原始社會(huì)

（一）原始社會(huì)亦稱(chēng)“原始公社”“原始共產(chǎn)主義社會(huì)”，人類(lèi)歷史上第一個(gè)社會(huì)形態(tài)，人類(lèi)產(chǎn)生的過(guò)程也就是原始社會(huì)形成的過(guò)程。它存在二三百萬(wàn)年，是人類(lèi)歷史上最長(zhǎng)的一個(gè)社會(huì)發(fā)展階段。生產(chǎn)力極其低下是原始社會(huì)發(fā)展緩慢的根本原因，社會(huì)生產(chǎn)力的主要標(biāo)志是使用石器工具。勞動(dòng)的結(jié)合方式主要是簡(jiǎn)單協(xié)作，人們之間的分工主要是按性別、年齡實(shí)行的自然分工。人們單身無(wú)力同自然界進(jìn)行斗爭(zhēng)，為謀取生活資源必須共同勞動(dòng)，從而決定生產(chǎn)資料的共同占有。同時(shí)人們?cè)趧趧?dòng)中只能是平等的互助合作關(guān)系，產(chǎn)品歸社會(huì)全體成員共同占有，實(shí)行平均分配。原始社會(huì)的社會(huì)組織經(jīng)歷原始群和氏族公社兩個(gè)發(fā)展階段，氏族是原始社會(huì)的人們以血緣關(guān)系聯(lián)結(jié)起來(lái)為特征的共同生產(chǎn)和生活的基本經(jīng)濟(jì)單位。氏族又經(jīng)歷母系氏族和父系氏族兩個(gè)階段，前者表現(xiàn)為婦女是氏族的主體，氏族成員的世系按母系計(jì)算，財(cái)產(chǎn)由母系血緣親屬繼承；后者表現(xiàn)為世系按父系計(jì)算，財(cái)產(chǎn)按父系繼承，氏族領(lǐng)導(dǎo)權(quán)落在男子手中。原始社會(huì)沒(méi)有剝削、沒(méi)有階級(jí)，因而也就沒(méi)有國(guó)家，一切重大問(wèn)題都由全體成員參加的氏族會(huì)議作出決定。原始社會(huì)是以親族關(guān)系為基礎(chǔ)，人口很少，經(jīng)濟(jì)生活采取平均主義分配辦法。對(duì)社會(huì)的控制則靠傳統(tǒng)和家長(zhǎng)來(lái)維系，而無(wú)習(xí)慣法和政府權(quán)力。在典型的原始社會(huì)里沒(méi)有專(zhuān)職的領(lǐng)袖，年齡與性別相同的人具有同等社會(huì)地位。如有爭(zhēng)執(zhí)就按照傳統(tǒng)準(zhǔn)則進(jìn)行調(diào)停，人們普遍遵守這些準(zhǔn)則。世界各地都有原始社會(huì)且形式多樣，有些以狩獵和采集經(jīng)濟(jì)為主，有些則以漁業(yè)為主，或者以簡(jiǎn)單的自然農(nóng)業(yè)為主，部落組織是某些原始社會(huì)的特征，但是并非所有的原始社會(huì)都有這一特征。

（二）根據(jù)文化進(jìn)化論者的學(xué)說(shuō)，有些原始社會(huì)保持著平均主義的性質(zhì)，但另一些則已經(jīng)逐步變成等級(jí)制度的社會(huì)，并進(jìn)而發(fā)展成為酋長(zhǎng)領(lǐng)地，其組織形式更為復(fù)雜。原始社會(huì)是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的第一階段，還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)世界上有哪個(gè)民族沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)原始社會(huì)，人類(lèi)出現(xiàn)后原始社會(huì)也就產(chǎn)生了，但是他的消亡則各地參差不一。處于原始社會(huì)的人類(lèi)生產(chǎn)力水平很低，生產(chǎn)資料都是公有制的。隨著生產(chǎn)力水平的提高，出現(xiàn)產(chǎn)品的剩余之后就出現(xiàn)貧富分化和私有制，原先的共同分配和共同勞動(dòng)的關(guān)系被破壞，而被“剝削與被剝削”的關(guān)系所代替。原始社會(huì)的特征之一是當(dāng)環(huán)境穩(wěn)定并與它種文化接觸又有限之時(shí)這些社會(huì)不易變化，至少變化速度不易覺(jué)察。而西方文化則是由此發(fā)端，不停地發(fā)生急劇變化，有時(shí)以爆炸性的速度變化著。原始社會(huì)分為原始群、氏族公社，或三期原始群、血緣家族。按照人類(lèi)體質(zhì)發(fā)展分為正在形成中的人和完全形成的人，即從猿人、古人到新人。舊石器時(shí)代（距今250萬(wàn)年-1萬(wàn)年以前）分為舊石器時(shí)代早期、中期和晚期，大體上分別相當(dāng)于人類(lèi)體質(zhì)進(jìn)化的能人、直立人、早期智人和晚期智人階段。舊石器時(shí)代的人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，主要是通過(guò)采摘果實(shí)、狩獵或捕撈獲取食物。當(dāng)時(shí)人們?nèi)壕釉谏蕉蠢锘虿糠值厝壕釉跇?shù)上，以一些植物的果實(shí)、堅(jiān)果和根莖為食物，同時(shí)集體捕獵野獸、捕撈河湖中的魚(yú)蚌來(lái)維持生活。在山洞中的遺跡和遺物已留下很多，但樹(shù)居生活卻很難留下什么遺跡。從古代的文獻(xiàn)中依稀可以尋覓到遠(yuǎn)古時(shí)代樹(shù)居和采集的影子，從舊石器時(shí)代晚期到中石器時(shí)代人類(lèi)的生活特點(diǎn)就是洞居或巢居、采集和狩獵。

（三）在舊石器時(shí)代早期和中期人們通過(guò)血緣關(guān)系維持著家族內(nèi)部的關(guān)系，在血緣家族內(nèi)部婚姻按照輩數(shù)來(lái)劃分，同一輩分的人互為夫妻，而在不同輩分之間則不通婚。這樣一個(gè)家族就是一個(gè)社會(huì)集團(tuán)和生產(chǎn)單位，內(nèi)部?jī)尚杂蟹止ぃ耗行葬鳙C；女性進(jìn)行采集和撫育小孩。到了舊石器時(shí)代晚期隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，人類(lèi)轉(zhuǎn)入相對(duì)的定居生活。人口逐漸增多，同時(shí)認(rèn)識(shí)到家族內(nèi)部同輩之間近親婚姻對(duì)人類(lèi)體質(zhì)的危害，原先的原始人群為氏族公社所取代，同時(shí)形成族外婚制?；ハ嗤ɑ榈膬蓚€(gè)氏族就形成部落，一個(gè)氏族的成員必須和另一氏族的成員通婚，在這種情況下人們只知有母不知有父，氏族的世系只能按母系計(jì)算，所以叫做母系氏族（母系氏族和父系氏族是指在生產(chǎn)中誰(shuí)起的作用大而言的，如果整個(gè)社會(huì)女性的工作處于主導(dǎo)地位的時(shí)候這個(gè)社會(huì)就屬于母系氏族，反之則是父系氏族。還有一種為父系母系共存的氏族，母系氏族在原始社會(huì)并不具有普遍性）。中石器時(shí)代距今15000～10000年至8000年，以石片石器和細(xì)石器為代表工具，石器已小型化。舊石器時(shí)代和新石器時(shí)代之間的人類(lèi)物質(zhì)文化發(fā)展過(guò)渡性階段直接取之于自然的攫取性經(jīng)濟(jì)高漲，并孕育向生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的時(shí)期。這一時(shí)期細(xì)石器被大量使用，廣泛使用弓箭，已知馴狗，在一些地方還發(fā)現(xiàn)獨(dú)木舟和木槳。新石器時(shí)代始于距今8000年前的人類(lèi)原始氏族的繁榮時(shí)期，以磨制的石斧、石錛、石鑿和石鏟，琢制的磨盤(pán)和打制的石錘、石片、石器為主要工具。新石器時(shí)代母系氏族達(dá)到全盛?；橐鲋贫扔扇夯檗D(zhuǎn)向?qū)ε蓟?，形成比較確定的夫妻關(guān)系。

（四）在氏族內(nèi)部除個(gè)人常用的工具外所有的財(cái)產(chǎn)歸集體公有，有威望的年長(zhǎng)婦女擔(dān)任首領(lǐng)。氏族的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是氏族議事會(huì)，參加者是全體的成年男女，享有平等的表決權(quán)。每個(gè)氏族都有自己的名稱(chēng)、共同信仰和領(lǐng)地，當(dāng)氏族內(nèi)部的成員受到外人傷害時(shí)全族會(huì)為他復(fù)仇。在新石器時(shí)代產(chǎn)生農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)，磨光石器流行，并發(fā)明陶器。世界各地這一時(shí)代的發(fā)展道路很不相同，有的地方在農(nóng)業(yè)產(chǎn)生后的很長(zhǎng)一段時(shí)期里沒(méi)有陶器，因而被稱(chēng)為前陶新石器時(shí)代或無(wú)陶新石器時(shí)代。有的地方在1萬(wàn)多年以前就已出現(xiàn)陶器，卻遲遲沒(méi)有農(nóng)業(yè)的痕跡，甚至磨制石器也很不發(fā)達(dá)。這一時(shí)期生產(chǎn)有較大發(fā)展，出現(xiàn)三次社會(huì)大分工。隨著農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)在生產(chǎn)中的地位的提升，男性逐漸取代女性取得社會(huì)的主導(dǎo)地位，父系氏族公社形成了。在父系氏族公社內(nèi)出身和世系按男子的系統(tǒng)計(jì)算，實(shí)行父系財(cái)產(chǎn)繼承制。夫居?jì)D家制度變成婦居夫家制，不穩(wěn)定的對(duì)偶婚逐步向一夫一妻制或一夫多妻制過(guò)渡，婦女的地位逐漸下降。父系氏族首領(lǐng)改由男子擔(dān)任，氏族議事會(huì)由各大家族的族長(zhǎng)組成，原來(lái)由全體成年男女參加的氏族議事會(huì)，如今由全體成年男子參加。隨著生產(chǎn)的發(fā)展，產(chǎn)品出現(xiàn)剩余，集體勞動(dòng)逐漸被個(gè)體勞動(dòng)所取代。由此產(chǎn)生私有制，隨之也出現(xiàn)階級(jí)。氏族中出現(xiàn)貴族階層和平民階層。到了末期以血緣關(guān)系結(jié)成的氏族開(kāi)始破裂，一些氏族成員脫離自己的氏族，到別處和與他們沒(méi)有血緣關(guān)系的人們雜居。同時(shí)氏族也不斷接納外來(lái)人，于是出現(xiàn)按地域劃分的農(nóng)村公社。到了這時(shí)原始社會(huì)基本上就已經(jīng)瓦解，不同階級(jí)之間出現(xiàn)斗爭(zhēng)，隨著情況的深化就出現(xiàn)國(guó)家來(lái)對(duì)人民進(jìn)行有效的統(tǒng)治。

（五）許多文明的原始社會(huì)解體后都進(jìn)入奴隸社會(huì)，事實(shí)上階級(jí)思想在更早就已經(jīng)產(chǎn)生。在新石器時(shí)代末期人類(lèi)已使用天然金屬，后來(lái)學(xué)會(huì)制作純銅器。但是由于純銅的質(zhì)地不如石器堅(jiān)硬，不能取代石器，這一時(shí)期也稱(chēng)為金石并用時(shí)代。到了前3000～前2000年人類(lèi)學(xué)會(huì)制造青銅，進(jìn)入青銅時(shí)代。到了前1000年～公元初年隨著鐵器的使用，人類(lèi)進(jìn)入鐵器時(shí)代。從金石并用時(shí)代到鐵器時(shí)代是原始社會(huì)的解體時(shí)期，也是階級(jí)社會(huì)形成的時(shí)期。世界各地階級(jí)社會(huì)的出現(xiàn)幾乎都和金屬出現(xiàn)的時(shí)代相關(guān)，唯一例外的是美洲的瑪雅文明。不同文明其原始社會(huì)解體的過(guò)程也不一樣，在埃及和兩河流域中原始社會(huì)在金石并用時(shí)代就已經(jīng)解體，而在其他一些地區(qū)中則是在青銅時(shí)代或鐵器時(shí)代才發(fā)生解體。在原始社會(huì)時(shí)期人類(lèi)創(chuàng)造象形文字，產(chǎn)生原始宗教和圖騰崇拜，藝術(shù)也在這一時(shí)期產(chǎn)生了。原始社會(huì)象形文字是指純粹利用圖形來(lái)作文字使用，而這些文字又與所代表的東西在形狀上很相像，一般而言象形文字是最早產(chǎn)生的文字。根據(jù)考古所發(fā)現(xiàn)的原始宗教可追溯到石器時(shí)代，原始宗教屬于歷史范疇，有其產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的過(guò)程。人類(lèi)一開(kāi)始并無(wú)任何宗教可言，到了舊石器時(shí)代中、晚期氏族公社產(chǎn)生，人類(lèi)社會(huì)形成為一個(gè)個(gè)比較穩(wěn)定的血緣集團(tuán)。這時(shí)人的體質(zhì)與思維能力有了進(jìn)步，集團(tuán)內(nèi)部語(yǔ)言有了發(fā)展，某些禁忌和規(guī)范已經(jīng)形成。人們以集體的力量和簡(jiǎn)陋的工具與自然界作斗爭(zhēng)時(shí)一方面逐步認(rèn)識(shí)到人們的生產(chǎn)活動(dòng)與某些自然現(xiàn)象的聯(lián)系；另一方面又受著自然界的沉重壓迫，對(duì)自然界的千姿百態(tài)、千變?nèi)f化得不到正確的理解。于是恐懼與希望交織在一起，對(duì)許多自然現(xiàn)象作出歪曲的顛倒的反映，把自然現(xiàn)象神化，原始宗教便從而產(chǎn)生。

（六）與階級(jí)社會(huì)所形成的一神教對(duì)比，其特征為萬(wàn)物有靈、多神崇拜，故又名多神教。陶器出現(xiàn)于新石器時(shí)代。陶器的發(fā)明是人類(lèi)文明的重要進(jìn)程，是人類(lèi)第一次利用天然物，按照自己的意志創(chuàng)造出來(lái)的一種嶄新的東西。人們把粘土加水混和后制成各種器物，干燥后經(jīng)火焙燒產(chǎn)生質(zhì)的變化，形成陶器。它揭開(kāi)人類(lèi)利用自然、改造自然的新篇章，具有重大的劃時(shí)代的意義。陶器的出現(xiàn)標(biāo)志著新石器時(shí)代的開(kāi)端，陶器的發(fā)明也大大改善人類(lèi)的生活條件，在人類(lèi)發(fā)展史上開(kāi)辟新紀(jì)元。世界各個(gè)地區(qū)開(kāi)始紡織生產(chǎn)的時(shí)間遲早不一，前5000年世界各文明發(fā)祥地區(qū)都已就地取材開(kāi)始紡織生產(chǎn)。北非尼羅河流域居民利用亞麻紡織，中國(guó)黃河、長(zhǎng)江流域居民利用葛、麻紡織，南亞印度河流域居民和南美印加帝國(guó)人民均已利用棉花紡織，小亞細(xì)亞地區(qū)已有羊毛紡織。在距今10萬(wàn)年的舊石器時(shí)代晚期墓葬開(kāi)始出現(xiàn)，由于發(fā)現(xiàn)的資料有限，這一時(shí)期的墓葬情況還不是很清楚。如今發(fā)現(xiàn)的幾座墓葬均在山洞之內(nèi)，墓坑的形狀也不太清楚，或許當(dāng)時(shí)還沒(méi)有挖墓坑的習(xí)俗，在人骨周?chē)€有少數(shù)隨葬品。法國(guó)發(fā)現(xiàn)的尼安德特人的墓葬，人骨旁邊有有意放置的石塊和動(dòng)物骨骼。中國(guó)發(fā)現(xiàn)的山頂洞人的墓葬，人骨周?chē)屑t色鐵礦石粉末及隨葬品。在距今1萬(wàn)年人類(lèi)社會(huì)進(jìn)入新石器時(shí)代，此時(shí)安葬自己死去的親人已非常普遍。距今8千至7千年的新石器時(shí)代早期已經(jīng)有了公共墓地，距今7千至5千年的新石器時(shí)代中期墓地制度已經(jīng)相當(dāng)完備，墓葬有成人土坑墓和兒童甕棺葬兩種。距今5千至4千年的新石器時(shí)代晚期墓地制度更加完備，墓葬之間有了明顯的等級(jí)之分。

（七）原始社會(huì)的墓葬是復(fù)雜多樣的，不同階段、不同地域中其特征也不盡相同。如墓葬方向中仰韶文化多向西北，大汶口文化多向東，大溪文化則多向南。再如墓葬形狀，長(zhǎng)方形土坑最多，也有掏成土洞的，少數(shù)地區(qū)墓葬則沒(méi)有墓坑等等。從古代陶術(shù)中發(fā)展而來(lái)首先是冶銅，銅的熔點(diǎn)相對(duì)較低。隨著陶術(shù)的發(fā)展，陶術(shù)需要的溫度越來(lái)越高，達(dá)到銅的熔點(diǎn)溫度。而在陶術(shù)制作過(guò)程中在一些有銅礦的地方制作陶術(shù)，銅自然成了附生物質(zhì)而被發(fā)現(xiàn)。古人也慢慢掌握銅的冶煉方法，最早的青銅器出現(xiàn)于5000年到6000年前的西亞兩河流域地區(qū)，蘇美爾文明時(shí)期的雕有獅子形象的大型銅刀是早期青銅器的代表。中國(guó)青銅器制作精美，在世界各地青銅器中堪稱(chēng)藝術(shù)價(jià)值最高，中國(guó)青銅器代表著中國(guó)在先秦時(shí)期高超的技術(shù)與文化。原始人類(lèi)為避寒暑風(fēng)雨，防蟲(chóng)蛇猛獸，住在山洞里或樹(shù)上，這就是所謂的“穴居”和“巢居”（樹(shù)上筑巢）。經(jīng)過(guò)不斷進(jìn)化后古人開(kāi)始營(yíng)建房屋，據(jù)考古發(fā)掘證明中國(guó)最早的房屋建筑產(chǎn)生于距今六七千年前的新石器時(shí)代。當(dāng)時(shí)的房屋主要有兩種，一種是以陜西西安半坡遺址為代表的北方建筑模式，即半地穴式房屋和地面房屋。半地穴式房屋多圓形，地穴有深有淺，以坑壁作墻基或墻壁?？由洗罴芪蓓敚斏夏ú菽嗤?，有的四壁和屋室中間還立有木柱支撐屋頂；一種是以浙江余姚河姆渡遺址為代表的長(zhǎng)江流域及以南地區(qū)的建筑模式，即干欄式建筑。一般是用豎立的木樁或竹樁構(gòu)成高出地面的底架，底架上有大小梁木承托的懸空的地板，其上用竹木、茅草等建造住房。干欄式建筑上面住人，下面飼養(yǎng)牲畜。

（八）兩極世界理論分析指出農(nóng)業(yè)發(fā)明以前人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)化動(dòng)力來(lái)自自然界威脅，農(nóng)業(yè)發(fā)明后部落間對(duì)土地的爭(zhēng)奪代替自然界威脅成為人類(lèi)進(jìn)化的主要?jiǎng)恿?，推?dòng)人類(lèi)社會(huì)組織從母系氏族公社形式經(jīng)過(guò)一系列諸如“服役婚”、“產(chǎn)翁制”等過(guò)渡形式轉(zhuǎn)化為父系氏族公社形式。與原始社會(huì)生產(chǎn)資料公有制相適應(yīng)，原始社會(huì)的社會(huì)組織經(jīng)歷原始群、母系氏族組織、父系氏族組織的發(fā)展。原始氏族組織是按血緣關(guān)系為基礎(chǔ)自然形成的聯(lián)盟，也是全體氏族成員進(jìn)行民主管理的自治組織。氏族議事會(huì)是由氏族全體成員組成的，是最高的議事機(jī)關(guān)，一切重大的事情都由全體氏族成員平等地討論決定，不存在專(zhuān)門(mén)管理社會(huì)的特殊權(quán)力機(jī)構(gòu)。氏族首領(lǐng)是在社會(huì)生產(chǎn)和管理活動(dòng)中產(chǎn)生出來(lái)的德高望重的長(zhǎng)者，他們沒(méi)有任何特權(quán)，與其他氏族成員一樣平等地參加勞動(dòng)和分配勞動(dòng)產(chǎn)品，他們的權(quán)威來(lái)自于他們自身的良好品質(zhì)和氏族成員對(duì)他們的信任。在原始社會(huì)中通過(guò)道德規(guī)范、宗教規(guī)范特別是習(xí)慣來(lái)調(diào)整人與人之間的社會(huì)關(guān)系，氏族習(xí)慣是人們?cè)陂L(zhǎng)期的共同生產(chǎn)和生活中逐漸形成和演化并世代相傳，成為氏族成員內(nèi)在需要和外在自覺(jué)的行為模式或行為慣性。這些社會(huì)規(guī)范涉及公共管理、婚姻家庭、財(cái)產(chǎn)繼承、漁獵耕種、產(chǎn)品分配、血族復(fù)仇等方面，如嚴(yán)禁氏族內(nèi)通婚、相互幫助、實(shí)行血族復(fù)仇、組織漁獵、采集和原始農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、平均分配產(chǎn)品、共同舉行宗教儀式、參加氏族公共事務(wù)的討論和管理等。這些社會(huì)規(guī)范是由生產(chǎn)力極端低下所決定的，與當(dāng)時(shí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系相適應(yīng)，維持原始社會(huì)的生產(chǎn)秩序和生活秩序。原始社會(huì)以習(xí)慣為主的社會(huì)規(guī)范體現(xiàn)全體氏族成員的共同利益和意志，依靠氏族部落領(lǐng)袖的威信、社會(huì)輿論和人們的自覺(jué)遵守來(lái)保證其實(shí)施。

官僚資本

（一）官僚資本是指買(mǎi)辦的封建的國(guó)家壟斷資本在中國(guó)的通俗名稱(chēng)。1927年以后蔣介石、宋子文、孔祥熙、陳立夫四大家族，通過(guò)軍事行動(dòng)而掌握國(guó)家政權(quán)。利用政權(quán)而掌握國(guó)家財(cái)政，利用財(cái)政手段進(jìn)而控制并建立起金融壟斷，利用金融優(yōu)勢(shì)地位建立商業(yè)壟斷和吞并私人資本主義工業(yè)。他們憑借國(guó)家政權(quán)接收以前政府的國(guó)家資本來(lái)發(fā)行公債并征收苛捐雜稅來(lái)進(jìn)行商業(yè)投資，在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)前形成相當(dāng)規(guī)模的官僚資本。官僚資本是利用政治特權(quán)，主要通過(guò)在商品流通和金融領(lǐng)域的掠奪，進(jìn)行財(cái)產(chǎn)再分配的資本原始積累形式。官僚資本從三種不同而又相互聯(lián)系的資本形態(tài)中產(chǎn)生出來(lái)，并在這三種資本形態(tài)中生存、活動(dòng)和發(fā)展，這三種不同的資本形態(tài)分別是官僚私人所有的資本、官僚經(jīng)營(yíng)管理的國(guó)家資本、官僚支配的其他私人資本。所謂官僚資本的“掠奪性再分配”特征就是指它通過(guò)盜竊國(guó)庫(kù)和權(quán)錢(qián)交易的種種方式，把已經(jīng)產(chǎn)生和積累的國(guó)家資本和其他私人資本不斷再轉(zhuǎn)化為官僚私人所有資本的過(guò)程。19世紀(jì)后期清政府洋務(wù)派大官僚采取官辦、官督商辦、官商合辦等形式開(kāi)辦的近代軍事企業(yè)和民用企業(yè)是中國(guó)官僚資本的雛形，以后北洋政府由外債支持建立的一些官辦企業(yè)也構(gòu)成官僚資本的一部分。1936年以后近現(xiàn)代歷史文獻(xiàn)中使用的官僚資本一詞主要是指中國(guó)國(guó)民黨統(tǒng)治集團(tuán)中的蔣介石、宋子文、孔祥熙、陳立夫四大家族，憑借國(guó)家政權(quán)的壟斷力量，通過(guò)發(fā)行公債、苛捐雜稅、商業(yè)投機(jī)、通貨膨脹等手段巧取豪奪而建立起來(lái)的國(guó)家壟斷資本主義工商企業(yè)。尤其是在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期四大家族利用自己的政治特權(quán)和戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制手段大發(fā)橫財(cái)，進(jìn)而控制國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈。到1949年官僚資本大約占有全國(guó)工礦和交通運(yùn)輸業(yè)固定資產(chǎn)的80%，壟斷全國(guó)鋼鐵產(chǎn)量的90%、煤產(chǎn)量的33%、發(fā)電量的67%，并擁有全國(guó)最大的銀行和十幾個(gè)壟斷性貿(mào)易公司。

（二）國(guó)民黨政府統(tǒng)治下的中國(guó)是大地主和買(mǎi)辦資產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政的國(guó)家，它的官僚資本除具有壟斷資本主義的一般特征外又具有買(mǎi)辦的封建的特征。它的存在和發(fā)展阻礙社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，使中國(guó)的殖民地化程度進(jìn)一步加深，因而是一種反動(dòng)的生產(chǎn)關(guān)系，是中國(guó)人民在民主革命時(shí)期的革命對(duì)象。官僚資本本身又是一種高度集中的社會(huì)化大生產(chǎn)，它集中一定的現(xiàn)代化設(shè)備和科技力量。中國(guó)新民主主義革命勝利后人民政府在全部沒(méi)收官僚資本的基礎(chǔ)上制定一系列有關(guān)接收官僚資本的方針和政策，直接建立社會(huì)主義國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)。國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)是生產(chǎn)資料歸國(guó)家所有的經(jīng)濟(jì)形式，如國(guó)營(yíng)工廠(chǎng)、國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)、國(guó)營(yíng)商店、國(guó)家銀行等，通過(guò)國(guó)家投資和對(duì)私人企業(yè)實(shí)行國(guó)有化的辦法而產(chǎn)生。因國(guó)家的性質(zhì)不同，有資本主義國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)。在社會(huì)主義條件下國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)（即全民所有制經(jīng)濟(jì)）是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量，為滿(mǎn)足全體人民的物質(zhì)文化需要服務(wù)。充要條件：私人財(cái)產(chǎn)所有制，政府和國(guó)家保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)，實(shí)行完全的或者部分的私人財(cái)產(chǎn)所有制。如果沒(méi)有私人財(cái)產(chǎn)所有制度就沒(méi)有權(quán)力尋租的動(dòng)機(jī)和基礎(chǔ)，不存在沒(méi)有私有制的官僚資本；政府或者立法機(jī)構(gòu)權(quán)力高度集中，政府官僚能夠比較容易地通過(guò)權(quán)利尋租來(lái)配置資源，政府或者立法機(jī)構(gòu)能夠相對(duì)容易的通過(guò)法律法規(guī)用優(yōu)于一般條件來(lái)支持特定資本的發(fā)展；政治體制與現(xiàn)代公民意識(shí)的落后，國(guó)家無(wú)民主政體來(lái)限制政府或立法機(jī)構(gòu)的的權(quán)力，社會(huì)無(wú)新聞?shì)浾撟杂?。或者雖然存在民主政體和新聞自由，但因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展落后，公民意識(shí)不成熟，公民缺乏對(duì)民主的理解，所以致使分權(quán)監(jiān)督機(jī)制缺位；

（二）?存在閑置資本和尋租故意，存在有閑置資本，存在有尋租能力的自然人，且這些自然人有尋租來(lái)發(fā)展的故意；尋租資本以獲得超額暴利為目的，因?yàn)閷ぷ獾淖罱K目的是獲得超額暴利，所以尋租行為目標(biāo)是獲得稀缺資源（如貸款、土地等不可再生資源）。限制性行業(yè)或壟斷性行業(yè)的準(zhǔn)入許可，因此市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是官僚資本的天然敵人。以上5條是任何官僚資本主義生存的必要且充分條件，只要存在這種社會(huì)環(huán)境則必然存在官僚資本主義，只要是官僚資本主義則必然符合這5個(gè)條件。在以上基礎(chǔ)上形成官僚資本主義的定義：官僚資本主義是通過(guò)權(quán)利尋租以獲取超額暴利為目的的資本主義形態(tài)。21世紀(jì)的國(guó)有企業(yè)是“全民所有制企業(yè)”的別稱(chēng)，也就是說(shuō)企業(yè)屬于全體人民，國(guó)家代表全體人民對(duì)企業(yè)進(jìn)行管理，屬于公有制范疇。并不是私人財(cái)產(chǎn)，因此與“官僚資本”不同。不一定是執(zhí)政者自己，也可以是統(tǒng)治集團(tuán)中的其他有政治資源的人，比如歐洲的貴族等等。官僚資本主義作為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)廣泛存在與拉美，非洲，亞洲等欠發(fā)達(dá)地區(qū)，然而盡管它廣泛存在，甚至在發(fā)達(dá)國(guó)家里，這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)也有一定影響力。政治危害：損害公平，危害社會(huì)穩(wěn)定。因?yàn)楣倭刨Y本主義通過(guò)權(quán)力尋租獲得大量的社會(huì)資源，這樣社會(huì)財(cái)富就被少數(shù)官僚資本家和官僚占有，必然導(dǎo)致貧富差距不斷加大，損害社會(huì)整體上的公平性。容易帶來(lái)社會(huì)不滿(mǎn)情緒累積，不安定因素增加，進(jìn)而危害社會(huì)穩(wěn)定，極端情況下將帶來(lái)革命；官僚資本會(huì)遲滯、阻礙社會(huì)的政治改革，官僚資本主義存在的前提條件是政治制度的不完善、社會(huì)發(fā)展滯后，使得官僚資本家和官僚階層擁有特權(quán)。

（三）而官僚資本和官僚階層為了維護(hù)其特權(quán)將反對(duì)政治改革進(jìn)程，進(jìn)而阻礙社會(huì)發(fā)展。他們是天然的保守力量，天然的右派力量。而這種阻礙將導(dǎo)致社會(huì)的不穩(wěn)定因素積累，進(jìn)一步損害社會(huì)穩(wěn)定。官僚資本通過(guò)權(quán)力尋租對(duì)社會(huì)財(cái)富的占有，從長(zhǎng)期看會(huì)降低社會(huì)運(yùn)作的效率。同時(shí)由于這種占有會(huì)加大貧富差距，同樣損害社會(huì)公平原則?？梢?jiàn)官僚資本主義既不能帶來(lái)效率，也將損害公平，所以它是最糟糕的資本主義形態(tài)，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大障礙。官僚資本主義并非不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期它因?yàn)樗俣瓤?，能夠帶?dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甚至是非?？斓陌l(fā)展。所有國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段多數(shù)都是由官僚資本主義主導(dǎo)，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家中和在轉(zhuǎn)型國(guó)家中官僚資本主義是能夠在一定程度上發(fā)展經(jīng)濟(jì)的。官僚資本主義在經(jīng)濟(jì)上的危害體現(xiàn)在：降低社會(huì)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，因?yàn)楣倭刨Y本主義追求暴利的天性，他的非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性、壟斷性使得官僚資本能夠以低成本獲取社會(huì)資源，或者壟斷資源，進(jìn)而獲得暴利。而這種暴利既不是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲取得，也不是因?yàn)楣倭刨Y本創(chuàng)造足夠多的社會(huì)財(cái)富，本質(zhì)上是對(duì)其他社會(huì)團(tuán)體創(chuàng)造財(cái)富的掠奪。官僚資本主義的暴利絕大部分是對(duì)社會(huì)財(cái)富的再分配實(shí)現(xiàn)的，而不是自己創(chuàng)造的。官僚資本占有了超過(guò)自己創(chuàng)造財(cái)富的其他團(tuán)體的財(cái)富，而這種財(cái)富并非通過(guò)技術(shù)進(jìn)步獲得的有效財(cái)富。所以官僚資本主義必然導(dǎo)致社會(huì)整體資源配置的低效率，削弱其他資本的發(fā)展能力，必然降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。

（四）因?yàn)閷ぷ夂罂梢垣@得更多的暴利，所以會(huì)帶來(lái)模仿，致使社會(huì)上更多的資本向官僚資本轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步惡化社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率；官僚資本必然帶來(lái)壟斷，官僚資本的高獲利能力，致使資源向其集中，進(jìn)一步加速壟斷，進(jìn)一步降低資源配置效率。官僚資本主義的廣泛存在以及獲利高、壟斷性會(huì)壓抑整個(gè)社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)，削弱社會(huì)消費(fèi)能力，進(jìn)而抑制技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，最終讓經(jīng)濟(jì)喪失持續(xù)增長(zhǎng)的能力。即使一個(gè)產(chǎn)業(yè)，市場(chǎng)中同時(shí)存在幾個(gè)官僚資本的壟斷企業(yè)，他們也會(huì)通過(guò)達(dá)成協(xié)議維持壟斷。國(guó)家壟斷資本主義是壟斷資本和國(guó)家政權(quán)密切結(jié)合的壟斷資本主義，19世紀(jì)末20世紀(jì)初自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛噘Y本主義的時(shí)候國(guó)家壟斷資本主義開(kāi)始萌芽，第一次世界大戰(zhàn)及其后的特大經(jīng)濟(jì)危機(jī)（1929—1933）使國(guó)家壟斷資本主義在帝國(guó)主義各國(guó)普遍發(fā)展起來(lái)。第二次世界大戰(zhàn)后由于資本主義的基本矛盾日益深化，國(guó)家壟斷資本主義迅速發(fā)展，成為當(dāng)代帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)生活中的支配力量。國(guó)家壟斷資本主義的存在形式是：通過(guò)國(guó)家收買(mǎi)企業(yè)和賣(mài)還企業(yè)兩種相互交替的形式，實(shí)行國(guó)有化和非國(guó)有化，掠奪國(guó)庫(kù)；用國(guó)家預(yù)算資金，建立有較大風(fēng)險(xiǎn)的新興軍事工業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)以及公用事業(yè)等；通過(guò)國(guó)家采購(gòu)和訂貨，用巨額的國(guó)家預(yù)算支出為私人壟斷集團(tuán)提供商品銷(xiāo)路；通過(guò)優(yōu)惠的國(guó)家貸款、各種形式的津貼和補(bǔ)助以及有利于壟斷組織的各種立法等，加強(qiáng)壟斷企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；國(guó)家經(jīng)常在財(cái)政和貨幣信用領(lǐng)域采取各種調(diào)節(jié)措施，企圖緩和周期性危機(jī)。

（五）國(guó)家壟斷資本主義通過(guò)上述活動(dòng)直接參與社會(huì)資本的再生產(chǎn)過(guò)程，并以此影響整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)。第一次世界大戰(zhàn)前西方國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，存在一些國(guó)有企業(yè)和半國(guó)有企業(yè)。有些國(guó)家為了準(zhǔn)備戰(zhàn)爭(zhēng)，擴(kuò)大財(cái)政預(yù)算，增加軍事采購(gòu)，由國(guó)家投資或以國(guó)有化方式，興建或擴(kuò)建鋼鐵廠(chǎng)、造船廠(chǎng)及其他軍工廠(chǎng)。這些是國(guó)家壟斷資本主義的萌芽形式，它們?cè)趪?guó)民經(jīng)濟(jì)中占的比重不高。第一次世界大戰(zhàn)加速?lài)?guó)家干預(yù)的發(fā)展，由于戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)破壞，各交戰(zhàn)國(guó)都出現(xiàn)人力、物力、財(cái)力緊張的現(xiàn)象。為了動(dòng)員和集中力量支持戰(zhàn)爭(zhēng)，它們紛紛設(shè)立戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)管制機(jī)構(gòu)，對(duì)各重要部門(mén)的生產(chǎn)、原料分配、勞動(dòng)力調(diào)度、運(yùn)輸工具的使用、重要生活必需品的分配以及貿(mào)易、金融、物價(jià)、工資等實(shí)行國(guó)家直接控制和強(qiáng)制性的調(diào)節(jié)。政府增加稅收，增發(fā)通貨和公債，并通過(guò)軍事訂貨、給與津貼和政府貸款等方式資助私人壟斷組織。國(guó)家還將一些企業(yè)實(shí)行國(guó)有化，并撥款興建一批工廠(chǎng)，交給私人壟斷組織經(jīng)營(yíng)。列寧根據(jù)這些事實(shí)作出一般壟斷在轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家壟斷方面已經(jīng)大大地前進(jìn)一步的論斷，不過(guò)這種國(guó)有化措施帶有非常的、軍事的性質(zhì)，列寧稱(chēng)之為“軍事國(guó)壟資”。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后隨著各國(guó)解除戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)管制，戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)向和平經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)有所減弱。1929～1933年爆發(fā)震撼世界的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，為了擺脫危機(jī)的西方國(guó)家先后宣布停止金本位制，采用管理通貨制度，運(yùn)用財(cái)政、貨幣杠桿并頒發(fā)各種經(jīng)濟(jì)法令，設(shè)立各種經(jīng)濟(jì)管制機(jī)構(gòu)，對(duì)社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行調(diào)節(jié)，其中最著名的就是美國(guó)羅斯福政府的新政。

（六）德、日面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)走上非民主的法西斯主義道路，擴(kuò)軍備戰(zhàn)，建立法西斯式的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)。30年代的大危機(jī)表明自由放任政策已經(jīng)嚴(yán)重阻礙社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，單靠私人資本的力量和市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制已經(jīng)不能維持社會(huì)再生產(chǎn)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。為了維護(hù)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，國(guó)家直接采取政策干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行，對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行全面的干預(yù)。在極權(quán)的納粹德國(guó)和軍國(guó)主義日本中軍事性的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)更以極端的形式，發(fā)展到前所未有的地步。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后初期雖然物價(jià)、工資管制、物資配給等一些戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制措施被逐步取消，部分戰(zhàn)時(shí)國(guó)家投資興建的國(guó)營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)賣(mài)給私人。但是各國(guó)為了防止30年代那樣的大危機(jī)重演，美國(guó)為了加強(qiáng)軍備來(lái)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，西歐各國(guó)和日本為了醫(yī)治戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷以及恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)并使經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化，宏觀調(diào)控不僅沒(méi)有削弱，而是進(jìn)一步發(fā)展起來(lái)，這同第一次世界大戰(zhàn)以后的情況明顯的不同。特別是在50年代以后隨著第三次科技革命的到來(lái)，各國(guó)紛紛采取措施扶植科技發(fā)展，推動(dòng)宏觀調(diào)控更加廣泛和持續(xù)地發(fā)展起來(lái)。發(fā)展原因：生產(chǎn)同消費(fèi)之間的矛盾更加擴(kuò)大，壟斷組織擁有雄厚的資本實(shí)力并掌握著先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，使生產(chǎn)具有空前龐大的規(guī)模。但社會(huì)有效需求卻由于國(guó)民收入分配嚴(yán)重不均限制社會(huì)實(shí)際消費(fèi)能力的增長(zhǎng)而落后于生產(chǎn)發(fā)展，這就使生產(chǎn)的擴(kuò)大日益受到市場(chǎng)容量的限制。因此壟斷組織越來(lái)越需要利用國(guó)家的力量，采取擴(kuò)大國(guó)家投資、國(guó)家消費(fèi)、國(guó)家資本輸出和獎(jiǎng)出限入的貿(mào)易政策等各種形式替壟斷企業(yè)不斷地?cái)U(kuò)大國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)；

（七）個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)的有組織性同社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)之間矛盾的加劇，生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展使國(guó)民經(jīng)濟(jì)的門(mén)類(lèi)愈益增多，部門(mén)間、部門(mén)內(nèi)、企業(yè)間的專(zhuān)業(yè)化協(xié)作關(guān)系更加復(fù)雜，從而客觀上愈益要求按比例地調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)。但壟斷組織都以追逐高額壟斷利潤(rùn)為唯一目的，依據(jù)自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力和對(duì)市場(chǎng)的估計(jì)而推行各自的計(jì)劃，相互間進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)，使整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)更加發(fā)展，這就不得不由國(guó)家出面干預(yù)；社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展和新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的開(kāi)拓，需要巨額的投資同個(gè)別壟斷組織資本量相對(duì)有限的矛盾突出起來(lái)。現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展要求興建大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施和一系列新興部門(mén)，它們所需要的巨額投資，往往不是單靠個(gè)別壟斷資本的積累和集中所能完成的。這就要求由國(guó)家來(lái)集中資金進(jìn)行投資，或資助私人壟斷組織；生產(chǎn)社會(huì)化和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展同私人壟斷組織單純追求自身眼前利益的矛盾趨于尖銳化，在當(dāng)代條件下科技研究已經(jīng)成為資本主義繼續(xù)生存和發(fā)展的基本條件之一。而高度社會(huì)化的現(xiàn)代科技研究所需要的資金不僅數(shù)量多、周期長(zhǎng)、見(jiàn)效慢、風(fēng)險(xiǎn)大，壟斷組織往往單獨(dú)無(wú)力或不愿承擔(dān)，而且需要有復(fù)雜的協(xié)調(diào)和組織工作，更超出個(gè)別壟斷組織的能力?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)還要求有大批科技、管理的專(zhuān)門(mén)人才和熟練的勞動(dòng)力，普及中等教育和發(fā)展高等教育已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要，這也是個(gè)別壟斷組織不愿承擔(dān)的，于是企業(yè)便要求由國(guó)家來(lái)承擔(dān)這些任務(wù)或給壟斷組織提供各種補(bǔ)償和資助；

（八）戰(zhàn)后時(shí)期隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，國(guó)際化同國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的界限的矛盾也不斷加強(qiáng)。為此國(guó)家采取種種措施，幫助私人企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，鼓勵(lì)對(duì)外擴(kuò)張，并以國(guó)家資本輸出等方式為私人對(duì)外直接投資開(kāi)路。同時(shí)還由國(guó)家出面，簽訂雙邊或多邊協(xié)定，建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織和地區(qū)經(jīng)濟(jì)共同體，實(shí)行國(guó)際性壟斷?？傊诂F(xiàn)代條件下壟斷資本主義各種矛盾的深化是西方國(guó)家的國(guó)家干預(yù)主義產(chǎn)生和發(fā)展的根本原因，此外國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境的變化也對(duì)西方國(guó)家國(guó)家干預(yù)主義的發(fā)展產(chǎn)生強(qiáng)烈的影響。第二次世界大戰(zhàn)后一系列共產(chǎn)主義國(guó)家出現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)工會(huì)組織力量的加強(qiáng)，西方國(guó)家采取福利國(guó)家的一整套社會(huì)改良措施以調(diào)節(jié)勞資關(guān)系、緩和階級(jí)矛盾。隨著舊殖民體系的瓦解和民族主義國(guó)家的興起，西方國(guó)家也采取各種新形式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)滲透，施加政治影響，以維護(hù)自己在原殖民地的利益。戰(zhàn)后西方國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡加劇，它們?cè)阡N(xiāo)售市場(chǎng)、投資場(chǎng)所、能源、原料、貨幣金融等問(wèn)題上矛盾的激化以及兩個(gè)超級(jí)大國(guó)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)的激烈斗爭(zhēng)使軍備競(jìng)賽有增無(wú)減也推動(dòng)著國(guó)家壟斷資本主義的發(fā)展。宏觀調(diào)控的具體形式多種多樣，分類(lèi)方法也不一致。有的把宏觀調(diào)控區(qū)分為國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)和國(guó)家調(diào)節(jié)兩種基本形式，有的把它區(qū)分為國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)、國(guó)家消費(fèi)（采購(gòu)）和國(guó)家調(diào)節(jié)三種基本形式，有的把它劃分為國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)、國(guó)家財(cái)政對(duì)國(guó)民收入再分配、國(guó)家政策與計(jì)劃調(diào)節(jié)三種基本形式。但是國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展既是國(guó)家財(cái)政支出的結(jié)果，同時(shí)也是國(guó)家調(diào)節(jié)的一種杠桿，不能把國(guó)家所有制經(jīng)濟(jì)同國(guó)家調(diào)節(jié)的其他形式完全對(duì)立起來(lái)。

（九）實(shí)際上宏觀調(diào)控的各種形式都是國(guó)家調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不同杠桿，而國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)都是在國(guó)家和壟斷資本的各種結(jié)合形式中進(jìn)行的。國(guó)家同私人企業(yè)在企業(yè)外部的結(jié)合，即同政府密切聯(lián)系的私人企業(yè)。這種結(jié)合主要通過(guò)以下各種方式進(jìn)行：政府向私人壟斷企業(yè)進(jìn)行采購(gòu)或訂貨，第二次世界大戰(zhàn)后西方國(guó)家向私人企業(yè)采購(gòu)的數(shù)量都有巨大的增長(zhǎng)，一般約占國(guó)民生產(chǎn)總值的20%左右，少的（如日本）也有10%左右，在美國(guó)聯(lián)邦政府的采購(gòu)中軍事采購(gòu)或訂貨占主要地位；國(guó)家通過(guò)自己的金融機(jī)構(gòu)向私人壟斷企業(yè)提供資金，戰(zhàn)后各掠奪型資本主義國(guó)家的金融體系及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用有了進(jìn)一步加強(qiáng)，許多工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家信貸已占國(guó)內(nèi)信貸總額的50～90%；國(guó)家向私人壟斷企業(yè)提供各種財(cái)政補(bǔ)貼，如價(jià)格補(bǔ)貼、部門(mén)補(bǔ)貼、地區(qū)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼等，并對(duì)私人壟斷企業(yè)提供各種低息優(yōu)惠、稅收減免措施；國(guó)家對(duì)科技研究進(jìn)行巨額投資，向私人企業(yè)提供各種科研成果。戰(zhàn)后西方國(guó)家由國(guó)家撥付的科學(xué)研究費(fèi)用約占總額的一半，高的達(dá) 2/3左右。許多由政府撥款進(jìn)行的科學(xué)研究，交給私人壟斷企業(yè)承包完成，其成果也直接歸它們利用；國(guó)家的社會(huì)福利支出不斷擴(kuò)大，戰(zhàn)后各發(fā)達(dá)國(guó)家都建立福利國(guó)家制度，這筆支出約占政府財(cái)政支出的1/3至2/3左右。它既保證社會(huì)資本再生產(chǎn)所必需的勞動(dòng)力的再生產(chǎn)，又通過(guò)擴(kuò)大消費(fèi)需求幫助私人壟斷企業(yè)的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)；國(guó)家投資興建基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施，為私人壟斷組織提供各種生產(chǎn)資料和服務(wù)。同政府密切聯(lián)系的私人壟斷資本在組織形式上繼續(xù)保持私人壟斷組織形式，但在運(yùn)動(dòng)方式上（即剩余價(jià)值的生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)和分割中）已自始至終同國(guó)家的干預(yù)和調(diào)節(jié)密切結(jié)合在一起。

（十）在剩余價(jià)值的生產(chǎn)上國(guó)家向私人壟斷資本提供資金、廉價(jià)生產(chǎn)資料、科技成果、熟練勞動(dòng)力和各種社會(huì)服務(wù)，幫助私人壟斷資本擴(kuò)大再生產(chǎn)。在剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)上資產(chǎn)階級(jí)政府通過(guò)擴(kuò)大國(guó)家消費(fèi)的辦法，為私人壟斷資本提供有保證的市場(chǎng)。還通過(guò)國(guó)家資本的輸出，為壟斷企業(yè)開(kāi)辟?lài)?guó)外市場(chǎng)并對(duì)私人商品輸出和資本輸出提供優(yōu)惠和保障。在剩余價(jià)值的分割上國(guó)家通過(guò)財(cái)政收支對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行再分配，以保證私人壟斷資本的高額利潤(rùn)。國(guó)家同私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合，即雙方共有的壟斷資本。它主要通過(guò)以下三種途徑產(chǎn)生：國(guó)家購(gòu)買(mǎi)原有私人壟斷企業(yè)的部分股票；原有國(guó)營(yíng)企業(yè)吸收一部分私人壟斷資本的股份；國(guó)家同私人壟斷資本聯(lián)合投資建立新企業(yè)。由此而形成的企業(yè)叫做國(guó)家參與制企業(yè)或“混合”企業(yè)，這種共有壟斷資本的組織形式仍是股份公司，但它已不是私人資本的聯(lián)合組織，而是由國(guó)家所有制同私人所有制在企業(yè)內(nèi)部混合聯(lián)合的組織。國(guó)家參與制在意大利獲得廣泛的發(fā)展，這種國(guó)家參與制企業(yè)的固定資產(chǎn)在全國(guó)各大企業(yè)中所占的比重在1965年為31%，1973年為39%。它的銷(xiāo)售額在全國(guó)各類(lèi)大企業(yè)中的比重在1965年為20%，1973年將近30%。意大利政府設(shè)立國(guó)家參與部，它通過(guò)參與制控制一個(gè)為首的股份公司，然后通過(guò)它進(jìn)行一層又一層的參與而控制一系列的企業(yè)，形成一個(gè)龐大的金字塔式的體系。其中最大的一個(gè)是工業(yè)復(fù)興公司（伊利公司），它控制意大利生鐵生產(chǎn)的94%、鋼產(chǎn)量的59%、航空運(yùn)輸和廣播電視的100%；一個(gè)是國(guó)家碳化氫公司（埃尼公司），它控制石油、天然氣和化工營(yíng)業(yè)額的絕大部分。

（十一）這種共有壟斷資本是國(guó)家同私人壟斷資本雙方都比較愿意接受的形式，60年代以來(lái)在許多發(fā)達(dá)國(guó)家都有了進(jìn)一步的發(fā)展。通過(guò)這種形式讓國(guó)家可以用較少的國(guó)有壟斷資本直接監(jiān)督以至控制大量私人壟斷資本的運(yùn)動(dòng)，把私人壟斷資本吸引到需要加緊發(fā)展的部門(mén)和地區(qū)，以利于社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的進(jìn)行，私人壟斷資本也可以直接利用國(guó)有壟斷資本來(lái)加強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)地位和競(jìng)爭(zhēng)能力，更多地得到政府給予的各種優(yōu)惠，以保證獲得高額壟斷利潤(rùn)。國(guó)家同壟斷資本完全溶合表現(xiàn)為國(guó)有企業(yè)，它主要通過(guò)以下三個(gè)途徑產(chǎn)生：接管先前就存在的國(guó)家財(cái)產(chǎn)和敵國(guó)資產(chǎn)；實(shí)行國(guó)有化，即國(guó)家用高價(jià)收購(gòu)或其他補(bǔ)償損失的辦法把某些私人企業(yè)收歸國(guó)有；國(guó)家直接投資建立企業(yè)。在這類(lèi)國(guó)家所有制企業(yè)里作為總壟斷資本家的國(guó)家成為生產(chǎn)資料的直接所有者，通過(guò)自己企業(yè)的各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在社會(huì)資本的再生產(chǎn)過(guò)程中同私人壟斷企業(yè)的各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)結(jié)合在一起，這種資本主義國(guó)家所有制企業(yè)在戰(zhàn)后各發(fā)達(dá)國(guó)家有了很大的發(fā)展。戰(zhàn)后初期許多西歐國(guó)家（如英、法、意、奧等）曾經(jīng)掀起國(guó)有化的浪潮，把若干設(shè)備陳舊、利潤(rùn)率不高或有虧損的基礎(chǔ)工業(yè)部門(mén)（如煤炭、鋼鐵、電力、煤氣、鐵路等部門(mén)或企業(yè)）以?xún)敻陡哳~補(bǔ)償金的方式收歸國(guó)有，其后一些國(guó)家又將汽車(chē)、造船等部門(mén)或企業(yè)收歸國(guó)有。隨著技術(shù)革命的進(jìn)展，為了興建原子能、宇航等新興尖端工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施，各發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)財(cái)政撥款直接投資興建國(guó)有企業(yè)。在整個(gè)戰(zhàn)后時(shí)期這種國(guó)家所有制企業(yè)仍有所發(fā)展，西歐一些國(guó)家如1981年法國(guó)社會(huì)黨政府實(shí)施擴(kuò)大國(guó)有化綱領(lǐng)后國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)值已占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的30%，職工占就業(yè)人口的21.5%，工業(yè)投資占全國(guó)工業(yè)投資總額的50%。

（十二）意大利包括國(guó)家參與制企業(yè)在內(nèi)在1979年的產(chǎn)值已占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的24.7%，職工占就業(yè)人口的25.4%，投資占國(guó)內(nèi)投資總額的47.1%。聯(lián)邦德國(guó)分別為12%、10.5%和12.7%，英國(guó)分別為11.1%、8.1%和20%。奧地利在1946年實(shí)行國(guó)有化后國(guó)營(yíng)企業(yè)在各工業(yè)部門(mén)中所占的比重是：鋼鐵工業(yè)占98%，采煤業(yè)占98%，有色金屬占94%，采油和煉油業(yè)占91%，動(dòng)力工業(yè)占40%。而美國(guó)國(guó)有企業(yè)的比重很小，它在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重只占5%左右，在工業(yè)中還不到1%。總之戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)有企業(yè)不僅在數(shù)量上有很大的發(fā)展，在結(jié)構(gòu)上也有變化，它從戰(zhàn)前的公用事業(yè)和軍需工業(yè)部門(mén)擴(kuò)大到基礎(chǔ)工業(yè)、新興工業(yè)以至一般制造業(yè)部門(mén)。私人壟斷向國(guó)家壟斷的深刻根源是生產(chǎn)社會(huì)化與私人壟斷資本主義之間的矛盾，私人壟斷已難以適應(yīng)資本主義生產(chǎn)方式下社會(huì)生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，迫使國(guó)家不得不直接參與社會(huì)資本的再生產(chǎn)過(guò)程，調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。同進(jìn)也迫使私人壟斷資本運(yùn)動(dòng)依賴(lài)于國(guó)家政權(quán)，國(guó)家與私人壟斷資本溶合起來(lái)，形成國(guó)家壟斷資本主義。具體說(shuō)來(lái)私人壟斷向國(guó)家壟斷轉(zhuǎn)變有下列原因：科技革命和生產(chǎn)社會(huì)化的高度發(fā)展，私人壟斷資本的積累已無(wú)法滿(mǎn)足社會(huì)再生產(chǎn)所必需的條件，必須由國(guó)家進(jìn)行投資或者由國(guó)家給予私人資本以資助；私人壟斷統(tǒng)治擴(kuò)大資本主義生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾，必須由國(guó)家采取一定手段干預(yù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，減輕經(jīng)濟(jì)危機(jī)的程度，緩和社會(huì)矛盾；戰(zhàn)后資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的加劇，單純依靠私人壟斷資本的力量和市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)已難以解決由結(jié)構(gòu)失衡所造成的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，必須依靠國(guó)家采取行政的或經(jīng)濟(jì)的措施調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。以上種種原因?qū)е聡?guó)家及其職能發(fā)生巨大變化，促使國(guó)家力量與私人壟斷資本相結(jié)合，所以私人壟斷向國(guó)家壟斷的轉(zhuǎn)變具有客觀必然性。

（十三）國(guó)家壟斷資本主義是指國(guó)家政權(quán)與資本家私人資本結(jié)合，代表資本家的利益，由國(guó)家掌控和運(yùn)行的一種資本主義經(jīng)濟(jì)。它是為資產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的，但在資源共享的情況下對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式。國(guó)有經(jīng)濟(jì)是指國(guó)家的權(quán)力與全民所有的社會(huì)資源相結(jié)合，社會(huì)全體成員共同占有生產(chǎn)資料的公有制形式。它屬于社會(huì)主義國(guó)家性質(zhì)，是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在資源獨(dú)占的情況下對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式。共同點(diǎn)都是利用國(guó)家的權(quán)力對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式，由于自由的市場(chǎng)機(jī)制下會(huì)出現(xiàn)資源配置失當(dāng)?shù)那闆r，為了克服市場(chǎng)失靈、彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷和不足以及優(yōu)化資源配置，政府利用以上兩種調(diào)節(jié)形式優(yōu)化資源配置穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)。私人壟斷資本與國(guó)家政權(quán)相結(jié)合的形式：企業(yè)外部即流通過(guò)程的結(jié)合，如政府采購(gòu)、發(fā)放補(bǔ)貼等等；企業(yè)內(nèi)部即生產(chǎn)過(guò)程的結(jié)合，如國(guó)家資本和私人壟斷資本聯(lián)合組建股份公司等等；國(guó)家還可以代表壟斷資本家總體直接掌握和經(jīng)營(yíng)資本，如運(yùn)用國(guó)有財(cái)政資本進(jìn)行投資、消費(fèi)，或者是建立國(guó)有企業(yè)等等。國(guó)家壟斷資本主義仍然是以資本主義私有制為基礎(chǔ)，維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益和資本主義制度，但是從一般壟斷資本主義轉(zhuǎn)化為國(guó)家壟斷資本主義意味著資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生部分質(zhì)變。與私人壟斷相比時(shí)國(guó)家壟斷資本主義具有以下特點(diǎn)：壟斷資本與國(guó)家政權(quán)相結(jié)合，并以其巨大的力量對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)；國(guó)家壟斷資本主義所追求的是國(guó)家壟斷利潤(rùn)，國(guó)家壟斷利潤(rùn)是壟斷資本與國(guó)家政權(quán)緊密結(jié)合在一起，向工人階級(jí)和整個(gè)社會(huì)征收的貢賦。

（十四）國(guó)家壟斷利潤(rùn)不能由私人壟斷集團(tuán)獨(dú)占，而是在國(guó)家與壟斷組織之間瓜分；國(guó)家壟斷資本經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，資本社會(huì)化達(dá)到新的高度。為了壟斷資產(chǎn)階級(jí)的整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益，維護(hù)和鞏固資本主義制度，資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家必須對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行調(diào)節(jié)，有意識(shí)地影響社會(huì)再生產(chǎn)的局部比例和宏觀比例。國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的主要目標(biāo)是：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)、穩(wěn)定物價(jià)和保持國(guó)際收支平衡。從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的層次看國(guó)家壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的主要內(nèi)容是局部比例的調(diào)節(jié)和宏觀比例的調(diào)節(jié)，局部比例調(diào)節(jié)的基本方式是國(guó)家執(zhí)行各項(xiàng)有差別的經(jīng)濟(jì)政策，通過(guò)國(guó)家從某一部門(mén)取出（稅收）和返還（補(bǔ)貼）來(lái)引導(dǎo)和刺激某些部門(mén)的發(fā)展，抑制另一些部門(mén)的發(fā)展。通過(guò)這種機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，影響資本在不同部門(mén)的再分配，求得國(guó)民經(jīng)濟(jì)的局部平衡。而宏觀比例調(diào)節(jié)的基本方式則是總需求管理，當(dāng)出現(xiàn)總需求小于總供給時(shí)由于需求不足，生產(chǎn)蕭條和失業(yè)，國(guó)家通過(guò)增加支出，刺激和擴(kuò)大總需求；當(dāng)總需求大于總供給時(shí)由于出現(xiàn)過(guò)度需求，產(chǎn)生通貨膨脹，國(guó)家就通過(guò)減少支出，從而抑制和減少總需求。國(guó)家壟斷資本主義對(duì)社會(huì)資本再生產(chǎn)的調(diào)節(jié)，按其作用方式可分為兩類(lèi)：一類(lèi)是直接的調(diào)節(jié)，如國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)投資刺激需求、政府采購(gòu)商品等等；另一類(lèi)是間接的調(diào)節(jié)，即通過(guò)經(jīng)濟(jì)信息和各種經(jīng)濟(jì)參數(shù)（如價(jià)格、稅率、利率、工資參數(shù)等）來(lái)影響社會(huì)資本的再生產(chǎn)。財(cái)政是國(guó)家進(jìn)行國(guó)民收入再分配的工具，通過(guò)集中和重新分配一部分國(guó)民收入來(lái)影響生產(chǎn)資源的使用、個(gè)人收入的分配以及整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

（十五）財(cái)政包括國(guó)家收入和支出兩個(gè)方面：財(cái)政政策包括財(cái)政支出政策和財(cái)政收入政策兩個(gè)內(nèi)容。國(guó)家財(cái)政調(diào)節(jié)的主要內(nèi)容有：通過(guò)國(guó)家預(yù)算來(lái)增加國(guó)家投資，舉辦公共工程，建立國(guó)有經(jīng)濟(jì)以及投資新興科技領(lǐng)域等，以擴(kuò)大社會(huì)總需求。避免經(jīng)濟(jì)衰退，擴(kuò)大就業(yè)；調(diào)整稅率、稅種和稅收起征點(diǎn)，實(shí)行某些免稅、退稅政策，直接引導(dǎo)納稅人的經(jīng)濟(jì)行為，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行；實(shí)行“補(bǔ)償性財(cái)政”政策，即在危機(jī)和蕭條階段采取“松”的財(cái)政政策，減少稅收，擴(kuò)大政府支出，加大財(cái)政赤字，增發(fā)國(guó)債。而在經(jīng)濟(jì)繁榮、需求過(guò)旺時(shí)采取“緊”的財(cái)政政策，增加稅收，削減政府支出，償還國(guó)債等，以抑制需求，延緩經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)；實(shí)行財(cái)政補(bǔ)貼，通過(guò)對(duì)國(guó)有企業(yè)虧損補(bǔ)貼、私營(yíng)企業(yè)補(bǔ)貼、投資補(bǔ)貼、科技開(kāi)發(fā)補(bǔ)貼、新產(chǎn)品出口補(bǔ)貼等使各部門(mén)、企業(yè)協(xié)調(diào)和平衡地發(fā)展；擴(kuò)大政府對(duì)商品和勞務(wù)的購(gòu)買(mǎi)，為私人壟斷企業(yè)提供和擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，既解決產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，又對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生校大的影響。貨幣政策是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的又一基本手段，在國(guó)家壟斷資本主義條件下因國(guó)家直接控制著中央銀行和貨幣供應(yīng)量、金融管理權(quán)，國(guó)家可以利用控制貨幣供應(yīng)量影響利率水平及投資，最終達(dá)到影響總需求和調(diào)節(jié)社會(huì)再生產(chǎn)比例關(guān)系的目的。為了達(dá)到這一目的，資本主義國(guó)家中央銀行主要采取三種手段調(diào)節(jié)社會(huì)貨幣供應(yīng)量：一是改變存款準(zhǔn)備金比率，存款準(zhǔn)備金比率是由國(guó)家金融當(dāng)局規(guī)定的，其高低直接涉及到商業(yè)銀行的流動(dòng)資金和資金供應(yīng)，通過(guò)這一比率的調(diào)整可以達(dá)到影響商業(yè)銀行放貸規(guī)模的效果；二是調(diào)整中央銀行的再貼現(xiàn)率，即商業(yè)銀行以未到期的票據(jù)向中央銀行融通現(xiàn)金時(shí)貼現(xiàn)利息與票據(jù)到期時(shí)應(yīng)得款額的比率。

（十六）貼現(xiàn)率的高低對(duì)于商業(yè)銀行的貸款額和利息率有重大影響，中央銀行通過(guò)再貼現(xiàn)率的調(diào)整來(lái)影響商業(yè)銀行的貼現(xiàn)率，進(jìn)而影響市場(chǎng)利率，從而調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量；三是公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，即中央銀行通過(guò)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券和國(guó)家公債來(lái)控制貨幣市場(chǎng)。當(dāng)采取緊縮貨幣政策時(shí)中央銀行便拋出票據(jù)或證券以回籠貨幣，減少市場(chǎng)的貨幣供應(yīng)量。當(dāng)執(zhí)行擴(kuò)張貨幣政策時(shí)就大量買(mǎi)進(jìn)公債及其他有價(jià)證券，以增加市場(chǎng)上的貨幣供應(yīng)量。收入調(diào)節(jié)的主要內(nèi)容是管制工資和物價(jià)，國(guó)家通過(guò)分配領(lǐng)域?qū)υ偕a(chǎn)過(guò)程實(shí)行干預(yù)。它的目標(biāo)有兩方面：一是企圖克服物價(jià)和工資的螺旋式上漲引起通貨膨脹。二是調(diào)節(jié)收入分配，調(diào)整工資與利潤(rùn)的相對(duì)份額。國(guó)家實(shí)施收入政策的手段主要有三種：一是強(qiáng)制性收入政策，主要是政府通過(guò)立法來(lái)凍結(jié)物價(jià)和工資，一般是在通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)采用的手段；二是非強(qiáng)制性的“指導(dǎo)性”方法，即政府根據(jù)平均勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)趨勢(shì)，規(guī)定每個(gè)部門(mén)工資增長(zhǎng)限度，使貨幣收入增長(zhǎng)不超過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)幅度；三是收入指數(shù)化措施，即將名義收入與某種物價(jià)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，名義收入隨物價(jià)指數(shù)變動(dòng)而變動(dòng)，其作用在于避免或減輕物價(jià)上漲對(duì)實(shí)際工資的影響。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中為了減少市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生的自發(fā)性破壞作用，為了便于集中資金發(fā)展重點(diǎn)或關(guān)鍵部門(mén)，各主要資本主義國(guó)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上都不同程度地實(shí)行對(duì)經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃管理和調(diào)節(jié)，它是國(guó)家壟斷資本主義調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的一種綜合形式。資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的內(nèi)容包括：總的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)計(jì)劃、財(cái)政收入與貨幣發(fā)行計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)投資計(jì)劃、科技教育發(fā)展計(jì)劃、主要產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃等等。但是資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃無(wú)法保證整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的按比例發(fā)展，無(wú)法解決經(jīng)濟(jì)過(guò)程的深刻矛盾。

中立國(guó)

（一）中立國(guó)指在發(fā)生大戰(zhàn)或武裝沖突時(shí)對(duì)交戰(zhàn)的任何一方都不采取敵對(duì)行動(dòng)的國(guó)家，分為戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)和永久中立國(guó)兩種。在沖突里中立屬于一種主權(quán)受限，和不結(jié)盟是有區(qū)別的。中立國(guó)的權(quán)利和義務(wù)在海牙第五公約《中立國(guó)和人民在陸戰(zhàn)中的權(quán)利和義務(wù)公約》和第十三公約《關(guān)于中立國(guó)在海戰(zhàn)中的權(quán)利和義務(wù)公約》中作出規(guī)定，許多國(guó)家在第二次世界大戰(zhàn)時(shí)宣布中立，但二戰(zhàn)中大部分中立國(guó)都被占領(lǐng)。根據(jù)國(guó)際法慣例時(shí)中立國(guó)對(duì)中立地位的選擇可以通過(guò)發(fā)表聲明的方式明示，或采取事實(shí)上遵守中立義務(wù)的方式默示，交戰(zhàn)國(guó)可以采取同樣的方式認(rèn)可中立國(guó)的中立地位。中立國(guó)地位的確立應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有兩個(gè)條件：中立國(guó)本身選擇中立地位；中立國(guó)的中立地位得到交戰(zhàn)國(guó)認(rèn)可。17世紀(jì)后中立國(guó)概念被國(guó)際社會(huì)普遍接受，1620年拉姆斯拉出版的《論戰(zhàn)時(shí)中立和援助》一書(shū)首次使用“中立”一詞。1625年國(guó)際法奠基人格勞秀斯出版的《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》一書(shū)將在戰(zhàn)爭(zhēng)中處于中立地位的國(guó)家和國(guó)民稱(chēng)為“戰(zhàn)爭(zhēng)中的中間者”，該書(shū)于1724年被翻譯成法文出版時(shí)這一表述被翻譯為“中立的人民”，此后“中立國(guó)”概念在國(guó)際公約、條約和學(xué)術(shù)著作中被廣為使用。19世紀(jì)末帝國(guó)主義國(guó)家為重新瓜分殖民地、爭(zhēng)奪世界霸權(quán)，大規(guī)模擴(kuò)軍備戰(zhàn)并加緊糾集軍事同盟。俄國(guó)因國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)困難等原因，在大國(guó)爭(zhēng)霸中力不從心。俄皇尼古拉二世為贏得時(shí)間和限制對(duì)手于1898年8月倡議在荷蘭海牙召開(kāi)和平會(huì)議，并邀請(qǐng)歐、亞及北美各獨(dú)立國(guó)家參加。各國(guó)雖對(duì)沙俄的倡議態(tài)度不一，但基于各自的外交需要均未表示拒絕。

（二）在這種歷史背景下第一次海牙和平會(huì)議于1899年5月18日～7月29日在海牙舉行，參加會(huì)議的有中國(guó)、俄國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本、意大利、美國(guó)、奧匈帝國(guó)等26個(gè)國(guó)家。會(huì)議宣稱(chēng)其主要目的是限制軍備和保障和平，但最后未能就此達(dá)成任何協(xié)議，只在和平解決國(guó)際爭(zhēng)端和戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)編纂方面簽訂3項(xiàng)公約和3項(xiàng)宣言。這就是：《和平解決國(guó)際爭(zhēng)端公約》（1899年海牙第1公約）、《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例公約》（1899年海牙第2公約）及附件《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例章程》、《關(guān)于1864年8月22日日內(nèi)瓦公約的原則適用于海戰(zhàn)的公約》（1899年海牙第3公約）、《禁止從氣球上或用其他新的類(lèi)似方法投擲投射物和爆炸物宣言》（1899年海牙第1宣言）、《禁止使用專(zhuān)用于散布窒息性或有毒氣體的投射物的宣言》（1899年海牙第2宣言）、《禁止使用在人體內(nèi)易于膨脹或變形的投射物，如外殼堅(jiān)硬而未全部包住彈心或外殼上刻有裂紋的子彈的宣言》（1899年海牙第3宣言）。第一次海牙和平會(huì)議后帝國(guó)主義國(guó)家軍備競(jìng)賽愈演愈烈，在同盟國(guó)和協(xié)約國(guó)兩大軍事集團(tuán)斗爭(zhēng)日益加劇的情況下第二次海牙和平會(huì)議于1907年6月15日～10月18日在海牙召開(kāi)，包括第一次海牙會(huì)議全體參加國(guó)在內(nèi)的44個(gè)國(guó)家的代表參加會(huì)議，這次會(huì)議是第一次海牙會(huì)議的繼續(xù)。經(jīng)過(guò)1904～1905年的日俄戰(zhàn)爭(zhēng)后各國(guó)迫切希望補(bǔ)充和發(fā)展海戰(zhàn)和陸戰(zhàn)法規(guī)，會(huì)議對(duì)1899年的3項(xiàng)公約和1項(xiàng)宣言（第1宣言）進(jìn)行修訂，并新訂10項(xiàng)公約。

（三）總計(jì)13項(xiàng)公約和1項(xiàng)宣言，即《和平解決國(guó)際爭(zhēng)端公約》（1907年海牙第1公約）、《限制使用武力索償契約債務(wù)公約》（1907年海牙第2公約）、《關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始的公約》（1907年海牙第3公約）、《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例公約》（1907年海牙第4公約）及其附件《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例章程》、《中立國(guó)和人民在陸戰(zhàn)中的權(quán)利和義務(wù)公約》（1907年海牙第5公約）、《關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始時(shí)敵國(guó)商船地位公約》（1907年海牙第6公約）、《關(guān)于商船改裝為軍艦公約》（1907年海牙第7公約）、《關(guān)于敷設(shè)自動(dòng)觸發(fā)水雷公約》（1907年海牙第8公約）、《關(guān)于戰(zhàn)時(shí)海軍轟擊公約》（1907年海牙第9公約）、《關(guān)于1906年7月6日日內(nèi)瓦公約原則適用于海戰(zhàn)的公約》（1907年海牙第10公約）、《關(guān)于海戰(zhàn)中限制行使捕獲權(quán)公約》（1907年海牙第11公約）、《關(guān)于建立國(guó)際捕獲法院公約》（1907年海牙第12公約，未生效）、《關(guān)于中立國(guó)在海戰(zhàn)中的權(quán)利和義務(wù)公約》（1907年海牙第13公約）、《禁止從氣球上投擲投射物和爆炸物宣言》（1907年海牙第14公約）。另一項(xiàng)具有重要意義的條約是1899年海牙第1宣言，該宣言是關(guān)于空戰(zhàn)的唯一國(guó)際條約，有效期為5年。1907年第二次海牙和平會(huì)議時(shí)重訂，內(nèi)容完全相同，有效期規(guī)定到第三次海牙和平會(huì)議為止。由于第三次海牙會(huì)議迄今尚未召開(kāi)，所以這項(xiàng)條約在法律上仍然有效。但第一次世界大戰(zhàn)以來(lái)交戰(zhàn)國(guó)越來(lái)越廣泛地使用飛行器進(jìn)行轟炸，宣言的規(guī)定實(shí)際上完全遭到破壞。

（四）1921～1922年的華盛頓會(huì)議曾委托一個(gè)由美、英、法、意、日、荷等國(guó)法學(xué)家組成的委員會(huì)研究和起草空戰(zhàn)規(guī)則，該委員會(huì)在海牙草擬的《空戰(zhàn)規(guī)則草案》，未被各國(guó)所接受?！逗Ｑ拦s》1899年和1907年兩次海牙和平會(huì)議通過(guò)的一系列公約、宣言等文件的總稱(chēng)亦稱(chēng)"海牙法規(guī)"，1899年和1907年兩次海牙會(huì)議所編纂的公約許多至今仍然有效，為嗣后戰(zhàn)爭(zhēng)法的編纂和發(fā)展奠定基礎(chǔ)，并對(duì)在戰(zhàn)爭(zhēng)中實(shí)行人道主義原則起了促進(jìn)作用。海牙公約具有普遍效力，盡管每一公約都包括"只有在所有交戰(zhàn)國(guó)都是締約國(guó)時(shí)方能適用"的條款，但由于這些公約所包括的許多原則和規(guī)則是公認(rèn)的國(guó)際慣例，因而適用于一切國(guó)家。紐倫堡國(guó)際軍事法庭和東京國(guó)際軍事法庭不僅將海牙公約適用于締約國(guó)（如德國(guó)），而且也適用于非締約國(guó)（如捷克斯洛伐克），并依據(jù)公約的原則對(duì)違反戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)的戰(zhàn)犯予以定罪和懲處。隨著國(guó)際形勢(shì)的發(fā)展變化、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步及其在軍事上的應(yīng)用，海牙諸公約的許多內(nèi)容已經(jīng)過(guò)時(shí)。為適應(yīng)現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)需要，1949年的日內(nèi)瓦四公約及1977年的《日內(nèi)瓦四公約附加議定書(shū)》對(duì)海牙公約所包括的許多戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)作了確認(rèn)、修改和發(fā)展。日內(nèi)瓦公約是1864年至1949年在瑞士日內(nèi)瓦締結(jié)的關(guān)于保護(hù)平民和戰(zhàn)爭(zhēng)受難者的一系列國(guó)際公約的總稱(chēng)，日內(nèi)瓦（四）公約于1950年10月21日生效，1977年6月10日在日內(nèi)瓦又簽訂了日內(nèi)瓦（四）公約的兩項(xiàng)附加議定書(shū)，并于1978年12月7日生效。該公約被認(rèn)為是國(guó)際主義人道法的重要組成部分，是約束戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突狀態(tài)下敵對(duì)雙方行為規(guī)則的權(quán)威法律文件。

（五）日內(nèi)瓦公約是隨著紅十字會(huì)運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)生、發(fā)展而制定的，1863年由瑞士公民杜南發(fā)起的傷兵救護(hù)國(guó)際委員會(huì)（1880年改稱(chēng)紅十字國(guó)際委員會(huì)）于日內(nèi)瓦誕生。1864年8月在該委員會(huì)倡導(dǎo)下瑞士政府在日內(nèi)瓦召集有法國(guó)、意大利、西班牙等國(guó)參加的國(guó)際會(huì)議，8月22日與會(huì)的12個(gè)國(guó)家簽署《改善戰(zhàn)地武裝部隊(duì)傷者境遇的公約》（又稱(chēng)《萬(wàn)國(guó)紅十字公約》）。這是關(guān)于戰(zhàn)時(shí)傷病員待遇的第一個(gè)日內(nèi)瓦公約，它規(guī)定了軍隊(duì)醫(yī)院和醫(yī)務(wù)人員的中立地位；規(guī)定傷病軍人不論國(guó)籍應(yīng)受到接待和照顧，并按公約規(guī)定的條件遣返。在1864年日內(nèi)瓦公約基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)1906、1929、1949年先后幾次修訂和補(bǔ)充，發(fā)展為1949年的日內(nèi)瓦四公約，即《改善戰(zhàn)地武裝部隊(duì)傷者病者境遇的日內(nèi)瓦公約》（《日內(nèi)瓦第一公約》）、《改善海上武裝部隊(duì)傷者病者及遇船難者境遇的日內(nèi)瓦公約》（《日內(nèi)瓦第二公約》）、《關(guān)于戰(zhàn)俘待遇的日內(nèi)瓦公約》（《日內(nèi)瓦第三公約》）、《關(guān)于戰(zhàn)時(shí)保護(hù)平民的日內(nèi)瓦公約》（《日內(nèi)瓦第四公約》）。該四公約于1949年8月12日由中國(guó)、蘇聯(lián)、美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等61個(gè)國(guó)家在日內(nèi)瓦簽訂，并于1950年10月21日生效，世界上195個(gè)國(guó)家均加入公約?！陡纳茟?zhàn)地武裝部隊(duì)傷者病者境遇的日內(nèi)瓦公約》共有64條正文及2個(gè)附件，主要內(nèi)容是：確認(rèn)敵對(duì)雙方傷病員在任何情況下應(yīng)該無(wú)區(qū)別地予以人道待遇的原則；禁止對(duì)傷病員的生命和人身施加任何危害或暴行，特別是禁止謀殺、酷刑、供生物學(xué)實(shí)驗(yàn)或故意不給予醫(yī)療救助及照顧；醫(yī)療單位及其建筑物、器材和人員不受侵犯，但應(yīng)有明顯的白底紅十字或紅新月標(biāo)志。

（六）《改善海上武裝部隊(duì)傷者病者及遇船難者境遇的日內(nèi)瓦公約》共有63條正文及1個(gè)附件，是對(duì)1907年《海牙第十公約》的修訂和補(bǔ)充。它在適用范圍、保護(hù)對(duì)象、基本原則等方面與《日內(nèi)瓦第一公約》完全相同，只是結(jié)合海戰(zhàn)的特點(diǎn)，規(guī)定海戰(zhàn)中保護(hù)傷病員、醫(yī)院船及其人員的特殊原則和規(guī)則。該公約僅適用于艦上部隊(duì)，登陸部隊(duì)仍適用《日內(nèi)瓦第一公約》所規(guī)定的原則和規(guī)則。《關(guān)于戰(zhàn)俘待遇的日內(nèi)瓦公約》共有143條正文和5個(gè)附件，是對(duì)1929年同名公約的修訂和補(bǔ)充。它擴(kuò)大公約的適用范圍和保護(hù)對(duì)象，針對(duì)第二次世界大戰(zhàn)期間德日法西斯虐殺戰(zhàn)俘的暴行詳細(xì)規(guī)定保護(hù)戰(zhàn)俘和戰(zhàn)俘待遇的原則和規(guī)則。主要內(nèi)容是：戰(zhàn)俘系處在敵國(guó)國(guó)家權(quán)力管轄之下，而非處在俘獲他的個(gè)人或軍事單位的權(quán)力之下，故拘留國(guó)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)俘負(fù)責(zé)，并給予人道待遇和保護(hù)；戰(zhàn)俘的自用物品，除武器、馬匹、軍事裝備和軍事文件外應(yīng)仍歸戰(zhàn)俘保有；戰(zhàn)俘的住宿、飲食及衛(wèi)生醫(yī)療照顧等應(yīng)得到保障；對(duì)戰(zhàn)俘可以拘禁，但除適用刑事和紀(jì)律制裁外不得監(jiān)禁；不得命令戰(zhàn)俘從事危險(xiǎn)性和屈辱性的勞動(dòng)；戰(zhàn)事停止后應(yīng)立即釋放或遣返戰(zhàn)俘，不得遲延；在任何情況下戰(zhàn)俘均不得放棄公約所賦予的一部或全部權(quán)利；在對(duì)某人是否具有戰(zhàn)俘地位發(fā)生疑問(wèn)的情況下未經(jīng)主管法庭作出決定之前此人應(yīng)享有該公約的保護(hù)?！蛾P(guān)于戰(zhàn)時(shí)保護(hù)平民的日內(nèi)瓦公約》共有159條正文和3個(gè)附件。在《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例公約》（1899年《海牙第二公約》和1907年《海牙第四公約》）的附件中只有一些零散的保護(hù)平民的條文，此公約是對(duì)這些條文的補(bǔ)充和發(fā)展，其主要內(nèi)容是：處于沖突一方權(quán)力下的敵方平民應(yīng)受到保護(hù)和人道待遇，包括準(zhǔn)予安全離境，保障未被遣返的平民的基本權(quán)利等；禁止殺害、脅迫、虐待和驅(qū)逐和平居民；禁止體罰和酷刑；和平居民的人身、家庭權(quán)利、榮譽(yù)、財(cái)產(chǎn)、宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣應(yīng)受到尊重；禁止集體懲罰和扣押人質(zhì)。

（七）日內(nèi)瓦四公約極大地推進(jìn)人道保護(hù)規(guī)則，主要表現(xiàn)為：公約不但適用于一切經(jīng)過(guò)宣戰(zhàn)的戰(zhàn)爭(zhēng)，而且適用于一切武裝沖突，即使沖突一方甚至雙方不承認(rèn)存在戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)；公約不但適用于締約國(guó)之間，而且在沖突一方不是締約國(guó)時(shí)其他締約國(guó)在其相互關(guān)系中仍受公約之拘束；若上述非締約國(guó)接受并援用公約之規(guī)定則其他締約國(guó)對(duì)該國(guó)之關(guān)系亦受公約之拘束，即公約取消海牙公約中“普遍參加條款”的限制；公約為非國(guó)際性武裝沖突中的戰(zhàn)爭(zhēng)受難者規(guī)定沖突各方應(yīng)遵守的最低限度準(zhǔn)則，不實(shí)際參加戰(zhàn)事之人員（包括放下武器之武裝部隊(duì)人員及因傷病、拘留或其他原因而失去戰(zhàn)斗力之人員在內(nèi)）在一切情況下應(yīng)予以人道待遇，傷者、病者應(yīng)予收集與照顧；公約在一定限度內(nèi)承認(rèn)游擊戰(zhàn)的合法性和游擊隊(duì)員的戰(zhàn)斗員資格；公約不但禁止占領(lǐng)國(guó)破壞占領(lǐng)地的私有財(cái)產(chǎn)，而且禁止破壞屬于國(guó)家、集體或合作組織的財(cái)產(chǎn)，即承認(rèn)兩種所有制的平等地位。海牙公約內(nèi)容：《和平解決國(guó)際爭(zhēng)端公約》（1899年《海牙第一公約》）；《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例公約》（1899年《海牙第二公約》）及附件《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例章程》；《關(guān)于1864年8月22日日內(nèi)瓦公約的原則適用于海戰(zhàn)的公約》（1899年《海牙第三公約》）；《禁止從氣球上或用其他新的類(lèi)似方法投擲投射物和爆炸物宣言》（1899年《海牙第一宣言》）；《禁止使用專(zhuān)用于散布窒息性或有毒氣體的投射物的宣言》（1899年《海牙第二宣言》）；

（八）《禁止使用在人體內(nèi)易于膨脹或變形的投射物，如外殼堅(jiān)硬而未全部包住彈心或外殼上刻有裂紋的子彈的宣言》（1899年《海牙第三宣言》）；《和平解決國(guó)際爭(zhēng)端公約》（1907年《海牙第一公約》）；《關(guān)于限制使用武力以索償契約債務(wù)的公約》（1907年《海牙第二公約》）；《關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始的公約》（1907年《海牙第三公約》）；《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例公約》（1907年《海牙第四公約》）及其附件《陸戰(zhàn)法規(guī)和慣例章程》；《中立國(guó)和人民在陸戰(zhàn)中的權(quán)利和義務(wù)公約》（1907年《海牙第五公約》）；《關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始時(shí)敵國(guó)商船地位公約》（1907年《海牙第六公約》）；《關(guān)于商船改裝為軍艦公約》（1907年《海牙第七公約》）；《關(guān)于敷設(shè)自動(dòng)觸發(fā)水雷公約》（1907年《海牙第八公約》）；《關(guān)于戰(zhàn)時(shí)海軍轟擊公約》（1907年《海牙第九公約》）；《關(guān)于1906年7月6日日內(nèi)瓦公約原則適用于海戰(zhàn)的公約》（1907年《海牙第十公約》）；《關(guān)于海戰(zhàn)中限制行使捕獲權(quán)公約》（1907年《海牙第十一公約》）；《關(guān)于建立國(guó)際捕獲法院公約》（1907年《海牙第十二公約》，未生效）；《關(guān)于中立國(guó)在海戰(zhàn)中的權(quán)利和義務(wù)公約》（1907年《海牙第十三公約》）；《禁止從氣球上投擲投射物和爆炸物宣言》（1907）。另外會(huì)議還通過(guò)如下決議：承認(rèn)強(qiáng)制仲裁原則；確認(rèn)1899年會(huì)議通過(guò)的關(guān)于限制軍費(fèi)的決議；8年后召開(kāi)第三次和平會(huì)議。后因第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，第三次和平會(huì)議未能舉行。海牙會(huì)議制定和平解決國(guó)際爭(zhēng)端、限制作戰(zhàn)方法和手段等一系列規(guī)定：和平解決國(guó)際爭(zhēng)端，要求各締約國(guó)承擔(dān)“和平解決國(guó)際爭(zhēng)端”和“盡量避免訴諸武力”的一般性義務(wù)，確定以斡旋、調(diào)停、國(guó)際調(diào)查委員會(huì)和國(guó)際仲裁等方式達(dá)到這一目標(biāo)，限制傳統(tǒng)國(guó)際法上國(guó)家所擁有的“訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)”；

（九）確立宣戰(zhàn)制度，第一次正式確立宣戰(zhàn)制度，規(guī)定不宣而戰(zhàn)是非法的，規(guī)定戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始時(shí)對(duì)敵國(guó)商船予以保護(hù)；作戰(zhàn)行為規(guī)則，作戰(zhàn)行為規(guī)則是海牙公約的主體部分，從陸戰(zhàn)、海戰(zhàn)、空戰(zhàn)等不同方面限制作戰(zhàn)的方法和手段，明確和完善合法戰(zhàn)斗員、戰(zhàn)俘和傷病員應(yīng)受到的人道待遇。確認(rèn)馬爾頓條款，即在公約中所沒(méi)有包括的情況下平民和戰(zhàn)斗員仍受那些來(lái)源于文明國(guó)家間制定的習(xí)慣、人道法規(guī)和公眾良知的要求的保護(hù)的國(guó)際法原則；中立國(guó)的權(quán)利與義務(wù)，編纂中立國(guó)及其人民在陸戰(zhàn)和海戰(zhàn)中的權(quán)利與義務(wù)的法規(guī)和習(xí)慣。海牙公約為武裝沖突法的編纂和發(fā)展奠定基礎(chǔ)，其公約、宣言、聲明和章程總體上仍是有效的國(guó)際法文件，1949年的日內(nèi)瓦四公約和1977年的日內(nèi)瓦四公約兩項(xiàng)附加議定書(shū)對(duì)海牙公約所包括的武裝沖突法規(guī)則作了確認(rèn)、修改和發(fā)展。中立國(guó)按照中立地位形成的方式分為：戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)，指在戰(zhàn)時(shí)選擇中立地位并得到交戰(zhàn)方明示或默示認(rèn)可的國(guó)家。戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)對(duì)已經(jīng)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的各交戰(zhàn)方享有以國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣為依據(jù)的中立地位，行使中立權(quán)利和承擔(dān)中立義務(wù)。戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)如果與交戰(zhàn)方簽訂中立協(xié)定，約定在已經(jīng)發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)中保持中立則是對(duì)戰(zhàn)時(shí)中立地位的明示，不屬于協(xié)定中立。如果戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)與交戰(zhàn)國(guó)簽訂的中立協(xié)定超出當(dāng)時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)的時(shí)空范圍，則屬于協(xié)定中立；協(xié)定中立國(guó)，指平時(shí)與別國(guó)達(dá)成中立協(xié)定，承諾在別國(guó)與他國(guó)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)保持中立的國(guó)家。

（十）協(xié)定中立國(guó)只對(duì)與之簽訂中立協(xié)定的特定國(guó)家享有以中立協(xié)定為基礎(chǔ)，以國(guó)際條約為依據(jù)的中立地位行使相應(yīng)的中立權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的中立義務(wù)。協(xié)定中立國(guó)的中立權(quán)利和義務(wù)不但表現(xiàn)在戰(zhàn)時(shí)也表現(xiàn)在平時(shí)，比如平時(shí)不能與其他國(guó)家簽訂與它已簽訂的中立協(xié)定相抵觸的條約。協(xié)定中立國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)際發(fā)生時(shí)享有和承擔(dān)戰(zhàn)時(shí)中立和協(xié)定中立的雙重權(quán)利和義務(wù)，其中戰(zhàn)時(shí)中立的權(quán)利義務(wù)在它與各交戰(zhàn)方之間發(fā)生，協(xié)定中立的權(quán)利義務(wù)僅在它與中立協(xié)定簽訂國(guó)之間發(fā)生；永久中立國(guó)，指以國(guó)際條約或國(guó)際承認(rèn)為根據(jù)，具有特殊地位的主權(quán)國(guó)家。當(dāng)其他國(guó)家間發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)一國(guó)不參加交戰(zhàn)雙方稱(chēng)為中立，以條約形式把這種中立加以約定就稱(chēng)中立條約，中立條約有戰(zhàn)時(shí)中立和永久中立之分。對(duì)戰(zhàn)時(shí)中立作出規(guī)定的中立條約有：1907年簽署的《海牙公約》中的第5號(hào)和第13號(hào)公約，即《陸戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)及其人民的權(quán)利義務(wù)公約》和《海戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)權(quán)利義務(wù)公約》。前者共25條，規(guī)定中立國(guó)的領(lǐng)土不可侵犯的原則。后者共33條，確認(rèn)尊重中立國(guó)的主權(quán)；禁止交戰(zhàn)國(guó)在中立國(guó)領(lǐng)土及其領(lǐng)水內(nèi)交戰(zhàn)和拿捕；禁止交戰(zhàn)國(guó)艦船通過(guò)其領(lǐng)水和在其領(lǐng)水內(nèi)停泊的義務(wù)。確認(rèn)和保證一國(guó)為永久中立制度的中立條約有的是國(guó)際條約，有的則根據(jù)國(guó)內(nèi)法而宣布永久中立。如關(guān)于瑞士永久中立的條約是根據(jù)1815年《維也納會(huì)議宣言》，瑞士首先成為歐洲的永久中立國(guó)，其后比利時(shí)和盧森堡分別根據(jù)1831年《倫敦協(xié)約》和1867年《倫敦協(xié)約》先后成為永久中立國(guó)。

（十一）但比、盧兩國(guó)的永久中立于第一次世界大戰(zhàn)中遭到德軍入侵而破壞，后經(jīng)1919年的《凡爾賽和約》廢除。奧地利宣布永久中立是根據(jù)1959年通過(guò)《聯(lián)邦條例》，蘇、美、英、法4國(guó)按瑞士方式對(duì)奧地利的領(lǐng)土完整和不可侵犯作出承諾和保證。其他還有在雙邊條約和多邊條約中規(guī)定的中立條款，如1902年的英日第一次同盟條約；1882年德國(guó)、奧地利、意大利3國(guó)同盟條約；1926年蘇德中立和互不侵犯條約。1907年10月18日海牙第十三公約規(guī)定中立國(guó)權(quán)利義務(wù)：為了調(diào)和在海戰(zhàn)中中立國(guó)和交戰(zhàn)國(guó)關(guān)系上仍然存在的意見(jiàn)分歧，并防止由于這些分歧而發(fā)生的困難；認(rèn)識(shí)到即使當(dāng)下還不能就適用于實(shí)踐中可能出現(xiàn)的一切情況的辦法取得一致意見(jiàn)，但在可能范圍內(nèi)制定普遍適用的規(guī)則以適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)不幸爆發(fā)時(shí)的情況仍無(wú)疑是極有益的；認(rèn)識(shí)到對(duì)本公約所未規(guī)定的事項(xiàng)，最好應(yīng)考慮國(guó)際法的一般原則；認(rèn)識(shí)到各國(guó)頒布詳細(xì)的規(guī)定以調(diào)整由于它們所采取的中立地位所產(chǎn)生的后果是可取的；認(rèn)識(shí)到對(duì)中立國(guó)而言把這些規(guī)定公正地適用于各交戰(zhàn)國(guó)是公認(rèn)的義務(wù)；認(rèn)識(shí)到本著這種思想，中立國(guó)原則上不得在戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)行過(guò)程中改變這些規(guī)定，除非經(jīng)驗(yàn)證明為了保障該國(guó)的權(quán)利，有作出這種改變的必要；戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)是指在國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始后保持中立狀態(tài)的國(guó)家，永久中立國(guó)為根據(jù)條約或單方發(fā)表的宣言，不論在平時(shí)或戰(zhàn)時(shí)永久奉行中立政策的國(guó)家。

（十二）永久中立國(guó)沒(méi)有國(guó)防部，其中奧地利有軍隊(duì)；哥斯達(dá)黎加沒(méi)有軍隊(duì)，只有警察。永久中立國(guó)是以國(guó)際條約或國(guó)際承認(rèn)為根據(jù)，在對(duì)外關(guān)系中承擔(dān)永久中立義務(wù)的國(guó)家。永久中立國(guó)是具有特殊地位的主權(quán)國(guó)家，一般來(lái)說(shuō)永久中立國(guó)的形成必須具備兩個(gè)條件：一是主權(quán)國(guó)家自愿承擔(dān)永久中立義務(wù)；二是其他國(guó)家承認(rèn)并保證該國(guó)的永久中立國(guó)地位。永久中立義務(wù)主要表現(xiàn)在：除自衛(wèi)外不得對(duì)他國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)；不得締結(jié)與中立地位相抵觸的條約或協(xié)定，如軍事同盟條約；在他國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)中遵守中立規(guī)則；不采取任何使其卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的行動(dòng)。中立的確切權(quán)利和義務(wù)取決于有關(guān)國(guó)家的條約和該國(guó)的其他具體情況，現(xiàn)存的永久中立國(guó)有瑞士和奧地利。1815年3月20日英國(guó)、法國(guó)、俄羅斯、奧地利、普魯士、西班牙、葡萄牙和瑞典在維也納公會(huì)上簽署宣言，承認(rèn)并集體擔(dān)保瑞士的永久中立，從此瑞士成為永久中立國(guó)。目前國(guó)際普遍公認(rèn)的永久中立國(guó)：瑞士；奧地利；愛(ài)爾蘭；哥斯達(dá)黎加；土庫(kù)曼斯坦。目前自稱(chēng)的永久中立國(guó)：列支敦士登；梵蒂岡；摩爾多瓦；柬埔寨。曾是國(guó)際承認(rèn)的永久中立國(guó)：荷蘭；比利時(shí)；盧森堡；老撾。戰(zhàn)時(shí)中立國(guó)有別于永久中立國(guó)，是在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)保持中立的國(guó)家。戰(zhàn)時(shí)中立（過(guò)去的中立國(guó)）：荷蘭；比利時(shí)（根據(jù)1919年凡爾賽條約廢止）；盧森堡（1948年修改憲法后廢止）；老撾；柬埔寨（柬埔寨于1993年宣稱(chēng)自己為永久中立國(guó)，但是未得到國(guó)際承認(rèn)）。

丹麥帝國(guó)

（一）丹麥帝國(guó)（1533年——1814年）是泛指16世紀(jì)30年代至19世紀(jì)初這一段時(shí)間的丹麥，這段時(shí)期是丹麥的“大國(guó)時(shí)代”。由于這段時(shí)間丹麥與挪威是聯(lián)盟共主關(guān)系，并且是由丹麥主導(dǎo)，所以也叫丹麥-挪威聯(lián)合王國(guó)。其前身是丹麥、挪威、瑞典三國(guó)組建的卡爾馬聯(lián)盟，在瑞典離開(kāi)后聯(lián)盟實(shí)際解散，丹麥便與挪威單獨(dú)組建聯(lián)盟最終形成由丹麥主導(dǎo)的聯(lián)合政體，其鼎盛時(shí)期領(lǐng)土囊括今丹麥、挪威、瑞典南部、石勒蘇益格公國(guó)、法羅群島、冰島、格陵蘭及圣托馬斯、圣約翰、圣克羅伊島、加納等海外殖民地。但近代隨著鄰國(guó)的崛起和其他歐洲大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的波及，領(lǐng)土日益縮小，1814年基爾條約中規(guī)定丹麥割讓挪威予瑞典，標(biāo)志著丹麥與挪威長(zhǎng)達(dá)數(shù)個(gè)世紀(jì)的聯(lián)盟正式破滅。丹麥雖然仍保留格陵蘭、冰島、法羅群島等海外領(lǐng)土，但已元?dú)獯髠?，開(kāi)始由曾經(jīng)的歐洲大國(guó)逐漸淪為日德蘭半島上的一個(gè)二流小國(guó)。丹麥?zhǔn)鞘澜缟献罟爬系木鲊?guó)，當(dāng)今的丹麥君主瑪格麗特二世女王的祖先可以追本溯源到940年，距今已有一千多年歷史。世界上每一個(gè)國(guó)家歷史上的領(lǐng)土都會(huì)隨著時(shí)間的變遷而不斷擴(kuò)張、整合，而丹麥則比較特殊，它的領(lǐng)土在歷史的變遷中是越變?cè)叫?。丹麥的歷史大致可以分為幾個(gè)階段：10~11世紀(jì)是“北海大帝國(guó)”時(shí)代，14~15世紀(jì)是“北歐大帝國(guó)”時(shí)代，16~18世紀(jì)是北歐強(qiáng)國(guó)時(shí)代，19世紀(jì)之后則是半島小國(guó)時(shí)代。現(xiàn)在的丹麥雖然領(lǐng)土狹小局限于半島一隅，但其歷史上也有過(guò)輝煌的時(shí)刻，早在十一世紀(jì)曾征服整個(gè)英格蘭和挪威建立北海大帝國(guó)。

（二）1380—1814年挪威附屬于丹麥，1658年以前瑞典耶蘭府的斯考、布京、居屋三道屬丹麥，1864年以前德國(guó)北部的石勒蘇益格、荷爾斯泰因二州屬丹麥。丹麥在1397年成立的卡爾馬聯(lián)盟（丹、瑞、挪）中居統(tǒng)治地位，而且有一段時(shí)間丹麥航運(yùn)業(yè)和海外貿(mào)易十分發(fā)達(dá)，商船隊(duì)僅次于英國(guó)居歐洲第二位，并擁有一支規(guī)?？捎^的艦隊(duì)。16世紀(jì)末丹麥成立東印度公司，在西印度群島和幾內(nèi)亞擁有殖民地。但進(jìn)入十六世紀(jì)后丹麥王國(guó)開(kāi)始衰落，1523年瑞典解盟獨(dú)立，隨后戰(zhàn)爭(zhēng)頻發(fā)，丹麥王國(guó)也開(kāi)始逐步衰落?？死锼箽J四世時(shí)期第一次卡爾馬戰(zhàn)爭(zhēng)（1611～1613年）爆發(fā)，這是克里斯欽四世國(guó)王想為自己樹(shù)立聲譽(yù)而發(fā)動(dòng)的一次戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)斗主要發(fā)生在卡爾馬要塞周?chē)?，?zhàn)爭(zhēng)中那支由克里斯蒂安四世努力重建的軍隊(duì)接受第一次檢驗(yàn)，取得部分成功，攻克瑞典東部的重鎮(zhèn)卡爾馬。丹麥雖然贏得勝利，但對(duì)國(guó)家并無(wú)多大意義，對(duì)國(guó)王來(lái)說(shuō)也并非是光輝的奇跡。當(dāng)時(shí)的瑞典國(guó)王已經(jīng)上了年紀(jì)，為了避免犧牲許多無(wú)辜老百姓的生命，瑞典國(guó)王卡爾九世建議克里斯欽國(guó)王進(jìn)行一場(chǎng)個(gè)人之間的決斗來(lái)決定戰(zhàn)爭(zhēng)的勝負(fù)。然而丹麥國(guó)王認(rèn)為瑞典國(guó)王已經(jīng)年老體衰，不管誰(shuí)勝都不會(huì)給他帶來(lái)光彩，所以他粗魯?shù)鼐芙^瑞典國(guó)王的建議。戰(zhàn)爭(zhēng)中當(dāng)時(shí)的瑞典王太子古斯塔夫·阿道爾夫帶兵南下，進(jìn)入當(dāng)時(shí)屬于丹麥的斯堪尼亞地區(qū)大肆蹂躪，給丹麥造成很大損失。雖然戰(zhàn)后以簽訂有利于丹麥的條約告終，但丹麥除了繼續(xù)保持其北歐領(lǐng)導(dǎo)大國(guó)的地位外并未完全達(dá)到戰(zhàn)爭(zhēng)目標(biāo)，反而造成瑞典人對(duì)于丹麥的深?lèi)和唇^，以致后來(lái)入侵丹麥。

（四）在北方七年戰(zhàn)爭(zhēng)一開(kāi)始丹麥及其盟國(guó)就對(duì)瑞典進(jìn)行海上封鎖，并于1563年攻克瑞典要塞埃耳夫斯堡，切斷瑞典通往北海的出路。但是瑞典新建的艦隊(duì)在1565年打破丹麥的封鎖，重新奪得制海權(quán)。而在陸戰(zhàn)方面丹麥曾向斯德哥爾摩進(jìn)軍，1568年瑞典發(fā)生爭(zhēng)奪王位的內(nèi)戰(zhàn)，埃里克十四世被推翻，但是丹麥未能利用有利時(shí)機(jī)取得決定性的勝利。經(jīng)過(guò)兩年多艱苦的談判后雙方締結(jié)《什切青和約》，瑞典向丹麥付出巨額賠償以贖回埃耳夫斯堡，而它向北海擴(kuò)張和爭(zhēng)奪波羅的海霸權(quán)的企圖也受到遏制。這次戰(zhàn)爭(zhēng)雖以丹麥取得優(yōu)勢(shì)而結(jié)束，但丹麥已沒(méi)有能力恢復(fù)其在波羅的海的霸權(quán)。1625年三十年戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期信奉新教的丹麥王克里斯蒂安四世為擴(kuò)大丹麥在德意志地區(qū)的影響力在英、法、荷三國(guó)的支持下與新教聯(lián)盟共同向神圣羅馬帝國(guó)皇帝發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，很快便占領(lǐng)德意志的西北部，與此同時(shí)由曼斯菲爾德率領(lǐng)的英軍則占領(lǐng)波希米亞西部。雖然前期節(jié)節(jié)獲勝，但是1628年神圣羅馬帝國(guó)皇帝雇用聲名顯赫的波希米亞貴族華倫斯坦的雇傭軍，華倫斯坦不負(fù)其所望，于該年4月?lián)魯÷狗茽柕?。其后再擊敗丹麥并控制薩克森，丹麥被迫于1629年5月與神圣羅馬帝國(guó)皇帝簽定《呂貝克和約》，并保證不再插手德意志事務(wù)，這使得神圣羅馬帝國(guó)皇帝的勢(shì)力伸延到波羅的海。這次的失利削弱丹麥的國(guó)力，而瑞典此時(shí)開(kāi)始興起。

（五）三十年戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)入法國(guó)-瑞典階段后克里斯蒂安四世覺(jué)得已經(jīng)必須遏制瑞典，他擔(dān)心瑞典會(huì)因戰(zhàn)爭(zhēng)勝利而超過(guò)丹麥以及波羅的海的主要地區(qū)落入瑞典手里，為此他進(jìn)行一系列外交行動(dòng)。并與俄國(guó)結(jié)盟，企圖吸引俄國(guó)參與反對(duì)瑞典，并竭力干預(yù)結(jié)束三十年戰(zhàn)爭(zhēng)的談判。這一做法也引起瑞典的不滿(mǎn)，1643年5月瑞典樞密院決定對(duì)丹麥開(kāi)戰(zhàn)。戰(zhàn)爭(zhēng)局勢(shì)對(duì)丹麥極為不利：瑞典由于三十年戰(zhàn)爭(zhēng)的成就而在德國(guó)獲得進(jìn)攻丹麥的據(jù)點(diǎn)；聯(lián)省共和國(guó)（荷蘭人）同意在海上以艦隊(duì)支持瑞典人。倫納特·托爾斯藤森指揮的在波希米亞的瑞典軍隊(duì)（當(dāng)時(shí)正準(zhǔn)備進(jìn)攻維也納）迅速回師，直插丹麥南部，這是克里斯欽四世的第三次戰(zhàn)爭(zhēng)。瑞典軍隊(duì)進(jìn)入丹麥后又大肆進(jìn)行劫掠和破壞，使日德蘭和斯堪尼亞受到重大損失，尤其是日德蘭半島僅在幾年之內(nèi)就遭受兩次浩劫。沒(méi)有人想到會(huì)有戰(zhàn)爭(zhēng)，所以丹麥的國(guó)防不堪一擊。托爾斯滕森長(zhǎng)驅(qū)直入，勢(shì)如破竹，到1644年1月已經(jīng)占領(lǐng)日德蘭半島，丹麥處于崩潰的邊緣。1645年2月8日在法國(guó)與荷蘭的斡旋下丹麥被迫與瑞典簽訂屈辱的和約，根據(jù)條約時(shí)丹麥把哈蘭地區(qū)（現(xiàn)為瑞典的西南部沿海地區(qū)割讓給瑞典30年），同時(shí)把在16世紀(jì)從瑞典人手中奪過(guò)來(lái)的哥得蘭島也割給瑞典，挪威也失去兩個(gè)郡的領(lǐng)土（耶姆特蘭省和海爾耶達(dá)倫省）。此外還規(guī)定凡是瑞典的船只經(jīng)過(guò)松德海峽時(shí)一律不交海峽稅，丹麥至此完全喪失在波羅的海地區(qū)的霸權(quán)。到了其兒子（弗雷德里克三世）、孫子（克里斯蒂安五世）時(shí)期丹麥雖然奪回挪威地區(qū)，但卻進(jìn)一步喪失斯堪尼亞地區(qū)領(lǐng)土。

（六）1655年瑞典國(guó)王卡爾十世進(jìn)攻波蘭立陶宛聯(lián)邦并攻入華沙，勃蘭登堡-普魯士被迫選擇瑞典為盟友，瑞典隨后通過(guò)《拉比傲條約》獲得東普魯士宗主權(quán)。1656年10月瑞典、哥薩克酋長(zhǎng)國(guó)、外西凡尼亞、勃蘭登堡、摩達(dá)維亞、瓦拉幾亞等國(guó)組成同盟意圖瓜分波蘭，1657年瑞典將進(jìn)攻矛頭轉(zhuǎn)向俄羅斯，接著羅馬教宗、神圣羅馬帝國(guó)皇帝、丹麥、荷蘭開(kāi)始聯(lián)合起來(lái)反對(duì)瑞典。丹麥國(guó)王弗雷德里克三世向瑞典宣戰(zhàn)并進(jìn)行遠(yuǎn)征，卻最終以失敗告終。而瑞典卻在1658年攻破丹麥?zhǔn)锥几绫竟?，又因荷蘭和英吉利共和國(guó)的聯(lián)合艦隊(duì)擊敗而放棄哥本哈根，丹麥將斯科納、布來(lái)金厄、特倫德拉格和博恩霍姆島割讓給瑞典，兩年后丹麥又奪回特拉德拉格和博恩霍姆島。1700年大北方戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，丹麥國(guó)王弗雷德里克四世與俄羅斯帝國(guó)、波蘭-立陶宛結(jié)盟企圖奪回斯堪的納維亞半島南部地區(qū)，但出師不利，戰(zhàn)爭(zhēng)剛開(kāi)始他就被查理十二擊敗，被迫簽署合約，承認(rèn)荷爾斯坦因完全獨(dú)立。1709年當(dāng)他得知瑞典在波爾塔瓦戰(zhàn)役失敗后便和俄羅斯帝國(guó)、波蘭立陶宛聯(lián)邦結(jié)盟，重現(xiàn)開(kāi)戰(zhàn)，并于1720年取得勝利，但仍無(wú)法奪回斯堪的納維亞半島南部，只是獲得石勒蘇益格公爵領(lǐng)地。由于多次戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)于丹麥國(guó)力的損耗，丹麥開(kāi)始奉行中立政策，避免再加入歐洲大國(guó)間的紛爭(zhēng)。1754年至1763年七年戰(zhàn)爭(zhēng)期間丹麥保持中立，1767年丹麥宣布同俄國(guó)、瑞典組成“武裝中立同盟”，在美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間獨(dú)善其身。

（七）法國(guó)大革命期間丹麥再次中立，英國(guó)便不宣而戰(zhàn)，于1801年發(fā)動(dòng)哥本哈根之戰(zhàn)。又于1807年派遣名將霍雷肖·納爾遜率領(lǐng)的艦隊(duì)炮轟哥本哈根，丹麥海軍全部覆滅。丹麥轉(zhuǎn)而支持拿破侖一世，1807年～1814年期間同法國(guó)結(jié)盟對(duì)抗英國(guó)。拿破侖失敗，瑞典國(guó)王貝爾納多特又從丹麥?zhǔn)种袚屪吲餐?814年基爾條約簽訂，在拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)中戰(zhàn)敗的丹麥割讓挪威予瑞典。條約的簽訂標(biāo)志著丹麥與挪威數(shù)個(gè)世紀(jì)的聯(lián)合正式破滅，瑞典-挪威聯(lián)合成立，丹麥國(guó)王弗雷德里克六世成為聯(lián)合王國(guó)最后一位君主。丹麥也元?dú)獯髠?，淪為日德蘭半島上一隅的小國(guó)。丹麥殖民地為丹麥-挪威共同統(tǒng)治的殖民地帝國(guó)，基于種種因素時(shí)丹麥早已經(jīng)在13世紀(jì)開(kāi)始對(duì)其他地方的統(tǒng)治，它在與挪威的結(jié)盟中得到挪威領(lǐng)土、格陵蘭、法羅群島、蘇格蘭的奧克尼群島、設(shè)得蘭群島和冰島等地。然而17世紀(jì)歐洲各國(guó)的海上強(qiáng)權(quán)逐漸崛起，這使得弱勢(shì)的丹麥開(kāi)始失去在斯堪的納維亞半島的殖民統(tǒng)治，因此它轉(zhuǎn)向把目光投放在經(jīng)營(yíng)非洲、加勒比海和印度的貿(mào)易站和殖民地。當(dāng)時(shí)的丹麥-挪威國(guó)王克里斯蒂安四世開(kāi)始為丹麥制定海外貿(mào)易政策，正趕上此時(shí)歐洲重商主義的浪潮，丹麥在1620年建立起在印度南岸的特蘭奎巴殖民地。

（八）到了近代丹麥真正控制的只有格陵蘭一帶，但是丹麥已經(jīng)在1953年停止其對(duì)格陵蘭的殖民統(tǒng)治，而格陵蘭已經(jīng)是丹麥的一個(gè)自治省，法羅群島也在1948年實(shí)現(xiàn)自治。但在近年來(lái)格陵蘭要求獨(dú)立的情緒高漲，這使得丹麥對(duì)格陵蘭的控制日漸式微。丹麥在17世紀(jì)至19世紀(jì)中一直維持著在印度和錫蘭一帶分散的殖民地和貿(mào)易站，但大部分在后來(lái)也出賣(mài)或割讓予英國(guó)。而其在特蘭奎巴的統(tǒng)治最為長(zhǎng)久，超過(guò)200年，但最后也被迫賣(mài)予英國(guó)，作為其“日不落帝國(guó)”的一部分。1755年丹麥獲得印度賽倫坡，隨后更得到兩個(gè)城鎮(zhèn)，它們皆位于加爾各答的北部。1829年丹麥更在此地建立第一所大學(xué)，直至今天仍然存在，但這些城鎮(zhèn)卻在1845年售予英國(guó)。除此之外丹麥也占據(jù)印度洋上的尼科巴群島，丹麥分別在1671年和1718年得到今美屬維爾京群島的圣托馬斯島和圣約翰島，并在1733年向法國(guó)購(gòu)買(mǎi)圣克洛伊島，這些島嶼的經(jīng)濟(jì)收入都來(lái)自蔗糖出產(chǎn)。而其后這些島嶼組合為丹屬西印度群島，并在1917年以2500萬(wàn)美元賣(mài)予美國(guó)，后者以之為海軍基地的用途，1917年這些島嶼正式易名為美屬維爾京群島。丹麥亦維持其在西非黃金海岸的一部分貿(mào)易站，大部分貿(mào)易站主要位于今加納一帶，當(dāng)中只有一個(gè)到今天仍然運(yùn)作中，其中一個(gè)較大的貿(mào)易站則在1661年被瑞典購(gòu)置。最后丹麥在1850年把悉數(shù)貿(mào)易站售予英國(guó)，成為大英帝國(guó)的一部分。

美屬維爾京群島

（一）美屬維爾京群島是美國(guó)海外屬地，為美國(guó)“未合并領(lǐng)土”。美屬維爾京群島屬于維爾京群島的一部分，由于維爾京群島中的另外一部分島嶼的主權(quán)現(xiàn)為英國(guó)所有，故該群島的英國(guó)屬地部分通常被稱(chēng)為“英屬維爾京群島”，而美國(guó)屬地部分則被稱(chēng)為“美屬維爾京群島”。美屬維爾京群島由50多個(gè)大小島和珊瑚礁組成，面積達(dá)344平方千米，島嶼中最大的有圣克魯斯島、圣約翰島和圣托馬斯島以及面積上比較小，但是擁有特殊歷史意義的水島。屬熱帶氣候，位于大西洋和加勒比海之間，在加勒比海小安的列斯群島東部。西距波多黎各64公里，由圣托馬斯島（83平方公里）、圣約翰島（50平方公里）和圣克魯斯島（218平方公里）3個(gè)主島和約50個(gè)小島組成。屬熱帶草原氣候，一年溫差變化不大，年均氣溫26°C。美屬維爾京群島分三個(gè)區(qū)和20個(gè)小區(qū)，總督執(zhí)掌行政權(quán)，原由美國(guó)總統(tǒng)任命，1970年起改由普選產(chǎn)生，任期四年。政府根據(jù)維爾京群島組織法組成，該組織法由美國(guó)國(guó)會(huì)于1936年通過(guò)，1954年及以后幾經(jīng)修改。總督由普選產(chǎn)生，任期4年?？偠饺蚊餍姓块T(mén)首長(zhǎng)及圣克洛伊和圣約翰島的行政助理，由一院制議會(huì)參議院批準(zhǔn)。參議院有15名議員，經(jīng)普選產(chǎn)生，任期4年。島上居民為美國(guó)公民，可選舉一名無(wú)投票權(quán)的代表參加美國(guó)眾議院，但不能參加美國(guó)大選，美國(guó)內(nèi)政部任命一名聯(lián)邦主計(jì)官監(jiān)督群島的收入和支出。有3個(gè)政黨∶民主黨和共和黨分別附屬美國(guó)本土的兩個(gè)黨，另一個(gè)是獨(dú)立公民運(yùn)動(dòng)黨。維爾京群島的地方法院按照聯(lián)邦法律進(jìn)行工作，其法官和地方檢察官由美國(guó)總統(tǒng)任命，美國(guó)參議院提出意見(jiàn)和批準(zhǔn)。此外還有一個(gè)屬地法院。

（二）圣湯瑪斯和圣克洛伊島上均有醫(yī)院，公共衛(wèi)生服務(wù)局還設(shè)有流動(dòng)醫(yī)療隊(duì)為邊遠(yuǎn)地區(qū)服務(wù)，并實(shí)行免疫計(jì)劃、門(mén)診服務(wù)、家庭醫(yī)療服務(wù)以及專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目計(jì)畫(huà)。島上健康狀況極佳，隨著住房和衛(wèi)生設(shè)施的改善，熱帶疾病已被根除。凡是1/2至16歲兒童一律免費(fèi)上公立小學(xué)、中學(xué)和職業(yè)學(xué)校，帶強(qiáng)制性質(zhì)。維爾京群島大學(xué)提供高等教育和師資培訓(xùn)，這是一所土地由美國(guó)撥給的學(xué)府，校園分別設(shè)在圣湯瑪斯和圣克洛伊島上。公共圖書(shū)館總館設(shè)在圣湯瑪斯島，分館分別設(shè)在圣克洛伊和圣約翰島上，文物保護(hù)與文化部掌管博物館和圖書(shū)館工作。美屬維爾京群島被列入聯(lián)合國(guó)非自治領(lǐng)土的列表，1993年的全民公投只有31.4%的人參加，因此其結(jié)果（維持現(xiàn)狀）被視為無(wú)效，如今沒(méi)有進(jìn)行其它公投的計(jì)劃。1954年修訂的1936年《維爾京群島組織法》在1968－1972年間曾幾次修訂，1954該群島曾多次嘗試通過(guò)憲法（須經(jīng)美國(guó)總統(tǒng)和國(guó)會(huì)批準(zhǔn)），以確立最后法律地位，獲取更大自治權(quán)，但均被全民公決否決。1980年7月該島第四次制憲會(huì)議通過(guò)一部憲法草案，并于1981年7月獲得美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，但在1981年11月3日舉行的公民投票中為該島選民否決。在1993年10月的全民公決中80.3%居民贊成維持如今地位，14.2%贊成與美國(guó)合并，4%贊成終止美國(guó)對(duì)群島的主權(quán)，但由于此次公決投票率太低（僅27.4%）而無(wú)效。維爾京群島參議院為一院制，由15名議員組成，任期兩年，議會(huì)法案生效須經(jīng)總督批準(zhǔn)。美屬維爾京群島經(jīng)濟(jì)十分倚重于美國(guó)，對(duì)美國(guó)商品的進(jìn)口依賴(lài)嚴(yán)重，90%的貿(mào)易同波多黎各和美國(guó)進(jìn)行，迄未探明自然資源。旅游業(yè)收入約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的70%，游客主要來(lái)自美國(guó)。該群島屬開(kāi)發(fā)中自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)，以旅游業(yè)和制造業(yè)為基礎(chǔ)。國(guó)民生產(chǎn)毛額的增長(zhǎng)較人口成長(zhǎng)快，國(guó)民平均生產(chǎn)毛額是加勒比海地區(qū)中最高的。

（三）土地面積中約1/5為農(nóng)田，大多在圣克洛伊島上。70年代至整個(gè)80年代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)歷從傳統(tǒng)依賴(lài)甘蔗種植轉(zhuǎn)化為較多樣化的農(nóng)作物種植，柑橘類(lèi)水果、酸豆、芒果、香蕉、高粱（作動(dòng)物飼料用）和蔬菜是主要種植的農(nóng)作物，均提供島內(nèi)消費(fèi)。牛（牧場(chǎng)在圣克洛伊島上）、山羊、綿羊和豬是主要的牲畜，圣克洛伊生產(chǎn)的牛奶足供島內(nèi)所需。政府在圣克洛伊和圣湯瑪斯兩島建有水壩，以改進(jìn)農(nóng)民的用水供應(yīng)。土地中只有6%為森林，但政府在圣克洛伊種植大片桃花心木，并在圣湯瑪斯島的部分土地上重新植林，在圣約翰島上的月桂樹(shù)林為月桂發(fā)油工業(yè)提供月桂樹(shù)葉。捕魚(yú)限于供應(yīng)本地需要和娛樂(lè)垂釣，圣約翰島上有一所海洋生物實(shí)驗(yàn)室。制造業(yè)除傳統(tǒng)的蘭姆酒釀造業(yè)外已趨多樣化，包括煉油、手表裝配以及生產(chǎn)化學(xué)制品、藥品和服裝，電力由火力發(fā)電廠(chǎng)生產(chǎn)。美國(guó)政府準(zhǔn)許某些產(chǎn)品免稅進(jìn)入美國(guó)以鼓勵(lì)工業(yè)的發(fā)展，當(dāng)?shù)卣矊?shí)施優(yōu)惠稅的辦法。由于島上熱帶氣候宜人、風(fēng)景如畫(huà)、垂釣環(huán)境優(yōu)美，接近美國(guó)大陸，加上又是自由港，旅游業(yè)迅速發(fā)展且成為經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)。占圣約翰島2/3面積的維爾京群島國(guó)家公園以及豎在珊瑚礁上的巴克島國(guó)家保護(hù)區(qū)另有一番情趣，紀(jì)念品和手工藝品生產(chǎn)獲得發(fā)展以滿(mǎn)足旅游市場(chǎng)的需要。主要就業(yè)部門(mén)有政府機(jī)關(guān)、零售商業(yè)部門(mén)（包括私人商店、公司和家庭店鋪）、制造業(yè)、農(nóng)業(yè)和個(gè)人經(jīng)營(yíng)以及旅館業(yè)，島上廣闊的公路網(wǎng)大部分都鋪設(shè)路面，圣克洛伊和圣湯瑪斯島上有定時(shí)公共汽車(chē)服務(wù)。圣湯瑪斯島上的夏洛特阿馬利亞和圣克洛伊島上的弗雷德里克斯塔德以及酸橙樹(shù)灣均為深水港，圣克洛伊南岸的一個(gè)新貨柜港經(jīng)營(yíng)群島上的大部分貨運(yùn)。

（四）3個(gè)主要島嶼之間有渡船往來(lái)，渡船也通往英屬維爾京群島。有兩座國(guó)際機(jī)場(chǎng)分別設(shè)在圣湯瑪斯和圣克洛伊島上，有海上飛機(jī)通航于各島之間，也通往波多黎各、英屬維爾京群島和圣馬丁。年出口總值為進(jìn)口總值的4/5，精煉石油、服裝、手表和蘭姆酒為主要出口品，主要運(yùn)往美國(guó)、波多黎各和英屬維爾京群島。主要進(jìn)口品為原油、食品和半成品及元件。主要工業(yè)部門(mén)有煉油、釀酒、手表制造、紡織、電子工業(yè)等。圣克魯斯島有世界上最大的煉油廠(chǎng)之一，日處理原油能力為545萬(wàn)桶。朗姆酒是主要出口產(chǎn)品之一，但由于北美自由貿(mào)易協(xié)定于1994年生效，墨西哥已成為該群島朗姆酒出口的有力競(jìng)爭(zhēng)者。養(yǎng)牛、捕魚(yú)、蔬菜及水果種植為主要行業(yè)，近些年來(lái)政府鼓勵(lì)糧食作物的生產(chǎn)。旅游業(yè)是主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，產(chǎn)值約占國(guó)民生產(chǎn)總值的70%，從業(yè)人員占全部就業(yè)人口的70%，主要旅游名勝有圣約翰群島的維爾京群島國(guó)家公園、海濱浴場(chǎng)、印第安古跡和丹麥移民史跡等。海、空運(yùn)輸較發(fā)達(dá)，圣托馬斯和圣克魯斯島均有國(guó)際機(jī)場(chǎng)。外貿(mào)主要面向波多黎各和美國(guó)市場(chǎng)，大宗貿(mào)易產(chǎn)品主要是進(jìn)口原油，出口石油制品。美屬維爾京群島位于大西洋的加勒比海，在波多黎各以東約64公里，直接在英屬維爾京群島以西。它由4個(gè)主要島嶼組成：圣托馬斯島、圣約翰島、圣克羅伊島和水島（此外還有數(shù)10個(gè)小島）。當(dāng)?shù)厝私o主島起了各種各樣的昵稱(chēng)：圣克羅伊島“雙城島”、圣托馬斯島“巖城島”、圣約翰島“愛(ài)城島”（所有這些島嶼的總面積約是華盛頓特區(qū)的兩倍）。美屬維爾京群島以其白色的海灘和據(jù)有戰(zhàn)略性的海港夏洛特阿馬利亞和克里斯琴斯特德著稱(chēng)。大多數(shù)島嶼（包括圣托馬斯島）都是火山島且多山。

（五）最高點(diǎn)位于圣托馬斯島上，海拔474米。圣克羅伊島是面積最大的島，位于群島的南部，地勢(shì)比較平緩，美國(guó)國(guó)家公園管理局擁有圣約翰島的大半部分、哈塞爾島的幾乎全部面積和許多珊瑚礁。美屬維爾京群島位于北美洲板塊和加勒比板塊的接縫上，當(dāng)?shù)氐淖匀粸?zāi)害包括地震和熱帶氣旋。美屬維爾京群島屬于熱帶海洋性氣候，終年常受副熱帶高壓帶來(lái)的偏東信風(fēng)控制，氣溫變化不大。在夏秋兩季偶爾受到在非洲以西，大西洋上形成的颶風(fēng)吹襲。島上最早的居民可能是阿拉瓦克印第安人，但當(dāng)哥倫布于1493年登陸圣克洛伊島時(shí)島上卻住著好戰(zhàn)的加勒比人。他們?cè)趰u上擁有廣闊的農(nóng)田和定居點(diǎn)，哥倫布把群島命名為圣烏爾蘇拉及1.1萬(wàn)名太陽(yáng)圣女群島，以紀(jì)念傳說(shuō)中的圣烏爾蘇拉和殉難的1.1萬(wàn)名太陽(yáng)圣女（終身處女）。1555年一支西班牙遠(yuǎn)征隊(duì)打敗加勒比人，聲稱(chēng)群島歸屬西班牙，但是到了1625年英國(guó)和法國(guó)殖民者在圣克洛伊島耕作，該島并成為海盜的避風(fēng)港。1650年西班牙人將留在島上的英國(guó)移民逐出，但法國(guó)人卻在同年稍后占據(jù)群島。1653年圣克洛伊按規(guī)定贈(zèng)送給馬耳他騎士團(tuán)，但他們又把它售給法國(guó)西印度公司。荷蘭海盜在托土拉建筑自己的巢穴，但1666年英國(guó)人把他們趕走，此時(shí)丹麥人又宣稱(chēng)圣湯瑪斯和圣約翰屬他們所有。丹麥人將兩島畫(huà)分為若干種植園，開(kāi)始種植甘蔗，起初使用服刑犯人為他們耕種，1673年后使用非洲黑奴為勞動(dòng)力。商業(yè)以三角貿(mào)易為開(kāi)始有所發(fā)展∶他們從非洲販運(yùn)來(lái)奴隸，將蘭姆酒和糖漿運(yùn)至歐洲，再將歐洲貨物運(yùn)回群島。圣湯瑪斯島成為加勒比海地區(qū)的主要奴隸市場(chǎng)。丹麥人于1733年購(gòu)買(mǎi)圣克洛伊島，該島成為甘蔗生產(chǎn)的主要中心。

（六）美國(guó)政治家漢彌爾頓1755年生于尼維斯島，1765年被帶至圣克洛伊島，后在此成為一會(huì)計(jì)室辦事員。19世紀(jì)初期制糖業(yè)開(kāi)始衰落，兩次的奴隸暴動(dòng)動(dòng)搖種植園經(jīng)濟(jì)。1848年廢除奴隸制之后美國(guó)開(kāi)始與丹麥就購(gòu)買(mǎi)群島的事進(jìn)行談判，1917年美國(guó)以2500萬(wàn)美元購(gòu)下群島。初由美國(guó)海軍管轄，1931年移交給內(nèi)政部，由總統(tǒng)任命一文職總督治理群島。旅游業(yè)于1945年開(kāi)始發(fā)展，1954年維爾京群島組織法進(jìn)行修改，旋即創(chuàng)立現(xiàn)行的政府結(jié)構(gòu)。1970年第一個(gè)民選總督就職，1976年群島被授予起草憲法的權(quán)利，但需經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)和總統(tǒng)的批準(zhǔn)。1978年憲法起草完成，但在1979年公民表決中被否決，1981年修改后再次被否決。1960～1975年間從美國(guó)本土、加勒比海東部和波多黎各涌入大量移民，造成島民和新移民之間的社會(huì)緊張局面。美屬維爾京群島的原始土著居民為加勒比地區(qū)的卡魯比和阿拉瓦克印第安人，1493年歐洲人到達(dá)該群島，土著居民幾乎全被屠殺。16世紀(jì)起先后受西班牙、荷蘭、英國(guó)、法國(guó)和馬耳他控制，1670年丹麥將圣托馬斯和圣約翰兩島據(jù)為殖民地，1733年圣克魯斯島被法國(guó)賣(mài)給丹麥后形成丹麥的西角印度群島。1917年美國(guó)用2500萬(wàn)美元向丹麥買(mǎi)下該群島，由美國(guó)海軍部管轄。該群島居民從1927年起成為美國(guó)公民，但不能在本島參加美國(guó)總統(tǒng)的選舉。1954年美國(guó)政府修訂1936年通過(guò)的《維爾京群島組織法》，規(guī)定該島居民享有一定限度的選舉權(quán)，成立經(jīng)選舉產(chǎn)生由15人組成的參議院。自1970年始行政權(quán)被交給民選總督，從1973年起普選產(chǎn)生一名駐美國(guó)眾院代表，但只在眾院的委員會(huì)有表決權(quán)，該群島有自己的旗幟。

（七）群島上居民中76%的人是非裔美洲人、15.6%是美洲白人、1.4%是亞洲人、4.5%是其他人種、2.1%是混血兒，西班牙裔或其他拉丁美洲裔的人占17.4%。大多數(shù)西班牙裔的人是波多黎各人，少數(shù)是多米尼加人。美屬維爾京群島的居民大多數(shù)是被歐洲人綁架販賣(mài)到加勒比海的甘蔗農(nóng)場(chǎng)上為奴隸的非洲人的后裔，大多數(shù)居民是在群島上出生的，但是也有不少是從其它加勒比海島嶼、美國(guó)或者其它國(guó)家遷移去的。美屬維爾京群島的官方語(yǔ)言是英語(yǔ)，在非正式場(chǎng)合下島民也往往使用當(dāng)?shù)氐挠⒄Z(yǔ)方言。各島的方言稍微有些區(qū)別，因?yàn)閸u上也有上千其它加勒比海島嶼的人，因此西班牙和各種法語(yǔ)方言也很普及。同其它加勒比海島嶼一樣的是美屬維爾京群島上最重要的宗教是基督教，由于丹麥長(zhǎng)期占領(lǐng)這個(gè)群島因此島上以新教為主，在西班牙裔島民和受愛(ài)爾蘭影響的移民中也有很強(qiáng)的天主教社群。對(duì)16歲以下青少年實(shí)行強(qiáng)制義務(wù)教育（小學(xué)8年，中學(xué)4年），維爾京群島教育局下轄兩個(gè)學(xué)校區(qū)。約80%的人口為黑人和黑白混血種人，其余多數(shù)為西班牙人（主要是波多黎各人）或新近些年的白人移民，土生土長(zhǎng)者不到人口的一半數(shù)目。英語(yǔ)為官方語(yǔ)言，但在圣湯瑪斯島上也講一些法語(yǔ)，圣克洛伊島上的波多黎各人之間講西班牙語(yǔ)。居民絕大多數(shù)為基督徒，但也有一個(gè)東正教猶太人社區(qū)。嬰兒死亡率和總的死亡率也較低，平均壽命69歲，是這一地區(qū)最高者。首府夏洛特阿馬利亞是唯一超過(guò)1萬(wàn)人的城鎮(zhèn)，圣克羅伊島和圣托馬斯島各有一國(guó)際機(jī)場(chǎng)。島上左側(cè)行車(chē)，是美屬領(lǐng)土中唯一左側(cè)行車(chē)的，這個(gè)習(xí)俗是從當(dāng)時(shí)丹麥沿用下來(lái)的。

（八）美國(guó)郵政署負(fù)責(zé)美屬維爾京群島上的郵政服務(wù)，美屬維爾京群島是北美洲電話(huà)區(qū)號(hào)的一部分，其電話(huà)區(qū)號(hào)為340。1967年美國(guó)政府將設(shè)在圣托馬斯島的海軍基地移交給該島管理，如今美國(guó)在圣克魯斯島西岸保持一個(gè)雷達(dá)聲納追蹤站和一個(gè)海岸追蹤控制中心。從地質(zhì)學(xué)上講該島連同英屬維爾京群島均為波多黎各中央斷層山脈的延伸，是大安地列斯群島的一部分，由變質(zhì)火成巖和沉積水成巖（沉積巖的過(guò)時(shí)叫法）組成，部分覆蓋有石灰?guī)r和沖積土。從大陸棚升出海面，最高點(diǎn)為圣湯瑪斯島上的王冠山計(jì)474公尺（1556尺）高，圣約翰島上的波爾多山高389公尺（1277尺），圣克洛伊島上的鷹山高332公尺（1088尺）。圣克洛伊島是群島中最大者，面積218平方公里。圣湯瑪斯和圣約翰島十分崎嶇不平，而圣克洛伊島卻只有北部有山脈，南部為由起伏到平坦的廣闊平原。所有島嶼皆為珊瑚礁所環(huán)繞，向隆起的古礁則圍繞著主要島嶼。群島氣候宜人，圣湯瑪斯島1月的平均最高溫度為28℃，7月為31℃，全年有東北信風(fēng)調(diào)節(jié)。晚間最低溫約6℃，其相對(duì)濕度在熱帶地區(qū)算是低的。年平均降雨量1100公厘（45寸），9～12月為明顯的雨季。旱災(zāi)周期性地發(fā)生，颶風(fēng)卻很少襲擊群島。早期農(nóng)耕大開(kāi)墾破壞島上的熱帶森林，現(xiàn)僅在圣湯瑪斯島上的少數(shù)地方能見(jiàn)到，其他地方則只有再生林和灌木叢。島上除鳥(niǎo)類(lèi)外動(dòng)物稀少，但周?chē)暮Ｓ騾s富于商業(yè)性和供狩獵的動(dòng)物。