雷達財經(jīng) 文|錢雯雯 編|深海

7月17日，自上交所摘牌后轉(zhuǎn)入新三板掛牌的“易見3”（原證券簡稱為“易見股份”）公告稱，公司于近日收到上海證券交易所《關(guān)于對易見供應(yīng)鏈管理股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定》及《關(guān)于對易見供應(yīng)鏈管理股份有限公司有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》。

根據(jù)《中國證監(jiān)會行政處罰決定書（易見股份及相關(guān)責(zé)任人員）》（以下簡稱《行政處罰決定書》）、《中國證監(jiān)會市場禁入決定書（冷天晴）》（〔2023〕4 號）（以下簡稱《市場禁入決定書》），易見3在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)情形。

一是公司 2015 年度至 2018 年度報告未如實披露實際控制人；二是公司 2015 年至 2020 年年度報告存在虛假記載；三是2021 年業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確，更正不及時。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所對易見3及實際控制人暨時任董事長、董事、總經(jīng)理冷天晴，時任資金結(jié)算部負責(zé)人胡玉蘋，時任財務(wù)部副經(jīng)理、云南滇中供應(yīng)鏈管理有限公司財務(wù)部經(jīng)理、貴州易見供應(yīng)鏈管理有限責(zé)任公司財務(wù)總監(jiān)凡建，時任云南滇中供應(yīng)鏈管理有限公司煤焦事業(yè)部經(jīng)理和總經(jīng)理助理、貴州易見供應(yīng)鏈管理有限責(zé)任公司執(zhí)行董事和法定代表人單德堂，時任副總經(jīng)理羅志洪，時任副總經(jīng)理王躍華，時任總經(jīng)理吳江，時任董事長任子翔予以公開譴責(zé)，并公開認定冷天晴終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；對時任控股股東法定代表人、公司董事長冷天輝，時任董事蘇麗軍，時任董事長楊復(fù)興，時任總裁兼董事史順，時任財務(wù)總監(jiān)李超，時任董事會秘書羅昌垚，時任獨立董事兼審計委員會召集人張慧德予以通報批評。

雷達財經(jīng)注意到，根據(jù)上述《行政處罰決定書》，證監(jiān)會決定對易見股份（即易見3）未按規(guī)定披露年報行為給予警告，并處以50萬元的罰款；對易見股份披露年報虛假記載行為責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元的罰款，對易見股份罰款合計1050萬元。

同時，證監(jiān)會對時任易見股份董事長、董事、總經(jīng)理冷天晴給予警告，并合計處以530萬元的罰款；對其他相關(guān)責(zé)任人也一一進行了處罰。

天眼查顯示，易見股份成立于1997年，位于云南省昆明市，主要業(yè)務(wù)為供應(yīng)鏈管理、商業(yè)保理、數(shù)字科技服務(wù)。

2022年6月23日，上交所將易見股份股票予以摘牌，公司股票終止上市。2022年8月24日，易見股份轉(zhuǎn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓。