9月22日晚，華南頭部券商廣發(fā)證券公告，收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

因在2018年美尚生態(tài)定向增發(fā)項目上出具的保薦書等文件存在虛假記載，中國證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款，沒收承銷股票違法所得783萬元，并處以50萬元罰款，合計罰沒金額達到1021萬元。此外，對簽字保代王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

飛瞰財金注意到，這是廣發(fā)證券自康美藥業(yè)造假案后近三年多首次被處罰。2020年7月，廣發(fā)證券收到廣東證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》，監(jiān)管要求公司對投行業(yè)務(wù)進行深入整改，并暫停其保薦機構(gòu)資格、債券承銷業(yè)務(wù)半年，限制高級管理人員權(quán)利等。

保薦書存在虛假記載

公告顯示，廣發(fā)證券于2023年4月17日和7月17日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》（證監(jiān)立案字0382023005號）和《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2023〕40號）。2023年9月22日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2023〕65 號）。

經(jīng)查，廣發(fā)證券擔(dān)任美尚生態(tài)2018 年非公開發(fā)行股票項目的保薦（主承銷）機構(gòu)，簽字保薦代表人為王鑫和楊磊杰。廣發(fā)證券出具的保薦書等文件存在虛假記載。廣發(fā)證券在擔(dān)任保薦（主承銷）機構(gòu)期間未勤勉盡責(zé)，包括：

核查大額銀行存款賬戶程序設(shè)計不到位，對美尚生態(tài)銀行存款函證程序執(zhí)行不到位；對應(yīng)收賬款的函證程序、盡職調(diào)查程序執(zhí)行不到位；對 2018 年非公開發(fā)行股票的募投項目走訪程序執(zhí)行不到位；對美尚生態(tài)重要銀行借款合同查驗不到位；對美尚生態(tài)申請文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機構(gòu)專業(yè)意見支持的內(nèi)容，未獲取充分的盡職調(diào)查證據(jù)和作出獨立判斷。

對于廣發(fā)證券上述違法行為，美尚生態(tài)項目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項，第一百九十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

一、對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得783萬元，并處以50萬元罰款。

2. 對王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

上次被罰系三年前康美案

廣發(fā)證券上一次被證監(jiān)部門處罰，還要追溯到三年多前的2020年7月，導(dǎo)火索是轟動一時的康美藥業(yè)造假大案。

2020年7月20日，公司收到廣東證監(jiān)局《關(guān)于對廣發(fā)證券股份有限公司采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令限制高級管理人員權(quán)利監(jiān)管措施的決定》（中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕97號）。

經(jīng)查，公司在康美藥業(yè)2014年非公開發(fā)行優(yōu)先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發(fā)行股票項目、2018年公司債券項目、康美實業(yè)投資控股有限公司2017年可交換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)與受托管理義務(wù)。

按照相關(guān)法律法規(guī)，廣東證監(jiān)局決定廣發(fā)證券采取三項監(jiān)管措施：

第一，責(zé)令改正，要求公司對投行業(yè)務(wù)進行深入整改；

第二，2020年7月20日至2021年1月19日期間，暫停公司保薦機構(gòu)資格，2020年7月20日至2021年7月19日期間，暫不受理公司債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件；

第三，責(zé)令限制高級管理人員權(quán)利，限制時任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理歐陽西領(lǐng)取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權(quán)利，限制時任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦力領(lǐng)取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)全部退回公司。

同時，陳家茂、林煥偉、朱保力、肖晉、林煥榮、許戈文、李賢兵、何寬華等8名直接責(zé)任人被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年，在監(jiān)管決定作出之日起，不得擔(dān)任上市保薦、債券承銷或者投行相關(guān)職務(wù)，30個工作日內(nèi)被要求免除職務(wù)。

此外，時任分管相關(guān)投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理歐陽西和副總經(jīng)理秦力雙雙被采取予以公開譴責(zé)和監(jiān)管談話的措施，張威、鐘輝、黃旭輝、陳天喜等4名其他相關(guān)人員被采取監(jiān)管談話措施，即共有14名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員全部領(lǐng)到了處罰。