又有從業(yè)人員炒股被罰。

日前，證監(jiān)會對上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司的前員工劉某作出行政處罰決定。

這份罰單顯示：2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），為證券從業(yè)人員。

監(jiān)管部門查明如下事實：2013年9月24日至2020年6月3日期間先后用多個海通證券信用賬戶、普通賬戶持有持有、買賣股票。

其中，劉某通過上述賬戶交易時，使用他個人的手機(jī)和電腦設(shè)備進(jìn)行委托下單，總計2.46萬筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%，累計交易金額146.8億元，盈利5463.9萬元。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了證券法第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬元，并對劉某處以5463.87萬元罰款。

據(jù)悉，劉某及其代理人在聽證會和陳述、申辯材料中曾經(jīng)提出，《行政處罰事先告知書》中確定的罰款金額過高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力。

上海證監(jiān)局表示，對劉某處罰建議已綜合考慮了違法事實、情節(jié)與社會危害程度等因素，確定的處罰幅度適當(dāng)。結(jié)合在案證據(jù)，劉某并未主動中止違法行為。劉某提出的家庭情況困難，不屬于《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。