隨堂測試?

01關(guān)于下列合規(guī)認(rèn)識正確的是（ ）

?A合規(guī)是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)

?B合規(guī)是指企業(yè)具備完善的規(guī)章制度，并能有效地控制執(zhí)行

?C合規(guī)是指企業(yè)進(jìn)行全面地風(fēng)險控制

?D合規(guī)是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求

標(biāo)準(zhǔn)答案D

合規(guī)是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求

試題解析

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二條第二款規(guī)定，合規(guī)是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

02加強(qiáng)合規(guī)管理的第一責(zé)任人是（ ）

?A企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（例如董事長或執(zhí)行董事）

?B總法律顧問

?C合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人

?D各部門負(fù)責(zé)人

標(biāo)準(zhǔn)答案A

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（例如董事長或執(zhí)行董事）

試題解析

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第四條第二款規(guī)定，把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。 《廣州市市屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第六條規(guī)定，市屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為履行推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)切實履行合規(guī)管理體系建設(shè)的重要組織者、推動者和實踐者的職責(zé)，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦。 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》第九條規(guī)定，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實履行依法合規(guī)經(jīng)營重要組織者、推動者和實踐者職責(zé)，積極推動合規(guī)管理各項工作。

03合規(guī)風(fēng)險識別的第一道防線是（ ）

?A各業(yè)務(wù)部門及為業(yè)務(wù)工作開展提供支持的職能部門

?B法務(wù)部門

?C合規(guī)部門

?D上級領(lǐng)導(dǎo)

標(biāo)準(zhǔn)答案A

各業(yè)務(wù)部門及為業(yè)務(wù)工作開展提供支持的職能部門

試題解析

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十一條規(guī)定，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動開展合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時向合規(guī)管理牽頭部門通報風(fēng)險事項，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時整改。 監(jiān)察、審計、法律、內(nèi)控、風(fēng)險管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。

04以下哪一項不屬于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理職責(zé)（ ）

?A按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程

?B主動開展合規(guī)風(fēng)險識別隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警

?C組織合規(guī)審查，及時向向合規(guī)管理牽頭部門通報風(fēng)險事項，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件

?D領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作

標(biāo)準(zhǔn)答案D

領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作

試題解析

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十一條規(guī)定，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動開展合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查，及時向合規(guī)管理牽頭部門通報風(fēng)險事項，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時整改。 監(jiān)察、審計、法律、內(nèi)控、風(fēng)險管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等相關(guān)部門，在職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。

05下列哪一類不屬于合規(guī)管理的重點人員（ ）

?A管理人員

?B重要風(fēng)險崗位人員

?C海外人員

?D后勤人員

標(biāo)準(zhǔn)答案D

后勤人員

試題解析

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十五條規(guī)定，加強(qiáng)對以下重點人員的合規(guī)管理： （一）管理人員。促進(jìn)管理人員切實提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)； （二）重要風(fēng)險崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估情況明確界定重要風(fēng)險崗位，有針對性加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)； （三）海外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員任職、上崗的必備條件，確保遵守我國和所在國法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定； （四）其他需要重點關(guān)注的人員。

06合規(guī)等于合法。

?正確

?錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案錯誤

試題解析根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二條第二款的規(guī)定，合規(guī)的范疇包括法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。在《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》中更是將黨內(nèi)法規(guī)納入合規(guī)的范疇。因此，合規(guī)不等于合法。

07合規(guī)管理工作是合規(guī)管理牽頭部門的事情。

?正確

?錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案錯誤

試題解析根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第二條第二款的規(guī)定，建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實。且合規(guī)管理工作是否得到切實執(zhí)行有賴于各部門、各層級人員的有效實施，因此，合規(guī)管理工作需全員參與。

08經(jīng)營決策環(huán)節(jié)是合規(guī)管理的重點環(huán)節(jié)。

?正確

?錯誤

標(biāo)準(zhǔn)答案正確

試題解析根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十四條第二款的規(guī)定，需加強(qiáng)對經(jīng)營決策環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，嚴(yán)格落實“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項和權(quán)限，加強(qiáng)對決策事項的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。

09合規(guī)管理工作包含以下哪些內(nèi)容（ ）。多選

?A建立健全合規(guī)管理制度

?B建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制

?C強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)

?D建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍

?E積極培育合規(guī)文化

標(biāo)準(zhǔn)答案ABCDE

建立健全合規(guī)管理制度,建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制,強(qiáng)化違規(guī)問責(zé),建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍,積極培育合規(guī)文化

試題解析《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》第十七條、十八條、二十一條、二十五條、二十七條規(guī)定了上述內(nèi)容。

10下列合規(guī)認(rèn)識錯誤的是（ ）。多選

?A搭建合規(guī)管理體系就沒有合規(guī)風(fēng)險

?B搭建合規(guī)管理體系就可以免除一切責(zé)任

?C合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展是對立的

?D合規(guī)管理是合規(guī)部門的事情，與業(yè)務(wù)部門無關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD

搭建合規(guī)管理體系就沒有合規(guī)風(fēng)險,搭建合規(guī)管理體系就可以免除一切責(zé)任,合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展是對立的,合規(guī)管理是合規(guī)部門的事情，與業(yè)務(wù)部門無關(guān)

試題解析企業(yè)建立合規(guī)管理體系，有利于企業(yè)樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，不斷提升廣大員工的合規(guī)意識和行為自覺，營造依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，有效防控合規(guī)風(fēng)險。因此，合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展不是對立的，需要業(yè)務(wù)活動高度融合并有效防控風(fēng)險。但搭建合規(guī)管理體系并不意味著一勞永逸，完全沒有合規(guī)風(fēng)險、責(zé)任，合規(guī)管理體系是需要企業(yè)及員工根據(jù)環(huán)境、風(fēng)險及經(jīng)營管理需要不斷進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。