背景介紹

領(lǐng)雁科技為某頭部證券公司提供智能審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)咨詢、智能審計(jì)平臺(tái)的建設(shè)及運(yùn)維服務(wù)，以高效、精準(zhǔn)的服務(wù)幫助用戶提高審計(jì)管理水平、提升業(yè)務(wù)價(jià)值。 在智能審計(jì)平臺(tái)建設(shè)完成后，相較于傳統(tǒng)的審計(jì)方式，該智能審計(jì)系統(tǒng)借助計(jì)算機(jī)技術(shù)和數(shù)據(jù)挖掘等工具，提高了審計(jì)效率和準(zhǔn)確性，使得審核流程更加透明和規(guī)范化。此外，還滿足用戶對(duì)數(shù)據(jù)隱私和安全保護(hù)的需求，使得審計(jì)工作更加安全可靠。 業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)

在建設(shè)審計(jì)項(xiàng)目中客戶面臨的挑戰(zhàn)包括：

1.改革和改制所帶來(lái)的復(fù)雜性：

該證券公司在進(jìn)行改革和改制時(shí)，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和治理架構(gòu)發(fā)生變化，需要重新審核和調(diào)整審計(jì)體系。

2.架構(gòu)體系的變動(dòng)：

該證券公司進(jìn)行IT系統(tǒng)升級(jí)、改造或遷移，導(dǎo)致原有審計(jì)體系失效，需要重新建立和優(yōu)化審計(jì)程序。

3.項(xiàng)目應(yīng)用難度較大：

掌握并應(yīng)用復(fù)雜的審計(jì)流程、方法和工具所需的專業(yè)技能比較高，該證券公司需要對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)或招聘新人來(lái)應(yīng)對(duì)這方面的挑戰(zhàn)。

4.系統(tǒng)搭建的復(fù)雜性：

該證券公司需要為審計(jì)項(xiàng)目搭建有效的系統(tǒng)架構(gòu)，并建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)和文件管理系統(tǒng)，從而能夠有效管理所需的數(shù)據(jù)和文件。

5.定制型功能實(shí)現(xiàn)復(fù)雜：

根據(jù)具體的需求，需要開(kāi)發(fā)和實(shí)現(xiàn)定制型功能，需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力。 咨詢服務(wù)

1. 戰(zhàn)略規(guī)劃：

幫助審計(jì)部制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略，分析審計(jì)前景和目標(biāo)，并設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的戰(zhàn)略方案。

2. 業(yè)務(wù)流程再造

：幫助審計(jì)部重新設(shè)計(jì)其業(yè)務(wù)流程，以改進(jìn)業(yè)務(wù)效率、減少成本、提高質(zhì)量和服務(wù)水平。

3. 風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理：

幫助證券公司制定和實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理方案，以確保遵守相關(guān)法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)。

4. 市場(chǎng)調(diào)研：

提供專業(yè)的審計(jì)市場(chǎng)調(diào)研服務(wù)，幫助業(yè)務(wù)了解市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以制定有效的建設(shè)策略。

項(xiàng)目目標(biāo)

在建設(shè)該審計(jì)項(xiàng)目中，主要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)有：

1.提升審計(jì)水平：

借助可靠的審計(jì)系統(tǒng)和流程，可以提升審計(jì)過(guò)程和結(jié)果的質(zhì)量，從而更好地保證企業(yè)的合規(guī)性，提高經(jīng)營(yíng)效率。

2.節(jié)省人力成本：

有效地利用自動(dòng)化和數(shù)字化工具，可以降低人力成本，提高時(shí)間和資源利用率。

3.提升審計(jì)信譽(yù)度：

通過(guò)形成高效、穩(wěn)健、可追溯的審計(jì)體系，提升客戶的信譽(yù)度和競(jìng)爭(zhēng)力。

4.優(yōu)化決策結(jié)構(gòu)：

通過(guò)審計(jì)項(xiàng)目收集和分析數(shù)據(jù)，可以提供更為科學(xué)的決策支持，協(xié)助證券公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略調(diào)整和業(yè)務(wù)優(yōu)化。

5.掌握內(nèi)控管理：

借助審計(jì)項(xiàng)目，該證券公司可以建立更為完善和可追溯的內(nèi)控體系，提高其監(jiān)管水平和投資價(jià)值。

創(chuàng)新點(diǎn)

（一）在該頭部證券公司審計(jì)項(xiàng)目的建設(shè)或推廣應(yīng)用方面，有以下幾點(diǎn)創(chuàng)新：

1. 引入智能化技術(shù)：

隨著人工智能技術(shù)和大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，將其應(yīng)用于審計(jì)項(xiàng)目中，例如OCR識(shí)別、文本糾錯(cuò)、通用金融領(lǐng)域翻譯等智能工具，自動(dòng)化數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，提高審計(jì)效率和準(zhǔn)確性。

2. 北斗云計(jì)算技術(shù)：

利用北斗云計(jì)算技術(shù)可以提供高效、安全的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和應(yīng)用服務(wù)，方便審計(jì)項(xiàng)目數(shù)據(jù)后續(xù)的處理和分析，同時(shí)也節(jié)省了客戶自建IT基礎(chǔ)設(shè)施的成本。

3. 定制化審計(jì)整改作業(yè)流程：

根據(jù)業(yè)務(wù)需求，定制化開(kāi)發(fā)出一套適用于的審計(jì)整改流程，極大的提供了審計(jì)效率。 綜上所述，審計(jì)項(xiàng)目建設(shè)或推廣應(yīng)用的創(chuàng)新點(diǎn)主要集中于技術(shù)和業(yè)務(wù)的結(jié)合，提高審計(jì)效率和準(zhǔn)確性，同時(shí)也將審計(jì)項(xiàng)目更加貼合企業(yè)運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理的需求。

（二）該頭部證券公司智能審計(jì)項(xiàng)目/產(chǎn)品與老一代項(xiàng)目/產(chǎn)品相比有以下優(yōu)勢(shì)：

1. 數(shù)據(jù)分析能力更強(qiáng)：

智能審計(jì)系統(tǒng)基于人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，能夠更加準(zhǔn)確地識(shí)別數(shù)據(jù)異常，檢測(cè)潛在欺詐和錯(cuò)誤。

2. 自動(dòng)化程度更高：

實(shí)現(xiàn)了審計(jì)流程的數(shù)字化，自動(dòng)化程度更高，能夠提高審計(jì)效率和準(zhǔn)確性。

3. 微服務(wù)技術(shù)：

使用了當(dāng)前流程微服務(wù)框架，提高了開(kāi)發(fā)效率和用戶體驗(yàn)。

4. 數(shù)據(jù)安全性更高：

采用多層安全防護(hù)體系，保障審計(jì)數(shù)據(jù)的安全性，避免跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)和泄露。

（三）該頭部證券公司智能審計(jì)項(xiàng)目/產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)在于：

1. 技術(shù)領(lǐng)先：

采用了深度學(xué)習(xí)、自然語(yǔ)言處理等前沿技術(shù)，能夠?qū)崿F(xiàn)更高效、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)分析和審計(jì)流程管理。

2. 定制化服務(wù)：

為客戶提供量身定制的服務(wù)，根據(jù)不同客戶的需求和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，進(jìn)行個(gè)性化配置和定制開(kāi)發(fā)。

3. 服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)異：

提供全方位的服務(wù)，包括實(shí)施、培訓(xùn)、售后維護(hù)等環(huán)節(jié)，確保系統(tǒng)的正常運(yùn)行和客戶的滿意度。

運(yùn)維服務(wù)

監(jiān)控和告警

對(duì)審計(jì)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控（12個(gè)服務(wù)已全部增加監(jiān)控），及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警系統(tǒng)異常和故障，提供相應(yīng)的處理措施和建議，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性。

數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)

對(duì)審計(jì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行備份和恢復(fù)，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性，防止數(shù)據(jù)丟失和損壞。

容量規(guī)劃和擴(kuò)容

對(duì)審計(jì)系統(tǒng)文件容量進(jìn)行規(guī)劃和擴(kuò)容，滿足不斷增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)需求和技術(shù)發(fā)展，提高系統(tǒng)的性能和可靠性。

運(yùn)營(yíng)陪伴

對(duì)審計(jì)系統(tǒng)進(jìn)行24小時(shí)的監(jiān)控和管理，及時(shí)提供技術(shù)支持和解決方案，確保系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

文檔和培訓(xùn)

提供審計(jì)系統(tǒng)詳細(xì)使用文檔和培訓(xùn)服務(wù)，幫助用戶了解和使用系統(tǒng)，提高用戶的工作效率和審計(jì)系統(tǒng)的使用效果。

系統(tǒng)迭代升級(jí)

對(duì)審計(jì)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，增加新的功能和業(yè)務(wù)，以適應(yīng)客戶的需求和變更，自上線以來(lái)，大小版本迭代已達(dá)25余次，提高了系統(tǒng)的性能和穩(wěn)定性。

2023年下半年，將對(duì)平臺(tái)的項(xiàng)目管理、知識(shí)庫(kù)、數(shù)據(jù)分析等重點(diǎn)功能進(jìn)行優(yōu)化，一方面滿足內(nèi)部審計(jì)部管理發(fā)展的要求，另一方面更加有助于提升內(nèi)部用戶使用的便捷性；同時(shí)進(jìn)一步擴(kuò)充并完善內(nèi)審數(shù)據(jù)集市，形成關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)、指標(biāo)、報(bào)表、監(jiān)控等業(yè)務(wù)體系，切實(shí)提升平臺(tái)數(shù)據(jù)分析支撐能力在內(nèi)審業(yè)務(wù)中應(yīng)用的廣度和深度。

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

審計(jì)項(xiàng)目的建設(shè)和推廣需要經(jīng)過(guò)以下階段：規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施和推廣。

規(guī)劃階段，需要明確審計(jì)項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、資源和時(shí)間表。

明確項(xiàng)目的目標(biāo)可以使得項(xiàng)目的方向更加清晰，為后續(xù)的工作提供指導(dǎo)；范圍的明確可以避免項(xiàng)目的過(guò)度膨脹和無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)；資源和時(shí)間表的規(guī)劃可以確保項(xiàng)目有足夠的人力、物力和時(shí)間支持，從而使得項(xiàng)目進(jìn)展順利。

設(shè)計(jì)階段，需要制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃、流程和標(biāo)準(zhǔn)。

具體來(lái)說(shuō)，需要明確項(xiàng)目隊(duì)伍的組成、角色和職責(zé)，并設(shè)立嚴(yán)格的管理制度，以確保項(xiàng)目執(zhí)行的質(zhì)量和效率。同時(shí)，需要根據(jù)項(xiàng)目的具體情況確定審計(jì)方法和技術(shù)，以確保審計(jì)效果的準(zhǔn)確和可信。

實(shí)施階段，需要按照計(jì)劃和流程，有序地完成各項(xiàng)任務(wù)。

在實(shí)施過(guò)程中，需要及時(shí)跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)和解決各類問(wèn)題，以確保項(xiàng)目能夠按計(jì)劃順利完成。

推廣階段，需要把項(xiàng)目的成果向使用者展示和培訓(xùn)，以增強(qiáng)項(xiàng)目的影響力和可持續(xù)性。

在審計(jì)項(xiàng)目建設(shè)和推廣過(guò)程中，需要不斷優(yōu)化和改進(jìn)工作方式和方法，以保持項(xiàng)目的持續(xù)性和可持續(xù)性。同時(shí)，需要積極借鑒和吸收相關(guān)領(lǐng)域的最佳實(shí)踐，從而迅速提高項(xiàng)目的質(zhì)量和效率。