從事祭掃的氏族貴族則稱為“婆羅門”（意思是梵天所生）。從雅利安人與當(dāng)?shù)鼐用竦囊环譃槎窖爬踩瞬柯渲衅矫衽c氏族貴族的一分為二和貴族內(nèi)部的軍事貴族與祭司貴族的一分為二，這樣就形成四個(gè)瓦爾那的胚胎。印度獨(dú)立后憲法第15條規(guī)定：“任何人不得因種姓、宗教、出生地而受歧視?！钡?7條明文規(guī)定廢除“不可接觸制”。為了保證低種姓人和賤民的教育和求職權(quán)力，印度還實(shí)施著名的“保留政策”，不僅在議會(huì)兩院為他們保留一定比例的席位，而且在所有政府機(jī)構(gòu)和國(guó)營(yíng)企業(yè)中為他們保留高達(dá)27%的名額，另外還給低種姓出生的學(xué)生一定比例的升學(xué)名額。在今天的印度人的身份記錄里不再有任何關(guān)于種姓的記載，盡管自印度獨(dú)立以后廢除種姓制度，印度憲法明文規(guī)定不準(zhǔn)階級(jí)歧視，但是種姓制度對(duì)今天的印度社會(huì)（特別是印度農(nóng)村）仍然保留著巨大的影響。種姓層級(jí)最高的婆羅門不及人口的4%，卻占有七成的司法權(quán)及接近半數(shù)的國(guó)會(huì)席次，就算在天災(zāi)時(shí)賤民亦飽受歧視，得不到最基本的援助。如在2008年8月印度比哈爾邦的阿拉里亞發(fā)生水災(zāi)，然而由于阿拉里亞為賤民的集中地，災(zāi)民得不到地方政府的任何協(xié)助，令大量災(zāi)民死于水災(zāi)當(dāng)中。另外一份旨在展現(xiàn)印度長(zhǎng)期受歧視種姓的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究數(shù)據(jù)表明：在2001年印度全國(guó)平均識(shí)字率為63%，而最低種姓的識(shí)字率卻只有55%。最低種姓兒童疫苗注射水平于2001年為40%，比全國(guó)平均水平低4個(gè)百分點(diǎn)。在1995年到2005年的十年間最低種姓的貧困率從49%降至39%，雖然降幅大于全國(guó)平均的8%，但其還是要高出2005年的全國(guó)平均值27%。