一、目標(biāo)公司工商登記及股東情況（此項(xiàng)必須提供）

1、公司營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證（最新及歷次變更的營業(yè)執(zhí)照）；

2、公司成立及其歷次變更的各項(xiàng)批文，包含分立、合并等；

3、公司最新章程及歷次章程修正案；

4、法定代表人、中高級管理人員任職情況（如姓名、職位以及聯(lián)系

方式等）、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)企業(yè)基本情況；

5、公司企業(yè)代碼證、稅務(wù)登記證；

6、公司取得的各項(xiàng)資質(zhì)證書及相關(guān)政府批文；

7、公司如有租賃經(jīng)營或承包經(jīng)營的事項(xiàng)，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料；

8、公司股東出資情況說明，提供公司歷次驗(yàn)資報(bào)告；

9、關(guān)聯(lián)往來清單，關(guān)聯(lián)公司架構(gòu)，完整的股權(quán)架構(gòu)圖（包括股東、

子公司、分公司、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)等），關(guān)聯(lián)企業(yè)負(fù)債情況；

10、公司合作、合資協(xié)議，如有，需提供；

11、外匯、外資登記證，如有，需提供；

12、重大股東會/管理層/董事會決議或會議紀(jì)要；

13、各項(xiàng)目可行性報(bào)告、立項(xiàng)批準(zhǔn)文件；

14、企業(yè)信用報(bào)告；

15、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)；

16、公司歷史沿革（如股東及股權(quán)、經(jīng)營范圍、注冊資金、住所地等

的變化）；

?2

二、公司土地及項(xiàng)目的情況 （此項(xiàng)必須提供）

1、取得土地的途徑及土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓（或出讓）合同，土地出讓證

件；CAD 紅線圖、地形圖、管網(wǎng)圖、地塊勘察報(bào)告、片區(qū)規(guī)劃圖、

規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)及要求、控制性詳細(xì)規(guī)劃，涉及水利、環(huán)保、林業(yè)、風(fēng)

景區(qū)、市政工程、航空、歷史文物保護(hù)等規(guī)劃要求。

2、提供各宗地招拍掛成交的文件資料（包括招拍掛的公告及配套文

件）；

3、國有土地使用權(quán)證及土地登記資料（是否存在查封、抵押、擔(dān)保

等權(quán)利負(fù)擔(dān)）、所配地籍圖、房地產(chǎn)權(quán)證（如有）；

4、已繳地價(jià)款的憑據(jù)；是否存在未繳納款項(xiàng)及稅費(fèi)？請?zhí)峁┫嚓P(guān)資

料。包含費(fèi)用支付清單（土地款、轉(zhuǎn)讓金、市政費(fèi)、拆遷費(fèi)、契稅、

印花稅、已支付、應(yīng)支付、未支付）

5、成交后 1 年以上未開發(fā)的地塊，是否存在閑置土地處理意見，若

有，應(yīng)提供國土部門及政府處理的相關(guān)文件。

6、若有報(bào)批設(shè)計(jì)方案，應(yīng)提供經(jīng)政府批準(zhǔn)的規(guī)劃方案；

7、宗地立項(xiàng)審批文件；

8、如涉及農(nóng)用地轉(zhuǎn)用及征收，應(yīng)提供政府同意農(nóng)用地轉(zhuǎn)用及征收的

審批文件；

9、最新的土地利用總體規(guī)劃及城鄉(xiāng)規(guī)劃（2012 年以上的）

10、建設(shè)用地批準(zhǔn)書及附圖；

11、規(guī)劃主管部門的規(guī)劃批準(zhǔn)文件（包括但不限于建設(shè)項(xiàng)目選址意見

?3

書、規(guī)劃意見書及附圖等）；

12、規(guī)劃許可證、建設(shè)施工許可證、預(yù)售許可證、土地使用權(quán)及相關(guān)

證件、市政配套協(xié)議證書、人防、消防、環(huán)評、市政、園林、交通和

規(guī)劃等政府主管部門對項(xiàng)目審查意見或驗(yàn)收意見；以及規(guī)劃報(bào)建費(fèi)用

繳納情況。

13、土地上是否存在建筑物及構(gòu)筑物？是否拖欠工程款？征地、拆遷

安置補(bǔ)償?shù)耐瓿汕闆r？包含拆遷、安置、補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)協(xié)議，應(yīng)提供相

應(yīng)資料。

14、地勘報(bào)告、包含與土地相關(guān)的政府、第三方文件或合同（如有）

15、設(shè)計(jì)圖紙、施工圖審閱報(bào)告、基礎(chǔ)分部驗(yàn)收表、主要材料進(jìn)場記

錄、竣工驗(yàn)收備案表。

16、項(xiàng)目前期開發(fā)資料，包括環(huán)評、消防等前期資料；

17、農(nóng)地轉(zhuǎn)用及土地征收的審批文件及附圖；

18、涉及林地、水利開發(fā)的，應(yīng)收集林業(yè)、水利主管部門的許可文件；

19、紅線外市政配套完成情況及完成的時(shí)間、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（包括水、電、

排污、燃?xì)?、通訊、電信、有線電視、供暖、道路）；已完工程的市

政配套各專業(yè)圖紙（水、電、氣、通訊、電視、排水等）及合同、預(yù)

算。

三、在建工程情況

1、土石方施工情況考察；

2、項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃、目前各單位工程具體形象進(jìn)度情況；

?4

3、項(xiàng)目所有設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定及業(yè)務(wù)聯(lián)系單的資料匯總表、圖紙

會審記錄、施工總承包招投標(biāo)文件、已完工程決算報(bào)告、質(zhì)量事故報(bào)

告及處理意見、總平面圖、竣工圖紙等；

4、基坑維護(hù)、基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)工程、結(jié)構(gòu)吊裝等中間核驗(yàn)合格

的證明；

5、已完成交樓苑區(qū)目前存在的主要問題項(xiàng)及發(fā)生的賠付、維修金額。

至今是否有尚未解決的工程質(zhì)量問題；

6、工期一覽表；

7、竣工驗(yàn)收情況（證件和質(zhì)保金繳納情況）；

8、與主要建造商（承建商 / 供應(yīng)商）的業(yè)務(wù)關(guān)系、承建項(xiàng)目、采

購貨物的介紹及依賴程度分析；

9、現(xiàn)階段工程進(jìn)度情況說明（分棟數(shù)、業(yè)態(tài)劃分）

10、項(xiàng)目相關(guān)合同、協(xié)議審核，工程合同履行情況、簽訂情況、工程

款支付情況。

四 、公司的 財(cái)務(wù)及合約 情況 （此項(xiàng)財(cái)務(wù)部審計(jì)時(shí)需要）

1. 關(guān)于項(xiàng)目的合作開發(fā)和經(jīng)營等事項(xiàng)的任何合同、意向書、備忘錄

等文件；

2. 工程合同臺賬及履行情況表（包括工程明細(xì)表、工程款支付情況

等）；

3. 合同臺帳，總包，設(shè)計(jì)等主要合同；

4. 已交樓工程的維修合同；

?5

5. 公司最近三年的財(cái)務(wù)（審計(jì)）報(bào)告，最近期科目余款表；輔助往

來臺帳、銷售臺帳、最近銀行對賬表、序時(shí)帳；

6. 公司執(zhí)行的稅種、稅率及納稅情況（含有無欠稅）專項(xiàng)說明，納

稅申報(bào)表、相關(guān)底稿（分期間與稅種）；

7. 開發(fā)成本分配原則、底稿；

8. 目標(biāo)公司的資產(chǎn)及負(fù)債情況，貸款人信息，往來賬目分析表；對

于金額較大，占比較高的資產(chǎn)應(yīng)重點(diǎn)審核，重點(diǎn)關(guān)注其與銀行、

金融機(jī)構(gòu)、小貸公司的借款及對外擔(dān)保等，對于各項(xiàng)借款需關(guān)注

其借款額、借款期限、利率；

9. 核查關(guān)聯(lián)公司交易、相關(guān)成本的真實(shí)性；

10. 公司有無享受稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件

及依據(jù)。

11. 公司是否取得政府或其他機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)或資助，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)

文件及依據(jù)。

12. 公司正在履行的所有借款合同和對外擔(dān)保合同（包括保證、抵押、

質(zhì)押合同）；

13. 公司有無對外長期投資，如有，請?zhí)峁┩顿Y企業(yè)現(xiàn)行有效的營業(yè)

執(zhí)照、出資協(xié)議、章程；

14. 稅務(wù)清算、稽查、核定等報(bào)告；

15. 土地增值稅測算表；

16. 目標(biāo)成本執(zhí)行情況；公司各項(xiàng)成本發(fā)生數(shù)據(jù)是否確實(shí)，包括前期

成本、建安成本、銷管費(fèi)用等。

?6

17. 公司正在履行的其他合同，如專項(xiàng)合同、銷售合同、采購合同等，

尤其是關(guān)聯(lián)交易合同、發(fā)票。

五、 營銷、銷售情況

1. 銷控表或銷售統(tǒng)計(jì)表，包括銷售均價(jià)、銷售額、各產(chǎn)品銷售情況、

銷售回款情況；

2. 銷售費(fèi)用支付情況、應(yīng)付未付情況；

3. 產(chǎn)品適銷情況分析，包含產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、優(yōu)缺點(diǎn)及價(jià)格等；

4. 商品房買賣合同和認(rèn)購書；

5. 銀企按揭合作協(xié)議；

6. 業(yè)主簽署的個(gè)人按揭貸款合同；

7. 車位銷售、租賃合同；

8. 銷售代理合同；

9. 前期物業(yè)服務(wù)協(xié)議、前期物業(yè)管理委托合同。

六 、關(guān)于公司的資產(chǎn)狀況 （此項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)時(shí)可能）

1、公司現(xiàn)有固定資產(chǎn)明細(xì)和匯總表，以及重要生產(chǎn)設(shè)備的買賣合同、

購置發(fā)票等、固定資產(chǎn)臺帳；

2、公司所有的房產(chǎn)證及國有土地使用權(quán)證；

3、公司持有的商標(biāo)、專利及特許經(jīng)營權(quán)的權(quán)證；

4、公司有無資產(chǎn)租賃或出租情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料；

5、公司固定資產(chǎn)及無形資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押情況；

?7

6、公司歷次驗(yàn)資報(bào)告；

7、公司歷次資產(chǎn)評估報(bào)告（如有）；

8、公司營業(yè)外收入及支出按性質(zhì)列示的明細(xì)；

9、非經(jīng)常性項(xiàng)目按性質(zhì)列示的明細(xì)。

七 、 關(guān)于公司的職工情況

1、公司目前在冊職工的人數(shù)、姓名、年齡、職稱、學(xué)歷；法人代表、

中高層人員情況；管理層組織架構(gòu)；

2、公司離退休職工的情況；

3、公司員工工資表及社會養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)繳交情況明細(xì)表；

4、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后需要安置的員工人數(shù)及具體擬補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，遣散難易程

度如何？

八 、 客戶關(guān)系情況

1、銷售合同是否存在風(fēng)險(xiǎn)，交樓標(biāo)準(zhǔn)、合同附圖等是否與實(shí)際交樓

存在差異，違約條款、補(bǔ)充協(xié)議等是否對公司存在不利；

2、營銷類輸出資料審核，是否做到風(fēng)險(xiǎn)提示，是否存在誤導(dǎo)消費(fèi)等；

3、施工合同審核，質(zhì)保期限及維修合同約定，是否存在風(fēng)險(xiǎn)；

4、物業(yè)前期合同、面積測量報(bào)告審核；

5、臺賬審核，包含銷售臺賬、投訴臺賬、維修臺賬、入住臺賬、權(quán)

證臺賬等。

?8

九 、 關(guān)于其他文件

1、公司最近三年來的訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，請?zhí)峁┫?/p>

關(guān)材料；

2、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員有無涉及訴訟、仲裁

及行政處罰案件，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)材料；

3、公司是否有因環(huán)境保護(hù)、建筑質(zhì)量、勞動(dòng)安全產(chǎn)生的侵權(quán)之債，

如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

4、還需合作方準(zhǔn)備給，國土、工商、規(guī)劃、建委四個(gè)部門的空白的

《介紹信》，蓋公章。