摘要：800年圣誕節(jié)，查理曼在羅馬被教宗利奧三世加冕為“羅馬皇帝”。長(zhǎng)期以來(lái)，這一事件被理解為查理曼從國(guó)王晉升為皇帝的過(guò)程。事實(shí)上，他是從“羅馬國(guó)老”被加冕為“羅馬皇帝”， 而不是從國(guó)王晉升為皇帝。這個(gè)皇帝只統(tǒng)治以羅馬城為中心的特定地理轄區(qū)，即拜占庭帝國(guó)在西部的殘存地區(qū)。但在獲得帝號(hào)之后，查理曼所轄廣大區(qū)域與帝號(hào)之間的張力，驅(qū)動(dòng)帝號(hào)發(fā)生變化并逐漸泛化，從而指代查理曼管轄的所有地區(qū)。查理曼的帝號(hào)也從“羅馬皇帝”變?yōu)椤敖y(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”，再變?yōu)椤盎实邸薄?/span>

名號(hào)是中古政治史研究的重要對(duì)象，中外皆然。狹義而論，中古歐洲名號(hào)（intitulatio）是贈(zèng)地文書(shū)書(shū)寫(xiě)格式的組成部分，“是贈(zèng)地者的自我表述，內(nèi)容包括其職位和統(tǒng)治權(quán)”。廣義的名號(hào)（appelatio），則包括一切文體中為了紀(jì)年而使用的統(tǒng)治者名號(hào)，例如書(shū)信、敕令、決議以及敘事史料，也見(jiàn)于銘文、錢(qián)幣、印戒等。中古歐洲的帝王與貴族名號(hào)往往帶有復(fù)合性，統(tǒng)治者同時(shí)擁有多個(gè)名銜，例如金雀花王朝著名國(guó)王亨利二世的名號(hào)是“英格蘭王，諾曼底公爵、阿奎丹公爵和安茹伯爵”。為便于分析，筆者稱(chēng)名號(hào)的各個(gè)組成部分為名銜，也即名號(hào)是名銜（title）的合稱(chēng)。查理曼的名號(hào)中就曾出現(xiàn)“法蘭克王”、“倫巴第王”或者“意大利王”、“羅馬國(guó)老”等名銜，稱(chēng)帝之后又增加了“羅馬皇帝”、“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”和“皇帝”等。

長(zhǎng)期以來(lái)，名號(hào)研究主要作為古文書(shū)學(xué)的輔助學(xué)科，用以確定贈(zèng)地文書(shū)的真?zhèn)危卸ㄎ臅?shū)的歸屬，并進(jìn)行準(zhǔn)確系年。從20世紀(jì)60年代開(kāi)始，維也納大學(xué)的赫爾維?！の譅柗蚶穼?0世紀(jì)之前所有歐洲現(xiàn)存贈(zèng)地文書(shū)（大約48000份）的名號(hào)集中整理，到1988年3卷本史料集出版完成，不僅方便了名號(hào)研究的史料搜集，而且指出了中古早期帝王名號(hào)與古代晚期羅馬名號(hào)的延續(xù)性。此外，名號(hào)也是中古憲政史研究的重要內(nèi)容。特定名號(hào)的采用不僅反映了政治現(xiàn)實(shí)，更是統(tǒng)治者對(duì)其政治合法性的表達(dá)，并在使用者（一般為君主和教俗貴族）與接收者之間實(shí)現(xiàn)某種政治認(rèn)同。德國(guó)學(xué)者佩爾西·施拉姆將中古名號(hào)視為統(tǒng)治者“自我展示”的方式之一，系統(tǒng)調(diào)查畫(huà)像、錢(qián)幣、文書(shū)和權(quán)杖（insiglia）中的帝王自我展示方式和結(jié)果，揭示帝王如何使用實(shí)物、文字和圖畫(huà)符號(hào)以及儀式來(lái)展示自己的形象。法國(guó)學(xué)者馬克·布洛赫《國(guó)王神跡》以及流亡美國(guó)的德裔學(xué)者康托諾維茨《國(guó)王的兩個(gè)身體》也采用過(guò)類(lèi)似學(xué)術(shù)路徑，通過(guò)調(diào)查君王的自我展示方式，試圖理解“人們所懷的恐懼與希望”。受此影響，名號(hào)不僅被納入“符號(hào)話語(yǔ)體系”之中，而且重心逐漸下移，在統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者、中央與地方之間的政策互動(dòng)中，歷史學(xué)家借以討論中古早期政治權(quán)威的建構(gòu)。名號(hào)研究成為政治文化史研究大潮的“一員”。

本研究從名號(hào)與史事互動(dòng)的角度，通過(guò)辨析名號(hào)的變遷，捕捉查理曼稱(chēng)帝過(guò)程中的某些歷史瞬間；反過(guò)來(lái)，也通過(guò)梳理查理曼稱(chēng)帝時(shí)期的政治格局與治理活動(dòng)，理解名號(hào)變遷背后的政治現(xiàn)實(shí)；同時(shí)，考察名與實(shí)的矛盾運(yùn)動(dòng)如何推動(dòng)查理曼稱(chēng)帝并進(jìn)而影響其帝號(hào)的變遷。對(duì)于查理曼稱(chēng)帝事件和帝號(hào)的研究業(yè)已非常豐富，但關(guān)于查理曼稱(chēng)帝的某些“常識(shí)”仍有待改寫(xiě)。本文首先通過(guò)重回歷史現(xiàn)場(chǎng)，借助名號(hào)辨析，強(qiáng)調(diào)查理曼稱(chēng)帝并非從國(guó)王到皇帝的晉升過(guò)程，而是從“羅馬國(guó)老”晉升為“羅馬皇帝”。這一辨析有助于更精準(zhǔn)地將查理曼稱(chēng)帝這一歷史事件定位于某個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并重建稱(chēng)帝事件與政治史結(jié)構(gòu)性變遷之間的聯(lián)系。文章最后從帝國(guó)治理實(shí)踐的角度梳理帝號(hào)及其使用狀況，并指出查理曼處置帝國(guó)的傳承方式遵循了分而和平的原則。

一、稱(chēng)帝、帝號(hào)與帝國(guó)觀念

800年12月25日，查理曼在羅馬圣彼得大教堂被教宗利奧三世（Leo Ⅲ，795—816年在位）加冕為皇帝。300多年后歐洲西部再次出現(xiàn)皇帝，自然引發(fā)各種議論，以至于時(shí)人連查理曼是否愿意稱(chēng)帝都存在不小爭(zhēng)論。1928年，德國(guó)學(xué)者卡爾·赫爾德曼出版專(zhuān)著，系統(tǒng)總結(jié)中古以來(lái)相關(guān)學(xué)說(shuō)，將其歸納為九大因素和流派：重視政治大背景的普世性追求說(shuō)（Die Universalistische Theorie），與普世性追求說(shuō)相對(duì)的、強(qiáng)調(diào)地方性因素的地方說(shuō)（Die Lokalistische Theorie），王朝視角下的解放論（DieEmanzipationstheorie），關(guān)注實(shí)質(zhì)性動(dòng)機(jī)的禁止流血論（Die Blutbanntheorie，即司法審判權(quán)），重視禮儀程序的擁戴論（Die Ovationstheorie），考慮查理曼個(gè)人地位的模仿論（DieSimulationstheorie），帝國(guó)憲政角度的名分論（Die Titeltheorie），遺產(chǎn)視角下的帝權(quán)復(fù)興論（Die Restaurationstheorie）以及強(qiáng)調(diào)帝國(guó)承襲的繼承權(quán)論（Erbrechtstheorie，與拜占庭帝權(quán)之關(guān)系）。赫爾德曼是“地方說(shuō)”的支持者，而且認(rèn)為查理曼建立的帝國(guó)僅包括原羅馬帝國(guó)的殘留地區(qū)，即以羅馬為中心的意大利地區(qū)，稱(chēng)帝是該地區(qū)地方性政治動(dòng)蕩的結(jié)果。

1948年，比利時(shí)史學(xué)家弗朗索瓦·岡紹夫在回應(yīng)赫爾德曼的觀點(diǎn)時(shí)，對(duì)1928年之后涌現(xiàn)的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)作過(guò)總結(jié)。他區(qū)分了三大流派。一是普世主義派，以阿瑟·克萊因勞茨（Arthur Kleinlausz）、路易·哈爾芬（Louis Halphen）、萊昂·勒維蘭（Léon Levillain）、漢斯·赫爾希（Hans Hirsch）為代表，主張查理曼控制了羅馬和西部基督教世界，積極保衛(wèi)羅馬教宗，捍衛(wèi)信仰和教會(huì)，追求普世統(tǒng)治權(quán)，故得以稱(chēng)帝，以便建設(shè)上帝之城。二是以馬丁·林澤爾（Martin Lintzel）、艾里?！たㄋ圭?duì)枺‥rich Caspar）等為代表，認(rèn)為羅馬教宗為了尋找新的保護(hù)人，以脫離拜占庭皇帝的控制，故為查理曼加冕稱(chēng)帝，其帝號(hào)對(duì)應(yīng)的地理范圍是原羅馬帝國(guó)。這一派支持教宗主動(dòng)說(shuō)。三是持非羅馬帝權(quán)觀念的學(xué)者，強(qiáng)調(diào)帝權(quán)觀念的非羅馬因素，即由于查理曼的赫赫武功，獲得帝號(hào)實(shí)至名歸。但該帝權(quán)觀也帶有濃厚的基督教帝國(guó)色彩，以基督教和日耳曼文化為內(nèi)涵，配上了羅馬的形式。岡紹夫本人傾向于第二種觀點(diǎn)，他進(jìn)一步推斷，是阿爾昆說(shuō)服了查理曼稱(chēng)帝，查理曼又利用了教宗利奧三世；但利奧也在儀式上做了手腳，突出教宗在加冕儀式中的作用，使查理曼心懷不滿(mǎn)。岡紹夫認(rèn)為，查理曼是羅馬皇帝，也是基督教羅馬皇帝的繼承者，但其權(quán)力基礎(chǔ)仍是法蘭克王國(guó)和倫巴第王國(guó)。

1959年，為了說(shuō)明查理曼稱(chēng)帝的歷史意義，美國(guó)歷史學(xué)家理查德·薩利文曾編輯專(zhuān)書(shū)《查理曼加冕稱(chēng)帝：為何意義重大？》，圍繞事件的當(dāng)事方查理曼、羅馬教宗、拜占庭帝國(guó)和阿拉伯帝國(guó)梳理了一些比較流行的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，認(rèn)為當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界最為關(guān)心的問(wèn)題是：“誰(shuí)作出的決定？動(dòng)機(jī)何在？這樣做的目標(biāo)又是什么？”為此他將已有學(xué)術(shù)觀點(diǎn)區(qū)分為三大流派。其一，查理曼主動(dòng)說(shuō)，包括三種觀點(diǎn)：德萊爾·伯恩斯（C. Delisle Burns）等強(qiáng)調(diào)查理曼的個(gè)人榮譽(yù)追求，哈爾芬等強(qiáng)調(diào)查理曼的功業(yè)和普世性追求，布賴(lài)斯·詹姆斯（Bryce James）、克里斯托弗·道森（Christopher Dawson）等強(qiáng)調(diào)查理曼團(tuán)結(jié)各方力量共同達(dá)成稱(chēng)帝目標(biāo)。其二，羅馬教宗利奧主動(dòng)說(shuō)，以赫爾德曼為代表，費(fèi)爾迪南·洛（Ferdinand Lot）和杰弗里·巴勒克拉夫（Geoffrey Barraclough）認(rèn)為教宗是最大受益者，查理曼得不償失，沃爾特·厄爾曼（Walter Ullmann）認(rèn)為這是教權(quán)政治理論長(zhǎng)期發(fā)展的結(jié)果，維爾納·奧左爾格（Werner Ohnsorge）則認(rèn)為稱(chēng)帝是查理曼與利奧聯(lián)手對(duì)付拜占庭皇帝的結(jié)果。其三，獨(dú)樹(shù)一幟的解釋是皮朗命題，即比利時(shí)史家亨利·皮朗認(rèn)為阿拉伯人的興起引發(fā)國(guó)際局勢(shì)大變動(dòng)，查理曼帝國(guó)從而興起。

薩利文偏向于說(shuō)明查理曼稱(chēng)帝的巨大歷史意義，將這一事件置于諸多歷史巨變中考察，通過(guò)結(jié)構(gòu)性分析，有意無(wú)意之間凸顯其歷史必然性。在他看來(lái)，查理曼稱(chēng)帝是各種力量長(zhǎng)期作用的結(jié)果，也是查理曼等順應(yīng)歷史大潮變動(dòng)而努力的結(jié)果，故其影響深遠(yuǎn)，意義重大。歸根結(jié)底，查理曼稱(chēng)帝標(biāo)志著西歐的興起。

薩利文的著述出版不久，德國(guó)學(xué)者彼得·克拉森寫(xiě)成《查理曼、羅馬教宗與拜占庭：加洛林帝國(guó)的奠基》一書(shū)。克拉森得出與薩利文相反的結(jié)論，認(rèn)為查理曼稱(chēng)帝是各種歷史力量在800年突然匯聚碰撞的結(jié)果，事件過(guò)后，這些力量又沿著各自的發(fā)展軌跡分道揚(yáng)鑣。換言之，稱(chēng)帝是偶然性歷史事件?？死难芯咳绱私?jīng)典，以致德語(yǔ)學(xué)術(shù)界形成了“克拉森共識(shí)”。此后，學(xué)術(shù)界對(duì)查理曼稱(chēng)帝的專(zhuān)門(mén)研究轉(zhuǎn)入低潮。

借助2000年舉辦的查理曼稱(chēng)帝1200周年紀(jì)念活動(dòng)，20世紀(jì)末重新繁榮的加洛林研究更加生機(jī)勃勃。查理曼稱(chēng)帝闡釋中的三種傳統(tǒng)說(shuō)法各有進(jìn)展。第一，查理曼的擴(kuò)張導(dǎo)致稱(chēng)帝。如英國(guó)學(xué)者邁爾-哈廷提出，查理曼對(duì)薩克森人的征服使他需要一個(gè)能統(tǒng)治多族群的、非羅馬性質(zhì)的帝號(hào)。第二，與拜占庭的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致稱(chēng)帝。如瑪麗-瑟里諾·伊扎伊爾亞認(rèn)為，稱(chēng)帝是與拜占庭進(jìn)行宗教政策斗爭(zhēng)的結(jié)果。第三，稱(chēng)帝是查理曼保護(hù)羅馬教會(huì)的結(jié)果。如菲利普·德普羅和馬提亞斯·貝歇爾認(rèn)為，加洛林家族幾代人勤勉保護(hù)羅馬教會(huì)最終促成查理曼稱(chēng)帝。

但是，這些結(jié)構(gòu)性分析仍難以說(shuō)服持偶然事件論的史家。如羅杰·科林斯將邁爾-哈廷提出的“統(tǒng)治多族群之需要論”加以改造，認(rèn)為其更適用于799年的意大利，而非其他時(shí)期。不僅如此，偶然事件論的支持者更強(qiáng)調(diào)查理曼稱(chēng)帝的個(gè)人意義。如劍橋大學(xué)出版社出版的教科書(shū)《加洛林世界》明確提出，稱(chēng)帝與王國(guó)治理無(wú)關(guān)，盡管負(fù)有宗教方面的使命，但歸根結(jié)底只涉及查理曼個(gè)人名譽(yù)的提升。與此類(lèi)似，法國(guó)學(xué)者喬治·米諾瓦提醒研究者應(yīng)擺脫阿爾昆等教士的蠱惑。在他看來(lái)，這些人的作品都是修辭性表述，不能從字面上信以為真。通過(guò)稱(chēng)帝，查理曼雖然負(fù)有維持宗教秩序方面的義務(wù)，但帝號(hào)僅是個(gè)人榮譽(yù)名銜，且及身而止。針對(duì)岡紹夫提出的稱(chēng)帝為查理曼治理史的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，珍妮弗·戴維斯則在系統(tǒng)分析查理曼頒布的敕令后否定稱(chēng)帝的意義，認(rèn)為真正的轉(zhuǎn)折點(diǎn)在8世紀(jì)80年代末。

1989年，薩利文曾擔(dān)憂繁榮的加洛林研究日益瑣細(xì)化。2012年，德國(guó)學(xué)者斯蒂芬·帕卓爾德在總結(jié)關(guān)于查理曼稱(chēng)帝的學(xué)術(shù)紛爭(zhēng)時(shí)，坦承結(jié)構(gòu)性分析與偶然事件論之間的對(duì)立，“這一事件至今仍充滿(mǎn)謎團(tuán)：其歷史和背景、意義和后果，幾乎一切都存在爭(zhēng)議……時(shí)至今日，加冕事件還在將史學(xué)界一分為二”。與此類(lèi)似，帝號(hào)研究也呈現(xiàn)二元對(duì)立的態(tài)勢(shì)。由于查理曼最常用的帝號(hào)非常奇特——“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”，學(xué)者們并不能確定他到底是羅馬皇帝還是法蘭克皇帝，其帝國(guó)觀念是羅馬式抑或非羅馬式。

所謂羅馬式帝國(guó)觀念，是指帝號(hào)繼承自古代羅馬帝國(guó)，查理曼作為獨(dú)一無(wú)二的羅馬皇帝，帝號(hào)具有普世性和唯一性。而非羅馬式帝國(guó)觀念與此相反，認(rèn)為帝號(hào)屬于日耳曼人的帝國(guó)觀念，其核心要素是統(tǒng)治多個(gè)族群，被軍隊(duì)和族群擁戴為皇帝。這種帝號(hào)觀具有較強(qiáng)烈的實(shí)用主義色彩。非羅馬式帝國(guó)觀念最初由德國(guó)學(xué)者埃德蒙·斯坦厄爾1910年提出，并于1939年進(jìn)行了系統(tǒng)闡發(fā)。

對(duì)此，赫爾德曼并不贊同，他認(rèn)為查理曼的帝號(hào)僅涉及以羅馬為中心的意大利地區(qū)，查理曼是羅馬皇帝。但是，他主要從法制史的角度考察查理曼對(duì)羅馬和羅馬宗座的司法權(quán)，所運(yùn)用的材料也多涉及查理曼死后教宗與皇帝之間的關(guān)系，而且主要依靠9世紀(jì)末10世紀(jì)中期撰寫(xiě)的匿名小冊(cè)子《論羅馬城的帝權(quán)》（Libellus de imperatoria potestate in urbe Roma）。赫爾德曼所用材料比較晚出，當(dāng)代性不強(qiáng)，其后見(jiàn)之明頗讓人聯(lián)想起中古盛期以降帝權(quán)與教權(quán)之爭(zhēng)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，容易引人反感。

二戰(zhàn)后，西格弗里德·艾伯爾萊茵申發(fā)了非羅馬式帝國(guó)觀念，但影響最為廣泛的闡釋模式，是奧地利裔英國(guó)學(xué)者厄爾曼提出來(lái)的。他認(rèn)為，利奧三世通過(guò)加冕儀式擁立了一位羅馬皇帝，而這個(gè)帝號(hào)是“一個(gè)專(zhuān)門(mén)的稱(chēng)謂”，與古代的羅馬帝位相似，體現(xiàn)的是“對(duì)全世界的最高統(tǒng)治權(quán)”。但是，查理曼不愿接受這種帝國(guó)觀念，他追求的是與拜占庭皇帝“對(duì)等的地位”而已。厄爾曼的學(xué)生珍妮·尼爾森進(jìn)一步凝練申發(fā)其師觀點(diǎn)，不同之處在于她認(rèn)為，盡管羅馬教宗的理論是羅馬式的，其儀式則是模仿拜占庭方面的。同時(shí)，查理曼的名銜不是教宗加冕所獲，而是由其治下承認(rèn)其權(quán)力的各族人民賦予的。因此，這足以解釋查理曼的帝號(hào)所指——他身在亞琛而“統(tǒng)治著羅馬帝國(guó)”。

1984年，托馬斯·諾貝爾從維持羅馬教座獨(dú)立性的立場(chǎng)出發(fā)，進(jìn)一步辨析羅馬式與非羅馬式的關(guān)系。他認(rèn)為，一方面，查理曼的帝國(guó)是“法蘭克的和基督教的帝國(guó)”；另一方面，就法蘭克皇帝對(duì)羅馬城的權(quán)益而論，查理曼根本沒(méi)有清晰的觀念，“其實(shí)查理曼對(duì)于自己在羅馬的權(quán)益并不清楚。他留給兒子虔誠(chéng)者路易的是一個(gè)非常紛亂的局面”。

2009年，德國(guó)史家艾克哈德·穆勒-梅爾藤斯指出，在查理曼的名號(hào)中，帝號(hào)與王號(hào)只是并列關(guān)系，盡管帝號(hào)的等級(jí)最高，但沒(méi)有證據(jù)表明他治下的羅馬帝國(guó)覆蓋全部統(tǒng)治領(lǐng)土，相反只包括“羅馬城和皇帝—教宗共同控制的意大利中部地區(qū)”。不過(guò)，穆勒-梅爾藤斯只是基于查理曼的名號(hào)分析得出結(jié)論，略嫌證據(jù)不足，還忽略了帝號(hào)的可變動(dòng)性。2016年，他的觀點(diǎn)便受到勞瑞·薩爾提的反駁。薩爾提并未提供新證據(jù)支撐帝國(guó)泛指查理曼所轄領(lǐng)土的觀點(diǎn)，而是從法蘭克人羅馬化的角度強(qiáng)調(diào)查理曼利用帝號(hào)治理整個(gè)王國(guó)，并于802年讓所有臣民對(duì)新帝號(hào)宣誓效忠。

由于受到中古盛期以降帝權(quán)與教權(quán)之爭(zhēng)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)影響，已有的帝號(hào)研究多涉及定性分析，試圖確定查理曼的帝權(quán)觀念到底是羅馬式抑或非羅馬式的。這就導(dǎo)致這些研究或多或少有靜態(tài)化之嫌。查理曼稱(chēng)帝是“新事件”，他不僅要面對(duì)拜占庭、羅馬教宗等宮廷之外不同力量及觀念的影響，即使在宮廷內(nèi)部，廷臣的意見(jiàn)也各有不同。因此，其帝號(hào)難免會(huì)存在不確定性，也會(huì)隨著歷史發(fā)展而改易。從動(dòng)態(tài)角度看，查理曼最初采用的帝號(hào)為“羅馬皇帝”，對(duì)應(yīng)于特定地理上的政治實(shí)體；此后從“羅馬皇帝”經(jīng)“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”向“皇帝”的演化過(guò)程，則意味著帝號(hào)的泛化，即從代表特定政治實(shí)體的統(tǒng)治者名銜調(diào)整為代表所轄廣大疆域的統(tǒng)治者名銜。辨析帝號(hào)的本源與演化，既有助于我們回到稱(chēng)帝“現(xiàn)場(chǎng)”，重新探究作為歷史事件的查理曼稱(chēng)帝，尋找聯(lián)絡(luò)歷史事件與政治結(jié)構(gòu)的新節(jié)點(diǎn)，也能幫助我們理解查理曼處理帝國(guó)傳承時(shí)所采取的分而和平原則。

二、從“羅馬國(guó)老”到“羅馬皇帝”

799年4月25日，教宗利奧三世在羅馬城舉行大連禱游行，以祈禱豐收。當(dāng)隊(duì)伍行進(jìn)到臺(tái)伯河邊的圣斯蒂芬和西爾維斯特（St Stephen & St. Silvester）修道院教堂門(mén)前，教士書(shū)記官帕斯卡爾（Primicerius Paschalis）和總務(wù)長(zhǎng)康普盧斯（SacellariusCampulus）事先安排埋伏的人馬襲擊了利奧三世。當(dāng)時(shí)的情形相當(dāng)混亂，游行人群四散，教宗被打傷并被關(guān)押到上述教堂。這批人還準(zhǔn)備挖掉教宗的雙眼，割掉他的舌頭，然而未遂。隨后，利奧三世被轉(zhuǎn)移到圣伊拉斯謨教堂看押起來(lái)。教宗衛(wèi)隊(duì)長(zhǎng)阿爾比努斯（Cubicularius Albinus）率人將教宗悄悄救出，并趁夜色逃到圣彼得大教堂。在那里的加洛林巡察欽差和駐軍將利奧三世保護(hù)起來(lái)，并在斯波萊托（Spoleto）公爵的接引之下，護(hù)送教宗北上，前往帕德博恩（Paderborn）會(huì)見(jiàn)查理曼。

關(guān)于這次會(huì)見(jiàn)，法蘭克方面非常重視，留下了專(zhuān)門(mén)頌揚(yáng)該事件的《查理曼與教宗利奧之頌詩(shī)》（Carolus magnus et Leo Papa）?？上В瑫?huì)面的具體內(nèi)容我們不得而知。會(huì)面之后，查理曼派遣兒子小查理（Charles the Younger，800—811年在位）親自帶領(lǐng)巡察欽差和大軍將利奧護(hù)送回羅馬，他則回到亞琛。此時(shí)，拜占庭帝國(guó)的使臣丹尼爾（Daniel）也在亞琛。丹尼爾的具體使命不明。法蘭克方面稱(chēng)其為西西里總督米哈伊爾（Michael）的使者，只有一部小編年史稱(chēng)其為君士坦丁堡皇帝的使者。西西里總督是當(dāng)時(shí)拜占庭帝國(guó)在西部地區(qū)的最高軍政長(zhǎng)官。雖然我們并不能確知?dú)v史的細(xì)節(jié)，但利奧事件顯然牽動(dòng)了法蘭克、拜占庭和羅馬教宗三方利益相關(guān)者，致使三方力量的代表會(huì)聚在法蘭克宮廷。

800年，查理曼啟程前往巴黎地區(qū)和今法國(guó)西北部一帶巡視海防，到重要教堂禮拜，征求當(dāng)?shù)刂匾\臣的意見(jiàn)。是年8月，查理曼在美因茨（Mainz）召集王國(guó)大會(huì)，決定親率大軍前往意大利。抵達(dá)拉文納后，查理曼安排軍隊(duì)遠(yuǎn)征倫巴第人在意大利的最后駐點(diǎn)——貝內(nèi)文托（Benevento）公爵領(lǐng)，自己則前往羅馬。教宗利奧三世出城12英里迎接。11月24日，查理曼進(jìn)入羅馬城，開(kāi)始處理帕斯卡爾等對(duì)利奧三世的起訴。12月24日，教宗手持福音書(shū)在圣彼得大教堂的祭壇上發(fā)誓，宣稱(chēng)自己無(wú)罪。次日，發(fā)生了教宗為查理曼加冕的事件。

很顯然，在稱(chēng)帝現(xiàn)場(chǎng)，人們歡呼“羅馬皇帝”。于查理曼宮廷中編修的《法蘭克王家年代記》如是敘述羅馬人民的歡呼：“上帝所加冕的、偉大且和平的羅馬皇帝（imperator Romanorum），吾皇查理戰(zhàn)無(wú)不勝！”《羅馬教宗列傳之教宗利奧三世傳》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《利奧三世傳》）應(yīng)該是利奧三世去世前后（816年左右）編輯而成，其中也有關(guān)于查理曼加冕儀式的類(lèi)似表述，只是民眾的歡呼來(lái)得更激動(dòng)人心，他們奉眾多的圣徒之名高呼三次：“上帝所加冕的、虔誠(chéng)的奧古斯都、偉大且和平的皇帝查理萬(wàn)歲，戰(zhàn)無(wú)不勝！”雖然羅馬人民只歡呼“皇帝”和“奧古斯都”，但傳記作者隨后添加一句說(shuō)明：“他被所有人擁立為羅馬皇帝（imperator Romanorum）。”這表明查理曼成了羅馬皇帝，口語(yǔ)中使用的名銜是“羅馬皇帝”（imperator或Augustus Romanorum）。羅馬教宗和法蘭克宮廷的說(shuō)法比較吻合，不同在于《法蘭克王家年代記》的作者身處亞琛，想當(dāng)然地認(rèn)為羅馬民眾歡呼的是“羅馬皇帝”，而身處羅馬城的教宗傳作者則認(rèn)為歡呼的只是“皇帝”。這種差異應(yīng)該是針對(duì)不同讀者而使用了不同用法。

稱(chēng)帝之后，查理曼以皇帝的名義主持司法大審判，將利奧三世的對(duì)手帕斯卡爾等判處大逆罪。由于利奧三世的請(qǐng)求，其對(duì)手最終保住了性命，被流放到法蘭克王國(guó)境內(nèi)。利奧三世證明自己的清白、查理曼稱(chēng)帝和審理帕斯卡爾這三件事情接連發(fā)生，所以羅馬教座和拜占庭方面都將為查理曼加冕視作教宗的報(bào)恩行為?！独麏W三世傳》的提法是，羅馬人民之擁立查理曼為羅馬皇帝，是因?yàn)樗叭绱擞眯牡乇Ｗo(hù)和愛(ài)護(hù)神圣的羅馬教會(huì)及其副手”。于813年編成的拜占庭著名史書(shū)《提奧法尼編年史》稱(chēng)“利奧三世為了表示感恩”，將查理曼立為“羅馬皇帝”（Basileus Romanorum）。9世紀(jì)末10世紀(jì)初，在拜占庭控制下的那不勒斯編纂的《那不勒斯主教列傳》尊重歷代教宗，但對(duì)利奧三世頗有微詞。該書(shū)將查理曼稱(chēng)帝視為利奧三世報(bào)復(fù)對(duì)手的手段，“立即為他加冕，創(chuàng)造一個(gè)最高權(quán)威以反對(duì)教宗利奧的敵人”。

作為新任羅馬皇帝，查理曼是否立即啟用新名銜不得而知?，F(xiàn)存最早使用新名銜的文書(shū)為801年3月4日簽發(fā)的特許狀（diploma）。它發(fā)布于羅馬，旨在依據(jù)羅馬教宗的建議，解決阿雷佐（Arezzo）主教與錫耶納（Siena）主教關(guān)于圣阿姆山修道院的所有權(quán)糾紛，文書(shū)中提到查理曼的帝號(hào)。德意志文獻(xiàn)集成（MGH.）本采用的正式讀法是“蒙上帝恩典，法蘭克王、倫巴第王和羅馬國(guó)老（Patricius Romanorum）查理”，即查理曼的舊名號(hào)。而在注釋中，編者指出該文書(shū)的B本使用了另一個(gè)名號(hào)：“法蘭克王、羅馬皇帝和倫巴第王”。B本系9世紀(jì)時(shí)當(dāng)事一方阿雷佐教堂的文件管理室抄錄。編者在注釋中說(shuō)明，正式讀法使用的是833年虔誠(chéng)者路易（Louis the Pious, 814—840年在位）再次確認(rèn)產(chǎn)權(quán)時(shí)寫(xiě)定的版本，并給出了源自B本的異讀。

B本中的“羅馬皇帝”（Rex Romanorum），研究者一直認(rèn)可其真實(shí)性，但這一讀法未得到應(yīng)有重視。彼得·克拉森注意到學(xué)界相關(guān)討論，但視之為“只不過(guò)是過(guò)渡性的暫時(shí)性表述方式”。如果帶著后見(jiàn)之明，克拉森所說(shuō)并不為錯(cuò)。查理曼801年4月離開(kāi)羅馬，在羅馬東北方的斯波萊托城堡小駐之后繼續(xù)北上，5月抵達(dá)拉文納，在那里啟用此后最常用的新名號(hào)“奉圣父圣子圣靈之名，為上帝所膏立的、尊貴的奧古斯都、統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的、偉大且和平的皇帝查理，在上帝的仁慈恩典下也是法蘭克王和倫巴第王”。隨后，他從拉文納取道帕維亞（Pavia），于8月返回法蘭克王國(guó)境內(nèi)。

可以肯定的是，從查理曼稱(chēng)帝之后到801年5月之前，其名號(hào)尚未完全確定下來(lái)。但是，這些早期名號(hào)不僅有助于了解“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”這一帝號(hào)的前史，更有助于深入理解查理曼稱(chēng)帝這一歷史事件，因此有必要加以深究。

查理曼最初使用的帝號(hào)是“羅馬皇帝”（rexRomanorum），乃拜占庭皇帝名銜“basileus Romanorum”的拉丁文對(duì)（直）譯，如前文引用過(guò)的提奧法尼所使用的那樣。但是，這一希臘名銜還有另一種譯法，即“imperator Romanorum”，屬于意譯。盡管文書(shū)證據(jù)表明最早的使用日期是3月初，但如果從“rex Romanorum”的意譯“imperator Romanorum”看，記錄這次事件的各種歷史敘事可以旁證該名銜在稱(chēng)帝之后已被使用，如上文提到的《法蘭克王家年代記》和《利奧三世傳》。

在中古早期的拉丁文獻(xiàn)中，“imperatorRomanorum”遠(yuǎn)比“rex Romanorum”常見(jiàn)，而最為流行的用法是單獨(dú)使用“imperator”。通過(guò)德意志文獻(xiàn)集成數(shù)據(jù)庫(kù)（DMGH）檢索，“imperator”及其各種變體在6世紀(jì)出現(xiàn)671次，7世紀(jì)230次，8世紀(jì)則達(dá)到902次。與此相比，“imperatorRomanorum”及其各種變體出現(xiàn)的頻率要低得多，在8世紀(jì)僅10次，且全部出自法蘭克方面的文獻(xiàn)。

同樣基于該數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)顯示， “rexRomanorum”在8世紀(jì)共出現(xiàn)13次。表面上看，“rex Romanorum”似乎比“imperator Romanorum”更常見(jiàn)，但其中7次為稱(chēng)呼羅馬王政時(shí)代諸王，另一例為英格蘭的比德在《大編年紀(jì)》中提到“屋大維·愷撒是第二位羅馬皇帝（Augustus），統(tǒng)治了56年零6個(gè)月，從他開(kāi)始皇帝被稱(chēng)為‘羅馬皇帝’（rex Romanorum）”。而其他5次都來(lái)自主祭保羅（Paul the Deacon，？—799年）。他在意大利卡西諾山（Monte Cassino）隱修時(shí)創(chuàng)作了《羅馬史》和《倫巴第史》，較頻繁地使用“rex Romanorum”，如“提比略·君士坦丁獲得了統(tǒng)治權(quán)，為第50位羅馬皇帝（Romanorum regum）”。看來(lái)深受拜占庭文化影響的意大利人偏愛(ài)這一術(shù)語(yǔ)。因此，現(xiàn)存第一份使用新帝號(hào)的文書(shū)，既反映了查理曼對(duì)拜占庭皇帝所用名號(hào)的向往和模仿，也表明查理曼尊重倫巴第人和拜占庭人的使用習(xí)慣。

仿效拜占庭皇帝是很自然的事，因?yàn)榘菡纪セ实凼枪糯_馬皇帝的直接繼承者。但是，仿效拜占庭皇帝稱(chēng)“羅馬皇帝”，也就意味著查理曼的帝號(hào)需要得到拜占庭認(rèn)可。事實(shí)上，拜占庭長(zhǎng)期不承認(rèn)查理曼的“羅馬皇帝”稱(chēng)號(hào)，從而使其合法性充滿(mǎn)了不確定因素。這也是查理曼帝號(hào)屢變的外部原因。如何應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題，查理曼君臣未取得一致意見(jiàn)。這里僅舉其犖犖大者。

羅馬教宗并未理會(huì)拜占庭是否認(rèn)可。《利奧三世傳》將查理曼稱(chēng)帝的原因歸結(jié)于他保護(hù)了羅馬教會(huì)。對(duì)于羅馬教宗是否有權(quán)替皇帝加冕，拜占庭教會(huì)人士未曾公開(kāi)否認(rèn)，如《那不勒斯主教列傳》和《提奧法尼編年史》都未質(zhì)疑羅馬教宗為皇帝加冕這一行為是否合法。因此，這一派似乎可以被稱(chēng)為稱(chēng)帝的“基督教化派”，即羅馬教會(huì)可以擁立皇帝，其核心術(shù)語(yǔ)就是“上帝所加冕的”。

作為查理曼晚年的寵臣，艾因哈德（Einhard，？—約840年）在《查理大帝傳》（約成書(shū)于9世紀(jì)20年代）中顯然非常重視拜占庭皇帝的認(rèn)可。他反復(fù)強(qiáng)調(diào)，查理曼稱(chēng)帝引發(fā)了拜占庭方面的妒忌和敵視，但查理曼心胸開(kāi)闊，對(duì)此加以寬容?！斗ㄌm克王家年代記》也存在類(lèi)似傾向，專(zhuān)門(mén)記述拜占庭方面承認(rèn)查理曼帝號(hào)的歷史性時(shí)刻。812年，君士坦丁堡的新皇帝米哈伊爾一世（Michael，811—813年在位）確認(rèn)了前任皇帝尼基弗魯斯（Nicephorus，802—811年在位）與查理曼達(dá)成的和約，并派遣外交使節(jié)到亞琛覲見(jiàn)查理曼，“在教堂里，按照他們的一貫方式，用希臘語(yǔ)贊美他，稱(chēng)他為皇帝和王”（imperatorem et basileum）。上述作者代表了查理曼稱(chēng)帝事件中的“拜占庭認(rèn)可派”。當(dāng)然他們之間還有細(xì)微差異，艾因哈德甚至覺(jué)得稱(chēng)帝沒(méi)有特別的必要性，所以才會(huì)說(shuō)，查理曼不愿意稱(chēng)帝。

以洛爾施修道院一批人為代表，他們認(rèn)為查理曼稱(chēng)帝是復(fù)興帝權(quán)的結(jié)果。805年左右在這座修道院編訂的《洛爾施修道院編年史》，詳細(xì)記載了稱(chēng)帝前夕查理曼在羅馬召集的討論稱(chēng)帝事宜的大會(huì)。史書(shū)的作者強(qiáng)烈表達(dá)了稱(chēng)帝的合法性，提出因?yàn)橄ＥD人送來(lái)了帝號(hào)，而查理曼控制了原（古代）皇帝在西部的眾多首都，功蓋古代皇帝，應(yīng)該稱(chēng)帝。在他們眼中，查理曼復(fù)興了古代羅馬皇帝的帝權(quán)，應(yīng)該得到帝號(hào)。姑且稱(chēng)這一派為“帝權(quán)復(fù)興派”，其核心理念就是“帝權(quán)”，查理曼既擁有帝權(quán)又被送來(lái)帝號(hào)，故在上帝的恩典之下應(yīng)該得到帝號(hào)。

這些都是歷史敘事，反映的是查理曼的政策顧問(wèn)的意見(jiàn)，而查理曼留下的文書(shū)提供了一窺其本人思緒的機(jī)會(huì)?，F(xiàn)存一份敕令，發(fā)布于801年，是查理曼停留于意大利時(shí)針對(duì)該地所頒布，因此被稱(chēng)為《意大利敕令》。該敕令旨在維持司法公正，確保意大利局勢(shì)穩(wěn)定。文書(shū)的簽署日期非常有意思：“于基督第801年，第9小紀(jì)，我統(tǒng)治法蘭克王國(guó)第33年，統(tǒng)治意大利第28年，以及任執(zhí)政官第1年?！贝穗妨畹乱庵疚墨I(xiàn)集成本的編者阿爾弗里德·博萊修認(rèn)為，文書(shū)發(fā)布于801年的意大利或法蘭克王國(guó)。如果從紀(jì)年方式看，此文書(shū)應(yīng)產(chǎn)生于查理曼采用常見(jiàn)帝號(hào)紀(jì)年即801年5月29日之前。而且從行文來(lái)看，查理曼提到我“來(lái)到意大利”，說(shuō)明其時(shí)他在意大利。如果這一推論成立，那么該文書(shū)就在證據(jù)鏈上占據(jù)了關(guān)鍵一環(huán)，可以借此窺見(jiàn)查理曼對(duì)帝號(hào)的最早調(diào)整。執(zhí)政官紀(jì)年方式反映了稱(chēng)帝之初濃厚的復(fù)古氛圍。作為最高行政職位，古代羅馬帝國(guó)的執(zhí)政官被羅馬皇帝查士丁尼（Justinian I, 527—565年在位）廢除之后，已消失了好幾個(gè)世紀(jì)。但在意大利諸多城市，執(zhí)政官一直是城市最高行政長(zhǎng)官，那不勒斯城即是如此。查理曼采用執(zhí)政官紀(jì)年方式，表明他對(duì)復(fù)興羅馬城古代榮耀充滿(mǎn)向往。

考慮到這一復(fù)古傾向，可以更準(zhǔn)確地理解《法蘭克王家年代記》中一句非常難懂的話語(yǔ)。在敘述稱(chēng)帝儀式的結(jié)束環(huán)節(jié)時(shí)，該編年史提到羅馬教宗“按照古代帝王的方式對(duì)查理曼進(jìn)行祝?！?。費(fèi)希特瑙等認(rèn)為，這一方式可能是君士坦丁堡流行的為皇帝祈福的方式。而結(jié)合執(zhí)政官紀(jì)年來(lái)看，“古代帝王的方式”更可能是對(duì)羅馬城獨(dú)特的古代皇帝政治文化傳統(tǒng)的自覺(jué)繼承和復(fù)興。

將稱(chēng)帝前后的名號(hào)進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)查理曼對(duì)新帝號(hào)的處理相對(duì)簡(jiǎn)單。第一，“羅馬皇帝”取代原名號(hào)中的“羅馬國(guó)老”。稱(chēng)帝之前，自775年開(kāi)始，查理曼的名號(hào)相當(dāng)穩(wěn)定地采用“蒙上帝恩典，法蘭克王、倫巴第王和羅馬國(guó)老查理”。稱(chēng)帝之后所用名銜的數(shù)量不變，仍然包括三個(gè)具體名銜，“羅馬國(guó)老”卻消失不見(jiàn)，取而代之的是“羅馬皇帝”。這一變化被加洛林?jǐn)⑹缕毡橐暈闃s譽(yù)升級(jí)，如《法蘭克王家年代記》所說(shuō)，“在禮贊之后，教宗按照古代帝王的方式對(duì)查理曼進(jìn)行祝福，查理曼去掉羅馬國(guó)老的名銜，被稱(chēng)為皇帝和奧古斯都”。

第二個(gè)變化是排位順序的調(diào)整。原來(lái)的“羅馬國(guó)老”排在三個(gè)名銜的末位，在新名號(hào)中，取代“羅馬國(guó)老”的帝號(hào)“羅馬皇帝”升了一位，處于“法蘭克王”之后、“倫巴第王”之前?！傲_馬皇帝”似乎不如“法蘭克王”那么重要，但又比“倫巴第王”重要。這一排位調(diào)整說(shuō)明，查理曼并未按照“名分”的高低次序排列三個(gè)名號(hào)，而是把羅馬皇帝與法蘭克王、倫巴第王一樣，視為某個(gè)“王國(guó)”（Regnum）或政治體的統(tǒng)治名號(hào)。三個(gè)“王國(guó)”或政治體分別對(duì)應(yīng)法蘭克王國(guó)、羅馬帝國(guó)和倫巴第王國(guó)。這種排序不僅反映查理曼處理帝號(hào)的務(wù)實(shí)態(tài)度，也提醒我們注意帝號(hào)作為具體名銜、帝國(guó)作為政治體的局限性。問(wèn)題在于，羅馬皇帝對(duì)應(yīng)的政治體的實(shí)際控制范圍到底有多大，以至于帝號(hào)最初只能排在三個(gè)具體名銜的第二位？

三、羅馬帝國(guó)之“輕”與帝號(hào)之“重”

盡管時(shí)人留下較多關(guān)于稱(chēng)帝事件的記載，但對(duì)理解帝號(hào)變遷至為關(guān)鍵的“羅馬帝國(guó)”鮮有提及，更未說(shuō)明帝國(guó)在西部地區(qū)到底包括哪些轄域。8世紀(jì)末，與古代羅馬帝國(guó)相比，作為其直接繼承者的拜占庭帝國(guó)轄區(qū)大為縮減，在西部地區(qū)的實(shí)際控制范圍就更加狹小，主要是意大利東北部沿海地區(qū)、中南部及部分島嶼，外加一些北非島嶼。在這一地理范圍之內(nèi)，除阿拉伯人控制的部分島嶼外，意大利由拜占庭帝國(guó)、法蘭克王國(guó)、倫巴第人和羅馬教宗各控制一部分。從實(shí)際控制區(qū)看，拜占庭帝國(guó)控制以巴里城（Bari）和西西里島為中心的意大利南部地區(qū)；羅馬教宗控制羅馬公爵領(lǐng)；查理曼控制倫巴第王國(guó)、原拉文納總督府及其轄地，包括斯波萊托公爵領(lǐng)；而由倫巴第人控制的貝內(nèi)文托公爵領(lǐng)夾在法蘭克意大利和拜占庭意大利之間，或接受拜占庭的領(lǐng)主權(quán)或接受法蘭克的領(lǐng)主權(quán)。但在法權(quán)上，意大利分為兩部分：法蘭克人控制下的意大利中北部和拜占庭人控制下的中南部及沿海據(jù)點(diǎn)。

當(dāng)時(shí)羅馬教會(huì)始終堅(jiān)持，除非洲的島嶼之外，帝國(guó)西部疆土就是意大利諸行省及其島嶼。這一時(shí)期偽造的歷史文書(shū)《君士坦丁贈(zèng)禮》對(duì)此有明確說(shuō)明?！毒刻苟≠?zèng)禮》是中古歐洲影響最大的偽造文書(shū)之一，現(xiàn)存最早的抄本可追溯到9世紀(jì)上半葉，而偽造日期可能不早于8世紀(jì)中葉。文書(shū)包括兩個(gè)部分：一是“申信”（confessio），旨在說(shuō)明羅馬皇帝君士坦丁一世（Constantine the Great，306—337年在位）給羅馬教宗西爾維斯特（Silvester，314—335年在位）贈(zèng)禮的宗教動(dòng)機(jī)?！吧晷拧敝v述君士坦丁一世得了麻風(fēng)病之后如何被洗禮治愈，如何宣布自己的信仰信條。二是“贈(zèng)禮”部分。為了報(bào)答治愈其疾病的羅馬教宗，君士坦丁將各地的教堂、財(cái)產(chǎn)捐贈(zèng)給羅馬教會(huì)。其中最受爭(zhēng)議之處，就是將西部帝國(guó)及其最高政治權(quán)威讓渡給羅馬教宗及其繼承人。

這份文書(shū)雖系偽造，但出現(xiàn)時(shí)間正好與查理曼生活的年代基本一致，故可以為當(dāng)時(shí)流行的帝國(guó)轄域觀念提供佐證?！毒刻苟≠?zèng)禮》不僅提到帝國(guó)的地理范圍，也明確表達(dá)贈(zèng)予教宗的西部帝國(guó)包括哪些地區(qū)。整個(gè)帝國(guó)包括“猶地亞、希臘、亞細(xì)亞、色雷斯、阿非利加、意大利及其島嶼”。這里的帝國(guó)不可能是古代的羅馬帝國(guó)，因?yàn)槲鞑咳绷烁弑R、西班牙、日耳曼尼亞和不列顛等地區(qū)及行省，它所反映的是文書(shū)被偽造時(shí)的帝國(guó)地理常識(shí)；這里的阿非利加指仍處在拜占庭帝國(guó)控制下的諸多北非島嶼，或是其與阿拉伯帝國(guó)仍相互爭(zhēng)奪的地方。

至于要贈(zèng)予教宗的全部西部帝國(guó)，其地理所指也非常明確。《君士坦丁贈(zèng)禮》說(shuō)：“將我們的行宮，也將羅馬城和所有意大利或者西部地區(qū)的行省、地方和城市讓渡給這位有福的教宗、我們的教父西爾維斯特?！边@段話所指地區(qū)往往被理解為包括古代羅馬帝國(guó)在西部的全部地區(qū)。例如最近德國(guó)歷史學(xué)家約翰·弗里德出版的《〈君士坦丁贈(zèng)禮〉與〈君士坦丁敕令〉》，仍將其理解為當(dāng)時(shí)實(shí)際由拜占庭帝國(guó)和法蘭克王國(guó)共同控制的原羅馬帝國(guó)西部地區(qū)，“在偽造文書(shū)的時(shí)候，事實(shí)上西部行省只剩下法蘭克王國(guó)和英格蘭，最多還包括威尼斯、達(dá)爾馬提亞，意大利南部和西西里”。之所以發(fā)生這樣的誤讀，固然有中古盛期和文藝復(fù)興以降的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的消極影響，也在于弗里德將文書(shū)中的“或者”（seu）僅僅理解為“和”（et）。而且，如果將西部地區(qū)置于帝國(guó)全部疆域范圍之內(nèi)來(lái)解讀，這句話就更容易理解一些。從全部轄域中剔除東方地區(qū)即“猶地亞、希臘、亞細(xì)亞、色雷斯”，剩下的就只有“北非、意大利及其島嶼”了。

如果說(shuō)《君士坦丁贈(zèng)禮》提供了當(dāng)時(shí)歐洲西部關(guān)于羅馬帝國(guó)實(shí)際轄域的地理常識(shí)，《意大利敕令》則從治理實(shí)踐上印證了這一點(diǎn)。在這份敕令中，查理曼自稱(chēng)“奉耶穌基督我主之名。查理，由神意加冕、統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的、尊貴的奧古斯都，致由我仁慈地加以任命、領(lǐng)導(dǎo)意大利諸行省的所有公爵、伯爵和王國(guó)的所有地方官（gastaldiis）……當(dāng)我為了上帝的神圣教會(huì)和治理諸行省事務(wù)來(lái)到意大利時(shí)，各城中有各種各樣的疑難案件呈送至我面前，有的事關(guān)教會(huì)事務(wù)，有的事關(guān)世俗公私事務(wù)”。

查理曼在羅馬一直停留到801年4月25日?！兑獯罄妨睢酚锌赡苁窃诹_馬發(fā)布的，因?yàn)槲臅?shū)中的語(yǔ)句與《法蘭克王家年代記》中的敘事可互相印證，查理曼“整飭羅馬城、使徒教座、意大利的公私和教會(huì)事務(wù)”。當(dāng)然，這份敕令也可能在拉文納發(fā)布，查理曼“取道拉文納地區(qū)，主持司法、維持穩(wěn)定”。但從“意大利的公私和教會(huì)事務(wù)”這一術(shù)語(yǔ)看，在羅馬發(fā)布的可能性更大?！兑獯罄妨睢分皇褂昧嘶实勖暎瑳](méi)有像其他敕令那樣加上“法蘭克王和倫巴第王”。作為皇帝，其行政治理的對(duì)應(yīng)物是羅馬帝國(guó)。在敕令中，指稱(chēng)帝國(guó)的術(shù)語(yǔ)既有“romanum imperium”，又有“rempublicam”?！皉espublica”是從古羅馬傳承下來(lái)的羅馬共和國(guó)國(guó)名。隨著政體改變，共和國(guó)為帝國(guó)所取代，但羅馬帝國(guó)的統(tǒng)治者一直使用該術(shù)語(yǔ)稱(chēng)呼帝國(guó)。在中古早期，拜占庭帝國(guó)沿襲不改，壟斷了這一術(shù)語(yǔ)的使用。所以，這里出現(xiàn)的“respublica”與“romanum imperium”是一個(gè)意思，都指代羅馬帝國(guó)。與此相應(yīng)，敕令明確帝國(guó)具體所指，即“意大利諸行省”。

如果查理曼治下的羅馬帝國(guó)對(duì)應(yīng)于意大利諸行省，那么在實(shí)際治理中，就面臨一個(gè)難題：作為政治體，羅馬帝國(guó)與倫巴第王國(guó)或者意大利王國(guó)的關(guān)系是怎樣的？換言之，統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝與意大利王或倫巴第王如何區(qū)分？稱(chēng)帝前名號(hào)中的“羅馬國(guó)老”是榮譽(yù)名銜，或者說(shuō)是品位，與統(tǒng)治的政治體沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。例如，查理曼與父親丕平三世于754年獲得此名銜，但并未控制拜占庭帝國(guó)任何實(shí)際管控區(qū)域。稱(chēng)帝之后，取而代之的是作為政治實(shí)體的羅馬帝國(guó)的統(tǒng)治者或皇帝。從實(shí)際管控地區(qū)而言，羅馬皇帝與意大利王或者倫巴第王都只控制了意大利的部分地區(qū)，意大利王或倫巴第王的實(shí)際控制區(qū)主要為羅馬公爵領(lǐng)以北，以波河流域?yàn)橹行牡囊獯罄斜辈?。羅馬皇帝的實(shí)際控制地區(qū)除意大利東部沿海相關(guān)據(jù)點(diǎn)外，主要是羅馬公爵領(lǐng)以南包括西西里等在內(nèi)的意大利南部沿海地區(qū)。或許，二者之間最大的差別僅在于皇帝掌握著由羅馬教宗治理的“羅馬公爵領(lǐng)”最高司法權(quán)，而這是倫巴第王或意大利王不能僭越的。這一治理方面的局限使得第一個(gè)帝號(hào)“羅馬皇帝”作為政治實(shí)體統(tǒng)治者的意義并不大。

作為這一狹小政治實(shí)體的統(tǒng)治者，羅馬皇帝這一名銜還面臨隨稱(chēng)帝而興起的各種帝國(guó)觀念的挑戰(zhàn)。作為復(fù)古的帝國(guó)，古代的羅馬帝國(guó)觀念隨著查理曼稱(chēng)帝而復(fù)興，并在查理曼的顧問(wèn)中獲得部分支持?！堵鍫柺┬薜涝壕幠晔贰返淖髡呙鞔_表達(dá)了這一觀念：“他不僅控制了古代皇帝通常駐蹕的羅馬城，還控制了位于意大利、高盧和日耳曼尼亞的其他首都?！迸c僅包括意大利諸行省及其島嶼的（西部）羅馬帝國(guó)相比，復(fù)興的羅馬帝國(guó)不只是一個(gè)觀念，它與查理曼的皇皇武功結(jié)合在一起，憑借其實(shí)際控制的地盤(pán)而擁有獨(dú)特地理內(nèi)涵，使得這一舊帝國(guó)觀煥發(fā)出強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)感，成為一個(gè)新的“舊觀念”。

另外，作為中古早期基督教會(huì)世界歷史觀念中的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，羅馬帝國(guó)還肩負(fù)著更神圣的神學(xué)使命。在基督教的俗史框架中，羅馬帝國(guó)將是人類(lèi)歷史上最后的帝國(guó)，會(huì)迎來(lái)基督的第二次降臨和末日審判，此后人類(lèi)歷史將宣告終結(jié)。按高盧地區(qū)流行的世界歷史年代推算術(shù)，800年被視為人類(lèi)歷史的重要節(jié)點(diǎn)。而查理曼稱(chēng)帝與這種宗教觀念之關(guān)系，近來(lái)也備受史家的關(guān)注，此不贅述。

查理曼稱(chēng)帝之時(shí)，他不得不面對(duì)流行的各種（西）羅馬帝國(guó)觀念。稱(chēng)帝更使各種觀念大行其道，帝國(guó)可以小到查理曼所控制的拜占庭所轄意大利地區(qū)，大則等同于他控制的全部轄地，甚至與當(dāng)時(shí)所知的基督教世界等同。因此，從觀念而言，帝國(guó)非常之“重”。但作為政治體，羅馬皇帝所控制的（西）羅馬帝國(guó)實(shí)際上只包括以羅馬城和拉文納為中心的意大利中部地區(qū)，至多涵蓋意大利諸行省。衡之以地域大小，帝國(guó)其實(shí)很“輕”。而且在治理實(shí)踐中，帝國(guó)轄地與倫巴第王國(guó)或意大利王國(guó)的區(qū)分并不明晰。因此，觀念與政治實(shí)際形成張力，觀念中的羅馬帝國(guó)或者說(shuō)帝號(hào)非常之重，而作為政治體的羅馬帝國(guó)又非常之輕。這種輕重不均的現(xiàn)象，在內(nèi)體現(xiàn)為帝號(hào)與政治體的矛盾，對(duì)外則為獲得拜占庭皇帝認(rèn)可的帝號(hào)合法性訴求與控制拜占庭西部轄區(qū)之實(shí)的矛盾。因此，正是帝號(hào)之重（觀念上）與羅馬帝國(guó)之輕（地理上）這一對(duì)名實(shí)矛盾，推動(dòng)了查理曼帝號(hào)的繼續(xù)演變，總體變化趨勢(shì)是“重”的帝號(hào)逐漸與“輕”的帝國(guó)適當(dāng)分離，并與查理曼實(shí)際控制的廣大地域融合起來(lái)，推動(dòng)帝號(hào)的詞義泛化。與此同時(shí)，借助于基督教世界歷史觀，復(fù)興的帝國(guó)觀念推動(dòng)帝號(hào)在查理曼名號(hào)中的位置排序逐漸前移。

四、帝號(hào)的泛化

在《意大利敕令》中，查理曼通過(guò)治理實(shí)踐開(kāi)始根本性改變自己的帝號(hào)。這里所用的帝號(hào)為“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝（奧古斯都）”（Augustus Romanum regens imperium）。該帝號(hào)與最初的帝號(hào)“rexRomanorum”業(yè)已不同，和隨后常用的帝號(hào)“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝（奧古斯都）”（Augustus, imperator Romanum gubernansimperium）在用詞上也略異。這些名號(hào)的用法，為我們提供了一窺查理曼帝號(hào)最初演變軌跡的寶貴證據(jù)。

新帝號(hào)去除表示所屬性質(zhì)的所有格限定詞——“羅馬人的”，取而代之的是做同位語(yǔ)的動(dòng)名詞詞組——“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的”。動(dòng)名詞（regens），就是皇帝或國(guó)王（rex）的釋義，所謂“王者，因統(tǒng)治而得名者也”。查理曼是法蘭克人，不是羅馬人，這一調(diào)整更符合實(shí)際。新帝號(hào)不僅不再采用當(dāng)時(shí)的拜占庭皇帝名號(hào)，還意味著重大調(diào)整。查理曼將一個(gè)具體帝號(hào)分成兩個(gè)不同部分：帝號(hào)和政治體。調(diào)整的結(jié)果是將查理曼這位拜占庭帝號(hào)的僭取者或分享者，變?yōu)榱_馬帝國(guó)的實(shí)際最高統(tǒng)治者之一。因此，從加冕現(xiàn)場(chǎng)的“羅馬皇帝”到“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”的變化，既是從儀式走向治理，也意味著偏離拜占庭皇帝的名號(hào)使用習(xí)慣，轉(zhuǎn)向意大利地區(qū)流行的皇帝名號(hào)傳統(tǒng)。

發(fā)布《意大利敕令》之后，查理曼的帝號(hào)在文書(shū)中繼續(xù)微調(diào)，仍是“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”，語(yǔ)法形式也為表示皇帝的具體名銜加上作為同位語(yǔ)的動(dòng)名詞詞組。但新帝號(hào)使用了不同詞匯，“統(tǒng)治”的用詞從“regens”改為“gubernans”，“皇帝”一詞從“augustus”調(diào)整為“Augustus, imperator”。這一名銜最早出現(xiàn)在5月29日一份于拉文納頒布的贈(zèng)地文書(shū)中。與《意大利敕令》單獨(dú)使用帝號(hào)的方式不同，這里的帝號(hào)是與查理曼其他兩個(gè)名銜一起出現(xiàn)的?！敖y(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝查理曼，蒙上帝恩典也是法蘭克王和倫巴第王”，而且帝號(hào)的排序從第二位升到首位。這一變化反映了排序標(biāo)準(zhǔn)的改變，從政治體的大小變?yōu)槊只驑s譽(yù)的高低。新帝號(hào)既符合政治觀念的等級(jí)秩序，又反映了統(tǒng)治的實(shí)際情況。從此，作為“名”的帝號(hào)開(kāi)始超越作為“實(shí)”的羅馬帝國(guó)。

“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”并不算新提法。據(jù)彼得·克拉森考證，作為名號(hào)，“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”中各個(gè)元素源自意大利特別是拉文納地區(qū)對(duì)拜占庭皇帝的稱(chēng)呼。不僅如此，早在6世紀(jì)末，墨洛溫王朝的奧斯特拉西亞王室致君士坦丁堡皇帝莫里斯（Maurice，582— 602年在位）的信函中，就稱(chēng)莫里斯為“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”（rempublicam gubernantis）。不過(guò)其用來(lái)指代帝國(guó)的詞匯是流傳有序的“respublica”，并用“元首”（princeps）稱(chēng)呼皇帝。這部書(shū)信集現(xiàn)存唯一的抄本為梵蒂岡宮廷拉丁本第869號(hào)（Vatican，PalatineLatin，No. 869），系9世紀(jì)兩位寫(xiě)手抄錄于洛爾施（Lorsch）修道院。

8世紀(jì)初編纂于巴黎地區(qū)的《法蘭克人史紀(jì)》，也曾使用類(lèi)似術(shù)語(yǔ)，描述對(duì)法蘭克人興起至關(guān)重要的羅馬皇帝瓦倫提尼。該書(shū)的B本稱(chēng)瓦倫提尼為“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”（imperator imperium Romanorum regebat）。該書(shū)德意志文獻(xiàn)集成本的編者布魯諾·克魯西認(rèn)為，B本是在A本的基礎(chǔ)上另外抄錄修訂而成。A本編訂時(shí)間是727年之前，B本則在727年之后。最近，學(xué)者格爾伯丁認(rèn)為，B本的編訂時(shí)間應(yīng)該在8世紀(jì)90年代。而海米茨發(fā)現(xiàn)，在9世紀(jì)下半葉，加洛林學(xué)者不斷抄寫(xiě)和改寫(xiě)B(tài)本。如果這一新結(jié)論可靠的話，則“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”甚至《意大利敕令》中使用過(guò)的表述形式，不僅出現(xiàn)于拉文納地區(qū)，即使在法蘭克王國(guó)，人們對(duì)該術(shù)語(yǔ)也不陌生。

另外，查理曼的重要謀臣、都爾城的圣馬丁修道院院長(zhǎng)阿爾昆，曾于查理曼稱(chēng)帝前夕致函勸勉他幫助利奧三世重獲教宗寶座。信中提到君士坦丁堡的廢帝君士坦丁六世（Constantine Ⅵ，780—797年在位），稱(chēng)這位于797年被母后伊琳娜（Irene）廢黜的皇帝為“其帝國(guó)的統(tǒng)治者”（gubernatorimperii illius）。

離開(kāi)拉文納，查理曼回到法蘭克王國(guó)。802年，查理曼派出巡察欽差到各地主持正義，并讓所有臣民對(duì)其新帝號(hào)宣誓效忠?！八蜗碌乃腥耍瑹o(wú)論教俗人士，原來(lái)曾宣誓過(guò)效忠其國(guó)王名銜的，都得按原來(lái)的誓言和方式對(duì)他的帝號(hào)宣誓效忠。那些未曾宣誓者，若已年滿(mǎn)12歲，也得同樣宣誓效忠?！贝撕?，在正式文書(shū)中，查理曼自稱(chēng)的名號(hào)基本上是三個(gè)名銜并用。

在歷史敘事作品中，查理曼一般被稱(chēng)為“皇帝查理”（imperatorCarolus）。在臣民致查理曼的信函中，查理曼的帝號(hào)也代表了他的名號(hào)，成為唯一的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。寄信人稱(chēng)呼查理曼時(shí)，往往只用“皇帝”這一個(gè)名銜，并不提及“法蘭克王”和“倫巴第王”。如在《查理曼統(tǒng)治時(shí)期信函錄》（收信42通）中收錄有查理曼稱(chēng)帝之后各地教會(huì)人士寫(xiě)給他的信函凡7通，這些書(shū)信被編入《加洛林書(shū)信集》第1卷。其中標(biāo)號(hào)為第25的書(shū)信是桑斯大主教馬格努斯寫(xiě)給查理的，里面稱(chēng)呼查理曼為“無(wú)比榮耀的皇帝”（gloriosissimeimperator）。第26通為某人致查理函，稱(chēng)“皇帝”（imperatoris），行文中還用呼語(yǔ)“無(wú)比榮耀的皇帝和基督教徒的元首”（gloriosissimeimperator et princeps populi christiani）。第27通為阿奎利亞大主教馬格森提烏斯致查理函，所使用的稱(chēng)呼為“元首、奧古斯都、皇帝和羅馬帝國(guó)的統(tǒng)治者”（principi, Augusto, imperatori atque romanum gubernanti imperium）。第28、29及30通皆為里昂大主教萊德哈德致查理曼函，稱(chēng)呼分別是“皇帝”（imperatori）、“皇帝和奧古斯都”和“皇帝”。最后一通標(biāo)號(hào)為第33通,是富爾達(dá)修道院修士寫(xiě)給查理曼的，稱(chēng)查理曼為“皇帝和奧古斯都”。這部書(shū)信集中另有一通較特殊的信函，收信人為查理曼的廷臣，信中稱(chēng)查理曼為“元首”。可見(jiàn)，在日常生活中，查理曼的名號(hào)被簡(jiǎn)稱(chēng)為皇帝。

查理曼的謀臣對(duì)新帝號(hào)的復(fù)雜態(tài)度似乎并非僅僅習(xí)慣使然，也是在積極應(yīng)對(duì)政治術(shù)語(yǔ)的重大調(diào)整。名號(hào)的簡(jiǎn)稱(chēng)使查理曼的名號(hào)在日常應(yīng)用中發(fā)生質(zhì)變。在稱(chēng)帝之后的第一個(gè)名號(hào)中，排在第一位的是法蘭克王，查理曼名號(hào)的簡(jiǎn)稱(chēng)就是法蘭克王，其他名銜被省略。這意味著查理曼的名號(hào)簡(jiǎn)稱(chēng)在稱(chēng)帝之后并未立即發(fā)生變化。而在第二個(gè)名號(hào)中，皇帝升格為第一位，查理曼的簡(jiǎn)稱(chēng)就變成“皇帝”，其他名銜同樣被省略。這一變化就是從王號(hào)到帝號(hào)的深刻轉(zhuǎn)變，但這種變化并非基于統(tǒng)治實(shí)力的改變，因?yàn)椴槔砺膶?shí)力來(lái)自法蘭克王，而名號(hào)來(lái)自對(duì)羅馬帝國(guó)的統(tǒng)治。在這兩個(gè)名號(hào)被使用之間的歲月里，查理曼的實(shí)力幾乎未發(fā)生任何變化。因此，名號(hào)的調(diào)整更多是源于政治思想領(lǐng)域的變動(dòng)。艾因哈德對(duì)查理曼名號(hào)的極端態(tài)度，阿爾昆書(shū)信中的困難調(diào)適都反映查理曼名號(hào)中的名實(shí)矛盾。

800年，在查理曼加冕稱(chēng)帝的同時(shí)，他的長(zhǎng)子小查理（Charles the Younger，800—811年在位）在羅馬被教宗加冕為法蘭克王，實(shí)際上成為欽定的王位接班人。806年，查理曼最終頒布《分國(guó)詔書(shū)》，將轄地一分為三，分別傳給其與皇后希爾德嘉德（Hidlegard, ？—783年）所生的三位王子。法蘭克核心地區(qū)，即當(dāng)年查理曼的父親丕平三世（俗稱(chēng)矮子丕平，751—768年在位）的遺產(chǎn)，被完整地分給長(zhǎng)子小查理；阿奎丹王國(guó)和意大利王國(guó)的地盤(pán)被適當(dāng)擴(kuò)充，分別由阿奎丹王虔誠(chéng)者路易和意大利王丕平（Pippin of Italy，781—810年在位）統(tǒng)治。法蘭克王小查理?yè)碛械姆蓊~最大，比兩位弟弟份額之和還要多。從政治軍事實(shí)力而言，在帝國(guó)的各個(gè)組成王國(guó)中，法蘭克王國(guó)仍處于核心地位。但分割傳承也意味著查理曼三子之間必須合作，共同保護(hù)羅馬教會(huì)，維護(hù)教會(huì)的和平，并以“兄弟之愛(ài)”彼此幫助，維持帝國(guó)的和平。帝國(guó)的統(tǒng)一性分別通過(guò)維護(hù)教會(huì)的和平與家族的和平實(shí)現(xiàn)，《806年分國(guó)詔書(shū)》確立了分而和平的帝國(guó)傳承原則。帝號(hào)由查理曼本人保留，而且在他有生之年，三個(gè)孩子都要完全服從他，“如同孩子服從父親，臣民服從皇帝”。分而和平的原則與查理曼名號(hào)中的名銜構(gòu)成方式，似乎存在某種暗合。

帝國(guó)三分之后，地方貴族難免集結(jié)在各位繼承者身邊，形成并強(qiáng)化各個(gè)王國(guó)的地方化認(rèn)同。尤其在法蘭克王國(guó)核心地區(qū)，即萊茵河至盧瓦爾河之間，這里是加洛林家族龍興之所在，這一地區(qū)的法蘭克人認(rèn)同十分強(qiáng)烈。艾因哈德強(qiáng)調(diào)，查理曼稱(chēng)帝之后所采取的措施主要為仿效羅馬文化，以培養(yǎng)法蘭克文化。他應(yīng)該是這一政治認(rèn)同的忠實(shí)鼓吹者，也認(rèn)為羅馬帝號(hào)與法蘭克王之間存在張力、名實(shí)難副。但按照《洛爾施修道院編年史》的主張，這種名實(shí)不符的矛盾并不存在，即查理曼治下的所有領(lǐng)土都可算作古代羅馬帝國(guó)曾控制的地理范圍。不過(guò)，這種來(lái)時(shí)甚短的復(fù)興理論，要與統(tǒng)治集團(tuán)中固有的法蘭克王國(guó)認(rèn)同進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。查理曼的政策則是尊重法蘭克認(rèn)同，以和睦協(xié)作為原則，維護(hù)轄域的統(tǒng)治與和平。以前學(xué)者們認(rèn)為《806年分國(guó)詔書(shū)》旨在分國(guó)，而近年來(lái)通過(guò)梳理不同版本，發(fā)現(xiàn)分國(guó)只是詔書(shū)的前言，正文部分討論的是為了達(dá)成和睦，三兄弟應(yīng)遵守的行為規(guī)則。約翰·弗里德甚至建議將《806年分國(guó)詔書(shū)》改名為《和平敕令》，唯其如此，方可恰如其分地表達(dá)通過(guò)分國(guó)而維持和平的核心思想。為此，查理曼經(jīng)常有意識(shí)地委派幾個(gè)兒子協(xié)同出兵作戰(zhàn)，培養(yǎng)他們的團(tuán)結(jié)協(xié)作精神。

812年，這種矛盾獲得根本性緩解，拜占庭皇帝最終承認(rèn)查理曼的帝號(hào)。但被承認(rèn)的并不是“羅馬皇帝”，只是“皇帝”。這一點(diǎn)在拜占庭史家提奧法尼斯的編年史中得到證實(shí)，他于812年改變對(duì)查理曼的稱(chēng)呼，從“法蘭克王”(rega)變?yōu)椤胺ㄌm克皇帝”（basileus）。相應(yīng)地，在812年之后，查理曼在致君士坦丁堡的皇帝米哈伊爾一世的國(guó)書(shū)中也改變自己的帝號(hào)，不再稱(chēng)“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”，而僅稱(chēng)“皇帝”。查理曼自稱(chēng)“奉圣父圣子圣靈之名，蒙神意恩典的皇帝和奧古斯都查理，他也是法蘭克王和倫巴第王，致快樂(lè)的、尊貴的兄弟、光榮的奧古斯都和皇帝米哈伊爾以我主耶穌基督的永恒問(wèn)候”。

拜占庭皇帝隨即在自己的名銜中增加了“羅馬人的”字樣，變成“羅馬皇帝”，以示區(qū)別。對(duì)查理曼而言，不帶“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的”限定語(yǔ)的“皇帝”名銜，呼應(yīng)了身邊試圖泛化帝號(hào)以指代全部統(tǒng)治轄域的顧問(wèn)的期望。由于帝號(hào)的泛化，“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)”這個(gè)限定語(yǔ)也不再合適。改變之后，泛化的帝號(hào)就不再受“羅馬帝國(guó)”轄地的限制，而與查理曼的實(shí)際統(tǒng)治地域一致。

因此，致米哈伊爾皇帝國(guó)書(shū)中使用的名號(hào)，很可能是查理曼主動(dòng)妥協(xié)的結(jié)果，也順應(yīng)了日常生活中簡(jiǎn)稱(chēng)名號(hào)為帝號(hào)的習(xí)慣。因?yàn)樵凇?06年分國(guó)詔書(shū)》中，查理曼就使用過(guò)與813年致米哈伊爾一世國(guó)書(shū)中類(lèi)似的帝號(hào)。在該詔書(shū)的抄本二和三里，查理曼的名號(hào)為“皇帝、愷撒查理，戰(zhàn)無(wú)不勝的法蘭克王和羅馬帝國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人，虔誠(chéng)且快樂(lè)的勝利者和凱旋者、永遠(yuǎn)的奧古斯都”。名號(hào)中的三個(gè)名銜分別是：皇帝、法蘭克王和羅馬帝國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人。帝號(hào)是被單獨(dú)使用的，而“羅馬帝國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人”這一名銜被置于法蘭克王之后，取代了倫巴第王的位置。這旁證了“羅馬帝國(guó)”仍然是一個(gè)政治體。而作為政治體，羅馬帝國(guó)與倫巴第王國(guó)確實(shí)難以區(qū)分，以至于甚至可以用羅馬帝國(guó)替代倫巴第王國(guó)。而帝號(hào)的泛化，即以帝號(hào)指代查理曼所轄地區(qū)，是名號(hào)變化的一大趨勢(shì)。也應(yīng)該指出的是查理曼靈活務(wù)實(shí)的態(tài)度，在帝號(hào)泛化的大趨勢(shì)下，他會(huì)針對(duì)具體的讀者對(duì)象及政治環(huán)境使用不同名號(hào)。因此，《806年分國(guó)詔書(shū)》所使用的兩種名號(hào)，一種應(yīng)該是針對(duì)法蘭克人，另一種即抄本二和三則是針對(duì)羅馬人的，尤其是供羅馬教宗審閱、簽字并留存的那一份。帝號(hào)名實(shí)之間的矛盾，在查理曼靈活機(jī)動(dòng)的處理原則下得以消解。從這個(gè)角度而言，施萊辛格的經(jīng)典研究將帝號(hào)的這一演變過(guò)程歸結(jié)為去羅馬化與法蘭克化，似乎稍嫌片面。

帝號(hào)的泛化，固然使帝號(hào)之名遷就于法蘭克政治軍事優(yōu)勢(shì)之實(shí)，也使查理曼晚年可以更多地在遠(yuǎn)離羅馬的亞琛宮廷中傳承帝號(hào)。在查理曼的帝號(hào)獲得承認(rèn)之時(shí)，三位繼承者中已去世兩位，只留下虔誠(chéng)者路易。在帝號(hào)獲得承認(rèn)的次年，查理曼將唯一的王位繼承人虔誠(chéng)者路易從阿奎丹召來(lái)，在王國(guó)大會(huì)上將他立為“帝號(hào)的共享者”即“共治皇帝”，并將孫子、意大利王丕平之子伯納德立為意大利王。讓意大利在皇帝的至尊權(quán)威下單獨(dú)保留一位國(guó)王，既符合法蘭克王國(guó)分而治之的習(xí)慣，也在某種程度上體現(xiàn)了查理曼帝號(hào)泛化的政治結(jié)果，即某種程度上的去羅馬化。原本由羅馬教宗主持儀式和羅馬人歡呼而來(lái)的帝號(hào)，現(xiàn)在由亞琛的法蘭克人皇帝處置。

法蘭克認(rèn)同的有力表達(dá)，是實(shí)際政治格局使然。但是，帝號(hào)泛化代表了羅馬政治文化的影響，羅馬化與法蘭克認(rèn)同之間固然有矛盾，但也有相互促進(jìn)的關(guān)系。作為蠻族，法蘭克人進(jìn)入羅馬帝國(guó)境內(nèi)之時(shí)才有了為人所知的歷史；加洛林王朝依靠羅馬教宗和君士坦丁堡的皇帝才獲得改朝換代的合法性。丕平三世稱(chēng)王如此，查理曼稱(chēng)帝亦如此。在查理曼統(tǒng)治下，法蘭克人擁有強(qiáng)大實(shí)力，通過(guò)南征北戰(zhàn)，“版圖幾乎擴(kuò)充了一倍”。尤其是通過(guò)控制羅馬帝國(guó)殘存的西部疆土，法蘭克王國(guó)強(qiáng)勢(shì)成長(zhǎng)為世界性政治體。用阿爾昆的話說(shuō)，成為基督教世界三強(qiáng)中最強(qiáng)者。但是，對(duì)于羅馬帝國(guó)的繼承者拜占庭帝國(guó)而言，法蘭克人就從原來(lái)的“好朋友”變成了“壞鄰居”。在這種局勢(shì)下，法蘭克人通過(guò)（西部）羅馬帝國(guó)和羅馬教宗順利獲得進(jìn)入世界歷史舞臺(tái)中心的合法渠道，而且，新帝號(hào)及羅馬人民的支持，使這個(gè)新基督教強(qiáng)國(guó)能更好地獲得上帝恩典，從而具有戰(zhàn)無(wú)不勝的精神自信。

其實(shí)，從歷史的長(zhǎng)時(shí)段看，帝號(hào)的名實(shí)矛盾從羅馬帝國(guó)晚期以降就一直存在。5世紀(jì)晚期，東部帝國(guó)業(yè)已失去羅馬城。6世紀(jì)中期以降，拜占庭帝國(guó)不再以拉丁語(yǔ)為官方語(yǔ)言，易之以希臘語(yǔ)，但其仍然頑強(qiáng)甚至頑固地恪守羅馬人認(rèn)同。查理曼在西部復(fù)興的帝國(guó)，同樣面臨著名實(shí)矛盾。帝國(guó)原本指拜占庭帝國(guó)在西部的殘留地區(qū)，查理曼控制了意大利諸行省，被羅馬人擁戴為“羅馬皇帝”。但隨著時(shí)間推移，在名實(shí)矛盾的推動(dòng)下，為了符合帝號(hào)之普世性，他將帝號(hào)改為“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”，并將帝號(hào)提升到名號(hào)的首位；添加“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)”的限定語(yǔ)，有利于貼近統(tǒng)治的實(shí)際狀況。這樣折中使得帝號(hào)逐漸泛化，泛指他所統(tǒng)治的所有疆域。在日常生活中，其名號(hào)簡(jiǎn)稱(chēng)為皇帝，812年獲得拜占庭方面承認(rèn)的正是這一“皇帝”稱(chēng)號(hào)。此時(shí)，帝國(guó)之實(shí)不是僅指拜占庭帝國(guó)在西部的殘留地區(qū)，而是泛指法蘭克人控制下的全部地區(qū)。查理曼晚年處理帝號(hào)傳承的努力表明，他試圖由皇帝來(lái)控制泛化的帝號(hào)。但是，皇帝與羅馬帝國(guó)之間的關(guān)系，遠(yuǎn)比他想象的復(fù)雜。分國(guó)傳統(tǒng)、拜占庭皇帝的態(tài)度使帝號(hào)名實(shí)之間仍保持著較強(qiáng)張力，推動(dòng)帝號(hào)繼續(xù)演化。查理曼去世不久，就爆發(fā)了意大利王伯納德的叛亂事件，以致伯納德被處死。限于篇幅，此處暫且不論，這里所欲究詰者，在于梳理帝號(hào)演變過(guò)程之后，如何重新認(rèn)識(shí)作為歷史事件的查理曼稱(chēng)帝。

五、作為事件的查理曼稱(chēng)帝

梳理查理曼最初的帝號(hào)及其演化歷史，有助于更加完整地理解查理曼帝號(hào)所經(jīng)歷的轉(zhuǎn)變。如果將查理曼最初的帝號(hào)與后來(lái)的帝號(hào)泛化適當(dāng)分離，就可以對(duì)作為事件的查理曼稱(chēng)帝與稱(chēng)帝之后的歷史演化進(jìn)行一定切割。這樣的處理使查理曼稱(chēng)帝問(wèn)題變得相對(duì)簡(jiǎn)單，有助于找到事件與結(jié)構(gòu)變動(dòng)之間的聯(lián)系環(huán)節(jié)。

強(qiáng)調(diào)查理曼稱(chēng)帝之必然性的結(jié)構(gòu)分析，促使我們重視事件所涉及各方勢(shì)力的此消彼長(zhǎng)。隨著阿拉伯帝國(guó)的崛起，拜占庭、羅馬教宗和查理曼三方力量對(duì)比發(fā)生變化，拜占庭帝國(guó)主宰地中海地區(qū)的局面宣告終結(jié)，歐洲的中心從地中海北移，刺激了加洛林王朝的強(qiáng)勢(shì)崛起。為了應(yīng)對(duì)危機(jī)，君士坦丁堡的皇帝采取破壞圣像的宗教政策，導(dǎo)致皇帝與教宗之間發(fā)生嚴(yán)重宗教沖突，迫使羅馬教會(huì)日益謀求獨(dú)立自主。在這一進(jìn)程之中，羅馬教宗將法蘭克人作為盟友，并在8世紀(jì)中葉逐漸建立法蘭克—羅馬教宗聯(lián)盟，查理曼稱(chēng)帝則標(biāo)志著這一聯(lián)盟的最終形成。從此，中古西歐決定性地步入羅馬人與法蘭克人的聯(lián)合之中，奠定了此后數(shù)百年歷史演化的基本政治框架?！缎戮巹蛑泄攀贰敷w現(xiàn)了這一主流解釋模式，在交代了查理曼的擴(kuò)張之后引入查理曼稱(chēng)帝事件，主編保羅·弗拉克爾強(qiáng)調(diào)，“如果注意774年之后查理曼對(duì)意大利的統(tǒng)治，考慮到他與羅馬宗座的密切關(guān)系，那么其獲得新頭銜以彰顯自己超邁前人的功業(yè)就并非難以想象的了”。

隨著政治勢(shì)力版圖的改變，主流解釋模式也發(fā)掘了政治思想領(lǐng)域的相應(yīng)話語(yǔ)。查理曼的廷臣提出了帝國(guó)思想，羅馬教宗的普世教權(quán)理念也持續(xù)發(fā)酵，8世紀(jì)末大行其道的末世觀刺激著教會(huì)改革。這些宗教和觀念方面的變動(dòng)，為稱(chēng)帝營(yíng)造了思想氛圍。799年教宗利奧被攻擊之后前往帕德博恩向查理曼求援，則提供了稱(chēng)帝的歷史機(jī)遇，使必然發(fā)生的稱(chēng)帝活動(dòng)最終以獨(dú)特的方式發(fā)生。

上述結(jié)構(gòu)性分析強(qiáng)調(diào)查理曼擴(kuò)張導(dǎo)致的普世性訴求，其實(shí)是在解釋查理曼的帝號(hào)為什么會(huì)泛化，即在簡(jiǎn)稱(chēng)中用皇帝取代國(guó)王，稱(chēng)（羅馬）皇帝而非（法蘭克）王，而沒(méi)有揭示查理曼為何要稱(chēng)帝，即從“羅馬國(guó)老”變?yōu)椤傲_馬皇帝”。這一解釋的不足之處，在通行的中古史教科書(shū)中非常明顯，當(dāng)這些教材簡(jiǎn)化敘事之時(shí)，它們甚至在提供錯(cuò)誤的解釋。如“領(lǐng)土增加，國(guó)王之名，本已不稱(chēng)”；“國(guó)王的名銜已不能使法蘭克王感到滿(mǎn)足了。查理只是等待有利時(shí)機(jī)宣稱(chēng)自己為皇帝”；“查理曼一生南征北討，建立一個(gè)5世紀(jì)末之后西方所未見(jiàn)的帝國(guó)，800年的加冕不過(guò)是既成事實(shí)的說(shuō)明”。其中，由美國(guó)學(xué)者霍利斯特編著的《歐洲中世紀(jì)史》表述最為直白——“（查理曼）從國(guó)王晉升為皇帝”。

然而，查理曼并不是從國(guó)王晉升為皇帝，稱(chēng)帝確實(shí)是名號(hào)升級(jí)，但卻是從“羅馬國(guó)老”晉升為“羅馬皇帝”。如《法蘭克王家年代記》所說(shuō)的那樣：“他去掉羅馬國(guó)老的名號(hào)，被稱(chēng)為皇帝和奧古斯都?！被诿?hào)的研究發(fā)現(xiàn)，解釋查理曼稱(chēng)帝事件，固然以其征服和擴(kuò)張作為大背景，但更需說(shuō)明，作為羅馬帝國(guó)西部殘存地區(qū)的統(tǒng)治者，查理曼為什么會(huì)稱(chēng)羅馬皇帝？要回答這個(gè)問(wèn)題，需要在某種程度上切斷稱(chēng)帝與傳統(tǒng)的普世性訴求之間的聯(lián)系，重新審視稱(chēng)帝事件的過(guò)程及相關(guān)結(jié)構(gòu)性變遷，尤其是查理曼對(duì)羅馬帝國(guó)殘存地區(qū)的治理改革。

持“偶然性”論的學(xué)者，重視地方性因素，強(qiáng)調(diào)羅馬叛亂以及由此而引發(fā)的稱(chēng)帝事件的突發(fā)性。不過(guò)，關(guān)于叛亂事件的史料極少，法蘭克和拜占庭沒(méi)有留下較詳細(xì)的說(shuō)法，只有《利奧三世傳》對(duì)此著墨較多。但是，查理曼來(lái)到羅馬是為了教會(huì)的和平，其理政原則是讓羅馬教會(huì)“恢復(fù)和睦”（ad pacem et concordiam revocavit）。所以，傳記也將叛亂事件淡化為叛亂首領(lǐng)的一時(shí)沖動(dòng)，以便大事化小，不波及一眾叛亂者，這使得叛亂似乎成了突發(fā)的甚至無(wú)來(lái)由的偶然性事件。為此，有必要圍繞799年的叛亂，重新尋覓結(jié)構(gòu)性變動(dòng)與稱(chēng)帝事件之間的聯(lián)系。

查理曼774年遠(yuǎn)征意大利，消滅倫巴第王國(guó)，自稱(chēng)倫巴第王，并啟用“羅馬國(guó)老”名銜，這確實(shí)標(biāo)志著他開(kāi)始與羅馬政治制度密切接觸。754年，查理曼尚幼之時(shí)，羅馬教宗斯蒂芬三世（752—757年在位）就在巴黎圣德尼大教堂授予其“羅馬國(guó)老”名銜，但他一直未啟用該名銜，現(xiàn)存使用這一名銜的最早證據(jù)來(lái)自774年7月16日的一份文獻(xiàn)。自775年11月開(kāi)始，查理曼就較頻繁地使用這一名銜了。稱(chēng)倫巴第王和“羅馬國(guó)老”意味著查理曼接受了兩份意大利政治遺產(chǎn)，一份是倫巴第王國(guó)與拜占庭帝國(guó)的敵對(duì)狀態(tài)，另一份則是臣服于拜占庭皇帝的“羅馬國(guó)老”身份。在這雙重政治遺產(chǎn)中，查理曼還嘗試與拜占庭皇室結(jié)為兒女親家。此時(shí)，從查理曼與拜占庭皇帝的關(guān)系中很難明確看出他有稱(chēng)帝的愿望。

但隨著時(shí)間推移，法蘭克人由拜占庭的“好朋友”變成了“壞鄰居”。786年，查理曼的女兒吉色拉與拜占庭皇帝君士坦丁六世的婚姻協(xié)議宣告作廢，查理曼開(kāi)始對(duì)君士坦丁堡方面展開(kāi)緊鑼密鼓的軍事和文化斗爭(zhēng)，并加緊向意大利的拜占庭實(shí)際控制區(qū)滲透和擴(kuò)張。788年，法蘭克軍隊(duì)與貝內(nèi)文托聯(lián)軍在卡拉布里亞（Calabria）擊敗由倫巴第流亡國(guó)王阿達(dá)爾吉斯（Adalchis， ？—788年）統(tǒng)帥的拜占庭軍隊(duì)，從此，君士坦丁堡方面失去了從陸路與羅馬城直接聯(lián)絡(luò)的任何可能，羅馬城不再處于拜占庭帝國(guó)的直接掌控之下。8世紀(jì)80年代末的這些變化，某種程度上標(biāo)志著查理曼與拜占庭皇帝的關(guān)系發(fā)生根本變化，查理曼從皇帝的追隨者變成挑戰(zhàn)者。

在拜占庭、羅馬教宗和法蘭克人三方博弈中，教宗居間聯(lián)絡(luò)，所以其態(tài)度和外交策略至關(guān)重要，這時(shí)的羅馬教宗哈德良（Hadrian I, 772—795年在位）試圖和睦東西方。787年在拜占庭召開(kāi)的第二次尼西亞宗教會(huì)議，決定恢復(fù)圣像。拜占庭方面按歷史慣例，邀請(qǐng)了羅馬教宗，但未邀請(qǐng)法蘭克的代表，這令查理曼大為惱火。盡管教宗哈德良業(yè)已委托其參會(huì)代表在會(huì)議決議上簽字同意，但查理曼還是命令謀臣奧爾良主教提奧多爾夫（Theodolf，780—821年在任）起草《加洛林書(shū)》（Liber Carolini），對(duì)會(huì)議決議逐條批駁，并請(qǐng)求哈德良簽字同意。后由于哈德良的委婉反對(duì)，這部業(yè)已草擬的書(shū)稿才未發(fā)表。查理曼非常委婉地表達(dá)要改變教宗選舉制度，由法蘭克人出任教宗，但遭到哈德良斷然拒絕：“（麥西亞王）奧法慫恿、勸說(shuō)并向您建議，以便您將我從神圣的職位驅(qū)逐，另立一位法蘭克人為教宗。希望他沒(méi)有說(shuō)過(guò)！”

改變法蘭克與拜占庭雙方關(guān)系的機(jī)遇，隨著羅馬教宗的更替再次出現(xiàn)。795年末哈德良教宗去世，利奧繼任教宗。我們并不知道利奧當(dāng)選是否出于查理曼的干涉，但新教宗于接任后的次年派遣外交使節(jié)來(lái)見(jiàn)查理曼，請(qǐng)求其派遣巡察欽差到羅馬，接受該地居民的宣誓效忠，此舉前所未有，引起強(qiáng)烈反響。797年，西西里總督派遣的使者攜帶拜占庭皇帝的國(guó)書(shū)前來(lái)亞琛交涉，查理曼對(duì)此并未認(rèn)真理會(huì)，而是離開(kāi)亞琛去薩克森前線，戰(zhàn)事結(jié)束回到亞琛后才“隆重地”接待西西里使者，很快又將其打發(fā)走。與此同時(shí)，查理曼加緊對(duì)意大利中部和南部的滲透，通過(guò)派遣巡察欽差、控制大型教會(huì)組織及其管理者（主教和修道院院長(zhǎng)），強(qiáng)化對(duì)該地區(qū)的管控。例如位于斯波萊托地區(qū)的法爾法（Farfa）修道院，于此年開(kāi)始向王室巡察欽差上訴并獲得特許狀，而不再找該地的公爵維吉尼斯（Wiginis，789—822年在任）。同年，君士坦丁堡的皇太后伊琳娜將兒子君士坦丁六世廢黜，自己稱(chēng)帝。798年，伊琳娜派遣使者前往亞琛，請(qǐng)求“教會(huì)的和平與和諧”（pro ecclesiastica pace et concordia），這次外交使命可以確知的成果是，伊琳娜承認(rèn)查理曼對(duì)意大利東北部伊斯特里亞（Istria）和南部貝內(nèi)文托公爵領(lǐng)的領(lǐng)主權(quán)?！敖虝?huì)的和平與和諧”也是查理曼稱(chēng)帝后處置叛亂首領(lǐng)時(shí)使用的字眼，從這個(gè)角度而言，798年，拜占庭方面提出和平解決羅馬教會(huì)問(wèn)題的方案，但雙方磋商的結(jié)果不得而知。兩大軍事政治強(qiáng)邦之間的政策分歧，不僅導(dǎo)致羅馬城內(nèi)的派系斗爭(zhēng)形成跨區(qū)域?qū)α⒏窬?，而且推?dòng)了內(nèi)斗升級(jí)。

799年4月，羅馬城上演襲擊教宗利奧三世的事件，在《利奧三世傳》中，叛亂分子的主要特征被總結(jié)為盲目與內(nèi)訌。例如，當(dāng)利奧被救走之后，叛亂分子不知如何行動(dòng)，就想“自相殘殺”。事實(shí)上，叛亂者不僅在羅馬城內(nèi)行動(dòng)順利，幾乎沒(méi)有遇到抵抗，而且當(dāng)教宗衛(wèi)隊(duì)長(zhǎng)阿爾比努斯組織“劫獄”成功后，他的家隨即被叛亂者搗毀。在查理曼主持庭審時(shí)，按照傳記的說(shuō)法，叛亂者唯一所做的事就是相互指責(zé)?！独麏W三世傳》似乎有意識(shí)地將帕斯卡爾等描述為自發(fā)的叛亂者，叛亂者埋伏和關(guān)押利奧三世的兩處教堂都是希臘人教堂。當(dāng)799年教宗前往帕德博恩時(shí)，拜占庭的使者即由西西里總督派來(lái)的外交特使再一次來(lái)到亞琛。目前不能確知叛亂者是否奉了拜占庭皇帝的詔命，但叛亂應(yīng)被置于796年利奧三世出臺(tái)的一系列政策中理解，這些政策是為了配合查理曼試圖改變羅馬城的政治身份認(rèn)同而頒布的。

從叛亂者被處以“大逆罪”看，叛亂的解決是沿著稱(chēng)帝的方向安排的。稱(chēng)帝前查理曼的名銜是“羅馬國(guó)老”，級(jí)別與西西里總督等同，位在拜占庭皇帝之下。叛亂發(fā)生時(shí)，利奧三世也是被按照大逆罪懲處的，要被挖掉雙眼、割掉舌頭。但查理曼稱(chēng)帝后，犯大逆罪的就不是教宗利奧三世，而是教宗的對(duì)手帕斯卡爾等。如《那不勒斯主教列傳》所言，利奧三世“為查理曼加冕并創(chuàng)造一個(gè)最高權(quán)威以反對(duì)他的敵人”。

為了晉升為羅馬皇帝，查理曼還需在軍事方面有所作為。為此，他在美因茨召集王國(guó)大會(huì)，之后親率大軍到羅馬。他先后兩次派遣兒子、意大利王丕平出兵貝內(nèi)文托，試圖征服倫巴第公爵領(lǐng)。但貝內(nèi)文托地處南部山區(qū)，地勢(shì)險(xiǎn)要，易守難攻。從政治地理位置而言，它位于拜占庭意大利和法蘭克意大利之間，又有羅馬公爵領(lǐng)居間作為緩沖，所以這兩次大規(guī)模的征討收效甚微。801年，查理曼離開(kāi)羅馬返回亞琛，但是，對(duì)貝內(nèi)文托的戰(zhàn)事一直持續(xù)。802年，法蘭克指揮官斯波萊托公爵被俘，拜占庭皇帝伊琳娜再次遣使到亞琛，請(qǐng)求締結(jié)和約，但未承認(rèn)查理曼的帝號(hào)。伊琳娜的和平外交策略，在其君士坦丁堡對(duì)手那里落下口實(shí)，他們認(rèn)為伊琳娜準(zhǔn)備接受查理曼和教宗利奧的建議，嫁給查理曼，以便東西部統(tǒng)一。這些政敵以此為借口，將伊琳娜廢黜。803年，雙方締約，結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)。在經(jīng)歷稱(chēng)帝時(shí)期的動(dòng)蕩之后，意大利恢復(fù)平靜。

綜合來(lái)看，查理曼稱(chēng)羅馬皇帝以擴(kuò)張尤其是消滅倫巴第王國(guó)為大背景?？梢哉f(shuō)，從774年開(kāi)始，稱(chēng)帝的漫長(zhǎng)旅程就在不自覺(jué)間緩緩開(kāi)啟。774年到786年為第一階段。其間，查理曼兼并倫巴第王國(guó)，變成拜占庭帝國(guó)的“鄰居”。雙方試圖延續(xù)“好朋友”關(guān)系，查理曼追隨拜占庭皇帝。這一階段，查理曼并未表現(xiàn)出任何稱(chēng)帝意愿，可稱(chēng)為稱(chēng)帝的史前期。8世紀(jì)80年代末到795年為第二階段。這一時(shí)期查理曼試圖加強(qiáng)對(duì)意大利中南部的管控，并與拜占庭在外交、宗教政策上針?shù)h相對(duì)。但由于羅馬教宗哈德良居中斡旋，東西方局勢(shì)基本平穩(wěn)。這一階段可稱(chēng)為“大國(guó)之名”時(shí)期，查理曼想與拜占庭皇帝平起平坐，是稱(chēng)帝的醞釀期。796年至800年為第三階段，稱(chēng)帝大戲正式上演。借由羅馬教宗更替的歷史機(jī)遇，查理曼迫使羅馬城及羅馬人民宣誓效忠，接受巡察欽差的最高司法權(quán)等，使這一地區(qū)的教會(huì)政治局勢(shì)發(fā)生劇烈變動(dòng)，拜占庭方面試圖用外交手段和平地“恢復(fù)教會(huì)的和平”，但未奏效。羅馬城內(nèi)的派系斗爭(zhēng)隨后升級(jí)，直接引發(fā)城內(nèi)的叛亂，于是稱(chēng)帝事件發(fā)生。拜占庭方面試圖再次通過(guò)外交手段進(jìn)行干預(yù)，但也沒(méi)有效果。查理曼態(tài)度強(qiáng)硬，并以他所預(yù)期的方式實(shí)現(xiàn)了“教會(huì)的和平”，即查理曼稱(chēng)帝并執(zhí)行最高司法審判和裁決。歐洲東西部?jī)纱笳蝿?shì)力對(duì)原羅馬帝國(guó)西部地區(qū)（羅馬城和意大利中南部地區(qū)）的爭(zhēng)奪，尤其是利奧三世積極迎合查理曼的意圖，不僅改變了羅馬宗座的外交政策，也改變了歐洲東西部固有政治格局，將查理曼送上了皇帝寶座。于是，查理曼由羅馬國(guó)老晉升為羅馬皇帝。

但以叛亂及其應(yīng)對(duì)方式引發(fā)的稱(chēng)帝事件，具有一定突發(fā)性。畢竟稱(chēng)帝事件為300余年歐洲西部未有之事，極大地刺激了各種帝國(guó)觀念的興起。查理曼君臣嘗試過(guò)執(zhí)政官、拜占庭式皇帝名號(hào)等多種名銜，反映了時(shí)人在政治思想觀念領(lǐng)域的興奮和沖動(dòng)。但外有拜占庭對(duì)帝號(hào)不予認(rèn)可，內(nèi)有洛爾施修道院等反對(duì)將帝號(hào)僅指羅馬帝國(guó)西部殘存地區(qū)的統(tǒng)治者，強(qiáng)烈主張復(fù)興古代帝權(quán)觀念，帝號(hào)名實(shí)之間的張力益見(jiàn)強(qiáng)烈，推動(dòng)帝號(hào)不斷泛化，即作為名銜的帝號(hào)與作為政治體的帝國(guó)逐漸分離，帝號(hào)涵蓋查理曼所轄的全部地區(qū)。于是，帝號(hào)由“羅馬皇帝”變?yōu)椤敖y(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”，在日常用語(yǔ)中則被簡(jiǎn)稱(chēng)為“皇帝”，查理曼由國(guó)王（法蘭克王、倫巴第王）變成皇帝。盡管帝號(hào)的泛化帶來(lái)法蘭克認(rèn)同的強(qiáng)烈反彈，但帝號(hào)泛化是令查理曼的帝號(hào)獲得君士坦丁堡皇帝承認(rèn)的唯一可行方式。812年，“皇帝”名號(hào)最終獲得拜占庭承認(rèn)，不是作為“羅馬皇帝”而是作為“皇帝”，查理曼最終站在了基督教世界的歷史舞臺(tái)上。帝號(hào)的泛化與被承認(rèn)是查理曼擴(kuò)張的必然結(jié)果。查理曼去世后，如何處理羅馬帝國(guó)與皇帝名號(hào)之間的關(guān)系，并使之符合基督教政治哲學(xué)的原則，則是其繼承人虔誠(chéng)者路易的事了。

結(jié) 語(yǔ)

查理曼的帝號(hào)，大致經(jīng)歷三個(gè)階段的演變，即從“羅馬皇帝”到“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”再到“皇帝”，但基本形式一直保持不變，即帝號(hào)與王號(hào)的辯證結(jié)合兼顧“普世性”與“地方性”。對(duì)這些名號(hào)中的具體名銜的調(diào)查表明，最初查理曼是想成為羅馬皇帝，而這個(gè)名銜與其名號(hào)中的其他名銜為并列關(guān)系，其地位甚至不如另一個(gè)名銜即法蘭克王。可能由于未得到拜占庭的承認(rèn)，在離開(kāi)羅馬城之時(shí)，查理曼開(kāi)始改變名號(hào)，用“統(tǒng)治羅馬帝國(guó)的皇帝”替換“羅馬皇帝”，并將其升至諸名銜的第一位。此舉既如實(shí)反映了查理曼對(duì)拜占庭帝國(guó)西部地區(qū)的實(shí)際控制，也開(kāi)啟了帝號(hào)泛化的歷程，帝號(hào)似乎比王號(hào)更顯尊嚴(yán)。帝號(hào)的最初使用過(guò)程表明，稱(chēng)帝固然以查理曼的擴(kuò)張和征服作為大背景，但其發(fā)生則與查理曼整頓羅馬城和意大利的秩序密切相關(guān)。查理曼的稱(chēng)帝是一次名號(hào)升級(jí)，即從“羅馬國(guó)老”晉升為“羅馬皇帝”。

此后，在日常應(yīng)用中，排在名銜第一位的“皇帝”逐漸成為查理曼名號(hào)的簡(jiǎn)稱(chēng)，取代了原來(lái)排名第一的“法蘭克王”，查理曼的名號(hào)從（法蘭克）王演變?yōu)椋_馬）皇帝。這個(gè)時(shí)候，發(fā)生了名號(hào)的另一次升級(jí)，查理曼由王晉升為皇帝。這一變遷既是帝號(hào)泛化的結(jié)果，也是對(duì)拜占庭不承認(rèn)查理曼帝號(hào)的應(yīng)對(duì)。查理曼本想利用固有的羅馬化帝號(hào)資源，但是外交努力的不盡如人意阻斷了這一設(shè)想，使其轉(zhuǎn)而利用帝號(hào)之間固有的名實(shí)矛盾，有意識(shí)地泛化帝號(hào)，突破帝號(hào)的羅馬性，使帝號(hào)與自己的文治武功適應(yīng)。這是政治思想觀念領(lǐng)域發(fā)生的大調(diào)整，也使查理曼的帝號(hào)再次發(fā)生重大改變。查理曼由王變成皇帝，一如加洛林史書(shū)中常見(jiàn)的那種稱(chēng)謂“皇帝查理”，而不再是“查理王”。

通過(guò)對(duì)帝號(hào)的辨析可以發(fā)現(xiàn)，稱(chēng)帝其實(shí)是圍繞羅馬城發(fā)生的，用當(dāng)時(shí)的術(shù)語(yǔ)說(shuō)，就是維持“教會(huì)的和平”。8世紀(jì)，羅馬城業(yè)已從古代帝國(guó)中心轉(zhuǎn)變?yōu)榘菡纪サ蹏?guó)的邊陲重鎮(zhèn)，處于法蘭克王國(guó)和拜占庭帝國(guó)角力的前沿陣地。但在這種轉(zhuǎn)化中，羅馬成功上位，成為基督教世界的中心，新的中心不僅有助于拉丁歐洲政治力量的崛起尤其是加洛林王國(guó)的強(qiáng)大，也反過(guò)來(lái)以這一政治力量作為安全保障。從這個(gè)角度而言，查理曼稱(chēng)帝其實(shí)是羅馬教會(huì)與加洛林王朝政治結(jié)盟、共同改變羅馬城和法蘭克王國(guó)政治認(rèn)同的結(jié)果。稱(chēng)帝之后的查理曼，竭力維護(hù)羅馬教會(huì)的利益以確保教會(huì)的和平，這也成為維系帝國(guó)統(tǒng)一的因素之一。

區(qū)分和辨析查理曼的早期帝號(hào)，不僅有助于理解作為歷史事件的查理曼稱(chēng)帝，還可與查理曼對(duì)帝國(guó)的繼承處置相印證。在《806年分國(guó)詔書(shū)》中，查理曼以家族政治的方式解決帝國(guó)傳承問(wèn)題，一方面沿襲了法蘭克分國(guó)繼承慣例，另一方面也略有改進(jìn)，即不再采納均分原則，而是將他和弟弟卡洛曼繼承自父親矮子丕平的疆土作為“祖業(yè)”，留給長(zhǎng)子小查理，將自己征服的疆土留給其他兩位王子：阿奎丹分給虔誠(chéng)者路易，意大利分給意大利的丕平。小查理的疆土面積大于兩位弟弟的總和。艾因哈德是該分國(guó)詔書(shū)的重要參與者，也是將詔書(shū)帶往羅馬請(qǐng)教宗簽字的使者，他在《查理大帝傳》中描述過(guò)查理曼稱(chēng)帝后采取的舉措。這些舉措幾乎全是借助羅馬文化以培育法蘭克文化，這或許可以視為查理曼君臣在806年達(dá)成的帝國(guó)共識(shí)，即這個(gè)帝國(guó)需要以法蘭克王國(guó)作為核心而得到維系。

《806年分國(guó)詔書(shū)》表明，帝國(guó)被視為家族財(cái)產(chǎn)，是家族政治的有機(jī)組成部分。帝國(guó)的統(tǒng)一性也端賴(lài)于家族倫理的維系。稱(chēng)帝之后，除對(duì)國(guó)王宣誓效忠外，增設(shè)對(duì)皇帝的宣誓效忠。查理曼并未創(chuàng)設(shè)重要的新中央化制度以確保帝國(guó)的統(tǒng)一，而是以三個(gè)兒子的“兄弟之愛(ài)”作為紐帶，以期維持和平。通過(guò)分割繼承而實(shí)現(xiàn)帝國(guó)遺產(chǎn)和法蘭克王國(guó)的和平傳承，查理曼貫徹的是分而和平的原則，無(wú)論是教會(huì)的和平抑或家族的和平，二者構(gòu)筑起帝國(guó)的和平或者說(shuō)統(tǒng)一。分而和平的原則，成為加洛林帝國(guó)乃至歐洲中古憲政史的政治思想傳統(tǒng)。

分國(guó)傳統(tǒng)再次給帝號(hào)帶來(lái)名實(shí)不符的緊張關(guān)系。虔誠(chéng)者路易由于“天命攸歸”，獨(dú)自繼承查理曼留下的帝國(guó)，他不僅偏向于用“皇帝”作為名號(hào)，而且往往只使用這一個(gè)名銜，帝號(hào)與帝國(guó)進(jìn)一步達(dá)成名實(shí)一致。但到第三代皇帝羅退爾一世和第四代路易二世統(tǒng)治時(shí)，法蘭克王國(guó)的大部分疆土已不在皇帝控制之下，意大利和羅馬則屬于皇帝。這樣一來(lái)，皇帝只是名義上的最高統(tǒng)治者，而控制羅馬和加冕儀式的統(tǒng)治者，成為決定帝號(hào)歸屬的關(guān)鍵?；实劭沼衅涿?，帝號(hào)再次變得名實(shí)不符。

在中世紀(jì)，史家流行用“帝權(quán)轉(zhuǎn)移”論解釋查理曼稱(chēng)帝及其帝號(hào)變遷史。330年左右，隨著君士坦丁一世遷都拜占庭，羅馬帝權(quán)發(fā)生第一次轉(zhuǎn)移，即從羅馬人到希臘人；查理曼稱(chēng)帝，使羅馬帝權(quán)再一次轉(zhuǎn)移，落入法蘭克人掌控之中；加洛林帝國(guó)由于分國(guó)，逐漸變得名不符實(shí)，帝權(quán)再次轉(zhuǎn)移，但這一次是在法蘭克人內(nèi)部不同家族間遞嬗?！暗蹤?quán)轉(zhuǎn)移”論其實(shí)是基督教歷史觀下的霸權(quán)更迭理論，但它形象反映了中古早期歐洲發(fā)展的巨大不平衡性。

在這一歷史進(jìn)程中，原本處于羅馬帝國(guó)邊境的所謂“蠻族”，征服帝國(guó)大片疆土，建立自己的政權(quán)；同時(shí)，這些蠻族也在吸納羅馬文明的過(guò)程中創(chuàng)造新的文明。其中，法蘭克王國(guó)逐漸取得霸主地位。法蘭克王國(guó)與拜占庭帝國(guó)國(guó)力的此消彼長(zhǎng)，使原有政治體系嚴(yán)重失衡。在此背景下，羅馬城因政治歸屬問(wèn)題發(fā)生內(nèi)亂，而后查理曼稱(chēng)帝，引發(fā)帝權(quán)轉(zhuǎn)移。查理曼建立的加洛林帝國(guó)嚴(yán)重依賴(lài)羅馬（宗教）文化，以便為建構(gòu)新的文化認(rèn)同提供資源。加洛林帝國(guó)的政治和軍事中心在阿爾卑斯山以北，尤其是在亞琛，但帝國(guó)的文化和宗教中心在羅馬和意大利。在法蘭克人的分國(guó)傳統(tǒng)下，這種文化、政治與軍事的不平衡性，使查理曼統(tǒng)治后期及虔誠(chéng)者路易統(tǒng)治前期，因帝號(hào)調(diào)整而形成的名實(shí)一致局面再次失衡。這一切表明，從舊文明的邊緣到新文明的中心，進(jìn)程相當(dāng)漫長(zhǎng)且充滿(mǎn)曲折。

李隆國(guó)，北京大學(xué)歷史學(xué)系副教授。