第三冊 資本主義生產(chǎn)的總過程 (上)

第三篇 利潤率趨向下降的規(guī)律

第十四章 起反作用的各種原因

4.相對過剩人口

相對過剩人口的產(chǎn)生，是和表現(xiàn)為利潤率下降的勞動生產(chǎn)力的發(fā)展分不開的，并且由于這種發(fā)展而加速。一個國家的資本主義生產(chǎn)方式越發(fā)展，這個國家的相對過剩人口就表現(xiàn)得越明顯。一方面，相對過剩人口又是造成下述情況的原因：許多生產(chǎn)部門中勞動或多或少不完全從屬于資本的現(xiàn)象繼續(xù)存在；而且，即使這種現(xiàn)象初看起來和一般發(fā)展水平已不相適應(yīng)，這種現(xiàn)象仍會繼續(xù)存在；它也是下述情況造成的結(jié)果：可供支配的或被游離的雇傭工人價格低廉和數(shù)量眾多，一些生產(chǎn)部門出于其本性而更加強烈地反對由手工勞動轉(zhuǎn)化為機器勞動。另一方面，出現(xiàn)了新的生產(chǎn)部門，特別是生產(chǎn)奢侈品的部門，這些生產(chǎn)部門把其他生產(chǎn)部門中常常由于不變資本占優(yōu)勢而被游離的上述相對過剩人口作為基礎(chǔ)，而這些生產(chǎn)部門本身又建立在活勞動要素占優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上，只是逐漸地走上其他生產(chǎn)部門所走過的路。在這兩個場合，可變資本在總資本中占有相當大的比重，工資則低于平均水平，結(jié)果這些生產(chǎn)部門的剩余價值率和剩余價值量都非常高。因為一般利潤率是由各特殊生產(chǎn)部門利潤率的平均化而形成的，所以，造成利潤率下降趨勢的同一些原因，在這里又會產(chǎn)生一種和這種趨勢相反的對抗力量，或多或少地抵消這種趨勢的作用。

5.對外貿(mào)易

對外貿(mào)易一方面使不變資本的要素變得便宜，一方面使可變資本轉(zhuǎn)變成的必要生活資料變得便宜，就這一點說，它具有提高利潤率的作用，因為它使剩余價值率提高，使不變資本價值降低。一般說來，它在這方面起作用，是因為它可以使生產(chǎn)規(guī)模擴大。因此，它一方面加速積累，但是另一方面也加速可變資本同不變資本相比的相對減少，從而加速利潤率的下降。同樣，對外貿(mào)易的擴大，雖然在資本主義生產(chǎn)方式的幼年時期是這種生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)，但在資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展中，由于這種生產(chǎn)方式的內(nèi)在必然性，由于這種生產(chǎn)方式要求不斷擴大市場，它成為這種生產(chǎn)方式本身的產(chǎn)物。在這里，我們再一次看見了同樣的二重作用。

另一個問題——由于它的特殊性，本來不屬于我們研究的范圍——是：一般利潤率會不會由于投在對外貿(mào)易、特別是殖民地貿(mào)易上的資本具有較高的利潤率而提高呢？投在對外貿(mào)易上的資本能提供較高的利潤率，首先因為這里是和生產(chǎn)條件較為不利的其他國家所生產(chǎn)的商品進行競爭，所以，比較發(fā)達的國家高于商品的價值出售自己的商品，雖然比它的競爭國賣得便宜。在這里，只要比較發(fā)達的國家的勞動作為比重較高的勞動來使用，利潤率就會提高，因為這種勞動沒有被作為質(zhì)量較高的勞動來支付報酬，卻被作為質(zhì)量較高的勞動來出售。對有商品輸入和輸出的國家來說，同樣的情況也都可能發(fā)生；就是說，這種國家所付出的實物形式的對象化勞動多于它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生產(chǎn)的更便宜。這好比一個工廠主采用了一種尚未普遍采用的新發(fā)明，他賣得比他的競爭者便宜，但仍然高于他的商品的個別價值出售，就是說，他把他所使用的勞動的特別高的生產(chǎn)力作為剩余勞動來使用。因此，他實現(xiàn)了一個超額利潤。另一方面，至于投在殖民地等處的資本，它們能提供較高的利潤率，是因為在那里，由于發(fā)展程度較低，利潤率一般較高，由于使用奴隸和苦力等等，勞動的剝削程度也較高。為什么投在某些部門的資本以這種方式提供的并且送回本國的較高的利潤率，在沒有壟斷的妨礙時，不應(yīng)當在本國參加一般利潤率的平均化，因而不應(yīng)當相應(yīng)地提高一般利潤率呢，這是不能理解的。特別是在那些投資部門受自由競爭規(guī)律支配的情況下，這就更不能理解。相反地，李嘉圖所想象的情況是：用在國外按較高的價格出售所得的貨幣，在那里購買商品，并且送回本國；這些商品在國內(nèi)出售，因此，這至多只會使這些處在有利條件下的生產(chǎn)部門比別的生產(chǎn)部門得到一種暫時的額外利益。只要撇開貨幣形式，這種假象就會消失。處在有利條件下的國家，在交換中以較少的勞動換回較多的勞動，雖然這種差額，這種余額，同勞動和資本之間進行交換時通常發(fā)生的情況一樣，總是會被某一個階級裝進腰包。所以，只要利潤率較高是因為它在殖民地國家一般比較高，那么，在殖民地國家的有利的自然條件下，較高的利潤率就可以和較低的商品價格同時存在。平均化是會發(fā)生的，但不是像李嘉圖認為的那樣，平均化到原來的水平。但是，同一對外貿(mào)易在國內(nèi)會使資本主義生產(chǎn)方式得到發(fā)展，從而使可變資本同不變資本相比相對減少，另一方面，對國外來說，它引起生產(chǎn)過剩，因而以后又會起反作用。

因此，一般說來，我們已經(jīng)看到，引起一般利潤率下降的同一些原因，又會產(chǎn)生反作用，阻礙、延緩并且部分地抵消這種下降。這些原因不會取消這個規(guī)律，但是會減弱它的作用。否則，不能理解的就不是一般利潤率的下降，反而是這種下降的相對緩慢了。所以，這個規(guī)律只是作為一種趨勢發(fā)生作用它的作用，只有在一定情況下，并且經(jīng)過一個長的時期，才會清楚地顯示出來。

在作進一步的研究以前，為了避免誤解，我們還要重述一下已經(jīng)多次說明過的兩個論點。第一，在資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展進程中使商品變得便宜的同一過程，也會使生產(chǎn)商品所使用的社會資本的有機構(gòu)成發(fā)生變化，并由此使利潤率下降。因此，我們不應(yīng)當把單個商品的相對費用的減少以及這個費用中代表機器磨損部分的減少，和不變資本價值同可變資本價值相比的相對增加，混為一談，雖然反過來，在不變資本的物質(zhì)要素的量不變或增加時，不變資本的相對費用的每一次減少，都具有提高利潤率的作用，就是說，它會使不變資本的價值同按日益下降的比例使用的可變資本相比相應(yīng)地減少。第二，加在一起構(gòu)成資本產(chǎn)品的各單個商品中所包含的追加的活勞動，同其中包含的勞動材料和其中消費的勞動資料相比，會日益減少，就是說，對象化在單個商品中的追加的活勞動量會日益減少，因為生產(chǎn)它們所需要的勞動會隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展而減少，——這種情況同商品中包含的活勞動分為有酬勞動和無酬勞動的比例無關(guān)。情況正好相反，雖然商品中包含的追加的活勞動的總量減少了，但是由于有酬部分絕對的或相對的縮小，無酬部分同有酬部分相比卻會增加，因為使商品中追加的活勞動的總量減少的同一生產(chǎn)方式， 也會引起絕對剩余價值和相對剩余價值的增加。利潤率趨向下降，和剩余價值率趨向提高，從而和勞動剝削程度趨向提高是結(jié)合在一起的。因此，最荒謬的莫過于用工資率的提高來說明利潤率的降低了，雖然這種情況在例外的場合也是存在的。只有理解了形成利潤率的各種關(guān)系，才有可能根據(jù)統(tǒng)計對不同時期、不同國家的工資率進行實際的分析。利潤率下降，不是因為勞動的生產(chǎn)效率降低了，而是因為勞動的生產(chǎn)效率提高了。剩余價值率提高和利潤率降低，這二者只是勞動生產(chǎn)率的提高在資本主義下借以表現(xiàn)的特殊形式。

6.股份資本的增加

除上述五點外，還可以補充下面一點，不過關(guān)于這一點，我們暫時不能進行深入的研究。在和加速的積累同時并進的資本主義生產(chǎn)的發(fā)展中，資本的一部分只作為生息資本來計算和使用。這里的生息資本不是在下述意義上說的：每個貸出資本的資本家滿足于利息，而產(chǎn)業(yè)資本家則取得企業(yè)主收入。這同一般利潤率的水平無關(guān)，因為對一般利潤率來說，利潤=利息+各種利潤+地租；利潤在這些特殊范疇中的分配，同一般利潤率無關(guān)。這里的生息資本是在下述意義上說的：這些資本雖然投在大的生產(chǎn)企業(yè)上，但在扣除一切費用之后，只提供或大或小的利息，即所謂股息。例如，投在鐵路上的資本就是這樣。因此，這些資本不參加一般利潤率的平均化，因為它們提供的利潤率低于平均利潤率。如果它們參加進來，平均利潤率就會下降得更厲害。從理論上說，我們可以把它們計算進去，這樣得到的利潤率小于表面上存在的并且對資本家實際上起決定作用的利潤率，因為恰好在這些企業(yè)內(nèi)，不變資本同可變資本相比最大。